1、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)主承包商設(shè)計(jì)咨詢單位、監(jiān)理公司政府、參與者、第二章業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)、人為風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、特殊風(fēng)險(xiǎn)和人為風(fēng)險(xiǎn)：人為主觀因素造成的各種風(fēng)險(xiǎn)。1)2007年政府或主管部門的專制行為，土地增值稅清算，如九龍坡區(qū)某房地產(chǎn)開發(fā)商訴政府(國(guó)土資源局)。與南平市開發(fā)商的土地招標(biāo)、拍賣和掛牌政策(2002)相比，人為風(fēng)險(xiǎn)，2)不合理的制度和規(guī)定，如不合理的土地供應(yīng)制度、政府土地供應(yīng)管理制度、壟斷性的土地銷售制度、地方政府的房地產(chǎn)金融、地方政府自身的方式，使外國(guó)開發(fā)商難以進(jìn)入，4)融資困難，重慶龍湖房地產(chǎn)獲得30.25億元，蝴蝶效應(yīng)沖擊物流工程學(xué)院380畝土地。龍湖地產(chǎn)IPO暫停，重慶樓市陷入“

2、退路”。土地王變成了債務(wù)王，“?？谑泻Ｐ臉蛞蛉狈φY金而延期建設(shè)”；5)不可預(yù)見事件與不可抗力事件(不可預(yù)見、不可避免、不可克服)，例如：地質(zhì)環(huán)境類似于5.12地震；6)合同條款不精確，條款完整，用詞原則嚴(yán)謹(jǐn)：盡量使用短句，避免使用長(zhǎng)句。嘗試使用活動(dòng)語(yǔ)句。用同樣的詞。例如，不要用“貨物”和“設(shè)備”來(lái)描述采購(gòu)合同的主題。仔細(xì)定義范圍。如果是指某一段，應(yīng)該寫成“本款”或“本條”，而不是“本合同”。不要隨意造詞。案例：“萬(wàn)元還款”和“還款”是“還款”、“存款”和“存款”。7)道德風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)締約一方?jīng)]有完全承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)后果時(shí)，自我效用最大化的自私行為。業(yè)主承擔(dān)監(jiān)理在工程監(jiān)理過(guò)程中帶來(lái)的道德風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目合同

3、的不完整性。項(xiàng)目合同雙方的信息不對(duì)稱。8)希臘群體行為越軌：萬(wàn)人大會(huì)罷工，奧運(yùn)工期不明，釘子戶將杭州灣大橋連接線工期延遲半年。9)承包商缺乏低價(jià)中標(biāo)的合作誠(chéng)意，索賠機(jī)會(huì)未按合同完成。10)承包商履約不良或不履約案例：在BOT投資框架的前提下，1997年5月23日，某火力發(fā)電廠與中國(guó)某研究所簽訂了總承包合同(EPC合同：工程、采購(gòu)、施工)，該研究所負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工總承包。本合同為固定總價(jià)合同，工程總價(jià)為1516萬(wàn)美元。項(xiàng)目開工僅一個(gè)月后，研究所提供的設(shè)計(jì)圖紙不符合熱電廠的要求，導(dǎo)致項(xiàng)目暫停。1998年5月21日，雙方與設(shè)計(jì)院簽訂協(xié)議，主要包括：將總承包商剩余的設(shè)計(jì)任務(wù)移交給業(yè)主；業(yè)主應(yīng)承擔(dān)余

4、熱鍋爐的采購(gòu)和安裝；停工損失由業(yè)主和總承包商共同承擔(dān)。此后，1998年7月8日，火力發(fā)電廠與承包商達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議，確定因任何設(shè)計(jì)變更造成的額外施工，經(jīng)核實(shí)和審核后，由業(yè)主賠償一次。尚未開工的項(xiàng)目，經(jīng)中南電力設(shè)計(jì)院評(píng)估后，由業(yè)主進(jìn)行補(bǔ)償。業(yè)主不會(huì)要求承包商退還已支付的工程設(shè)計(jì)款。在隨后的履約過(guò)程中，火力發(fā)電廠和研究所因設(shè)計(jì)變更、合同變更和成本增加而產(chǎn)生了許多爭(zhēng)議。雙方的持股影響了總合同的實(shí)際履行。在處理一些具體問(wèn)題方面，火力發(fā)電廠也默認(rèn)初步設(shè)計(jì)對(duì)總承包有一定的限制作用。此外，總承包商將把汽輪機(jī)移交給分包商進(jìn)行制造和安裝。在緊固蓋之前進(jìn)行檢查后，汽輪機(jī)的設(shè)計(jì)、制造和安裝存在質(zhì)量缺陷和缺陷。蒸汽輪機(jī)還

