1、面向?qū)徲?jì)的指南，ISO14001:1996，最高管理者，注意事項(xiàng)：了解公司環(huán)境管理體系的范圍，即所涵蓋的領(lǐng)域，熟悉公司環(huán)境政策的含義和公司遵守標(biāo)準(zhǔn)的目的或動(dòng)機(jī)，了解公司環(huán)境管理體系推廣過(guò)程中的責(zé)任。了解公司為促進(jìn)環(huán)境管理體系所做的具體規(guī)劃工作，并了解公司的主要環(huán)境因素。了解公司制定的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理計(jì)劃，了解公司環(huán)境管理體系評(píng)審的相關(guān)規(guī)定。適用的環(huán)境法律法規(guī)對(duì)公司的要求是明確的，公司采取了哪些措施來(lái)確保相關(guān)方能夠及時(shí)獲得公司的環(huán)境方針，清楚地說(shuō)明環(huán)境管理計(jì)劃的當(dāng)前實(shí)施情況，并清楚地說(shuō)明當(dāng)前符合環(huán)境法律法規(guī)的審核要點(diǎn)：4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3/4.3.4/4.4.1

2、/管理者代表，職責(zé)：了解自己在環(huán)境管理體系中的職責(zé)。 公司環(huán)境管理體系所涵蓋的過(guò)程和有蓋認(rèn)證產(chǎn)品的范圍，并提出歡迎口號(hào)：建議“熱烈歡迎審計(jì)專(zhuān)家進(jìn)行審計(jì)”并打印公司管理清單清單，以便組織相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人在外部審計(jì)進(jìn)行認(rèn)證審計(jì)的前一天對(duì)公司進(jìn)行全面健康檢查，包括在各部門(mén)辦公室和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)放置物品和文件管理。 計(jì)劃審計(jì)人員的接送，安排他們的日常生活。審核陪同人員的數(shù)量應(yīng)根據(jù)認(rèn)證公司的審核計(jì)劃分組。陪同人員應(yīng)熟悉公司業(yè)務(wù)和環(huán)境管理系統(tǒng)的操作。管理者代表，職責(zé)：編制環(huán)境管理手冊(cè)、程序文件和相關(guān)工作文件，份數(shù)以參加認(rèn)證公司審核的審核員人數(shù)為準(zhǔn)。中午請(qǐng)準(zhǔn)備好審計(jì)辦公室和休息場(chǎng)所。確保參加第一次和最后一次審計(jì)會(huì)議

3、的公司人員準(zhǔn)時(shí)到達(dá)，至少在審計(jì)人員之前，并帶上他們的筆和書(shū)，嚴(yán)禁遲到。確保參加第一次和最后一次審計(jì)會(huì)議的公司人員穿戴整齊。建議管理者代表組織為期兩天的認(rèn)證審核動(dòng)員會(huì)議，便于各相關(guān)部門(mén)做好充分準(zhǔn)備，消除大家的緊張和壓力。管理者代表，職責(zé)：確認(rèn)并反饋認(rèn)證公司的審核計(jì)劃。如果對(duì)計(jì)劃有任何異議或疑問(wèn)，請(qǐng)?zhí)崆芭c認(rèn)證公司溝通協(xié)調(diào)，確保相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人在審核時(shí)在場(chǎng)。認(rèn)證審核前，建議管理者代表組織對(duì)相關(guān)職能部門(mén)的文件管理進(jìn)行抽樣檢查，防止無(wú)效或失效文件在現(xiàn)場(chǎng)流通和使用。整理審計(jì)第一次和最后一次會(huì)議的照片以及審計(jì)后領(lǐng)導(dǎo)和審計(jì)人員的照片。管理者代表，熟悉公司的環(huán)境因素和主要環(huán)境因素，熟悉公司的環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)

