1、第十章國(guó)際商事?tīng)?zhēng)端的解決,學(xué) 習(xí) 目 標(biāo),解決國(guó)際商事?tīng)?zhēng)端的方式 仲裁的特點(diǎn) 國(guó)際商事仲裁協(xié)議的內(nèi)容及作用 國(guó)際商事訴訟中司法管轄權(quán)的確定,內(nèi) 容 提 要,10.1 國(guó)際商事?tīng)?zhēng)端的解決方式 10.2 國(guó)際商事仲裁 10.3 國(guó)際商事訴訟,10.1 國(guó)際商事?tīng)?zhēng)端的解決方式,在國(guó)際商事交往過(guò)程中，由于當(dāng)事人利害沖突及所屬不同國(guó)家法律制度的差異以及合同的缺陷等原因，必然會(huì)在當(dāng)事人之間產(chǎn)生爭(zhēng)端。解決國(guó)際商事活動(dòng)中的爭(zhēng)端，在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中，一般有4種方式：協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟。,1.協(xié)商 協(xié)商是爭(zhēng)議各方當(dāng)事人在自愿的基礎(chǔ)上，按照有關(guān)法律的規(guī)定及合同條款的約定，直接進(jìn)行磋商或談判，互諒互讓達(dá)成解決爭(zhēng)端的

2、協(xié)議。 協(xié)商這一爭(zhēng)端解決方式的最大特點(diǎn)是沒(méi)有第三者介人，而是完全依靠雙方當(dāng)事人自己解決，爭(zhēng)端能否解決取決于當(dāng)事人的意愿。,2.調(diào)解 調(diào)解是在第三者主持下，通過(guò)勸說(shuō)誘導(dǎo)，促使國(guó)際商事?tīng)?zhēng)端的當(dāng)事人在自愿基礎(chǔ)上互諒互讓?zhuān)_(dá)成協(xié)議以解決爭(zhēng)端的一種方法。 調(diào)解與協(xié)商的最大區(qū)別在于調(diào)解有第三者介人，而協(xié)商則沒(méi)有。,國(guó)際商事?tīng)?zhēng)端的調(diào)解，依主持人的身份不同可以分為民間調(diào)解、仲裁機(jī)構(gòu)調(diào)解和法庭調(diào)解3種。 （1）民間調(diào)解 民間調(diào)解是指仲裁機(jī)構(gòu)、法院或者國(guó)家專(zhuān)門(mén)指定負(fù)責(zé)調(diào)解的機(jī)構(gòu)以外的第三者主持進(jìn)行的調(diào)解。 （2）仲裁機(jī)構(gòu)調(diào)解 仲裁機(jī)構(gòu)調(diào)解是指在仲裁機(jī)構(gòu)的主持下按照該機(jī)構(gòu)所制定的調(diào)解規(guī)則進(jìn)行的調(diào)解。 （3）法庭調(diào)解

3、 法庭調(diào)解也叫司法調(diào)解，是指法院主持的調(diào)解。,3.仲裁 在當(dāng)事人雙方協(xié)商、詞解不能達(dá)成協(xié)議的情況下，可以依據(jù)訂立的仲裁條款或仲裁協(xié)議，提交仲裁庭仲裁，仲裁是建立在雙方自愿的基礎(chǔ)上，但其裁決結(jié)果對(duì)雙方都有法律約束力。,4.訴訟 訴訟是指國(guó)際商事訴訟，它是指因涉外商事法律關(guān)系發(fā)生爭(zhēng)端而進(jìn)行的司法訴訟，即法院在訴訟當(dāng)事人的參加下，對(duì)涉外商事案件的受理、審理、裁判和執(zhí)行的全部活動(dòng)。,10.2國(guó)際商事仲裁,10.2.1 仲裁的概念及其特點(diǎn) 1.仲裁的概念 仲裁，是指爭(zhēng)端雙方當(dāng)事人通過(guò)協(xié)議，自愿將他們之間的爭(zhēng)端交給某臨時(shí)仲裁庭或常設(shè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審理，并作出具有約束力的裁決的活動(dòng)。,(1) 仲裁與調(diào)解的異同 仲

4、裁與調(diào)解相比，既有相同之處，也有不同之處。 相同之處是兩者都是以雙方當(dāng)事人的協(xié)議或同意為基礎(chǔ)而進(jìn)行的。 不同之處主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面： 調(diào)解的進(jìn)行自始至終都需要雙方當(dāng)事人的同意，如果有一方不同意，調(diào)解就無(wú)法進(jìn)行； 仲裁是只要雙方合意達(dá)成仲裁協(xié)議，就對(duì)其產(chǎn)生法律約束力，即使一方反悔，不同意仲裁，另一方仍然可以根據(jù)仲裁協(xié)議提起仲裁程序，仲裁庭就可以受理案件，進(jìn)行仲裁。 調(diào)解人只能對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行說(shuō)服勸導(dǎo)，無(wú)權(quán)自己作出決定，這樣經(jīng)過(guò)調(diào)解達(dá)成的協(xié)議，完全是基于雙方當(dāng)事人的相互同意； 仲裁人是以裁判者的身份出現(xiàn)，可以獨(dú)立自主地對(duì)有關(guān)爭(zhēng)議的問(wèn)題進(jìn)行裁決，這種裁決不必經(jīng)過(guò)雙方當(dāng)事人的同意，一般對(duì)他們是具有約束力的

