1、第二章國際分工與國際貿(mào)易理論,徐正華,第一節(jié) 國際分工基本內(nèi)容 第二節(jié) 絕對(duì)優(yōu)勢(shì)和比較優(yōu)勢(shì)理論 第三節(jié) 要素稟賦理論 第四節(jié) 新國際貿(mào)易理論,第一節(jié) 國際分工的基本內(nèi)容,一、國際分工的含義與作用 1、國際分工的含義 指世界各國生產(chǎn)貨物與服務(wù)的勞動(dòng)分工，是社會(huì)分工發(fā)展的結(jié)果。 一國生產(chǎn)力的發(fā)展，首先產(chǎn)生了國內(nèi)的社會(huì)分工，進(jìn)行商品和服務(wù)的交換。當(dāng)一國的生產(chǎn)發(fā)展，有部分商品和服務(wù)在國際市場(chǎng)上交換，就形成國際分工。 2、國際分工的作用 1）是國際貿(mào)易的基礎(chǔ) 2）促進(jìn)國內(nèi)分工的發(fā)展 3）推動(dòng)世界市場(chǎng)擴(kuò)大 4）影響國際貿(mào)易格局,二、國際分工的產(chǎn)生和發(fā)展 （一）國際分工的萌芽階段（16-18世紀(jì)中葉） 這一

2、階段，自然經(jīng)濟(jì)占統(tǒng)治地位，生產(chǎn)力水平低，商品生產(chǎn)不發(fā)達(dá)，所以只存在不發(fā)達(dá)的社會(huì)分工和不發(fā)達(dá)的地域分工。 隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，11世紀(jì)歐洲城市興起，手工業(yè)與農(nóng)業(yè)進(jìn)一步分離，商品經(jīng)濟(jì)有了較快的發(fā)展。特別是15世紀(jì)末到16世紀(jì)中上期的“地理大發(fā)現(xiàn)”和殖民地開拓，開拓了市場(chǎng)，促進(jìn)了手工業(yè)向工場(chǎng)手工業(yè)的過渡，資本進(jìn)入原始積累時(shí)期。,萌芽階段表現(xiàn)為：西歐殖民主義者強(qiáng)制性地對(duì)拉丁美洲、亞洲、非洲等進(jìn)行掠奪，從這些地方為本國輸送自己不能生產(chǎn)的農(nóng)作物，并擴(kuò)大本國工業(yè)品的生產(chǎn)和出口，出現(xiàn)了宗主國與殖民地之間最初的分工形式。 （二）國際分工的形成階段（18世紀(jì)中葉到19世紀(jì)中葉） 這一時(shí)期的第一次產(chǎn)業(yè)革命，使國際分工

3、進(jìn)入形成階段。 隨著產(chǎn)業(yè)革命的完成，英國等建立了大機(jī)器工業(yè)和現(xiàn)代化工廠制度，確立了資本主義生產(chǎn)體系，促進(jìn)了社會(huì)分工和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，由此促成國際分工的形成。這一時(shí)期的分工形式是形成以英國為中心的包括亞非拉在內(nèi)的國際分工。,（三)國際分工的發(fā)展階段（19世紀(jì)中葉到二次大戰(zhàn)） 這一時(shí)期出現(xiàn)了第二次產(chǎn)業(yè)革命，促進(jìn)了機(jī)械、電氣工業(yè)的迅速發(fā)展，石油、汽車、電力等工業(yè)的建立，交通運(yùn)輸工具也獲得長(zhǎng)足發(fā)展，特別是蘇伊士運(yùn)河（1869）和巴拿馬運(yùn)河（1913）的建成，海底電纜的出現(xiàn)，都大大地促進(jìn)了資本主義生產(chǎn)的發(fā)展。 這一時(shí)期，壟斷代替了自由競(jìng)爭(zhēng)，資本輸出成為主要的經(jīng)濟(jì)特征之一。過去，亞、非、拉美國家只被卷入國

4、際商品流通，而現(xiàn)在則被拉入世界資本主義生產(chǎn)，從而使宗主國同殖民地、工業(yè)品生產(chǎn)同初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)國之間的分工日益加深，形成了國際分工新體系。 這一時(shí)期的分工形式主要為：一是宗主國與殖民地垂直分工繼續(xù)向深度和廣度發(fā)展；二是工業(yè)國之間發(fā)展成一種水平式分工,（四）二戰(zhàn)后國際分工的特點(diǎn) 1.發(fā)達(dá)國家之間的分工居于主導(dǎo)地位 2.產(chǎn)業(yè)內(nèi)部分工逐步增強(qiáng) 不同型號(hào)、規(guī)格產(chǎn)品的專業(yè)化分工 零配件和部件生產(chǎn)的專業(yè)化分工 工藝過程的專業(yè)化分工 3.發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的分工形式發(fā)生變化 發(fā)達(dá)國家高新尖的復(fù)雜的加工工業(yè)與發(fā)展中國家簡(jiǎn)單的加工的分工 發(fā)達(dá)國家資本技術(shù)密集型制成品和發(fā)展中國家勞動(dòng)密集型制成品 4.區(qū)域性經(jīng)濟(jì)組織

5、內(nèi)部分工加強(qiáng) 5.從垂直分工向水平分工發(fā)展,垂直型國際分工 它是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同的國家之間的縱向分工，主要指發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間制造業(yè)與農(nóng)業(yè)、礦業(yè)的分工。這種分工的特點(diǎn)是，發(fā)展中國家資源與發(fā)達(dá)國家的工業(yè)品進(jìn)行不等價(jià)交換。 水平型國際分工 指經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平基本相同的國家之間的橫向分工。主要指發(fā)達(dá)國家之間在工業(yè)部門上的分工。它有專業(yè)化與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)。一般也體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。,混合型國際分工 指垂直型與水平型混合起來的國際分工。包括一國（主要是發(fā)達(dá)國家）與發(fā)達(dá)國家的水平分工和與發(fā)展中國家的垂直分工。,6.國際服務(wù)分工逐步形成：發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的服務(wù)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域各不同。 7.國際分工的基礎(chǔ)發(fā)生變

6、化：資本主義、社會(huì)主義 8.國際分工格局出現(xiàn)多層次： 在國際分工中心國家和外圍國家間出現(xiàn)第三類國家，主要是新興工業(yè)化國家 地區(qū)性區(qū)域分工在加強(qiáng)。如日本的雁行模式 以跨國公司的全球商品鏈形成國際分工,三、國際分工的發(fā)展規(guī)律 (一)被納入國際分工體系的國家和地區(qū)不斷增多。 首先，先進(jìn)資本主義國家增多，從英國擴(kuò)大到法國、德國、美國和日本，它們都成了國際分工的中心； 其次，更多的殖民地、附屬國和落后國家，也都先后參與國際分工，成為外圍。 (二)各國參加國際分工的程度不斷加深。（各產(chǎn)業(yè)） (三)國際分工形式多樣化。（垂直、水平、網(wǎng)狀） (四)構(gòu)筑國際分工的紐帶增多（貨物、資本、服務(wù)）,四、國際分工發(fā)展的

7、制約因素 自然條件：國際分工產(chǎn)生和發(fā)展的基礎(chǔ) 社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展水平：國際分工形成和發(fā)展的決定因素 人口與生產(chǎn)規(guī)模：影響國際分工的規(guī)模 資本國際化：國際分工深入發(fā)展的關(guān)鍵 生產(chǎn)關(guān)系影響：影響著國際分工的性質(zhì)和作用 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策：推進(jìn)或延緩國際分工的形成和發(fā)展 五、國際分工的性質(zhì)兩重性？ 一方面可節(jié)約社會(huì)勞動(dòng)，另一方面又帶來國際分工利益的不平等。,我國的國際分工地位如何呢?,國際貿(mào)易基本理論,絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論 古典國際貿(mào)易理論 比較優(yōu)勢(shì)理論 新古典國際貿(mào)易理論赫俄理論 產(chǎn)品生命周期理論 新國際貿(mào)易理論規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論 國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論,第二節(jié) 絕對(duì)優(yōu)勢(shì)和比較優(yōu)勢(shì)理論,一、亞當(dāng)斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)說

