1、證券交易模擬試題二,41證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，依照證券法的規(guī)定，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以( )的罰款。 A10萬元以上30萬元以下 B30萬元以上50萬元以下 C10萬元以上100萬元以下 D30萬元以上60萬元以下,.,3,41【答案】D 【解析】證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，依照證券法第二百二十條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)

2、許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。,42證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯誤的是( )。 A經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍 B凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定 C資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人 D具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行,42.【答案】C【解析】C項應(yīng)為具有3年以上證券自營、

3、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。,43資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為( )，依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投 資管理服務(wù)的行為。 A委托人 B受托人 C資產(chǎn)管理人 D代理人,.,7,43【答案】C 【解析】根據(jù)2003年12月18日中國證監(jiān)會令第17號證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。,44根據(jù)中國證監(jiān)會證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的

4、運作，下列說法中正確的是( )。 A證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣 B證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn) C參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額 D證券公司應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日起30日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作,44【答案】C 【解析】A項證券公司可自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣；B項證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)；D項應(yīng)為60日內(nèi)。,45下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)的的是( )

5、。 A房屋B土地 C古董D證券投資基金份額 45【答案】D 【解析】證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則(試行)第十四條規(guī)定，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。,46客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起( )個交易日內(nèi)向證券公司申報。 A3 B6 C10D15 46【答案】A 【解析】客戶應(yīng)當(dāng)在與證券公司簽訂融資融券合同時，向證券公司申報其本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶。客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相

6、同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起3個交易日內(nèi)向證券公司申報。證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶申報的情況按月報送相關(guān)證券交易所。,47融資融券業(yè)務(wù)是指( )出借資金供其買人上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。 A證券公司向客戶 B銀行向客戶 C銀行向證券公司 D證券公司向銀行,47【答案】A 【解析】國務(wù)院證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。,48證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他

7、直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 萬元以上萬元以下的罰款。( ) A1；10 B2；20 C3；30 D5；50,48【答案】C 【解析】證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，依照證券法第二百零五條的規(guī)定處罰。即：“沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款?！?49證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司( )的實際余額記增紅股或配股權(quán)證。 A客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 B客戶信用交易擔(dān)保證券賬

8、戶 C信用交易證券交收賬戶 D信用交易專用證券交收賬戶,49【答案】B 【解析】證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。,50根據(jù)上海證券交易所債券交易實施細(xì)則的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按( )進(jìn)行申報。 A席位 B證券賬戶 C資金賬戶 D公司,50【答案】A 【解析】根據(jù)上海證券交易所債券交易實施細(xì)則的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行國債回購交易按證券賬戶進(jìn)行申報，企業(yè)債回購交易按席位進(jìn)行申報。,51以資融券者在回購交易開始時，其申報買賣部位為( )

9、。 A買入(S) B買入(B) C賣出(S) D賣出(B) 51【答案】C 【解析】債券回購交易申報中，融資方按“買入”(B)予以申報，融券方按“賣出”(S)予以申報?？梢岳斫獬稍诨刭彽狡跁r的反向交易中，融資方處于買入債券的地位，而融券方處于賣出債券的地位。,52債券質(zhì)押式回購交易的申報操作類似于( )。 A股票交易 B憑證式國債交易 C期權(quán)交易 D期貨交易 52【答案】A 【解析】債券質(zhì)押式回購交易申報操作類似股票交易。成交后由登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算交收；到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算與交收。,

10、53在全國銀行間債券市場回購交易中，回購利率由( )確定。 A交易雙方 B中央結(jié)算公司 C全國銀行同業(yè)拆借中心D中國結(jié)算公司 53【答案】A 【解析】在全國銀行間債券市場回購交易中，回購利率由交易雙方自行確定?；刭徠陂g，交易雙方不得動用質(zhì)押的債券?；刭彽狡趹?yīng)按照合同約定全額返還回購項下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系。,54下列( )不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。 A1天 B3天 C7天D14天 54【答案】D 【解析】深圳證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種有1天、2天、3天、7天4個品種。,55( )要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)

11、日進(jìn)行交收。 A滾動交收 B會計日交收 C時點交收 D定期交收 55【答案】A 【解析】證券交易從結(jié)算的時間安排來看，可以分為滾動交收和日交收。前者要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收；后者是指在段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進(jìn)行交收。,56中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人( )對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算。 A資金賬戶 B清算編號 C交易席位 D證券賬戶 56【答案】B 【解析】買斷式回購初始交易日(T日)，中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人清算編號對買斷式回購交易、履約金與其他品種

