1、.XXX年內(nèi)部審計記錄XXXX汽車檢測有限公司XXXX年XX月XX日XXXX年度內(nèi)部審計計劃內(nèi)申目的內(nèi)心特性定期檢討特別檢討內(nèi)申表格滾動集中化內(nèi)心的根據(jù)審閱范圍元素條件編號/特征名稱管理員質(zhì)量負責人技術(shù)主管XX工作場所XX工作場所業(yè)務室4.1組織尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆4.2管理系統(tǒng)尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆4.3文件控制尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆4.4分包檢測/校準尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆4.5購買服務和供應品-尼姆尼姆尼姆4.6復查合同尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆4.7投訴和投訴尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆4.8糾正措施、預防措施和改善尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆4.9記錄-尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆4.10內(nèi)

2、部審計-尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆4.11經(jīng)營評審-尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆5.1人尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆5.2設(shè)施和環(huán)境條件-尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆5.3檢測和校準方法尼姆尼姆-尼姆尼姆尼姆5.4設(shè)備和標準物質(zhì)-尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆5.5值的可追溯性-尼姆-尼姆尼姆尼姆5.6抽樣和樣品處置-尼姆尼姆尼姆尼姆5.7結(jié)果質(zhì)量管理-尼姆-尼姆尼姆尼姆5.8報告結(jié)果-尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆第1頁(共1頁)主：如果是審計元素-如果是不相關(guān)元素作者：批準者：日期：日期：XXXX年第一次內(nèi)部審計實施計劃內(nèi)心組長內(nèi)心小組成員脖子方陣范圍根據(jù)根據(jù)評估日期當天行動工作時間作品內(nèi)容注釋作者：日期：批準者：日期：內(nèi)部審計會議簽

3、名表第1頁(共1頁)會議類別日期參加人員內(nèi)部審計組成員資格名字職位第一個第二次會議議論組長趙元粗話第二次會議議論組長趙元嚴絲合縫內(nèi)部審計檢查表單編號：審查組長審計部門評估日期要素序號檢討內(nèi)容審計方法稽核記錄4.1組織4.1.1獨立承擔相應的法律責任審查營業(yè)執(zhí)照和相關(guān)機構(gòu)設(shè)立許可證文件4.1.4部署適當?shù)募夹g(shù)和管理員復查員工檔案與員工清單4.1.5根據(jù)實驗室質(zhì)量手冊公平宣言的要求，檢查檢查室工作人員是否在與測試工作有利害關(guān)系的活動中進行商業(yè)賄賂行為?？次募?，投訴記錄，與人員座談。4.1.6確認保密程序是否違反了宣傳、審查、記錄、保密程序。查看文件及投訴記錄，與相關(guān)人士座談。4.1.7公司必須明確

4、其組織和管理結(jié)構(gòu)請參閱質(zhì)量手冊4.1.8實驗室首席負責人、技術(shù)經(jīng)理、質(zhì)量負責人及各部門負責人應攜帶任命文件閱覽任命文件4.1.9是否代理和執(zhí)行職權(quán)復查質(zhì)量手冊并詢問實施情況4.10是否設(shè)立監(jiān)督官，監(jiān)督人數(shù)是否符合要求，是否對檢查的核心環(huán)節(jié)進行監(jiān)督審查和面談主管的任命文件文件、監(jiān)督計劃和記錄。4.2管理系統(tǒng)質(zhì)量方針、目標和承諾調(diào)查是否有質(zhì)量手冊，了解相關(guān)人員，確認質(zhì)量目標的實現(xiàn)。是否建立并記錄了適當?shù)馁|(zhì)量體系。查詢系統(tǒng)文檔文件系統(tǒng)文檔的宣傳查詢相關(guān)任務記錄，與相關(guān)人員座談。4.3文件控制在實驗室中驗證各種文件查看檢查室中所有文件、使用記錄、表格的有效性文件的準備、審核、核準是否符合規(guī)定查看質(zhì)量手