8、 二、大衛(wèi)李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)說,一、亞當(dāng)斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)說 （一）產(chǎn)生背景 亞當(dāng)斯密（Adam Smith）：英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人。代表作：1776年出版的國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究（Inquiry into the Nature Causes of the Wealth of Nations 簡(jiǎn)稱國富論） 在國富論中，亞當(dāng)斯密通過對(duì)國家和家庭進(jìn)行對(duì)比來描述國際貿(mào)易的必要性。他認(rèn)為，既然每個(gè)家庭都認(rèn)為只生產(chǎn)一部分它自己需要的產(chǎn)品而用那些它能出售的產(chǎn)品來購買其他產(chǎn)品是合算的，同樣的道理應(yīng)該適用于每個(gè)國家。 時(shí)代： 18世紀(jì)，英國正處于工場(chǎng)手工業(yè)向機(jī)器大工業(yè)過渡時(shí)期,（二）主要內(nèi)容 原理： 每個(gè)

9、國家都有其絕對(duì)有利的、適于某些特定產(chǎn)品的生產(chǎn)條件，從而導(dǎo)致生產(chǎn)成本絕對(duì)低，這叫做絕對(duì)利益原則，又稱絕對(duì)優(yōu)勢(shì)說。他認(rèn)為各國存在生產(chǎn)技術(shù)上的差別，以及由此造成的勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對(duì)差別是國際貿(mào)易和國際分工的基礎(chǔ)。各國應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口具有“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品，進(jìn)口不具有“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品，其結(jié)果比什么都生產(chǎn)更為有利。,假設(shè)前提,世界上只有兩個(gè)國家，它們只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。此即所謂的兩個(gè)國家、兩種產(chǎn)品模型或22模型； 兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)都只有一種要素投入：勞動(dòng)； 兩國在不同產(chǎn)品上的生產(chǎn)技術(shù)不同，存在著勞動(dòng)生產(chǎn)率上的絕對(duì)差異； 給定生產(chǎn)要素的供給量，要素可以在國內(nèi)不同部門流動(dòng)但不能在國家之間流動(dòng)； 規(guī)模報(bào)

10、酬不變； 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)； 無運(yùn)輸成本； 兩國之間的貿(mào)易是平衡的。,絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的來源： 自然稟賦優(yōu)勢(shì):一國在地理、環(huán)境、土壤、氣候、礦產(chǎn)等自然條件方面的優(yōu)勢(shì)，這是天賦的優(yōu)勢(shì) 獲得性優(yōu)勢(shì)：生產(chǎn)者后天具有的技能技巧方面的優(yōu)勢(shì) 一國的自然優(yōu)勢(shì)和后天獲得的優(yōu)勢(shì)又總是體現(xiàn)為生產(chǎn)某產(chǎn)品的成本優(yōu)勢(shì)，即該國生產(chǎn)特定商品的實(shí)際成本絕對(duì)地低于其他國家所花費(fèi)的成本，因此這個(gè)理論又稱“絕對(duì)成本說”（Absolute Cost）。,絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的衡量有兩種辦法： （1）用勞動(dòng)生產(chǎn)率，即用單位要素投入的產(chǎn)出率來衡量 ： 產(chǎn)品j的勞動(dòng)生產(chǎn)率可用 來表示，其中Qj是j產(chǎn)品的產(chǎn)量，L是勞動(dòng)投入。一國如果在某種產(chǎn)品上具有比別國高的勞動(dòng)生

11、產(chǎn)率，該國在這一產(chǎn)品上就具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。,（2）用生產(chǎn)成本，即用生產(chǎn)一單位產(chǎn)品所需的要素投入數(shù)量來衡量 ： 單位產(chǎn)品j的生產(chǎn)成本（勞動(dòng)使用量） 可用 表示。 如在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中，一國單位產(chǎn)量所需的要素投入低于另一國，該國在這一產(chǎn)品上就具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。,絕對(duì)優(yōu)勢(shì)示例 國際分工前,按照判斷絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的方法，我們判斷兩國各自具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。 從勞動(dòng)生產(chǎn)率的角度 ： 兩國的勞動(dòng)生產(chǎn)率 （Qj/L） 國家 酒（人均產(chǎn)量 ） 毛呢（人均產(chǎn)量） 英國 1/120=0.008 1/70=0.014 葡萄牙 1/80=0.0125 1/110=0.009 從生產(chǎn)成本的角度 ：前一頁表,通過以上分析,我們發(fā)現(xiàn),英

12、國在生產(chǎn)毛呢上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì),葡萄牙在生產(chǎn)酒上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì).兩國開展國際分工，專門生產(chǎn)其具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，即葡萄牙專門生產(chǎn)酒，英國專門生產(chǎn)毛呢。 國際分工后 國家 酒產(chǎn)量 所需勞動(dòng)人數(shù)（人/年） 毛呢產(chǎn)量 所需勞動(dòng)人數(shù)（人/年） 英國 （ 120+70 ）/70=2.7 190 葡萄牙 （110+80）/80=2.375 190,貿(mào)易利益 1.提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率。分工后兩種產(chǎn)品的總產(chǎn)量都增加了，這顯然是勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的結(jié)果。 2.提高了消費(fèi)水平。假定英國用1單位毛呢?fù)Q葡萄牙1單位酒，則英國酒和毛呢的消費(fèi)量分別為1單位和1.7單位，葡萄牙酒和毛呢的消費(fèi)量分別為1.375單位和1單位，都比分工前增加

13、了。 3.節(jié)約了社會(huì)勞動(dòng)。,（三）理論評(píng)價(jià) 積極意義 亞當(dāng)斯密第一次運(yùn)用勞動(dòng)價(jià)值論說明了國際貿(mào)易的基礎(chǔ)和利益，為科學(xué)的國際貿(mào)易理論的建立做出了可貴的貢獻(xiàn)。 局限性 該理論只說明了國際貿(mào)易中的一種特殊的現(xiàn)象，即至少在一種商品的生產(chǎn)上處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國家，才能參加國際分工和國際貿(mào)易并從中獲得利益。而在生產(chǎn)上并不具有優(yōu)勢(shì)的國家能否參加國際分工和國際交換，能否獲得利益，斯密的理論并沒有回答。,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異很大的地域間，由于落 后國家和地區(qū)各部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率均顯著低于 先進(jìn)國家和地區(qū)，用絕對(duì)利益原則作指導(dǎo)，前 者就只好閉關(guān)自守，避開同后者的經(jīng)濟(jì)交流了。 這種情況與以后的生產(chǎn)力布局和國際貿(mào)易的 發(fā)展實(shí)況

14、不一致。,二、大衛(wèi)李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)說 （一）產(chǎn)生背景 大衛(wèi)李嘉圖（David Ricardo ,1772-1883）是英國著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的集大成者，勞動(dòng)價(jià)值論的另一創(chuàng)始人。他在1817年出版的代表作政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理（On the Principles of Political Economy and Taxation）一書中，繼承和發(fā)展了亞當(dāng)斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，提出了比較優(yōu)勢(shì)理論。 時(shí)代：英國工業(yè)革命迅速發(fā)展，資本主義不斷上升的時(shí)代。在英國工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)爭(zhēng)取自由貿(mào)易斗爭(zhēng)中產(chǎn)生和發(fā)展起來的,（二）主要內(nèi)容 原理 國際分工和國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是比較成本，而不是絕對(duì)成本。 每一個(gè)國家不