12、的交易進(jìn)行清算，形成一個清算凈額。,57中國結(jié)算上海分公司在( )日下午進(jìn)行證券和資金交收。 AT BT+1 CT+2 DT+3 57【答案】D 【解析】中國結(jié)算上海分公司在T+3日下午進(jìn)行證券和資金交收，完成后向結(jié)算參與人發(fā)送匯款確認(rèn)和交收確認(rèn)文件。,58清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算；二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和；三是指銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用( )解釋。 A第一種 B第二種 C第三種 D都不適用,58【答案】A 【解析】證券交易的清算，適用第一種解釋，具體指在每一營業(yè)

13、日中每個結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計算的處理過程。,59( )是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。 A雙邊凈額清算 B多邊凈額清算 C連續(xù)凈額清算 D集中凈額清算,59【答案】A 【解析】凈額清算分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算。前者是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應(yīng)收、應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額；后者是指結(jié)算機構(gòu)將每個結(jié)算參與人所有達(dá)成交易的應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金予以沖抵軋差，計

14、算出相對每個結(jié)算參與人的應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金的凈額，再按照應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金的凈額與每個結(jié)算參與人進(jìn)行交收。,60某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：127。當(dāng)日該公司 有現(xiàn)金余額4000萬元；買入股票50萬股，均價為每股20元；申購新股600萬股，價格每股6元。為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購融入資金為萬元，庫存國債融入資金。( ) A4600；足夠 B600；足夠 C4600；不夠 D600；不夠,60【答案】B 【解析】計算步驟如下： 買股票應(yīng)付資金=5020=1000(萬元)； 申購新股應(yīng)付資金=6006=3600(萬元)； 應(yīng)付資金總額=1000+

15、3600=4600(萬元)； 需回購融入資金=4600-4000=600(萬元)； 該公司標(biāo)準(zhǔn)券余額=500127=635(萬元)； 該公司需要回購融入資金為600萬元，庫存國債為 635萬元，因此足夠用于回購融入600萬元。,二、多選題(共40題40分，每題1分。以 下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分) 1下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有( )。 A證券只有通過流動才具有較強的變現(xiàn)能力 B證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個方面，分別為流動性、收益性和安全性 C證券交易的三個特征互相聯(lián)系在一起 D因為證券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性,1【答案】A

16、CD【解析】B項中證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個方面，即流動性、收益性和風(fēng)險性。,2下列關(guān)于其他交易場所的說法中，正確的有( )。 A場外交易市場包括柜臺市場，但不限于柜臺市場 B場外交易市場可以產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價要價競爭 C證券公司不僅是場外交易市場的組織者，也是直接參與者 D場外交易場所是相對集中的 2【答案】AC 【解析】B項由于這種交易是一對一的方式，不可能產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價、要價競爭；D項場外交易場所呈現(xiàn)分散性。,3金融期權(quán)的種類主要有( )。 A外匯期權(quán) B股票期權(quán) C單據(jù)期權(quán) D股價指數(shù)期權(quán) 3【答案】ABD 【解析】金融期權(quán)，是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具

17、的期權(quán)交易形式，C項中單據(jù)不屬于金融工具或金融變量，因此，實際中不存在單據(jù)期權(quán)。,4證券登記結(jié)算機構(gòu)要為證券市場提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需采取的措施主要有( )。 A要制定完善的風(fēng)險防范制度 B要制定完善的內(nèi)部控制制度 C要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn) D要建立完善的結(jié)算參與人風(fēng)險評估體系 4【答案】ABCD 【解析】除題中ABCD四項外，需采取的措施還包括：要建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；要對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。,5下面屬于證券交易基本過程的有( )。 A開戶 B委托 C轉(zhuǎn)讓 D結(jié)算 5【答案】ABD 【解析】

18、證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結(jié)算四個階段，如圖1所示：,.,39,開立證券賬戶,開立資金賬戶,委托買賣指令申報,電腦主機撮合,成 交,結(jié) 算,重新開戶,掛 失,不成交,圖1 證券交易程序,6證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員的( )方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。 A從業(yè)人員資格 B財務(wù)狀況 C內(nèi)部風(fēng)險控制 D客戶構(gòu)成 6【答案】BC 【解析】證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。,7無形席位申報方式的申報程序有( )。 A委托指令前置終端處理機