5、。,(2) 仲裁與訴訟的異同 仲裁與訴訟相比，同樣既有相同之處，也有不同之處。 相同之處是兩者的處理決定均由第三者獨(dú)立自主地作出，一般對(duì)當(dāng)事人具有約束力。 不同之處主要表現(xiàn)在3個(gè)方面： 法院是國(guó)家機(jī)器的重要組成部分，具有法定的管轄權(quán)，如果一方當(dāng)事人向法院起訴，則一般不必根據(jù)雙方當(dāng)事人事先的同意或約定，有管轄權(quán)的法院有權(quán)發(fā)出傳票，傳喚另一方出庭，當(dāng)然，如果雙方訂立了仲裁協(xié)議的除外。 仲裁機(jī)構(gòu)，尤其是國(guó)際商事仲裁機(jī)構(gòu)，一般都是民間組織，沒(méi)有法定的管轄權(quán)，只是根據(jù)雙方當(dāng)事人事先達(dá)成的仲裁協(xié)議，受理提交給它處理的案件，如果雙方當(dāng)事人沒(méi)有訂立仲裁協(xié)議，那么，任何一方或者仲裁機(jī)構(gòu)都不能迫使另一方進(jìn)行仲裁。

6、,法院受理案件的范圍是由法律規(guī)定的，法院可以審判法定范圍內(nèi)的任何事項(xiàng)； 仲裁的事項(xiàng)與范圍都是雙方當(dāng)事人事先約定的，仲裁人不得對(duì)當(dāng)事人約定范圍以外的事項(xiàng)進(jìn)行仲裁。 法院負(fù)責(zé)審理案件的法官由法院任命，訴訟當(dāng)事人沒(méi)有任意指派或選擇法官的權(quán)利，同時(shí)，法院開(kāi)庭的時(shí)間、地點(diǎn)與程序等均由法院規(guī)定，當(dāng)事人無(wú)權(quán)作出變更。 而在仲裁時(shí)，有關(guān)仲裁人、仲裁程序、時(shí)間與地點(diǎn)等，均可由雙方當(dāng)事人相互協(xié)商、確定。,2. 仲裁的特點(diǎn) 仲裁自身的主要特點(diǎn)如下： (1）自愿性 雙方當(dāng)事人必須在爭(zhēng)端發(fā)生前后達(dá)成協(xié)議，選擇仲裁作為爭(zhēng)端解決方式，沒(méi)有協(xié)議的，任何一方不得強(qiáng)制另一方進(jìn)行仲裁。 此外，雙方當(dāng)事人可以約定或選擇仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁

7、員、仲裁事項(xiàng)、仲裁規(guī)則、仲裁地點(diǎn)等，從而可以滿(mǎn)足當(dāng)事人的特別需要。由于當(dāng)事人可以自主控制有關(guān)因素，因此，也就成為人們對(duì)國(guó)際商事仲栽感興趣的重要原因之一。 （2）排他性 在存在有效仲裁協(xié)議的條件下，法烷不得受理仲裁協(xié)議規(guī)定提交仲裁的爭(zhēng)端。 （3）保密性 仲裁一般不需要公開(kāi)審理，可以最大限度保護(hù)各方的商業(yè)秘密，對(duì)貿(mào)易雙方貿(mào)易關(guān)系的損害較小。,（4）專(zhuān)業(yè)性 國(guó)際商事?tīng)?zhēng)端往往涉及許多專(zhuān)門(mén)性或技術(shù)性的問(wèn)題，只有具有專(zhuān)業(yè)知的專(zhuān)業(yè)人士才能解決。對(duì)于這些問(wèn)題，國(guó)內(nèi)法院的法官有時(shí)是難以勝任的。但是，在仲裁時(shí)，當(dāng)事人可以聘請(qǐng)有關(guān)專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)家學(xué)者或知名人士擔(dān)任仲裁員。由于他們學(xué)有所長(zhǎng)，精通業(yè)務(wù)，因此能夠準(zhǔn)確地指出問(wèn)題

8、之所在，并且能夠提出比較令人滿(mǎn)意的解決辦法，從而有利于迅速解決爭(zhēng)端。 （5）終局性 與訴訟不同，仲裁具有終局性，形成對(duì)雙方當(dāng)事人均有法律約束力的裁決，不得提出上訴，因此可以節(jié)約時(shí)間與費(fèi)用。除非一方當(dāng)事人不執(zhí)行生效裁決，另一方有權(quán)向法院提出申請(qǐng)，要求強(qiáng)制執(zhí)行。,10.2.2 國(guó)際商事仲裁的特點(diǎn) 首先，國(guó)際商事仲裁具有很強(qiáng)的國(guó)際性。 國(guó)際商事仲裁不同于國(guó)內(nèi)仲裁： 國(guó)內(nèi)仲裁是一種適用于國(guó)內(nèi)當(dāng)事人之間的仲裁制度，一般只涉及國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易方面的爭(zhēng)端，而且仲裁裁決都是在國(guó)內(nèi)執(zhí)行的。 國(guó)際商事仲裁是一種具有國(guó)際因素的仲裁制度，雙方當(dāng)事人或者具有不同的國(guó)籍，或者在不同的國(guó)家設(shè)有住所，或者相同國(guó)籍的雙方當(dāng)事人在國(guó)

