1、24 壟斷,Monopoly,2020/7/11,.,2,本章要點(diǎn),壟斷廠商的利潤(rùn)最大化 壟斷的低效率 自然壟斷 產(chǎn)生壟斷的原因,關(guān)鍵詞：壟斷,2020/7/11,.,3,前面討論的大部分問(wèn)題都是在競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)之下進(jìn)行的。 從現(xiàn)在開(kāi)始，我們將放松有關(guān)廠商的一些假設(shè)，并討論在假設(shè)放松后企業(yè)的行為。 如果說(shuō)充分競(jìng)爭(zhēng)是一個(gè)極端的假設(shè)，壟斷則是與其相對(duì)應(yīng)的另一個(gè)極端。 除了壟斷企業(yè)之外，其他的假設(shè)如需求和要素市場(chǎng)等不變。,2020/7/11,.,4,完全壟斷,在一個(gè)壟斷的市場(chǎng)中，只存在一個(gè)企業(yè)或一個(gè)供應(yīng)商。 換句話說(shuō)，這個(gè)企業(yè)的供給曲線就是整個(gè)行業(yè)的供給曲線。這個(gè)企業(yè)供給量的變化將會(huì)直接影響市場(chǎng)的價(jià)格。

2、 這個(gè)壟斷企業(yè)（monopolist）面臨的仍然是向下傾斜的市場(chǎng)需求曲線。,2020/7/11,.,5,y,$/output unit,p(y),產(chǎn)出y越多，市場(chǎng)價(jià)格p(y) 越低。對(duì)一個(gè)壟斷廠商來(lái)講，高的定價(jià)就意味著低的需求量。（比較與完全競(jìng)爭(zhēng)的不同。）,2020/7/11,.,6,完全壟斷,假設(shè)壟斷廠商尋求利潤(rùn)最大化， 最大化利潤(rùn)的最優(yōu)產(chǎn)出水平 y*是什么? 跟競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)相比，有什么不同呢？,2020/7/11,.,7,利潤(rùn)最大化,在利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量水平 y*，存在：,因此對(duì)于 y = y*,2020/7/11,.,8,y,$,R(y) = p(y)y,2020/7/11,.,9,$,R(y

3、) = p(y)y,c(y),y,2020/7/11,.,10,$,R(y) = p(y)y,c(y),y,P(y),2020/7/11,.,11,$,R(y) = p(y)y,c(y),y,P(y),y*,2020/7/11,.,12,$,R(y) = p(y)y,c(y),y,P(y),y*,2020/7/11,.,13,$,R(y) = p(y)y,c(y),y,P(y),y*,2020/7/11,.,14,$,R(y) = p(y)y,c(y),y,P(y),y*,在利潤(rùn)最大化的產(chǎn)出水平上，廠商的收益曲線的斜率和成本曲線的斜率相等：MR(y*) = MC(y*).,2020/7/11,

4、.,15,邊際收益,邊際收益是產(chǎn)出水平增加引致的收益增加;,2020/7/11,.,16,dp(y)/dy 是市場(chǎng)反需求函數(shù)的斜率，所以 dp(y)/dy 0,邊際收益是產(chǎn)出水平增加，引致的收益增加;,2020/7/11,.,17,例如： p(y) = a - by 則R(y) = p(y)y = ay - by2 因此，對(duì)于y 0： MR(y) = a - 2by a - by = p(y),2020/7/11,.,18,p(y) = a - by,a,y,a/b,MR(y) = a - 2by,a/2b,例如： p(y) = a - by 則R(y) = p(y)y = ay - by2

5、因此，對(duì)于y 0： MR(y) = a - 2by a - by = p(y),一個(gè)壟斷企業(yè)的邊際收益小于市場(chǎng)價(jià)格！,2020/7/11,.,19,邊際成本是隨著產(chǎn)出增加引致的成本增加：,例如：當(dāng) c(y) = F + ay + by2 則,2020/7/11,.,20,F,y,y,c(y) = F + ay + by2,$,MC(y) = a + 2by,$/output unit,a,2020/7/11,.,21,利潤(rùn)最大化：一個(gè)例子,在利潤(rùn)最大化產(chǎn)量 y*上,MR(y*) = MC(y*)。 所以，如果 反需求函數(shù)為 p(y) = a - by 且成本函數(shù)為c(y) = F + ay +