15、一定要生產(chǎn)各種商品，而應(yīng)集中力量生產(chǎn)那些利益較大或不利較小的商品，然后通過國際交換，在資本和勞動(dòng)力不變的情況下，生產(chǎn)總量將增加，如此形成的國際分工對(duì)貿(mào)易各國都有利。 核心原則：“兩優(yōu)取其重，兩劣取其輕”,比較優(yōu)勢(shì)說的理論前提 世界上只有兩個(gè)國家，它們只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。此即所謂的兩個(gè)國家、兩種產(chǎn)品模型或22模型； 兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)都只有一種要素投入：勞動(dòng)； 兩國在不同產(chǎn)品上的生產(chǎn)技術(shù)不同，存在著勞動(dòng)生產(chǎn)率上的相對(duì)差異； 給定生產(chǎn)要素的供給量，要素可以在國內(nèi)不同部門流動(dòng)但不能在國家之間流動(dòng)； 規(guī)模報(bào)酬不變； 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)； 無運(yùn)輸成本； 兩國之間的貿(mào)易是平衡的。,比較優(yōu)勢(shì)的衡量 某種商品所具有的比較優(yōu)

16、勢(shì)可以用相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率、相對(duì)生產(chǎn)成本或者機(jī)會(huì)成本三種方法來確定。 （1）用產(chǎn)品的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率來衡量。相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率是不同產(chǎn)品勞動(dòng)生產(chǎn)率的比率，或兩種不同產(chǎn)品的人均產(chǎn)量之比。用公式表示則可寫成： 產(chǎn)品A的勞動(dòng)生產(chǎn)率（人均產(chǎn)量：QA/L） 產(chǎn)品A的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率=- （相對(duì)于產(chǎn)品B） 產(chǎn)品B的勞動(dòng)生產(chǎn)率（人均產(chǎn)量：QB/L） 如果一個(gè)國家某種產(chǎn)品的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率高于其他國家同樣產(chǎn)品的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率，該國在這一產(chǎn)品上就擁有比較優(yōu)勢(shì)。反之，則只有比較劣勢(shì)。,（2）用相對(duì)成本來衡量。所謂“相對(duì)成本”，指的是一個(gè)產(chǎn)品的單位要素投入與另一產(chǎn)品單位要素投入的比率。用公式表示： 單位產(chǎn)品A的要素投入量（aLA

17、） 產(chǎn)品A的相對(duì)成本 =- （相對(duì)于產(chǎn)品B） 單位產(chǎn)品B的要素投入量（aLB） 如果一國生產(chǎn)某種產(chǎn)品的相對(duì)成本低于別國生產(chǎn)同樣產(chǎn)品的相對(duì)成本，該國就具有生產(chǎn)該產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)。,（3）一種產(chǎn)品是否具有生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢(shì)還可用該產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本來衡量。 減少的產(chǎn)品B的產(chǎn)量 產(chǎn)品A的機(jī)會(huì)成本 = - 增加的產(chǎn)品A的產(chǎn)量 如果一國生產(chǎn)某種產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本低于別國生產(chǎn)同樣產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本，該國就具有生產(chǎn)該產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)。,比較優(yōu)勢(shì)示例 國際分工前 如果按照斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論，兩國似乎沒有進(jìn)行國際貿(mào)易的可能性?，F(xiàn)在，讓我們按照上述的方法來確定兩國各自所具有的比較優(yōu)勢(shì)的商品。,（1）用相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率來衡量 兩國

18、生產(chǎn)商品的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率,（2）用相對(duì)成本來衡量 兩國生產(chǎn)商品的相對(duì)成本,（3）用機(jī)會(huì)成本來衡量 兩國生產(chǎn)商品的機(jī)會(huì)成本,由此可見，三種方法的結(jié)論是相同的，都能確定兩國各自具有的比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。然后，兩國開展國際分工，專門生產(chǎn)其具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，即葡萄牙專門生產(chǎn)酒，英國專門生產(chǎn)毛呢，其結(jié)果如下表： 國際分工后,貿(mào)易利益 分工后貿(mào)易利益,一個(gè)小國和一個(gè)大國發(fā)生貿(mào)易，哪一個(gè)國家的福利水平提高的幅度更大一些？,（三）理論評(píng)價(jià) 積極意義 它論證了無論是生產(chǎn)力水平高還是生產(chǎn)力水平低的國家，只要按照“兩優(yōu)取重，兩劣擇輕”的原則進(jìn)行國際分工和貿(mào)易，都可以得到實(shí)際利益，即增加物質(zhì)財(cái)富。這一理論為各國參加國際

19、分工和國際貿(mào)易的必要性作了理論上的論證。 局限性 簡(jiǎn)化了復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)情況，是以一系列的假定為前提的。從而大大削弱了比較成本理論的適用性。,在古典貿(mào)易模型中，假設(shè)A國有120名勞動(dòng)力，B國有50名勞動(dòng)力，如果生產(chǎn)棉花的話，A國的人均產(chǎn)量是2噸，B國也是2噸；要是生產(chǎn)大米的話，A國的人均產(chǎn)量是10噸，B國則是16噸。 畫出兩國的生產(chǎn)可能性曲線并分析兩國中哪一國擁有生產(chǎn)大米的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)？哪一國擁有生產(chǎn)大米的比較優(yōu)勢(shì)？,泰格.伍茲應(yīng)該自己修剪草坪?jiǎn)幔?泰格.伍茲（Tiger Woods）是當(dāng)代最天才的高爾夫球手之一，如果他自己修剪草坪，一定也是做得出類拔萃，并能節(jié)省大量時(shí)間。例如他只用2小時(shí)就能完成修剪工

20、作，而同樣的2小時(shí)如果用于拍攝運(yùn)動(dòng)廣告，可以賺到1萬美元；鄰居吉姆能用4小時(shí)完成修剪工作，同樣的4小時(shí)他可以在麥當(dāng)勞工作掙20美元。那么，泰格.伍茲應(yīng)該自己修剪草坪?jiǎn)幔?假設(shè)世界上打字最快的打字員同時(shí)是一名腦外科醫(yī)生，那么，他應(yīng)該自己打字還是雇傭一名秘書？,“貿(mào)易中的雙贏理論本是強(qiáng)權(quán)理論。對(duì)于弱國來說，自由貿(mào)易的結(jié)果只能變得更窮”，請(qǐng)?jiān)u論上述觀點(diǎn)。,第三節(jié) 要素稟賦理論,李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論是以勞動(dòng)價(jià)值論為基礎(chǔ)的，勞動(dòng)是唯一的生產(chǎn)要素，產(chǎn)生比較優(yōu)勢(shì)的唯一原因是各國之間勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異。但是,如果我們假定各國之間生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率相同,那么,產(chǎn)生比較優(yōu)勢(shì)的原因又是什么呢? 這個(gè)問題是由生產(chǎn)要素稟賦

21、理論得到解釋的。,要素稟賦理論創(chuàng)立者：瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾（EHeckscher,1879-1952）和俄林（BOhlin,1899-1979）。 赫克歇爾，于1919年發(fā)表了對(duì)外貿(mào)易對(duì)國民收入之影響的著名論文，提出了要素稟賦理論的基本觀點(diǎn)。 俄林，接受了其師赫克歇爾的觀點(diǎn)，于1933年出版了域際和國際貿(mào)易(Interregional and International Trade)一書，并因此獲1977年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。要素稟賦理論也稱為赫俄理論（H-0理論）。,要素稟賦理論可以分為： 狹義的要素稟賦論也稱為要素供給比例理論。 廣義的要素稟賦理論不僅包括要素供給比例理論，還有要素價(jià)格均等化理

22、論。,相關(guān)概念： 生產(chǎn)要素：指生產(chǎn)活動(dòng)所必須具備的主要因素或在生產(chǎn)中必須投入的或使用的主要手段，通常指土地、勞動(dòng)、資本三要素，如果加上企業(yè)家才能則稱之為四要素。 要素稟賦：指一國或地區(qū)所擁有的各種生產(chǎn)要素的總量 要素豐裕度：指一國的生產(chǎn)要素稟賦中某種要素供給的比例大于別國同種要素的供給比例，其相對(duì)價(jià)格低于別國同種要素的價(jià)格。 衡量方法有二：（1）以生產(chǎn)要素的相對(duì)供給量來衡量。假設(shè)A、B兩國資本和勞動(dòng)的比例分別是Ka/La和Kb/Lb，若Ka/La Kb/Lb，則相對(duì)于B國而言，A國是資本豐裕的國家；相對(duì)于A國而言，B國是勞動(dòng)力豐裕的國家。,（2）以生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格來衡量。假設(shè)A、B兩國資本要