19、和通信網(wǎng)絡(luò)交易所主機 B委托指令終端機交易所主機 C委托指令電話通知場內(nèi)員終端機交易所主機 D委托指令交易所主機,7【答案】AB 【解析】證券營業(yè)部的電腦系統(tǒng)要與證券交易所的電腦主機聯(lián)網(wǎng)，投資者的委托指令經(jīng)證券營業(yè)部電腦審查確認(rèn)后，由前置終端處理機和通信網(wǎng)絡(luò)自動傳送至證券交易所電腦主機；或是由證券交易所業(yè)務(wù)員在進(jìn)行委托申請后，將委托指令直接通過終端機輸入證券交易所電腦主機，無須場內(nèi)交易員再行輸入。,8證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括( )。 A證券持有人名冊登記 B接受上市申請，安排證券上市 C受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益 D證券的存管和過戶 8【答案】ACD【解析】B項屬于證券交易所的職責(zé)

20、。,9在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括( )。 A提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險 B認(rèn)真閱讀證券交易委托代理協(xié)議書 C堅持了解客戶原則 D必須忠實辦理受托業(yè)務(wù) 9【答案】ACD 【解析】B項屬于委托人的義務(wù)之一；證券經(jīng)紀(jì)商的相關(guān)義務(wù)為認(rèn)真與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議書，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定。,10A股賬戶按持有人可以分為( )。 A自然人證券賬戶 B一般機構(gòu)證券賬戶 C證券公司自營證券賬戶 D境內(nèi)投資者證券賬戶 10【答案】ABC【解析】除ABC三項外，A股賬戶還包括基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶；D項屬于B股賬戶按持有人劃分。,11證券營業(yè)部在審單時

21、應(yīng)拒絕辦理的委托有( )。 A全權(quán)委托 B未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托 C采取信用交易方式的委托 D已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托,11【答案】AB 【解析】證券營業(yè)部業(yè)務(wù)員首先應(yīng)審查該項委托買賣是否屬于全權(quán)委托，包括對買賣證券的品種、數(shù)量、價格的決定是否作全權(quán)委托。然后，要審查記名證券是否辦妥過戶手續(xù)。對全權(quán)委托或記名證券未辦妥過戶手續(xù)的委托，證券營業(yè)部一律不得受理。同時，要注意審查委托單上買賣證券代碼與名稱是否一致，有無涂改或字跡不清，委托種類、品種、數(shù)量和價格是否適當(dāng)合理。,12中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列( )情形的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。 A最近一個會計年度的審計結(jié)

22、果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值 B最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100以上 C連續(xù)15個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值 D連續(xù)100個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股,12【答案】AB 【解析】C項應(yīng)為連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值；D項應(yīng)為連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股。,13上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競價期間的即時行情內(nèi)容包括( )。 A證券代碼及簡稱 B股價指數(shù) C當(dāng)日最高成交價和當(dāng)日最低成交價 D當(dāng)日累計成交數(shù)量和金額,13【答

23、案】ACD 【解析】連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當(dāng)日最高成交價格、當(dāng)日最低成交價格、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。B項股價指數(shù)屬于證券指數(shù)。,14根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合下列 ( )條件的，可以采用大宗交易方式。 A債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣 B多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交

24、易數(shù)量不低于20萬股,C多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份 D多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于15萬張,14【答案】ABCD 【解析】除ABCD四項外，根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣可以采用大宗交易方式的條件還有： A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣；B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣；基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣；債券單筆交易數(shù)量不低于1萬

25、張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于100萬元人民幣。,15在申報價格最小變動單位方面，下列各項符合深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定的有 ( )。 AA股、債券交易為001元人民幣 B基金、權(quán)證交易為0001元人民幣 CB股交易為001港元 D債券質(zhì)押式回購交易為001元人民幣 15【答案】ACD【解析】在申報價格最小變動單位方面，深圳證券交易所交易規(guī)則對權(quán)證交易和債券買斷式回購交易未作出相關(guān)規(guī)定。,16合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括( )。 A在證券交易所掛牌交易的股票 B在證券交易所掛牌交易的債券 C在證券交易所掛牌交易的權(quán)證 D證券投資基金,16【答案】ABCD 【解析】合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括：在證券交易所掛牌交易的股票；在證券交易所掛牌交易的債券；證券投資基金；在證券交易所掛牌交易的權(quán)證；中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。此外，合格境外機構(gòu)投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。,17關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有( )。 A在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性