4、、環(huán)境管理計(jì)劃及其實(shí)施，了解公司適用的環(huán)境法律法規(guī)的要求，了解公司現(xiàn)行適用的環(huán)境法律法規(guī)的符合性，熟悉管理者代表在環(huán)境管理體系中的職責(zé)。審核點(diǎn)：4.1/4.2/4 . 3 . 1/4 . 3 . 2/4 . 3 . 3/4 . 3 . 4/。管理者代表、重點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)：鍋爐房、食堂、污水處理站、危險(xiǎn)化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)、危險(xiǎn)廢物堆放場(chǎng)所、空壓機(jī)房垃圾分類(lèi)及存放情況、油庫(kù)/加油站應(yīng)急設(shè)施及檢查情況、相關(guān)職能部門(mén)的職責(zé)：組織本部門(mén)人員在外部審核前再次熟悉與本部門(mén)工作相關(guān)的文件，特別是本部門(mén)在環(huán)境管理體系中的主要職責(zé)。在外部審計(jì)之前，有必要組織熟悉本崗位的環(huán)境因素/主要環(huán)境因素及相關(guān)控制措施。熟悉他們的工作對(duì)環(huán)境的

5、影響。熟悉本崗位適用的環(huán)境法律法規(guī)及不符合的環(huán)境影響。檢查公司環(huán)境控制點(diǎn)是否有遺漏標(biāo)記。各相關(guān)職能部門(mén)、職責(zé)：文件整理：從現(xiàn)場(chǎng)清除無(wú)效文件，防止誤用；組織、分類(lèi)、識(shí)別和歸檔有效文件，并存儲(chǔ)和輕松查找包括記錄管理在內(nèi)的地方。制作一份有效文件的清單/目錄，以便于查找。在審核過(guò)程中，各部門(mén)應(yīng)指定一名熟悉本部門(mén)文件管理的人員協(xié)助被審核方查找文件。在尋找證據(jù)時(shí)，我們應(yīng)該獲得快速準(zhǔn)確的結(jié)果。相關(guān)職能部門(mén)的職責(zé)：在審核過(guò)程中回答問(wèn)題應(yīng)以文件為依據(jù)，記錄應(yīng)作為證據(jù)。不要胡說(shuō)八道或東拉西扯。如果你不明白，你可以要求審計(jì)員重復(fù)一遍。永遠(yuǎn)不要假裝理解，不加區(qū)別地回答。回答問(wèn)題時(shí)，只談?wù)撟约旱墓ぷ?，最好不要談?wù)搫e人的

6、工作。當(dāng)在審計(jì)過(guò)程中提供證據(jù)時(shí)，審計(jì)師不應(yīng)該提供他想要的任何東西。不要為任何沒(méi)有做好的事情與審計(jì)師爭(zhēng)論。你可以以開(kāi)放的心態(tài)或私下進(jìn)行咨詢(xún)。各相關(guān)職能部門(mén)、注意事項(xiàng)：被審核點(diǎn)：職能分配表中與本部門(mén)相關(guān)的主要過(guò)程，即集中過(guò)程，如4.2/4 . 3 . 1/4 . 3 . 2/4 . 4 . 1/4 . 4 . 2/4 . 4 . 5/4 . 5 . 3、陪同人員、職責(zé)：領(lǐng)導(dǎo)審核各部門(mén)完成審核后，應(yīng)提前通知下一部門(mén)，并將審核員的審核特點(diǎn)告知下一部門(mén)，以確保其做好充分準(zhǔn)備。當(dāng)審核員訪(fǎng)問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)時(shí)，向?qū)徍藛T介紹工廠(chǎng)的情況。負(fù)責(zé)審計(jì)過(guò)程中審計(jì)員的茶問(wèn)題。陪同人員、職責(zé)：負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)審核員與被審核部門(mén)之間的爭(zhēng)議，熟