6、 by2 ，那么,則利潤(rùn)最大化產(chǎn)出水平為：,市場(chǎng)價(jià)格為：,2020/7/11,.,22,$/output unit,y,MC(y) = a + 2by,p(y) = a - by,MR(y) = a - 2by,a,a,2020/7/11,.,23,$/output unit,y,MC(y) = a + 2by,p(y) = a - by,MR(y) = a - 2by,a,a,2020/7/11,.,24,$/output unit,y,MC(y) = a + 2by,p(y) = a - by,MR(y) = a - 2by,a,a,2020/7/11,.,25,￥/output unit

7、,y,MC(y) （邊際成本曲線）,p(y)（需求曲線）,MR(y)（邊際收益曲線）,生產(chǎn)的平 均總成本,一般情況下，壟斷時(shí)的企業(yè)決策圖如下：,ATC(y) （平均總成本曲線）,P（壟斷價(jià)格）,y*,壟斷企業(yè)的最大利潤(rùn),2020/7/11,.,26,壟斷價(jià)格和需求的自價(jià)格彈性,問(wèn)題：在缺少競(jìng)爭(zhēng)的情況下，壟斷企業(yè)是如何定價(jià)的呢？ 因?yàn)閮r(jià)格是由壟斷企業(yè)決定的，企業(yè)在決定產(chǎn)出的時(shí)候同時(shí)也決定了價(jià)格。企業(yè)的唯一限制因素是需求函數(shù)，而需求函數(shù)對(duì)企業(yè)利潤(rùn)的影響是通過(guò)價(jià)格來(lái)實(shí)現(xiàn)的。,2020/7/11,.,27,因?yàn)樾枨蟮淖詢r(jià)格彈性為：,所以,2020/7/11,.,28,這是我們把一個(gè)行業(yè)當(dāng)作一個(gè)企業(yè)來(lái)看

8、時(shí)的結(jié)果。 對(duì)一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)來(lái)講，它面臨的是完全彈性的需求，即自價(jià)格需求彈性為無(wú)窮大，或MR(y*)=MC(y*)=p(y*)。,2020/7/11,.,29,對(duì)壟斷企業(yè)而言，它所面臨的自價(jià)格需求彈性即是整個(gè)行業(yè)的需求彈性，其范圍在負(fù)無(wú)窮大與零之間。,2020/7/11,.,30,回顧：需求的自價(jià)格彈性-線形需求,pi,Xi*,a,pi = a - bXi*,a/b,a/2,a/2b,有彈性,無(wú)彈性,單位彈性,2020/7/11,.,31,假定壟斷者每單位產(chǎn)量的邊際成本為常數(shù)$k對(duì)一個(gè)利潤(rùn)最大化廠商，,即,2020/7/11,.,32,例如，當(dāng) e = -3 時(shí)， p(y*) = 3k/2, 當(dāng)

9、 e = -2 時(shí)， p(y*) = 2k。 所以隨著 e 趨近于 -1 ，壟斷廠商通過(guò)調(diào)整產(chǎn)量 提高價(jià)格的能力就越強(qiáng)。,2020/7/11,.,33,注意：既然,即：,所以追求利潤(rùn)最大化的壟斷廠商總是選擇市場(chǎng) 需求自價(jià)格有彈性的產(chǎn)出水平。,2020/7/11,.,34,所以，對(duì)一個(gè)利潤(rùn)最大化的壟斷企業(yè)來(lái)說(shuō)，它的產(chǎn)出水平或價(jià)格必須滿足下列條件（等式在極限時(shí)成立）：,也就是說(shuō)，壟斷企業(yè)只會(huì)選擇在較具彈性的那一端安排生產(chǎn)。或者說(shuō)，壟斷企業(yè)發(fā)現(xiàn)，在需求為缺乏彈性時(shí)，它總是可以通過(guò)減少產(chǎn)出水平來(lái)增加利潤(rùn)。,2020/7/11,.,35,￥/output unit,y,MC(y) （邊際成本曲線）,p(