23、素價(jià)格為r，勞動(dòng)要素價(jià)格為w，兩國的利率工資比分別是ra/wa和rb/wb，若ra/wa rb/wb ，則相對(duì)于B國而言，A國是資本豐裕的國家；相對(duì)于A國而言，B國是勞動(dòng)力豐裕的國家。 （要素豐裕和要素稀缺程度是一個(gè)相對(duì)的概念，它與一國實(shí)際擁有的生產(chǎn)要素絕對(duì)量有很大區(qū)別）,部分國家的要素稟賦,要素密集度：指生產(chǎn)某種商品所投入的兩種生產(chǎn)要素的配合比例。是一個(gè)相對(duì)的概念。一般來說，如果某一要素投入比例大，可以稱該產(chǎn)品為該要素密集程度高。 假設(shè)兩種產(chǎn)品A、B，使用兩種生產(chǎn)要素，資本K和勞動(dòng)L，其生產(chǎn)中所使用的資本/勞動(dòng)的投入比例分別為Ka/La和Kb/Lb，若Ka/La Kb/Lb，則可以稱A產(chǎn)品為

24、資本密集型產(chǎn)品，B為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。,要素稟賦理論的假設(shè)條件,(1)兩種生產(chǎn)要素 (2)兩種可貿(mào)易產(chǎn)品 (3)兩個(gè)國家 (4)每個(gè)國家的生產(chǎn)要素都是給定的 (5)生產(chǎn)技術(shù)假定相同 (6)生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬不變 (7)兩國的消費(fèi)偏好相同 (8)完全競(jìng)爭(zhēng)的商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng) (9)無運(yùn)輸成本，無關(guān)稅，或其他阻礙國際貿(mào)易自由的障礙,生產(chǎn)與貿(mào)易模式,勞動(dòng)充裕的國家擁有生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)，資本充裕的國家擁有生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)。如果兩國發(fā)生貿(mào)易，勞動(dòng)充裕的國家應(yīng)該生產(chǎn)并出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品；資本充裕的國家應(yīng)該生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品,具體分析,（一）商品

25、價(jià)格的國際絕對(duì)差異是國際貿(mào)易的直接原因 所謂商品價(jià)格的國際絕對(duì)差異是指不同國家的同種商品用同一貨幣表示的價(jià)格是不同的。商品總是由價(jià)格低的國家向價(jià)格高的國家流動(dòng)。當(dāng)兩國的價(jià)格差額大于運(yùn)輸成本時(shí)，國際貿(mào)易可以帶來利益。,（二）各國商品價(jià)格比例不同是國際貿(mào)易產(chǎn)生的必要條件 盡管商品價(jià)格的國際絕對(duì)差異是產(chǎn)生國際貿(mào)易的直接原因，但并非有商品價(jià)格的國際絕對(duì)差異就會(huì)發(fā)生國際貿(mào)易，還必須符合比較優(yōu)勢(shì)的原則。赫俄理論認(rèn)為，交易雙方國內(nèi)商品價(jià)格（成本）的比例不同（在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下，商品價(jià)格等于生產(chǎn)成本），國際貿(mào)易才會(huì)發(fā)生。,（三）各國商品價(jià)格比例不同是由要素價(jià)格比例不同決定的 所謂要素價(jià)格，是指要素的報(bào)酬，即

26、生產(chǎn)要素勞動(dòng)、資本、土地所獲得的相應(yīng)工資、利息、地租的貨幣收入。假定各國的生產(chǎn)函數(shù)是相同的，但各國的要素價(jià)格比例不同。由于商品價(jià)格等于生產(chǎn)要素價(jià)格乘以相同的生產(chǎn)函數(shù)，因此各國的商品價(jià)格比例則不同。,（四）要素價(jià)格比例不同是由要素供給比例不同決定的 赫俄理論認(rèn)為，在要素的供求決定要素價(jià)格的關(guān)系中，要素供給是主要的。在各國需求一定的情況下，各國的要素供給不同對(duì)要素價(jià)格的影響是不同的。在一般情況下，要素供給豐富的國家，其價(jià)格就相對(duì)低廉，要素供給稀缺的國家，其價(jià)格就相對(duì)昂貴。 因此，一個(gè)國家應(yīng)出口大量使用本國豐裕要素所生產(chǎn)的商品，進(jìn)口那些本國需要大量使用稀缺要素所生產(chǎn)的商品。,要素供給比例不同,要素價(jià)

27、格比例不同,商品價(jià)格比例不同,國際貿(mào)易,舉例,要素價(jià)格均等化理論,赫克歇爾和俄林認(rèn)為，國際貿(mào)易使生產(chǎn)要素的國際價(jià)格趨向于相等，即要素價(jià)格均等化理論。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森（PSamuelson,1915年-）在1948、1949、1953年先后在三篇論文中對(duì)要素價(jià)格均等化作了數(shù)學(xué)證明，指出國際要素價(jià)格均等化不僅是一種趨勢(shì)，而且是一種必然。故這一理論合稱為赫-俄-薩（H-O-S）原理。,他們認(rèn)為，在自由貿(mào)易條件下，國際間的商品流動(dòng)在一定程度上可以替代國際間要素的流動(dòng)，從而抵銷了各國生產(chǎn)要素的差異。也就是說，國際貿(mào)易不僅會(huì)使各國商品價(jià)格均等化，而且會(huì)使各國生產(chǎn)要素的價(jià)格均等化。比如，甲國的資本相對(duì)豐

28、富、勞動(dòng)相對(duì)稀缺，故利息率較低、工資較高；乙國的勞動(dòng)相對(duì)豐富、資本相對(duì)稀缺，故工資較低、利息率較高。在自由貿(mào)易中，甲國擴(kuò)大生產(chǎn)并出口資本密集型商品，減少生產(chǎn)并進(jìn)口勞動(dòng)密集型商品；這就使甲國的資本需求量增加，而勞動(dòng)需求量減少，從而使甲國的資本價(jià)格上漲，勞動(dòng)價(jià)格下跌。,相反，乙國擴(kuò)大生產(chǎn)并出口勞動(dòng)密集型商品，減少生產(chǎn)并進(jìn)口資本密集型商品，使得勞動(dòng)需求增加、價(jià)格上漲，資本需求減少、價(jià)格下降。由于同一種生產(chǎn)要素價(jià)格在兩國的反向運(yùn)動(dòng)，最終導(dǎo)致兩國的同一要素價(jià)格均等化。 在現(xiàn)實(shí)生活中，國際貿(mào)易并不能使各國同質(zhì)的生產(chǎn)要素收入相等，比較符合實(shí)際的說法是，國際貿(mào)易減少了同質(zhì)生產(chǎn)要素如工資和利率的國際差異，而不是

29、將其完全消除。,對(duì)赫克歇爾俄林資源稟賦模型的實(shí)證檢驗(yàn)：里昂惕夫之謎,一、里昂惕夫的實(shí)證檢驗(yàn)： 1947年，美國向世界其他國家出口的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而換取的是相對(duì)資本密集的進(jìn)口產(chǎn)品！ 二、其他的資本勞動(dòng)比率（K/L）研究： “里昂惕夫之謎”仍然存在！,赫克歇爾俄林模型的實(shí)證檢驗(yàn)：美國數(shù)據(jù),三、對(duì)里昂惕夫之謎的解釋 （1）生產(chǎn)要素密集度逆轉(zhuǎn)； 所謂要素密集度逆轉(zhuǎn)(Factor-intensity Reversal)是指某一特定商品，在勞動(dòng)力相對(duì)豐富的國家屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而在資本相對(duì)豐富的國家則屬于資本密集型產(chǎn)品。,（2）關(guān)稅和政府的其他貿(mào)易壁壘； 一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，里昂惕夫的結(jié)論受到關(guān)稅和貿(mào)