9、籍國(guó)以外的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁，它一般涉及國(guó)際經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、運(yùn)輸、海事以及國(guó)際勞務(wù)出口等方面所發(fā)生的爭(zhēng)端，其裁決也常常會(huì)遇到需要外國(guó)予以承認(rèn)和執(zhí)行的問(wèn)題。,其次，國(guó)際商事仲裁不同于國(guó)際仲裁。 國(guó)際仲裁屬于國(guó)際公法的范疇，它主要是指主權(quán)國(guó)家之間發(fā)生爭(zhēng)端時(shí)，由當(dāng)事人各方選出一個(gè)或幾個(gè)仲裁員組成仲裁庭，依據(jù)國(guó)際法或公平原則處理該項(xiàng)爭(zhēng)端的一種制度，是國(guó)際社會(huì)和平解決爭(zhēng)端的一條重要途徑。國(guó)際仲裁主要涉及對(duì)條約的解釋等方面的問(wèn)題，根據(jù)國(guó)際慣例，主權(quán)國(guó)家享有不可剝奪的國(guó)家豁免權(quán)，所以國(guó)際仲裁的裁決不得強(qiáng)制執(zhí)行。 國(guó)際商事仲裁主要是處理商事?tīng)?zhēng)端，仲裁裁決對(duì)雙方都有法律上的約束力，如一方拒不履行仲裁裁決，另一方可向有

10、關(guān)法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。,10.2.3國(guó)際商事仲裁協(xié)議 1.國(guó)際商事仲裁協(xié)議的概念及形式 國(guó)際商事仲裁協(xié)議是指在國(guó)際商事交往中，爭(zhēng)端雙方當(dāng)事人自愿把他們之間的爭(zhēng)端交付仲裁機(jī)構(gòu)解決的意思表示。根據(jù)各國(guó)有關(guān)仲裁法規(guī)和國(guó)際公約的規(guī)定，仲裁協(xié)議是仲裁機(jī)構(gòu)受理當(dāng)事人爭(zhēng)端的依據(jù)。仲裁機(jī)關(guān)只能受理當(dāng)事人根據(jù)仲裁協(xié)議提交的案件，不能受理沒(méi)有仲裁協(xié)議的案件。,根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)際商事仲裁協(xié)議可分為以下不同的形式。 (1)口頭仲裁協(xié)議和書(shū)面仲裁協(xié)議 世界上大多數(shù)國(guó)家包括我國(guó)都要求仲裁協(xié)議須具有書(shū)面形式，但是仍由少部分國(guó)家沒(méi)有禁止當(dāng)事人采取口頭的仲裁協(xié)議，如瑞士、日本等。 盡管如此，它們?cè)趯?shí)踐中也傾向于鼓勵(lì)當(dāng)事人采取書(shū)

11、面形式。美國(guó)法也規(guī)定，根據(jù)口頭仲裁協(xié)議作成的仲裁裁決是不能要求法院強(qiáng)制執(zhí)行的。 (2)仲裁條款和單獨(dú)仲裁協(xié)議 當(dāng)事人在爭(zhēng)端發(fā)生前，為了使?fàn)幎四軌虻玫窖杆儆行У慕鉀Q，一般都在國(guó)際商事合同中事先約定將未來(lái)爭(zhēng)端提交仲裁的條款，即為仲裁條款。 單獨(dú)仲裁協(xié)議，是指當(dāng)事人在爭(zhēng)端發(fā)生之前或之后，就該爭(zhēng)端的仲裁問(wèn)題單獨(dú)達(dá)成的協(xié)議。該協(xié)議可能約束當(dāng)事人雙方的合同關(guān)系或其他關(guān)系中的糾紛，如經(jīng)濟(jì)侵權(quán)賠償爭(zhēng)端。單獨(dú)仲裁協(xié)議涉及的問(wèn)題往往比仲裁條款廣泛，但二者的效力是相同的。,2.國(guó)際商事仲裁協(xié)議的作用 (1) 約束當(dāng)事人的行為 國(guó)際商事仲裁協(xié)議對(duì)雙方當(dāng)事人有嚴(yán)格的約束力。 一方面，因仲裁協(xié)議約定的特殊法律關(guān)系發(fā)生的爭(zhēng)

12、端，只能通過(guò)仲裁方式解決，任何一方不得就該爭(zhēng)端向法院起訴。 另一方面，任何一方原則上都只能就仲裁協(xié)議所規(guī)定的事項(xiàng)提交仲裁，而對(duì)于任何超出仲裁協(xié)議范圍以外的事項(xiàng)，對(duì)方當(dāng)事人都有權(quán)自由決定是否承認(rèn)和參加涉及該項(xiàng)爭(zhēng)端的仲裁，有權(quán)對(duì)仲裁庭就該項(xiàng)爭(zhēng)端所進(jìn)行的仲裁提出異議。但如果一方當(dāng)事人對(duì)已經(jīng)發(fā)生的爭(zhēng)端是否屬仲裁協(xié)議規(guī)定的事項(xiàng)而提起訴訟，對(duì)這種情況應(yīng)如何處理？多數(shù)國(guó)家的立法和有關(guān)國(guó)際公約規(guī)定，仲裁庭有權(quán)對(duì)這一問(wèn)題作出判定。,(2) 排除法院的管轄權(quán) 這是仲裁協(xié)議最重要的作用。這一作用已得到了世界上許多國(guó)家的承認(rèn)。只要雙方當(dāng)事人訂立了仲裁協(xié)議，他們就不能把有關(guān)爭(zhēng)端案件提交法院處理；否則，對(duì)方可根據(jù)仲裁協(xié)議