10、y)（需求曲線）,MR(y)（邊際收益曲線）,生產(chǎn)的平 均總成本,一般情況下，壟斷時(shí)的企業(yè)決策圖如下：,ATC(y) （平均總成本曲線）,P（壟斷價(jià)格）,y*,壟斷企業(yè)的最大利潤(rùn),有彈性（ own-price elastic ）,缺乏彈性（ own-price inelastic ）,2020/7/11,.,36,成本加成定價(jià),成本加成定價(jià)(Markup pricing): 產(chǎn)出價(jià)格是產(chǎn)品的邊際成本加上一個(gè)比例。 Q：壟斷廠商的價(jià)格加成率是多少？它如何隨著需求的自價(jià)格彈性變化而變化？,2020/7/11,.,37,壟斷企業(yè)利潤(rùn)最大化告訴我們：,我們知道壟斷企業(yè)的自價(jià)格彈性小于-1（絕對(duì)值大于

11、1），因此壟斷企業(yè)的價(jià)格加成數(shù)大于1。,2020/7/11,.,38,是壟斷廠商的產(chǎn)品價(jià)格。加成部分為：,例如：當(dāng) e = -3 ，加成量為 MC/2, 當(dāng) e = -2 ，加成量為 MC。 加成量隨著需求自價(jià)格的彈性提高而下降！如果廠商的需求彈性很大，加價(jià)就會(huì)很?。环粗?，如果廠商的需求彈性很小，加價(jià)就會(huì)很大。,壟斷廠商的定價(jià)法則,2020/7/11,.,39,壟斷勢(shì)力的測(cè)定-勒納指數(shù),2020/7/11,.,40,稅收對(duì)壟斷廠商的影響-利潤(rùn)稅,稅率為t的利潤(rùn)稅導(dǎo)致壟斷廠商的利潤(rùn)從 P(y*) 下降為 (1-t)P(y*)。 Q: 稅后利潤(rùn) (1-t)P(y*)如何最大化？ A: 通過(guò)最大化稅

12、前利潤(rùn) P(y*)。 所以利潤(rùn)稅對(duì)于壟斷廠商的產(chǎn)量水平、產(chǎn)出價(jià)格和要素需求都沒(méi)有影響。 即利潤(rùn)稅是中性的。,2020/7/11,.,41,稅收對(duì)壟斷廠商的影響-數(shù)量稅,每單位產(chǎn)品征收數(shù)量為 $t，使得廠商的邊際成本提高$t。 所以稅收減少了利潤(rùn)最大化的產(chǎn)出水平，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格上升，以及對(duì)要素的需求下降。 數(shù)量稅是扭曲的 (distortionary)。,2020/7/11,.,42,$/output unit,y,MC(y),p(y),MR(y),y*,p(y*),2020/7/11,.,43,$/output unit,y,MC(y),p(y),MR(y),MC(y) + t,t,y*,p(y

13、*),2020/7/11,.,44,$/output unit,y,MC(y),p(y),MR(y),MC(y) + t,t,y*,p(y*),yt,p(yt),2020/7/11,.,45,$/output unit,y,MC(y),p(y),MR(y),MC(y) + t,t,y*,p(y*),yt,p(yt),數(shù)量稅導(dǎo)致產(chǎn)出下降，價(jià)格上升， 對(duì)要素需求的減少。,2020/7/11,.,46,壟斷者是否能夠把全部 $t 的數(shù)量稅轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者？ 假定邊際成本為常數(shù)，每單位產(chǎn)出的邊際成本是$k。 在沒(méi)有稅收的情況下，壟斷價(jià)格為：,2020/7/11,.,47,稅收使得邊際成本上升為 $(k+t

14、)，相應(yīng)利潤(rùn)最大化的價(jià)格變?yōu)?購(gòu)買(mǎi)者承擔(dān)的稅收為：,2020/7/11,.,48,是轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者的稅收數(shù)量。例如：當(dāng)e = -2時(shí)， 轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者的稅收總量為 2t。因?yàn)閑 1 ，因此壟斷廠商轉(zhuǎn)嫁給 消費(fèi)者的稅收量大于稅收！,2020/7/11,.,49,壟斷的低效率,如果市場(chǎng)能夠?qū)崿F(xiàn)最大可能的交換收益，那么這個(gè)市場(chǎng)就是帕累托有效的。 帕累托效率就是指該做的交易都交易了，不存在進(jìn)一步交易的可能了。 否則市場(chǎng)就是帕累托無(wú)效的。,2020/7/11,.,50,$/output unit,y,MC(y),p(y),ye,p(ye),帕累托有效的均衡產(chǎn)量ye 滿足條件p(ye) = MC(ye)。,2