30、易壁壘的影響。由于國際間的商品流動(dòng)要受貿(mào)易參加國關(guān)稅及非關(guān)稅的限制，這就使建立在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)假設(shè)前提下H-O理論不能成立。,（3）技能和人力資源； 里昂惕夫認(rèn)為美國對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)之所以出現(xiàn)出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品，是因?yàn)楦鲊膭趧?dòng)力不同質(zhì)。勞動(dòng)可區(qū)分為非熟練勞動(dòng)和熟練勞動(dòng)，熟練勞動(dòng)需要更多的教育和培訓(xùn)，在這些勞動(dòng)力投入的背后，實(shí)際上是大量的資本投入。,（4）自然資源。 美國學(xué)者凡涅克（J.Vanek） 在1959年指出，里昂惕夫進(jìn)行研究時(shí)，只局限勞動(dòng)和資本兩種投入，沒有考慮自然資源的影響。 實(shí)際上美國進(jìn)口的資本密集型產(chǎn)品中包含了大量資源密集型產(chǎn)品。,關(guān)于對(duì)里昂惕夫之謎的解釋，實(shí)際

31、上是從不同側(cè)面對(duì)要素稟賦理論假定前提的修正，并為以后一系列國際貿(mào)易新理論的產(chǎn)生奠定了基礎(chǔ)。,思考題,“中國加入世貿(mào)組織會(huì)造成工人工資下降，失業(yè)增加。”你同意這種觀點(diǎn)嗎？請(qǐng)闡述。,美國國會(huì)在2000年就是否給與中國永久正常貿(mào)易地位一案進(jìn)行投票表決。此案在美國國內(nèi)引起了很大的爭(zhēng)議，各方都在努力游說。反對(duì)該提案的主要是美國的各個(gè)工會(huì)組織，而支持的多是大公司。為什么？,假設(shè)A、B兩國生產(chǎn)技術(shù)相同且在短期內(nèi)不變：生產(chǎn)一單位衣服需要的資本為1，需要的勞動(dòng)為3；生產(chǎn)一單位食品需要的資本為2，需要的勞動(dòng)為2。A國擁有160單位勞動(dòng)和100單位資本；B國擁有120單位勞動(dòng)和80單位資本。則 哪個(gè)國家為資本充裕的

32、國家？ 哪種產(chǎn)品為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品？ 假設(shè)所有要素都充分利用，計(jì)算各國各自最多能生產(chǎn)多少服裝或多少食品？ 假設(shè)兩國偏好相同，兩國間進(jìn)行貿(mào)易，哪個(gè)國家會(huì)出口服裝？哪個(gè)國家出口食品？,一國有400單位的勞動(dòng)和600單位的土地，用于生產(chǎn)酒和奶酪。生產(chǎn)1單位酒需要10單位勞動(dòng)和5單位土地，生產(chǎn)1單位奶酪需要4單位勞動(dòng)和8單位土地。 （1）奶酪和酒的生產(chǎn)中密集使用的要素分別是什么？ （2）該國是否可用本國擁有的資源來生產(chǎn)90單位酒和50單位奶酪？為什么？,在土地便宜的美國，用來養(yǎng)牛的人均土地要高于用于種植小麥所用的人均土地。但是在那些比較擁擠的國家里，土地昂貴而勞動(dòng)力便宜，用于養(yǎng)牛的人均土地通常比美國用于

33、種植小麥的人均土地要少。我們是否可以說，與種植小麥相比，養(yǎng)牛業(yè)是土地密集的？為什么是或?yàn)槭裁床皇牵?請(qǐng)?jiān)u論以下論斷：“世界上一些最貧窮的國家找不到什么產(chǎn)品來出口。在這些國家里沒有一種資源是豐裕的。不用談資本，也更不用說土地，在一些又小又窮的國家甚至連勞動(dòng)都不豐裕?！?顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù),顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（RCA）最初由Balassa(1965,1977)提出，后被廣泛應(yīng)用于各種比較優(yōu)勢(shì)的計(jì)算，其基本思想是：一國某種出口商品在本國出口中所占的比重與世界此類產(chǎn)品出口占世界出口的比重之比。其公式為：,上式中， 為j國i類產(chǎn)品的顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)， 為j國i類產(chǎn)品的出口額， 為j國總出口額， 為世界i類產(chǎn)

34、品出口額， 為世界總出口額。 ，說明j國在i類產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)；若 ，則說明j國在i類產(chǎn)品上具有比較劣勢(shì)，產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力較弱。,1980-2000年間部分年份中國的顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù),資料來源：傅朝陽.我國出口商品比較優(yōu)勢(shì)的實(shí)證分析. 2005,第四節(jié) 新國際貿(mào)易理論,產(chǎn)品生命周期理論 規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論 國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論,背景:當(dāng)代國際貿(mào)易中的新現(xiàn)象,同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易量大大增加 發(fā)達(dá)的工業(yè)國家之間的貿(mào)易量大大增加 產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移,國際貿(mào)易為什么會(huì)在相似的要素密集型產(chǎn)品和相似的要素充裕國家之間進(jìn)行呢? 為什么資源稟賦的模式基本沒有變化,而某些制造品的比較優(yōu)勢(shì)會(huì)從發(fā)

35、達(dá)國家逐漸轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家?,WHY?,產(chǎn)品生命周期理論,一、技術(shù)差距理論,技術(shù)差距理論(Theory of Technological Gap)是以不同國家之間技術(shù)差距的存在來解釋國際貿(mào)易發(fā)生的原因。它是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納(M.Posner)1961年 在國際貿(mào)易和技術(shù)變化一文中首先提出的。,技術(shù)差距理論認(rèn)為，新產(chǎn)品總是在工業(yè)發(fā)達(dá)國家最早產(chǎn)生，然后進(jìn)入世界市場(chǎng)。這時(shí)其他國家雖然想對(duì)新產(chǎn)品進(jìn)行模仿，但由于同先進(jìn)國家之間存在著技術(shù)差距，需要經(jīng)過一段時(shí)間的努力才能實(shí)現(xiàn)。因而先進(jìn)國家可以在一段時(shí)間內(nèi)壟斷這一產(chǎn)品，在國際貿(mào)易中獲得比較利益。但是隨著新技術(shù)向國外轉(zhuǎn)移，其他國家開始模仿生產(chǎn)并不斷加以擴(kuò)大，

36、創(chuàng)新國的比較優(yōu)勢(shì)逐漸喪失，出口下降，以至可能從其他國家進(jìn)口該新產(chǎn)品。,幾個(gè)概念,需求滯后是指創(chuàng)新國出現(xiàn)新產(chǎn)品后，其他國家消費(fèi)者沒有產(chǎn)生需求到逐步認(rèn)識(shí)到新產(chǎn)品的價(jià)值而開始進(jìn)口的時(shí)間間隔。 模仿滯后是指創(chuàng)新國制造出新產(chǎn)品到模仿國能完全仿制這種產(chǎn)品的時(shí)間間隔。模仿滯后由反應(yīng)滯后和掌握滯后所構(gòu)成。 反應(yīng)滯后指創(chuàng)新國生產(chǎn)到模仿國決定自行生產(chǎn)的時(shí)間間隔。 掌握滯后指模仿國從開始生產(chǎn)到達(dá)到創(chuàng)新國的同一技術(shù)水平并停止進(jìn)口的時(shí)間間隔。,技術(shù)領(lǐng)先的國家，具有較強(qiáng)開發(fā)新產(chǎn)品和新工藝的能力，這樣形成或擴(kuò)大了國際間的技術(shù)差距，從而有可能暫時(shí)享有生產(chǎn)和出口某類高技術(shù)產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)。,思考,需求滯后和模仿滯后之間有什么關(guān)系