13、請(qǐng)求法院停止司法訴訟程序，把案件發(fā)還仲裁。 如我國(guó)民事訴訟法第257條規(guī)定：“涉外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易、運(yùn)輸和海事中發(fā)生的糾紛，當(dāng)事人在合同中訂有仲裁條款或者事后達(dá)成書(shū)面仲裁協(xié)議，提交中華人民共和國(guó)涉外仲裁機(jī)構(gòu)或者其他仲裁機(jī)構(gòu)仲裁的，當(dāng)事人不得向人民法院起訴?！?因此，如果當(dāng)事人愿意以仲裁而非訴訟的方式解決他們之間的糾紛，最好是事前達(dá)成協(xié)議，以免糾紛發(fā)生后處于對(duì)立地位時(shí)難以達(dá)成一致。,(3) 強(qiáng)制執(zhí)行仲裁裁決的依據(jù) 當(dāng)事人在仲裁協(xié)議中一般都會(huì)規(guī)定雙方承認(rèn)仲裁裁決的效力，承諾主動(dòng)履行仲裁裁決。對(duì)于一方當(dāng)事人不履行仲裁裁決的，另一方當(dāng)事人可以向有關(guān)法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)，除提交裁決書(shū)外，通常還必須提

14、供仲裁協(xié)議的正本或經(jīng)正式證明的副本。,3.仲裁協(xié)議的主要內(nèi)容 仲裁協(xié)議的內(nèi)容關(guān)系到爭(zhēng)端能否順利解決，在不違反法律強(qiáng)制性規(guī)定的前提下，各國(guó)一般允許當(dāng)事人自愿約定仲裁協(xié)議的內(nèi)容。因此，當(dāng)事人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況盡可能地使仲裁協(xié)議的內(nèi)容明確、具體。通常一個(gè)仲裁協(xié)議應(yīng)包括：仲裁事項(xiàng)、仲裁地點(diǎn)、仲裁機(jī)構(gòu)及規(guī)則、仲裁裁決的效力等。,(1)仲裁事項(xiàng) 仲裁事項(xiàng)即可提起仲裁的爭(zhēng)端范圍。世界各國(guó)對(duì)可仲裁的事項(xiàng)都不是毫無(wú)限制的，一般都在仲裁法中概括地規(guī)定，凡允許當(dāng)事人和解的爭(zhēng)端和當(dāng)事人擁有自由處分權(quán)的爭(zhēng)端都可交付仲裁。 就是說(shuō)爭(zhēng)端應(yīng)當(dāng)具有私法性質(zhì)。據(jù)此，民商事中的大多數(shù)爭(zhēng)端可以提起仲裁。但是很多國(guó)家規(guī)定，下列商事?tīng)?zhēng)端不得

15、提起仲裁：工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)有效性糾紛；涉及公共利益的破產(chǎn)案件；證券交易案件和反壟斷案件；仲裁過(guò)程中涉及的財(cái)產(chǎn)保全程序和裁決后的執(zhí)行程序。 在國(guó)際商事?tīng)?zhēng)端中，雙方當(dāng)事人也應(yīng)當(dāng)慎重考慮提交仲裁的爭(zhēng)端范圍， 首先，并非任何爭(zhēng)端都是交付仲裁成本最低； 其次，如果仲裁事項(xiàng)有遺漏，日后的爭(zhēng)端超出了范圍，仲裁庭就無(wú)權(quán)審理，即使審理，對(duì)超出仲裁協(xié)議范圍的裁決也是沒(méi)有效力的，不能得到強(qiáng)制執(zhí)行。,(2)仲裁地點(diǎn) 仲裁地點(diǎn)是仲裁協(xié)議中最重要的內(nèi)容之一，因?yàn)楦鶕?jù)程序問(wèn)題須依法院地（仲裁地）這一普遍承認(rèn)的沖突規(guī)則，在某地仲裁就得遵守該地的仲栽法。仲裁地的選擇還可能涉及解決爭(zhēng)端適用的實(shí)體法，因?yàn)槿绻?dāng)事人未選定準(zhǔn)據(jù)法，仲裁

16、人往往是根據(jù)仲裁地的沖突規(guī)則來(lái)確定適用的準(zhǔn)據(jù)法，而各國(guó)的沖突規(guī)則不盡相同。當(dāng)事人通常只對(duì)本國(guó)的法律比較熟悉，對(duì)外國(guó)的仲裁制度往往不大了解，在審理當(dāng)中可能會(huì)因?yàn)閷?duì)法律的不了解而處于不利地位。 基于上述原因，當(dāng)事人一般都傾向于選擇本國(guó)作為仲裁地點(diǎn)，而本國(guó)法在不影響國(guó)際關(guān)系的前提下總是會(huì)較多地考慮本國(guó)人的利益。但是，如果雙方當(dāng)事人都堅(jiān)持在本國(guó)進(jìn)行仲裁，那么協(xié)議就無(wú)法達(dá)成，為避免這種情況的發(fā)生，當(dāng)事人還可選擇被申請(qǐng)人所在地或第三國(guó)作為仲裁地點(diǎn)。從實(shí)踐來(lái)看，選擇被申請(qǐng)人所在地作為仲裁地點(diǎn)在涉及貨品質(zhì)量不符、延遲履行的糾紛中較常見(jiàn)，這樣的選擇還有利于財(cái)產(chǎn)保全和仲裁裁決的執(zhí)行。選擇第三國(guó)作為仲裁地點(diǎn)往往可以