7、悉公司的業(yè)務(wù)操作，熟悉公司環(huán)境管理體系的運(yùn)行，了解相關(guān)職能部門(mén)在環(huán)境管理體系中的主要職責(zé)。審核員，審核特點(diǎn)：在開(kāi)始正式審核之前，通常會(huì)要求你先介紹一下你部門(mén)的職責(zé)(注意：正式審核已經(jīng)在這個(gè)時(shí)候開(kāi)始了，但只是以另一種方式探索這條路)。在提問(wèn)過(guò)程中，“是否”一詞很少使用。生產(chǎn)不合格產(chǎn)品時(shí)你會(huì)怎么做？或者你什么時(shí)候填寫(xiě)客戶(hù)投訴處理表？或者你什么時(shí)候進(jìn)行管理評(píng)審？依此類(lèi)推，即遵循5W(誰(shuí)、何時(shí)、何地、為什么、做什么)1h(如何做如何做)，這便于他們收集證據(jù)、審核員、審核特征：在正常情況下，高級(jí)審核員會(huì)從你的答案中檢查證據(jù)或線(xiàn)索。我不會(huì)告訴你效果是什么，也就是說(shuō)，我不會(huì)做出任何評(píng)價(jià)，認(rèn)證審核過(guò)程中，企業(yè)

8、選擇確認(rèn)認(rèn)證公司，雙方相互溝通，企業(yè)提出申請(qǐng)，填寫(xiě)申請(qǐng)表，簽訂合同、考察認(rèn)證公司的資質(zhì)，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、備案證明、核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍，考察認(rèn)證公司在行業(yè)中的聲譽(yù)和信譽(yù)，考察認(rèn)證公司在行業(yè)中的審核服務(wù)質(zhì)量。提交認(rèn)證審核數(shù)據(jù)(詳見(jiàn)認(rèn)證申請(qǐng)說(shuō)明)、認(rèn)證公司審核文件、現(xiàn)場(chǎng)審核、提交審核報(bào)告、出具不合格報(bào)告、好、否、認(rèn)證審核流程、組織整改/提交整改材料、認(rèn)證公司審核組長(zhǎng)驗(yàn)證、現(xiàn)場(chǎng)審核、好、否、認(rèn)證審核流程、小企業(yè)提交整改材料、頒發(fā)/獲得證書(shū)、認(rèn)證公司審核、并聲明至少半年未重新申請(qǐng)。好、否、認(rèn)證審查流程、監(jiān)督和審查、證書(shū)續(xù)訂、重新評(píng)估，每六個(gè)月或一年一次，當(dāng)證書(shū)的三年有效期到期時(shí)，組織自愿申請(qǐng)、系統(tǒng)的有效維護(hù)、標(biāo)

9、志的使用和系統(tǒng)的連續(xù)性注1:第一階段和第二階段之間的差異至少為20天。注2:第一階段和第二階段有相同的審核組長(zhǎng)，審核員不一定相同。認(rèn)證申請(qǐng)需要提交數(shù)據(jù)。機(jī)構(gòu)地理位置圖、廠(chǎng)區(qū)平面圖、主要產(chǎn)品工藝流程圖、污染物分布圖、地下管網(wǎng)圖(指生活污水和生產(chǎn)污水排放管網(wǎng)圖)、“環(huán)評(píng)”批復(fù)(即環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告)、“三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、監(jiān)測(cè)報(bào)告(指機(jī)構(gòu)廠(chǎng)界廢水/廢氣/噪聲等)。由環(huán)保部門(mén)監(jiān)控)，污染物排放標(biāo)準(zhǔn)清單。環(huán)境管理體系手冊(cè)、程序、要求的相關(guān)文件和公司受控文件清單。適用環(huán)境法律法規(guī)清單公司環(huán)境因素和主要環(huán)境因素清單環(huán)境管理體系認(rèn)證和符合性證書(shū)清單、組織的地理位置圖、工廠(chǎng)平面圖、主要產(chǎn)品工藝流程圖、污染物分布圖、地下管網(wǎng)圖(指生活污水和生產(chǎn)污水排放管網(wǎng)圖)、“環(huán)評(píng)”批復(fù)(即環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告)、“三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、監(jiān)測(cè)報(bào)告(指組織