15、020/7/11,.,51,$/output unit,y,MC(y),p(y),ye,p(ye),CS,帕累托有效的均衡產(chǎn)量ye 滿足條件p(ye) = MC(ye)。,2020/7/11,.,52,$/output unit,y,MC(y),p(y),ye,p(ye),CS,PS,帕累托有效的均衡產(chǎn)量ye 滿足條件p(ye) = MC(ye)。,2020/7/11,.,53,$/output unit,y,MC(y),p(y),ye,p(ye),CS,PS,帕累托有效的均衡產(chǎn)量ye 滿足條件p(ye) = MC(ye)。 此時(shí)實(shí)現(xiàn)了最大交換收益。,2020/7/11,.,54,$/outp

16、ut unit,y,MC(y),p(y),MR(y),y*,p(y*),2020/7/11,.,55,$/output unit,y,MC(y),p(y),MR(y),y*,p(y*),CS,2020/7/11,.,56,$/output unit,y,MC(y),p(y),MR(y),y*,p(y*),CS,PS,2020/7/11,.,57,$/output unit,y,MC(y),p(y),MR(y),y*,p(y*),CS,PS,2020/7/11,.,58,$/output unit,y,MC(y),p(y),MR(y),y*,p(y*),CS,PS,2020/7/11,.,59,

17、$/output unit,y,MC(y),p(y),MR(y),y*,p(y*),CS,PS,MC(y*+1) p(y*+1) 所以如果 生產(chǎn)第(y*+1)個(gè)單位的產(chǎn)量， 買(mǎi)者和賣(mài)者都會(huì)獲得增益。因 此市場(chǎng)是帕累托低效率的。,2020/7/11,.,60,$/output unit,y,MC(y),p(y),MR(y),y*,p(y*),DWL,額外凈損失衡量了市場(chǎng)沒(méi)有實(shí) 現(xiàn)的交易收益。,2020/7/11,.,61,$/output unit,y,MC(y),p(y),MR(y),y*,p(y*),ye,p(ye),DWL,壟斷者的供給量小于市場(chǎng)有效產(chǎn)量，導(dǎo)致商品價(jià)格高于有效市場(chǎng)價(jià)格。,2

18、020/7/11,.,62,自然壟斷,當(dāng)一個(gè)廠商的技術(shù)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，乃至于和存在更多的廠商相比，這個(gè)廠商能夠在更低的平均成本上滿足全部的市場(chǎng)需求，此時(shí)自然壟斷就出現(xiàn)了。 當(dāng)大量的固定成本和很小的邊際成本并存時(shí)，就容易出現(xiàn)自然壟斷。 問(wèn)題：應(yīng)該如何管理自然壟斷的企業(yè)呢？為什么不能命令自然壟斷企業(yè)按照最有效的生產(chǎn)計(jì)劃生產(chǎn)呢？如果能這么做的話，Deadweight Loss不就為零了嗎？,2020/7/11,.,63,y,$/output unit,ATC(y),MC(y),p(y),2020/7/11,.,64,y,$/output unit,ATC(y),MC(y),p(y),y*,MR(y),

19、p(y*),2020/7/11,.,65,自然壟斷的低效率,和利潤(rùn)最大的壟斷廠商一樣，自然壟斷也會(huì)造成額外凈損失。,2020/7/11,.,66,y,$/output unit,ATC(y),p(y),y*,MR(y),p(y*),MC(y),2020/7/11,.,67,y,$/output unit,ATC(y),MC(y),p(y),y*,MR(y),p(y*),p(ye),ye,利潤(rùn)最大化標(biāo)準(zhǔn): MR(y) = MC(y) 效率標(biāo)準(zhǔn): p = MC(y),2020/7/11,.,68,y,$/output unit,ATC(y),MC(y),p(y),y*,MR(y),p(y*),p(ye),ye