17、獲得更大的權(quán)威性和公正性，一般應(yīng)選擇友好或中立的國(guó)家。 在選擇仲裁地點(diǎn)時(shí)，當(dāng)事人事先應(yīng)了解當(dāng)?shù)氐闹俨梅?，以及綜合考慮仲裁費(fèi)用、相關(guān)花費(fèi)以及往返簽證等因素。,(3)仲裁機(jī)構(gòu)及規(guī)則 同一地點(diǎn)可能有幾個(gè)不同的仲裁機(jī)構(gòu)，僅選擇仲裁地點(diǎn)是不夠的。因此，在仲裁協(xié)議中對(duì)選擇哪個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)明確規(guī)定。 仲裁機(jī)構(gòu)分為常設(shè)機(jī)構(gòu)和臨時(shí)機(jī)構(gòu)， 臨時(shí)機(jī)構(gòu)直接由雙方當(dāng)事人指定仲裁員，案件處理完畢即告解散。實(shí)踐證明，常設(shè)機(jī)構(gòu)仲裁更有優(yōu)勢(shì)，它可以幫助雙方當(dāng)事人解決仲裁中的行政及組織工作。 仲裁規(guī)則主要規(guī)定的是仲裁時(shí)必須履行的手續(xù)和規(guī)則，包括如何提出仲裁申請(qǐng)，如何指定仲裁員，如何答辯，怎樣進(jìn)行審理，裁決的作出及效力等。它是當(dāng)事人

18、和仲裁員在仲裁當(dāng)中應(yīng)當(dāng)依照的行為準(zhǔn)則。,(4)仲裁裁決的效力 仲裁裁決的效力主要是指仲裁裁決對(duì)雙方當(dāng)事人是否有約束力，是否具有終局性，當(dāng)事人是否可以就相同的爭(zhēng)端再向法院提起訴訟的問(wèn)題。 世界上大多數(shù)國(guó)家的法律都承認(rèn)仲裁裁決的終局性，除非有明顯地或?qū)嵸|(zhì)性地違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定的情況。否則，法院將不再受理已經(jīng)仲裁裁決的爭(zhēng)端。在這些國(guó)家中，當(dāng)事人只能在其仲裁協(xié)議中明示接受該規(guī)定或不作與此相反的意思表示。否則，法院就會(huì)判定當(dāng)事人之間不存在有效的仲裁協(xié)議。我國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則也規(guī)定，仲裁裁決是終局的，任何一方當(dāng)事人都不得向法院起訴，也不得向其他機(jī)構(gòu)提出變更裁決的請(qǐng)求。,10.2.4 國(guó)際

19、商事仲裁程序 1.國(guó)際商事仲裁的申請(qǐng) 國(guó)際商事仲裁的申請(qǐng)，是指仲裁協(xié)議中約定的爭(zhēng)端事項(xiàng)發(fā)生后，仲裁協(xié)議的一方依據(jù)該協(xié)議將有關(guān)爭(zhēng)端提交所選定的仲裁機(jī)構(gòu)，提出仲裁申請(qǐng)的行為。 提出仲裁申請(qǐng)是開(kāi)始仲裁的必要環(huán)節(jié)。一般來(lái)講，各仲裁機(jī)構(gòu)仲裁規(guī)則均明確規(guī)定當(dāng)事人提起仲裁程序必須采用書(shū)面形式。,2.國(guó)際商事仲裁的受理 國(guó)際商事仲裁的受理，是指仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)仲裁申請(qǐng)人的申請(qǐng)進(jìn)行審查后認(rèn)為符合法定條件，同意立案并進(jìn)行仲裁的活動(dòng)。 申請(qǐng)人在提交仲裁申請(qǐng)后就進(jìn)入了仲裁受理階段。仲裁庭應(yīng)對(duì)仲裁申請(qǐng)進(jìn)行審查，審查的內(nèi)容一般包括 (1)仲裁條款或仲裁協(xié)議是否有效，該仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)該爭(zhēng)端是否有管轄權(quán)； (2)請(qǐng)求仲裁事項(xiàng)是否屬于仲

20、裁協(xié)議范圍之內(nèi)或是否能進(jìn)行仲裁； (3)是否超過(guò)仲裁時(shí)效，如聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約規(guī)定買(mǎi)賣(mài)合同的時(shí)效為4年，我國(guó)合同法也規(guī)定為4年，如果我國(guó)涉外仲裁機(jī)構(gòu)受理案件時(shí)，發(fā)現(xiàn)超過(guò)了這一時(shí)效，將不予受理； (4)仲裁協(xié)議當(dāng)事人的名稱(chēng)和仲裁申請(qǐng)書(shū)中申訴人和被申訴人的名稱(chēng)是否一致等。,仲裁機(jī)構(gòu)受理案件后，應(yīng)立即向申請(qǐng)人發(fā)出受案通知，同時(shí)將仲裁申請(qǐng)書(shū)副本及其附件送達(dá)給被訴人并向被訴人發(fā)出仲裁通知，如有必要，還應(yīng)將仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則及仲裁員名冊(cè)同時(shí)送達(dá)給被訴人。 被訴人在收到仲裁申請(qǐng)書(shū)后，應(yīng)在一定期限內(nèi)提出答辯書(shū)及有關(guān)證據(jù)材料。答辯書(shū)的內(nèi)容應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人在仲裁申請(qǐng)書(shū)中提出的請(qǐng)求、陳述的事實(shí)和依據(jù)的理由加以回答

