1、1,中信建投穩(wěn)健增利限額特定集合資產(chǎn)管理計劃 參與指南,資產(chǎn)管理部 二零一一年九月,本計劃采用電子合同方式,客戶開立中登TA賬戶，通過網(wǎng)點柜臺或網(wǎng)上簽約系統(tǒng)完成電子合同簽署,完成簽署，客戶即可購買集合計劃,系統(tǒng)檢查客戶風(fēng)險承受力與集合計劃風(fēng)險程度是否匹配，如果不匹配需要客戶確認(rèn),網(wǎng)點柜員在交易系統(tǒng)中為客戶添加電子簽名權(quán)限,客戶簽署電子簽名約定書,客戶臨柜辦理,客戶需臨柜填寫調(diào)查，開TA戶和簽署電子合同可以臨柜或網(wǎng)上辦理,客戶可臨柜或網(wǎng)上進(jìn)行交易,客戶填寫誠信狀況和股指期貨基礎(chǔ)知識調(diào)查,電子簽名約定書簽署,個人客戶憑本人有效身份證件原件及復(fù)印件（不得由他人代辦）填寫電子簽名約定書并簽名； 機(jī)構(gòu)客

2、戶憑營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件（加蓋單位公章）或有效注冊登記證書副本原件及復(fù)印件（加蓋單位公章）、法定代表人證明書、法定代表人有效身份證件（若法定代表人不能親自辦理，經(jīng)辦人需另外出示經(jīng)辦人有效身份證件及加蓋公章的法人授權(quán)書），填寫電子簽名約定書并加蓋單位公章。 電子簽名約定書一式兩聯(lián)，客戶簽署后營業(yè)部加蓋開戶章，客戶自己保留一聯(lián)，營業(yè)部留存一聯(lián)。 簽署電子簽名約定書后，營業(yè)部將客戶所簽署電子簽名約定書的信息錄入系統(tǒng),系統(tǒng)中產(chǎn)生相應(yīng)的標(biāo)識。之后，客戶才可以通過電子簽名的方式進(jìn)行集合計劃合同、風(fēng)險揭示書的簽署。 電子簽名約定書簽署過程中客戶的相應(yīng)材料在影像系統(tǒng)中生成任務(wù)進(jìn)行拍攝歸檔。,電子簽名約定書

3、,電子簽名約定書： 標(biāo)準(zhǔn)文本由管理人或推廣機(jī)構(gòu)制作，需提交公證機(jī)構(gòu)公證?？蛻艉炇鹦枰谕茝V機(jī)構(gòu)現(xiàn)場臨柜辦理，且為紙質(zhì)版，客戶簽署后，認(rèn)可電子簽名方式有效，推廣機(jī)構(gòu)為客戶開通簽署電子合同的權(quán)限，使得客戶今后可以通過電子簽名方式簽署集合計劃的合同。 電子簽名約定書樣式見右，其印刷品在發(fā)行“精彩理財新經(jīng)濟(jì)”時已配送至各營業(yè)部。,客戶填寫誠信狀況和股指期貨基礎(chǔ)知識調(diào)查,由于本計劃參與股指期貨的交易，因此根據(jù)證監(jiān)會規(guī)定，需要對參與本計劃的客戶進(jìn)行誠信狀況和股指期貨基礎(chǔ)知識的調(diào)查 。 該調(diào)查問卷的電子版由資產(chǎn)管理部發(fā)至各營業(yè)部，客戶在簽署本計劃的電子合同前，營業(yè)部須將該問卷打印后給客戶填寫?？蛻籼顚懖⒑炞?/p>

4、后，營業(yè)部留存該調(diào)查問卷。,電子合同柜臺簽署,電子合同簽署過程中客戶的相應(yīng)材料在影像系統(tǒng)中生成任務(wù)進(jìn)行拍攝歸檔。,簽約申請書的印刷品在發(fā)行“精彩理財新經(jīng)濟(jì)”時已配送至各營業(yè)部。,電子合同網(wǎng)上簽署,注意：客戶登陸網(wǎng)上簽約系統(tǒng)需要已經(jīng)開通網(wǎng)上交易的權(quán)限。,集合計劃的參與,客戶簽署電子合同后，即可參與本計劃。 客戶可以通過營業(yè)部柜臺或者通過網(wǎng)上委托進(jìn)行本計劃的參與。 在營業(yè)部柜臺參與本計劃的流程與在柜臺參與開放式基金一致。 通過網(wǎng)上委托參與本計劃的操作與通過網(wǎng)上委托購買開放式基金一致。,客戶完成電子合同簽署,客戶申請參與（T日）,凍結(jié)參與資金,TA判斷參與有效性,客戶查詢、確認(rèn)（T+2日）,解凍參與

5、資金,是,否,電子合同簽署情況查詢,客戶簽署電子合同后，簽署數(shù)據(jù)將上傳中登公司，該數(shù)據(jù)需經(jīng)管理人、托管人核對。該過程僅是對客戶電子合同簽約信息進(jìn)行核對，不影響電子合同的成立和生效，也不影響客戶進(jìn)行產(chǎn)品的購買。 營業(yè)部可以在柜臺系統(tǒng)中查詢客戶的電子合同簽署狀態(tài)，狀態(tài)如下：,需補(bǔ)正的狀態(tài)是指客戶的姓名和身份證號信息在柜臺系統(tǒng)中與中登基金賬戶中不一致，營業(yè)部需要通知客戶將其修改成一致的。信息的修改不影響合同的成立，也不影響產(chǎn)品購買，客戶無需重簽電子合同。,注意事項,客戶電子簽約后，即可進(jìn)行產(chǎn)品購買，無需等待系統(tǒng)返回簽約結(jié)果。 客戶開立中登基金賬戶、簽署電子合同及認(rèn)申購可以在同一天進(jìn)行。 客戶中登基金

6、開戶申請被中登公司確認(rèn)失敗時，客戶認(rèn)購或申購的申請也將被確認(rèn)失敗，金額退回，客戶電子合同簽約申請將保留在系統(tǒng)中。客戶需向中登公司再次申請開立基金帳戶，再進(jìn)行認(rèn)購或申購，但電子合同無需重新簽署。 可能出現(xiàn)客戶認(rèn)購或申購申請確認(rèn)成功，但電子合同核對需補(bǔ)正的情況。但電子合同核對需補(bǔ)正僅代表客戶電子合同簽約信息不規(guī)范，不影響客戶電子合同的成立和生效，也不影響客戶進(jìn)行產(chǎn)品的購買。,附：,電子合同業(yè)務(wù)詳細(xì)內(nèi)容請參見集合資產(chǎn)管理電子簽名合同業(yè)務(wù)指南。 電子合同的具體柜臺操作請參見電子合同柜臺操作業(yè)務(wù)指南。 電子合同的網(wǎng)上交易具體說明請參見網(wǎng)上簽署電子合同說明。 集合計劃的具體交易流程請參見集合資產(chǎn)管理計劃交易業(yè)