5、冊和程序文檔文檔的版本是否受控制檢視依據(jù)，記錄品質(zhì)文件核發(fā)4.4測試和/或校準分包不包括分包4.5購買服務和供應品在服務和供應品選擇、收購和存儲購買等過程中，確認檢查室相關(guān)部分是否按程序要求執(zhí)行查看現(xiàn)場檢驗、相關(guān)文件和接收記錄。查看供應商服務和供應品采購文件。要素序號檢討內(nèi)容審計方法稽核記錄4.6復查合同是否制定合同審查程序閱覽節(jié)目文件客戶委托的檢驗委托分類帳查詢相關(guān)文件4.7投訴和投訴公司要建立健全的投訴和投訴處理機制。查詢投訴和投訴的相關(guān)文件的規(guī)定，與相關(guān)人員商定，查詢投訴和投訴的處理規(guī)定。4.8糾正措施、預防措施和改善實驗室確認工作不合格時，應采取糾正措施。確定潛在不合格物料原因后，應采

6、取預防措施，以減少類似不合格物料操作發(fā)生的可能性。實驗室要通過實施糾正措施、預防措施等，持續(xù)改善自己的經(jīng)營體系審查質(zhì)量手冊、程序文件以及糾正和預防措施的相關(guān)記錄，4.9記錄實驗室質(zhì)量記錄的準備、編寫、變更、識別、收集、索引、保管、維護和整理等，必須按照相應的程序規(guī)格進行。檢查手冊和程序文件是否規(guī)定了記錄管理程序，并詢問有關(guān)人士是否履行。檢查室使用的記錄是否按照程序要求批準，信息量是否完備，查看測試源記錄。所有質(zhì)量記錄和原始觀察記錄必須存檔，并按照適當?shù)钠谙薇４?。查看日志文件記錄，遵守更改每個項目隨機抽取兩個記錄檢查所有記錄、證書、報告都要安全保管，妥善保管，對客戶保密。查看記錄存檔狀態(tài)4.10

7、內(nèi)部審計定期內(nèi)申年度內(nèi)部審計計劃和每個內(nèi)部審計的時間表、登錄表、核對清單、不合格報告和糾正措施、糾正措施完成、內(nèi)部審計報告確認內(nèi)部審計涉及管理系統(tǒng)的所有元素和所有活動審閱者獨立于正在審閱的任務4.11經(jīng)營評審經(jīng)營評審審核計劃、會議記錄、登錄表單、審核輸入、輸出和審核報告及輸出的活動執(zhí)行審核要素序號檢討內(nèi)容審計方法稽核記錄5.1人5.1.1人事合同調(diào)查人員檔案5.1.2人員具有相應的資格，并經(jīng)相應的專業(yè)技術(shù)人員和經(jīng)理認證符合相關(guān)的法律和法規(guī)要求。員工文件，檢查檢查者證書公司保證相關(guān)人員勝任監(jiān)督復查監(jiān)視日志和監(jiān)視文件5.1.3公司必須確定培訓要求，建立和維護人員培訓程序和計劃。實驗室員工必須經(jīng)過適

8、合自己任務的教育、培訓，具有適當?shù)募夹g(shù)知識和經(jīng)驗。審查公司員工培訓計劃和培訓記錄5.1.4使用正在培訓的人力時，要適當監(jiān)督。復查監(jiān)視文件5.1.5實驗室應該保存?zhèn)€人資格、教育、技術(shù)和經(jīng)驗等的文件。調(diào)查人員檔案5.1.6實驗室技術(shù)領(lǐng)導、認證簽字者必須具有工程師以上(包括工程師)技術(shù)職稱。見技術(shù)負責人，許可簽字人的職稱證明5.1.7評估授權(quán)簽名者對自己的責任、權(quán)限和批準簽名的范圍以及領(lǐng)域是否明確查看系統(tǒng)文檔，然后與授權(quán)簽名者交談。批準簽署人所學的專業(yè)和工作經(jīng)驗。查看授權(quán)簽名者技術(shù)文件授權(quán)簽字者確認本實驗室檢查報告的形成過程以及每個鏈接是否清晰明確座談詢問旨在評估簽名者在簽名范圍內(nèi)評估檢查結(jié)果的能力