21、、抗辯和反駁。,3.國(guó)際商事仲裁庭的組成 仲裁庭一般由3名仲裁員組成，其中1名為首席仲裁員。首席仲裁員一般由當(dāng)事人共同指定或由仲裁委員會(huì)主席指定。在仲裁過(guò)程中，仲裁裁決以仲裁庭意見(jiàn)為準(zhǔn)，實(shí)行少數(shù)服從多數(shù)的原則。,根據(jù)各國(guó)仲裁立法，仲裁員的指定通常有以下兩種方式。 (1)由當(dāng)事人協(xié)商確定 即由當(dāng)事人在仲裁員名冊(cè)中各自指定或委托仲裁機(jī)構(gòu)指定一名仲裁員，第三名仲裁員由當(dāng)事人共同指定或委托仲裁委員會(huì)主席確定，由第三名仲裁員擔(dān)任首席仲裁員。 (2)由商會(huì)或行業(yè)機(jī)構(gòu)或法院指定 這種方法往往是與本行業(yè)有關(guān)的爭(zhēng)端案件，如國(guó)際貿(mào)易聯(lián)盟、國(guó)際毛織品組織等。此外，英國(guó)等國(guó)家的法律還規(guī)定，在當(dāng)事人沒(méi)有就關(guān)于仲裁員的選

22、擇達(dá)成一致意見(jiàn)的情況下，可由既有管轄權(quán)又有任命權(quán)的法院指定仲裁員，而不是強(qiáng)行的司法干預(yù)。,4.國(guó)際商事仲裁裁決的作出 國(guó)際商事仲裁庭如果是由獨(dú)任仲裁員組成，裁決就由其獨(dú)立作出，如果是一個(gè)合議仲裁庭，則存在著仲裁庭多個(gè)仲裁員的意見(jiàn)出現(xiàn)分歧的可能，此時(shí)，就需要一套完善的表決制度來(lái)保障仲裁裁決的作出。 根據(jù)各國(guó)商事仲裁法的規(guī)定和仲裁實(shí)踐，仲裁裁決的表決方式主要有以下幾種。 (1)采取多數(shù)仲裁員的意見(jiàn)作出裁決 (2)采取首席仲裁員的意見(jiàn)作出裁 (3)采取當(dāng)事人協(xié)議的方式作出裁決,10.2.5 國(guó)際商事仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行 國(guó)際商事仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行，是指法院或其他法定的有權(quán)機(jī)關(guān)承認(rèn)國(guó)際商事仲裁裁決的

23、終局約束力，并對(duì)不自覺(jué)執(zhí)行的一方經(jīng)申請(qǐng)予以強(qiáng)制執(zhí)行的制度。 仲裁機(jī)構(gòu)本身沒(méi)有強(qiáng)制執(zhí)行的權(quán)利，因此仲裁裁決主要靠當(dāng)事人即敗訴方自覺(jué)執(zhí)行。當(dāng)敗訴方拒不執(zhí)行裁決時(shí)，勝訴方就得通過(guò)有關(guān)國(guó)內(nèi)法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，這時(shí)裁決的執(zhí)行就是一個(gè)比較復(fù)雜的問(wèn)題，可能出現(xiàn)以下兩種情況： 本國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)作出裁決，且敗訴方在本國(guó)或在本國(guó)有可以執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)，則勝訴方可向本國(guó)法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行； 另一種情況是由外國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)作出裁決，敗訴方在外國(guó)，需要向外國(guó)法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。,1.對(duì)本國(guó)的國(guó)際商事仲裁裁決的承認(rèn)和執(zhí)行 包括我國(guó)在內(nèi)的世界上大多數(shù)國(guó)家對(duì)確認(rèn)本國(guó)國(guó)際商事仲裁的效力和執(zhí)行都處理得很簡(jiǎn)單，通常是勝訴的一方當(dāng)事人向有管轄權(quán)的法院提

24、出強(qiáng)制執(zhí)行的申請(qǐng)，法院在收到申請(qǐng)后只對(duì)裁決作形式審查。經(jīng)審查，法院認(rèn)為裁決在形式上和程序上符合法律要求，即發(fā)布強(qiáng)制執(zhí)行的命令，對(duì)裁決予以強(qiáng)制執(zhí)行。但是，在執(zhí)行過(guò)程中，若對(duì)方當(dāng)事人依法提出了有效的異議，強(qiáng)制執(zhí)行應(yīng)中止，待法院審查后，再?zèng)Q定繼續(xù)執(zhí)行或宣布異議成立裁決不得執(zhí)行。 中華人民共和國(guó)民事訴訟法第259條至第261條規(guī)定，經(jīng)涉外仲裁機(jī)構(gòu)作出的裁決，當(dāng)事人不得再向人民法院起訴。如一方當(dāng)事人不履行仲裁裁決的，當(dāng)事人可以向敗訴人住所地或財(cái)產(chǎn)所在地中級(jí)人民法院申請(qǐng)執(zhí)行。,但被申請(qǐng)人提出證據(jù)證明仲裁裁決有下列情形之一的，經(jīng)人民法院組成合議庭審查核實(shí)，裁定不予執(zhí)行： （1）當(dāng)事人在合同中沒(méi)有訂立仲裁條款