37、？這些關(guān)系會(huì)對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生什么影響？,一個(gè)國家發(fā)生技術(shù)創(chuàng)新，開發(fā)出新產(chǎn)品后，會(huì)不會(huì)向其他國家出口，取決于其他國家生產(chǎn)者對(duì)新技術(shù)的模仿速度及消費(fèi)者對(duì)新產(chǎn)品的接受速度。,如果生產(chǎn)者的模仿速度較快，即模仿滯后較短，而消費(fèi)者的接受速度較慢，即需求滯后較長(zhǎng)，則貿(mào)易不會(huì)發(fā)生，因?yàn)樵趧?chuàng)新國向其他國家出口之前，他們已經(jīng)能自己生產(chǎn)這種產(chǎn)品了。,如果模仿滯后長(zhǎng)于需求滯后，貿(mào)易就會(huì)發(fā)生：在其他國家生產(chǎn)者還沒有模仿出新產(chǎn)品之前，創(chuàng)新國就能向其他國家出口。也就是說，其他國家需求滯后越短，模仿滯后越長(zhǎng)，則創(chuàng)新國依靠技術(shù)差距獲得的比較利益越大,理論的評(píng)價(jià),技術(shù)差距理論證明了即使在要素稟賦和需求偏好相似的國家間，技術(shù)領(lǐng)先也會(huì)形成

38、比較優(yōu)勢(shì)，從而產(chǎn)生國際貿(mào)易。這也較好地解釋了實(shí)踐中常見的技術(shù)先進(jìn)國與落后國之間技術(shù)密集型產(chǎn)品的貿(mào)易周期。 但是技術(shù)差距理論沒有說明技術(shù)差距的大小及形成的原因，也就沒有解釋技術(shù)差距如何隨著時(shí)間的推移而消失，因而無法解釋貿(mào)易量和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變動(dòng)。,二、產(chǎn)品生命周期理論,產(chǎn)品生命周期理論是將市場(chǎng)學(xué)的產(chǎn)品生命周期與技術(shù)進(jìn)步結(jié)合起來闡述國際貿(mào)易的形成和發(fā)展的理論，它從動(dòng)態(tài)的角度分析國際貿(mào)易的產(chǎn)生和國際貿(mào)易的利益。,(一) 產(chǎn)品生命周期階段理論,美國學(xué)者弗農(nóng)(Vernon)提出了產(chǎn)品生命周期理論，這是對(duì)技術(shù)差距理論的總結(jié)與擴(kuò)展。 弗農(nóng)把產(chǎn)品生命周期分為產(chǎn)品創(chuàng)新階段、產(chǎn)品成熟階段、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段。 將貿(mào)易國家

39、分為三類：第一類是技術(shù)創(chuàng)新國家，如美國等，它們是技術(shù)、知識(shí)與資本充裕型國家；第二類是一般發(fā)達(dá)國家，如西歐、日本，它們是資本充裕型國家；第三類是發(fā)展中國家，它們是勞動(dòng)充裕型國家。,主要觀點(diǎn),在產(chǎn)品生命周期的不同階段，產(chǎn)品的要素密集度會(huì)發(fā)生規(guī)律性的變化，比較優(yōu)勢(shì)將隨之從一種類型的國家轉(zhuǎn)向另一種類型的國家，從而引起國際貿(mào)易中商品流向的變化。,1.產(chǎn)品創(chuàng)新階段 技術(shù)特性：創(chuàng)新國企業(yè)壟斷新技術(shù)，但技術(shù)尚需改進(jìn) 生產(chǎn)地特性：創(chuàng)新國 產(chǎn)品要素特性：技術(shù)密集型 成本特性：無競(jìng)爭(zhēng)者，還不是企業(yè)最關(guān)注的問題 產(chǎn)品的價(jià)格特性：生產(chǎn)商數(shù)目少，沒有相近的替代品，產(chǎn)品價(jià)格較高 產(chǎn)品的進(jìn)出口特性：制造新產(chǎn)品的企業(yè)壟斷世界市

40、場(chǎng)，國外富有者和在創(chuàng)新國的外國人開始購買該產(chǎn)品，出口量從涓涓細(xì)流開始。,2.產(chǎn)品成熟階段 技術(shù)特性：技術(shù)已定型，技術(shù)訣竅擴(kuò)散到國外，技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)開始喪失 生產(chǎn)地特性：開始在東道國設(shè)立子公司進(jìn)行生產(chǎn) 產(chǎn)品要素特性：資本密集型 成本特性：東道國的制造成本要比創(chuàng)新國的進(jìn)口產(chǎn)品低 產(chǎn)品的價(jià)格特性：產(chǎn)品有了廣泛的市場(chǎng)，廠商只有降價(jià)才能擴(kuò)大銷路 產(chǎn)品的進(jìn)出口特性：創(chuàng)新國對(duì)東道國的出口有所下降，但由于有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，對(duì)其他絕大多數(shù)市場(chǎng)的出口仍可繼續(xù)，當(dāng)然出口增長(zhǎng)率要減慢,3.產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段 技術(shù)特性：產(chǎn)品完全標(biāo)準(zhǔn)化 生產(chǎn)地特性：已逐漸開始向一般發(fā)達(dá)國家，甚至發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，范圍在不斷擴(kuò)大 產(chǎn)品要素特性：勞動(dòng)

41、密集型 成本特性：成本在競(jìng)爭(zhēng)中的作用十分突出 產(chǎn)品的價(jià)格特性：較低 產(chǎn)品的進(jìn)出口特性：其他國家產(chǎn)品在一些第三國市場(chǎng)上和創(chuàng)新國產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)，并逐漸取代，創(chuàng)新國開始由出口轉(zhuǎn)變?yōu)檫M(jìn)口,（二）制成品生命周期理論 P42圖,第一階段，新產(chǎn)品創(chuàng)新階段。美國生產(chǎn)全部新產(chǎn)品，并向歐洲出口。 第二階段，新產(chǎn)品開始進(jìn)入成熟階段。歐洲開始生產(chǎn)新產(chǎn)品，美國扔控制新產(chǎn)品市場(chǎng)，并開始向發(fā)展中國家出口新產(chǎn)品。 第三階段，歐洲替代美國成為新產(chǎn)品的主要出口地。 美國在新產(chǎn)品生產(chǎn)中的技術(shù)優(yōu)勢(shì)完全喪失，發(fā)展中國家的新產(chǎn)品需求市場(chǎng)開始為歐洲國家所控制。,第四階段，新產(chǎn)品進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)化階段，美國成為凈進(jìn)口國，歐洲國家成為新產(chǎn)品的供給者，發(fā)展中

42、國家開始生產(chǎn)新產(chǎn)品。 第五階段，產(chǎn)品完全標(biāo)準(zhǔn)化，歐洲競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)下降，發(fā)展中國家成為凈出口者。至此，制成品貿(mào)易完成了一個(gè)周期。 事實(shí)上，在第二、三階段時(shí)，美國又開始其他新產(chǎn)品的創(chuàng)新和生產(chǎn)了，一個(gè)新的周期早已開始。,雖然新產(chǎn)品的生命周期在美國結(jié)束，但其他生產(chǎn)這一產(chǎn)品的發(fā)達(dá)國家可能處于周期的第三或第四階段。同時(shí)，發(fā)展中國家很可能在國內(nèi)開始生產(chǎn)這種產(chǎn)品，并逐漸向發(fā)達(dá)國家增加出口。這種新產(chǎn)品的生命周期，在生產(chǎn)國之間呈波浪式推進(jìn)。當(dāng)美國發(fā)明新產(chǎn)品并大量向歐洲出口時(shí)，正是歐洲大量進(jìn)口之際；當(dāng)美國出口下降時(shí)，正是歐洲開始生產(chǎn)以替代進(jìn)口時(shí)期；當(dāng)美國出口由高峰急劇下跌時(shí)，正是歐洲出口迅速增長(zhǎng)時(shí)期；而歐洲出口明顯下降