9、，包括經(jīng)驗方法、具體分析或統(tǒng)計方法等。座談詢問，檢察官已作了簽字報告5.2設(shè)施和環(huán)境條件5.2.1實驗室的測試和校準設(shè)施和環(huán)境條件必須符合相關(guān)法律規(guī)定、技術(shù)規(guī)范或標準的要求。現(xiàn)場觀察5.2.2實驗室應監(jiān)測、控制和記錄環(huán)境條件。加熱室、水泥室等有控制設(shè)備、監(jiān)控裝置和相應的溫度和濕度記錄嗎5.2.3有停電、停水、防火等緊急安全設(shè)施嗎現(xiàn)場觀察，詢問相關(guān)人員5.2.5當區(qū)域間的工作互相產(chǎn)生不良影響時，應采取有效的隔離措施?，F(xiàn)場觀察檢查室，5.2.6必須有效地控制和適當?shù)刈R別影響工作質(zhì)量和涉及安全的區(qū)域和設(shè)施。現(xiàn)場觀察要素序號檢討內(nèi)容審計方法稽核記錄5.3檢測和校準方法5.3.1選擇使用適合測試的方法標

10、準，實驗室應優(yōu)先選擇國家標準、行業(yè)標準、區(qū)域標準。查看標準方法文件5.3.25.3.3使用新方法閱覽節(jié)目文件當前使用的標準是否為有效的最新版本審查標準方法文件和測試記錄與實驗室工作相關(guān)的標準、手冊、指南目前有效，應便于工人使用。查看測試原始記錄中用于檢查的標準，然后查看新的標準執(zhí)行記錄5.3.4-5不適用5.3.6方法的偏差審查體系文件5.3.7數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)換處理查看系統(tǒng)文檔和相關(guān)記錄5.4設(shè)備和標準物質(zhì)5.4.1實驗室必須配備準確測試所需的設(shè)備和標準物質(zhì)。測試現(xiàn)場觀察和設(shè)備文件審查所有儀表和設(shè)備的正常維護查看裝置維護計劃和實施歷史記錄5.4.2裝置異常處理檢查儀表管理出現(xiàn)異常的有關(guān)規(guī)定和處理的系

11、統(tǒng)文件5.4.3不參與5.4.4有關(guān)設(shè)備使用和維護的相關(guān)技術(shù)資料應易于相關(guān)人員使用。聯(lián)系設(shè)備使用和維護人員5.4.5設(shè)備設(shè)備檔案審查文件5.4.6儀器狀態(tài)標識現(xiàn)場檢查5.4.7脫離實驗室控制設(shè)備處理規(guī)定審閱相關(guān)文件，然后詢問相關(guān)人員5.4.8期間驗證在審閱過程中審計文件5.4.9在補償中創(chuàng)建修改器集時，必須確保在實驗室中正確應用。詢問設(shè)備用戶5.4.10不適用5.5值的可追溯性5.5.1實驗室確認測試結(jié)果是否能跟蹤國家基準。請檢查裝置可跟蹤性證明(驗證、校準證書)5.5.2，4不適用5.5.3實驗室應制定設(shè)備驗證/校準計劃。檢查儀器驗證校準計劃5.5.5如果可能，實驗室應使用經(jīng)過驗證的標準物質(zhì)(參考物質(zhì))。檢查儀器文件5.5.6實驗室應按照規(guī)定的程序?qū)⒖紭藴屎蜆藴饰镔|(zhì)(參考物質(zhì))進行期間審核，以保持其校準狀態(tài)的可信度。在審閱過程中審計文件5.5.7實驗室必須具備安全處置、運輸、存儲和使用參考標準和標準物質(zhì)(參考物質(zhì))的程序，以防