25、或事后沒(méi)有達(dá)成書(shū)面仲裁協(xié)議； （2）被申請(qǐng)人沒(méi)有得到指定仲裁員或者進(jìn)行仲裁程序的通知，或者由于其他不屬于被申請(qǐng)人負(fù)責(zé)的原因未能陳述意見(jiàn)； （3）仲裁庭的組成或者仲裁的程序與仲裁規(guī)則的規(guī)定不符； （4）裁決的事項(xiàng)不屬于仲裁協(xié)議的范圍或者仲裁機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)仲裁。此外，人民法院如執(zhí)行該裁決將會(huì)違背社會(huì)公共利益的，也裁決不予執(zhí)行。 如果因?yàn)樯鲜銮闆r，仲裁裁決被人民法院裁定不予執(zhí)行，當(dāng)事人可以根據(jù)雙方達(dá)成的書(shū)面協(xié)議重新申請(qǐng)仲裁，也可以向人民法院起訴。,2.對(duì)外國(guó)的國(guó)際商事仲裁裁決的承認(rèn)和執(zhí)行 對(duì)外國(guó)的國(guó)際商事仲裁裁決的承認(rèn)和執(zhí)行相對(duì)要復(fù)雜得多，原因在于這不僅涉及雙方當(dāng)事人的利益，還關(guān)系到本國(guó)的利益以及與外國(guó)的

26、關(guān)系等。因此，世界上很多國(guó)家對(duì)承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)的國(guó)際商事仲裁裁決都作了嚴(yán)格的限制，主要表現(xiàn)為： 以互惠為條件； 本國(guó)有承認(rèn)和執(zhí)行該類(lèi)裁決的條約義務(wù)； 對(duì)外國(guó)的國(guó)際商事仲裁裁決的承認(rèn)和執(zhí)行不違反本國(guó)的“公共秩序”。 此外，還有些國(guó)家要求“雙重許可”，即要求當(dāng)事人必須先在作出裁決的國(guó)家取得可以在該國(guó)執(zhí)行的法院命令然后再據(jù)此取得申請(qǐng)執(zhí)行國(guó)家法院發(fā)出的準(zhǔn)許執(zhí)行的命令。如果外國(guó)的國(guó)際商事仲裁裁決不符合執(zhí)行國(guó)法律的要求，執(zhí)行國(guó)的法院就可以拒絕執(zhí)行。,3.關(guān)于承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的國(guó)際公約 為解決各國(guó)在承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決問(wèn)題上的分歧，國(guó)際上先后有3個(gè)公約對(duì)此作出了規(guī)定，分別是 1923年日內(nèi)瓦仲裁條款議

27、定書(shū) 1927年締結(jié)的關(guān)于執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的公約 1958年由聯(lián)合國(guó)主持在紐約締結(jié)的聯(lián)合國(guó)承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的公約（簡(jiǎn)稱(chēng)紐約公約 紐約公約放棄了前兩個(gè)公約的互惠要求，原則上它可以適用于任何一個(gè)外國(guó)的仲裁裁決。目前，紐約公約實(shí)際上已取代了前兩個(gè)公約，包括美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、日本在內(nèi)的眾多國(guó)家參加了該公約。我國(guó)也于1986年12月正式加人了紐約公約，但有兩項(xiàng)保留： 一是僅適用于締約國(guó)間作出的裁決； 二是只適用于商事法律關(guān)系所引起的爭(zhēng)端。,10.3國(guó) 際 商 事 訴 訟,10.3.1 國(guó)際商事訴訟的概念 國(guó)際商事訴訟是指在國(guó)際商事法律關(guān)系中，因當(dāng)事人相互間發(fā)生爭(zhēng)端而在一國(guó)法院進(jìn)行的訴訟活動(dòng)。

28、 1.國(guó)際商事訴訟是含有國(guó)際因素的訴訟 國(guó)際因素指國(guó)際商事訴訟的主體、客體或訴訟的內(nèi)容中，有一個(gè)或一個(gè)以上具有涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)家的因素。 2.各國(guó)都有審理國(guó)際商事訴訟的特別規(guī)定 在審判程序上，由于國(guó)際上既沒(méi)有專(zhuān)門(mén)受理國(guó)際商事?tīng)?zhēng)端的法院，也沒(méi)有統(tǒng)一的訴訟法，所以各國(guó)法律都有自己審理國(guó)際商事訴訟的特別規(guī)定。,3.國(guó)際商事訴訟涉及的法律復(fù)雜 國(guó)際商事訴訟往往會(huì)涉及不同國(guó)家的實(shí)體法和程序法，既可能是國(guó)內(nèi)法，也可能是外國(guó)法或者國(guó)際條約、國(guó)際慣例。 4.國(guó)際商事訴訟涉及的內(nèi)容復(fù)雜 國(guó)際商事訴訟的完成，一般都需要國(guó)際間的司法協(xié)助、外國(guó)法院判決的承認(rèn)與執(zhí)行等內(nèi)容，所涉及的內(nèi)容比國(guó)內(nèi)民商事訴訟要復(fù)雜得多。,

29、10.3.2 國(guó)際商事訴訟的管轄權(quán) 國(guó)際商事訴訟的管轄權(quán)是指一國(guó)法院受理、審理商事案件的法律依據(jù)。管轄權(quán)一經(jīng)確定，案件具體由哪一地區(qū)、哪一審級(jí)的法院管轄則完全是由一國(guó)的國(guó)內(nèi)法規(guī)定。管轄權(quán)往往關(guān)系到案件的審理結(jié)果，對(duì)此，各國(guó)法律有不同的規(guī)定，大致可以歸納為以下幾類(lèi)。,1.屬地原則 根據(jù)屬地管轄原則，只要當(dāng)事人、訴訟標(biāo)的物位于本國(guó)境內(nèi)，或者一定的行為發(fā)生于本國(guó)境內(nèi)，內(nèi)國(guó)法院就對(duì)該涉外案件享有管轄權(quán)，但是享有司法豁免權(quán)例外。世界上大多數(shù)國(guó)家都采用屬地管轄原則。確定屬地管轄的標(biāo)志或因素有以下3種。 (1)以被告的住所、居所、臨時(shí)所在地為標(biāo)志 (2)以訴訟標(biāo)的物所在地或被告財(cái)產(chǎn)所在地為標(biāo)志 (3)以行為