43、，則是發(fā)展中國家擴(kuò)大出口時(shí)期。,產(chǎn)品生命周期理論是一個(gè)動(dòng)態(tài)理論。其動(dòng)態(tài)含義表現(xiàn)為： 1.生產(chǎn)要素的動(dòng)態(tài)變化 工業(yè)制成品的生產(chǎn)要素隨其生命周期不斷變化。在新產(chǎn)品的生命周期的不同階段，制造新產(chǎn)品所投入的要素比例是變動(dòng)的。在新產(chǎn)品階段，產(chǎn)品屬于技術(shù)密集型。到了成熟階段，產(chǎn)品由技術(shù)密集型轉(zhuǎn)向資本密集型。進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)化階段，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)成為能否占領(lǐng)市場(chǎng)的關(guān)鍵（勞動(dòng)密集型 ）。,2.貿(mào)易國比較利益的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移 根據(jù)產(chǎn)品生命周期各階段的要素密集型的特點(diǎn)，比較優(yōu)勢(shì)將發(fā)生國與國之間的轉(zhuǎn)移。就不同類型的國家而言，在產(chǎn)品生命周期的不同階段比較優(yōu)勢(shì)是不同的。美國在開發(fā)新產(chǎn)品方面具有比較優(yōu)勢(shì)。其他發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)某些產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢(shì)

44、，一方面可以把處于生命周期早期階段的產(chǎn)品出口到欠發(fā)達(dá)國家，另一方面又可以把處于后期階段的產(chǎn)品出口到比他們發(fā)達(dá)的國家。發(fā)展中國家半熟練勞動(dòng)資源豐富，在生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)。 因此，一種產(chǎn)品在它的生命周期的運(yùn)動(dòng)過程中，比較優(yōu)勢(shì)是從一種類型的國家轉(zhuǎn)向另一種類型的國家 。,實(shí)例 中國電器走向世界，美國自行車“遠(yuǎn)足”中國,卡爾馬計(jì)算機(jī)公司設(shè)計(jì)出了一種新的產(chǎn)品，其功能比現(xiàn)有產(chǎn)品稍有改進(jìn)，但是外觀作了很大改動(dòng)。其實(shí)際生產(chǎn)成本并不比現(xiàn)有的產(chǎn)品高，公司卻決定將現(xiàn)有產(chǎn)品轉(zhuǎn)移到新加坡和韓國等地生產(chǎn)，而在美國的工廠生產(chǎn)這種新的產(chǎn)品。用產(chǎn)品生命周期理論對(duì)公司的這一決定進(jìn)行分析。,為創(chuàng)造技術(shù)發(fā)明的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，我們應(yīng)

45、該采取怎樣的產(chǎn)業(yè)政策？,規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論,什么是規(guī)模經(jīng)濟(jì)？ 規(guī)模經(jīng)濟(jì)，指的是隨著廠商生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，產(chǎn)量的增加，產(chǎn)品的平均成本下降，廠商因生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大而獲得額外的報(bào)酬，規(guī)模經(jīng)濟(jì)也稱為“規(guī)模報(bào)酬遞增”。,外部的規(guī)模經(jīng)濟(jì) 主要源于行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的增加所引起的產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大而非企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大。外部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)一般出現(xiàn)在競(jìng)爭(zhēng)性很強(qiáng)的同質(zhì)產(chǎn)品行業(yè)。 內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì) 主要來于企業(yè)本身生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而不是行業(yè)的規(guī)模。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)使大企業(yè)比小企業(yè)具有成本優(yōu)勢(shì)，從而導(dǎo)致不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。,規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易 無論是內(nèi)部還是外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)都能帶來產(chǎn)品成本的降低，從而在國際貿(mào)易中獲得價(jià)格優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大出口。,思考,下述例子

46、中，主要顯示出的是外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)還是內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)？ 云南省昆明市郊斗南鎮(zhèn)的鮮花市場(chǎng)； 天津的食街； 微軟公司； 香港作為亞洲的金融中心； 美國的大型家庭農(nóng)場(chǎng),下述例子中，決定貿(mào)易模式的主要是比較優(yōu)勢(shì)還是規(guī)模經(jīng)濟(jì)？ 加拿大是主要的新聞紙出口國； Intel生產(chǎn)了世界上半數(shù)以上的CPU； 美國和日本相互出口復(fù)印機(jī)； 中國是主要的電視機(jī)出口國； 東南亞國家大量出口運(yùn)動(dòng)服裝和鞋。,美國為什么在噴氣式飛機(jī)制造方面還保留有比較優(yōu)勢(shì)，而在鋼鐵制造和汽車生產(chǎn)方面都正在失去比較優(yōu)勢(shì)？,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的概念,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(Intra -industry trade) 是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品在兩國間互相進(jìn)口與

47、出口。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品必須具備兩個(gè)基本條件： 一是產(chǎn)品中使用的生產(chǎn)要素相近或相似； 二是消費(fèi)具有相互替代性。 隨著國際貿(mào)易的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的規(guī)模不斷擴(kuò)大，已逐漸成為影響整個(gè)國際貿(mào)易發(fā)展格局的重要貿(mào)易形式。,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的分類,根據(jù)美國學(xué)者格魯貝爾和澳大利亞學(xué)者勞埃德（H.G.Grubel and P.J.Leoyd）在其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易差別產(chǎn)品的國際貿(mào)易理論和度量專著中的研究，把產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易分為 同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易,同質(zhì)產(chǎn)品(Homogeneous Products)是指： （1）產(chǎn)品可以完全相互替代； （2）生產(chǎn)區(qū)位不同： （3）制造時(shí)間不同。,同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易大體包括

48、以下情況 : 1大宗原材料的國際貿(mào)易 2轉(zhuǎn)口貿(mào)易和再出口貿(mào)易活動(dòng) 3產(chǎn)量的季節(jié)性差別導(dǎo)致的國際貿(mào)易 4由于合作生產(chǎn)和特殊的技術(shù)條件，引起了一些完全同質(zhì)的服務(wù)進(jìn)行了國際貿(mào)易,差異產(chǎn)品(Differentiated Products)又叫異質(zhì)產(chǎn)品，是產(chǎn)品具有差別性特征。 垂直差異產(chǎn)品:僅僅在質(zhì)量上存在差異的產(chǎn)品 水平差異產(chǎn)品:指有著同樣質(zhì)量，但其特色（Characteristic）或特質(zhì)不同的產(chǎn)品,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的度量,在格魯貝爾和勞埃德計(jì)算產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（Intra-industry Trade Index）時(shí)，同類產(chǎn)品是按聯(lián)合國的國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類（SITC）的三位數(shù)來劃分的。SITC將國際貿(mào)易中的

49、商品分為10大類（Section）,大類以下分為63個(gè)部（Division），部以下又分為233個(gè)組（Group），組以下又分為786個(gè)小組（Subgroup），小組以下又分為1924個(gè)項(xiàng)目（Item）。三位數(shù)的劃分即是在SITC中為同一“組”的產(chǎn)品就是同類產(chǎn)品 。,國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類的示例 節(jié) 項(xiàng)目 8 各種制成品 85 鞋類 851 鞋 85101 鞋底的外層和鞋幫是橡膠或者人造塑料材料的鞋 85102 鞋底的外層和鞋幫是皮革或者復(fù)合皮革的鞋，鞋 底的外層和鞋幫是橡膠或者人造塑料材料的鞋,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展程度可用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)來衡量。 其中X和M 分別表示對(duì)一種特定產(chǎn)業(yè)或某一類商品的出口額和

50、進(jìn)口額。T的取值范圍為0到1。當(dāng)一個(gè)國家只有進(jìn)口或只有出口（即不存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易）時(shí)，T=0；當(dāng)對(duì)某一商品的進(jìn)口等于出口時(shí)（即產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易達(dá)到最大），T=1。,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的一般規(guī)律,1從要素稟賦角度看，如果兩個(gè)國家的生產(chǎn)要素稟賦差異越小，其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重就比較大。 2從需求角度看，如果兩個(gè)國家中的人均收入較高，并且兩國的人均收入差別較小，則兩國間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重較大,3從區(qū)位角度看，兩國間相距較近，則產(chǎn)業(yè)貿(mào)易的比重較大。 4從產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品角度看，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的規(guī)律是：具有異質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重會(huì)大于具有同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)；具有先進(jìn)技術(shù)和工藝革新較高產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重高于具有簡(jiǎn)單和技術(shù)相對(duì)停滯的