30、地為標(biāo)志,2.屬人原則 屬人原則是指以雙方當(dāng)事人的國(guó)籍作為與有關(guān)國(guó)家的聯(lián)系因素，來(lái)確定該國(guó)法院對(duì)國(guó)際商事訴訟的管轄權(quán)。 屬人管轄原則強(qiáng)調(diào)的是當(dāng)事人的國(guó)籍，而不管當(dāng)事人的住所地或經(jīng)常居住地。屬人原則符合國(guó)家主權(quán)原則，其目的是保護(hù)本國(guó)當(dāng)事人的利益。 采用這一原則的國(guó)家主要有法國(guó)、盧森堡、意大利、土耳其、墨西哥及荷蘭等國(guó)。,3.專(zhuān)屬管轄原則 專(zhuān)屬管轄原則指以國(guó)內(nèi)立法或國(guó)際條約規(guī)定，來(lái)確定某國(guó)法院對(duì)特定國(guó)際商事案件的排他性的管轄權(quán)。被各國(guó)列入專(zhuān)屬管轄的案件一般體現(xiàn)其主權(quán)、社會(huì)公共利益或涉及本國(guó)的不動(dòng)產(chǎn)或關(guān)系到本國(guó)自然人、法人的身份等問(wèn)題。 英美法系國(guó)家一般只規(guī)定涉及不動(dòng)產(chǎn)的案件由不動(dòng)產(chǎn)所在地國(guó)法院管轄

31、， 大陸法系國(guó)家規(guī)定專(zhuān)屬管轄的范圍要比英美法寬。 我國(guó)法律關(guān)于專(zhuān)屬管轄的規(guī)定基本與大陸法系國(guó)家相同，我國(guó)民事訴訟法第34條規(guī)定了專(zhuān)屬管轄的范圍： （1）因不動(dòng)產(chǎn)糾紛提起的訴訟，由不動(dòng)產(chǎn)所在地法院管轄。 （2）因港口作業(yè)中發(fā)生糾紛提起的訴訟，由港口所在地法院管轄。 （3）因繼承遺產(chǎn)糾紛提起的訴訟，由被繼承人死亡時(shí)住所地或主要遺產(chǎn)所在地法院管轄。,4.協(xié)議管轄原則 協(xié)議管轄原則指雙方當(dāng)事人以達(dá)成的選擇管轄的協(xié)議，來(lái)確定某國(guó)法院對(duì)某一國(guó)際商事案件的管轄權(quán)限。 各國(guó)一般都承認(rèn)當(dāng)事人管轄協(xié)議的效力，但有一些限制條件，我國(guó)就規(guī)定： 管轄協(xié)議必須是書(shū)面形式； 所選擇法院必須與案件有實(shí)質(zhì)性的聯(lián)系，應(yīng)當(dāng)具有一定

32、的連接因素； 不得違背我國(guó)法律關(guān)于級(jí)別管轄和專(zhuān)屬管轄的規(guī)定。,10.3.3 外國(guó)當(dāng)事人的民事訴訟法律地位 外國(guó)當(dāng)事人的民事訴訟法律地位，是指外國(guó)人包括自然人和法人在一國(guó)享有的民事訴訟權(quán)利和承擔(dān)的民事訴訟義務(wù)。 外國(guó)人的民事訴訟法律地位如何，一般由一國(guó)的國(guó)內(nèi)法和該國(guó)參加的國(guó)際條約規(guī)定，是一國(guó)主權(quán)范圍內(nèi)的事。目前各國(guó)的通行做法是給本國(guó)境內(nèi)的外國(guó)當(dāng)事人以國(guó)民待遇，即本國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人在民事訴訟中與本國(guó)公民地位平等，享有同樣的權(quán)利，承擔(dān)同樣的義務(wù)。但是，一般國(guó)民待遇的給予都是建立在互惠或?qū)Φ鹊幕A(chǔ)上的。,10.3.4 國(guó)際司法協(xié)助 國(guó)際司法協(xié)助是指一國(guó)法院應(yīng)另一國(guó)法院的請(qǐng)求，代為履行一定的訴訟行為。提出請(qǐng)求即委托行為，履行他國(guó)法院的委托的行為叫司法協(xié)助。司法協(xié)助一般包括協(xié)助進(jìn)行文書(shū)的送達(dá)、傳訊證人、搜集證據(jù)等。 國(guó)際司法協(xié)助實(shí)際上是一國(guó)法院協(xié)助外國(guó)法院在本國(guó)領(lǐng)域內(nèi)實(shí)施具有主權(quán)性質(zhì)的司為。因此，需要以有關(guān)國(guó)家立法、雙邊司法互助協(xié)定和國(guó)際公約的規(guī)定或互惠關(guān)系為前提。國(guó)際司法協(xié)助必須有法院的正式委托，并注明具體的委托事項(xiàng)。,在司法協(xié)助方面，我國(guó)法院向在我國(guó)境內(nèi)沒(méi)有住所的當(dāng)事人送達(dá)訴訟文書(shū)時(shí)，可以采取如下方法： 1.依照受送達(dá)人所在國(guó)與我國(guó)締結(jié)或者共同參