51、產(chǎn)業(yè)；在存在大量中間產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重會(huì)大于中間產(chǎn)品較少的產(chǎn)業(yè)。,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋,（一）偏好相似理論 1961年瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德(S.B.Linder) 在 論貿(mào)易和轉(zhuǎn)變一書中提出了偏好相似理論（Preference Similarity Theory）。同以往理論不同，它從需求的角度解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。林德理論主要包括以下兩個(gè)方面。 1.一種新產(chǎn)品首先是為滿足本國的需求而生產(chǎn) 林德認(rèn)為，一種新產(chǎn)品首先是為滿足本國的需求而生產(chǎn)。只有當(dāng)新產(chǎn)品發(fā)展到一定程度，國內(nèi)市場(chǎng)有限時(shí)才出口到國外。,2.兩個(gè)國家的需求結(jié)構(gòu)越相似，貿(mào)易量就越大 林德認(rèn)為，兩個(gè)國家需求結(jié)構(gòu)越相似，它們之間的工業(yè)品

52、貿(mào)易的可能性越大。需求結(jié)構(gòu)相似的兩國的貿(mào)易量要大于需求結(jié)構(gòu)有較大差別的兩國的貿(mào)易量。如果兩國之間的需求結(jié)構(gòu)一致，兩國的消費(fèi)者就會(huì)要求同等質(zhì)量的商品。,林德認(rèn)為，平均收入水平是影響需求結(jié)構(gòu)的最主要因素。因此，有關(guān)國家平均收入是否相近可以用來反映需求結(jié)構(gòu)是否相似。 林德還認(rèn)為，平均收入水平的高低與消費(fèi)品、資本貨物的需求類型密切相關(guān)。收入水平高的國家更多地需要檔次高質(zhì)量好的消費(fèi)品及高技術(shù)含量的資本貨物，而收入水平較低的國家，一般需要較低檔次的消費(fèi)品和一般性資本貨物。因此，人均收入水平相近的工業(yè)發(fā)達(dá)國家，相似的高檔消費(fèi)品和高技術(shù)的資本貨物的貿(mào)易量很大。這些國家相互出口的往往是種類相同但商標(biāo)不同的產(chǎn)品。

53、而高收入國家與低收入國家之間的工業(yè)制成品貿(mào)易取決于兩國需求的重疊部分。因?yàn)楦呤杖雵抑杏械褪杖胂M(fèi)者，低收入國家中也有高收入消費(fèi)者，這兩部分人存在共同需求。,如圖中的陰影部分。陰影部分越大，兩國貿(mào)易的可能性就越大。圖中橫軸為不同水平的人均收入，縱軸為不同檔次的商品，與A.B兩點(diǎn)相應(yīng)的兩個(gè)矩形分別表示A.B兩國所需商品檔次的范圍。陰影部分表示兩國的重合需求。,（二）產(chǎn)品的異質(zhì)性 產(chǎn)品的異質(zhì)性是指同一類產(chǎn)品的商標(biāo)、款式、包裝、規(guī)格、銷售服務(wù)等方面存在差異。產(chǎn)品的異質(zhì)性可以使不同生產(chǎn)者的產(chǎn)品滿足不同消費(fèi)層次、消費(fèi)偏好的需求，從而形成不同生產(chǎn)者的優(yōu)勢(shì)地位，在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。例如，美國和日本都生

54、產(chǎn)小汽車。美國車以舒適、豪華、馬力大為特點(diǎn)，而日本車則以經(jīng)濟(jì)適用、節(jié)能為特點(diǎn)，這就產(chǎn)生了對(duì)兩國產(chǎn)品的相互需求，導(dǎo)致了同行業(yè)內(nèi)部的貿(mào)易。,（三）規(guī)模經(jīng)濟(jì) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指單位成本最低時(shí)的產(chǎn)量規(guī)模。規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以充分利用自然資源、交通運(yùn)輸、通訊設(shè)施等良好的環(huán)境，可以提高廠房、機(jī)器設(shè)備的利用率和勞動(dòng)生產(chǎn)率，降低生產(chǎn)成本。規(guī)模經(jīng)濟(jì)促進(jìn)了各國產(chǎn)業(yè)內(nèi)部發(fā)展專業(yè)化生產(chǎn)，使建立在產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)化分工基礎(chǔ)上的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易得以迅速發(fā)展。,國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論,國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論的提出,1990年，哈佛商學(xué)院的邁克爾波特（ Michael Porter）出版了他的國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)一書，書中提出的“國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”理論（也稱“波特菱形理論”

55、），使國際貿(mào)易理論出現(xiàn)了新的成果。 邁克爾波特國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論希望確定在國際經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中，為什么有的國家成功，而有的國家卻失敗。,波特認(rèn)為現(xiàn)有的國際貿(mào)易理論存在一定的缺陷，即問題的關(guān)鍵是應(yīng)當(dāng)揭示為何一個(gè)國家在某個(gè)特定行業(yè)能夠獲得國際性的成功并進(jìn)而取得壟斷性的行業(yè)地位。 譬如，日本汽車 瑞士精密儀器設(shè)備、化學(xué)藥品 德國機(jī)床 美國航天、化學(xué)工業(yè),從國家資源角度論述國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的HO理論無法圓滿回答這些問題，比較優(yōu)勢(shì)理論也只能給出部分的解釋。按照比較優(yōu)勢(shì)理論，瑞士在精密儀器設(shè)備和化學(xué)藥品生產(chǎn)和出口領(lǐng)域獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷，是由于它在這些行業(yè)最有效地運(yùn)用了它擁有的資源。這固然正確，但卻依然無法解釋為何瑞士能夠

56、在該行業(yè)比英國、德國或西班牙有更高的生產(chǎn)力。波特等人的研究試圖揭開這個(gè)謎。,國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基本內(nèi)容,波特理論的中心思想是一個(gè)國家的四個(gè)基本方面的特質(zhì)構(gòu)成該國企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，并促進(jìn)或阻礙國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)生。這些特質(zhì)包括： （1）生產(chǎn)要素 （2）需求狀況 （3）關(guān)聯(lián)和輔助性行業(yè) （4）企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)企業(yè),波特將這四方面的特質(zhì)構(gòu)成一個(gè)菱形，并認(rèn)為當(dāng)某些行業(yè)或行業(yè)內(nèi)部門的菱形條件處于最佳狀態(tài)時(shí)，該國企業(yè)取得成功的可能性最大。波特菱形同時(shí)還是一個(gè)互相促進(jìn)增強(qiáng)的系統(tǒng)，任何一個(gè)特質(zhì)的作用發(fā)揮程度取決于其它特質(zhì)的狀況。比如，良好的需求條件并不能導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，除非競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)（壓力）已達(dá)到促使企業(yè)對(duì)其做出反

57、應(yīng)的程度。,生產(chǎn)要素,需求狀況,企業(yè)戰(zhàn)略、 結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng),相關(guān)產(chǎn)業(yè)和 輔助產(chǎn)業(yè),波特菱形：國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的決定要素,企業(yè)戰(zhàn)略、 結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng),要素條件,需求條件,相關(guān)產(chǎn)業(yè)和 輔助產(chǎn)業(yè),政府,機(jī)遇,另外，機(jī)遇和政府 也是兩個(gè)能夠?qū)伊庑螚l件產(chǎn)生 重要影響的變量。,生產(chǎn)要素,波特把生產(chǎn)要素分為基本要素( basic factors)和高等要素(advanced factors)兩類。 基本要素包括自然資源、氣候、地理位置、非熟練勞動(dòng)力、債務(wù)資本等一國先天擁有或不需太大代價(jià)便能得到的要素； 高等要素包括現(xiàn)代化電信網(wǎng)絡(luò)、高科技人才、高精尖技術(shù)等需要通過長(zhǎng)期投資和后天開發(fā)才能創(chuàng)造出來的要素。,對(duì)于國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成而言，后者更為重要。在特定條件下，一