5、沒(méi)有投入使用2001年10月，火力發(fā)電廠向承包商發(fā)出提前通知，要求承包商根據(jù)合同終止合同，并要求承包商在10天內(nèi)提出違約補(bǔ)救方案，并再次要求提供擔(dān)保信用證。承包商回答并拒絕了。之后，火力發(fā)電廠正式通知研究所終止合同。11)工期延誤12)材料供應(yīng)商履約不佳或不履約13)指定分包商15)設(shè)計(jì)錯(cuò)誤14)監(jiān)理工程師失職例如，對(duì)于必須由監(jiān)理工程師驗(yàn)收的項(xiàng)目，未按規(guī)定方法驗(yàn)收或驗(yàn)收；對(duì)于需要監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的技術(shù)文件，監(jiān)理工程師未經(jīng)批準(zhǔn)或分析檢查就盲目批準(zhǔn)；巡邏隊(duì)沒(méi)有巡邏，邊站也沒(méi)有袖手旁觀；對(duì)于在規(guī)定期限內(nèi)以規(guī)定形式發(fā)出的指令，錯(cuò)誤的工作指令不及時(shí)發(fā)出。這種行為顯然是失職。1)宏觀形勢(shì)不利于金融危機(jī)的影響

6、，導(dǎo)致在日本上市的中小房地產(chǎn)企業(yè)大規(guī)模破產(chǎn)，造成經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)；2)投資環(huán)境差，交通、供電、通訊等。地方政府對(duì)項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)的態(tài)度；3)市場(chǎng)價(jià)格異常上漲，建筑原材料價(jià)格飆升，房地產(chǎn)價(jià)格高企，次生危機(jī)預(yù)警；4)過(guò)度通貨膨脹；5)投資回收期長(zhǎng)，房地產(chǎn)開發(fā)商商業(yè)化運(yùn)作。6)基礎(chǔ)設(shè)施落后，1)惡劣的自然條件(氣候和環(huán)境)，嚴(yán)重的冷臺(tái)風(fēng)地震，持續(xù)的暴雨、洪水和泥石流，12級(jí)臺(tái)風(fēng)，41級(jí)以上溫度，暴雨引起的山洪、泥石流、滑坡、雪崩、地下河、巖爆、6.5級(jí)以上地震(以設(shè)計(jì)圖紙為準(zhǔn))。自然風(fēng)險(xiǎn)，3)在惡劣的現(xiàn)場(chǎng)條件下水電供應(yīng)不穩(wěn)定，例如，如果由于非施工原因每周停電超過(guò)8小時(shí)，可以提出索賠：1。工人的誤工時(shí)間，根據(jù)施工

7、日志記錄，可按工人的實(shí)際供應(yīng)量計(jì)算；2.機(jī)械損失時(shí)間，可根據(jù)垂直運(yùn)輸費(fèi)按累計(jì)損失時(shí)間計(jì)算。如果機(jī)器是租賃的，可以根據(jù)損失的時(shí)間來(lái)收回。3.其他，如腳手架和模板，如租賃，也可以根據(jù)日記采?。蝗绻亲再?gòu)，可按租賃折扣計(jì)算(與甲方協(xié)商)。4.誤工管理費(fèi)：日常管理費(fèi)和誤工管理費(fèi)可按原合同管理費(fèi)與原工期的比例計(jì)算。5.以上關(guān)鍵是要及時(shí)有證據(jù)和簽證。通常，索賠簽證會(huì)在每周停電停水超過(guò)8小時(shí)后的一周內(nèi)提交。簽證必須及時(shí)。否則，在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，相關(guān)監(jiān)理和甲方將會(huì)對(duì)工程的不良地質(zhì)條件違約。為了對(duì)不可預(yù)見的不利工程地質(zhì)條件進(jìn)行索賠，有經(jīng)驗(yàn)的施工人員可以證明，實(shí)際遇到的工程地質(zhì)條件與投標(biāo)時(shí)預(yù)見的不同或更差：1。從

8、數(shù)量上看，斷層、斷層帶、斷層影響帶、裂縫和軟弱夾層增加了很多；2.通過(guò)工程建設(shè)中一些常見的工程現(xiàn)象(如超挖、落石、邊坡滑坡等)來(lái)證明地質(zhì)條件的惡化。)；3.工程地質(zhì)條件的惡化是由監(jiān)理工程師根據(jù)合同指示修改開挖支付線或/和支護(hù)形式以及設(shè)計(jì)變更所表明的；4.鉆井效率的降低和資源的增加證明了工程地質(zhì)條件的惡化；5.證明業(yè)主、工程師、設(shè)計(jì)、政府文件或科研論文中的某些觀點(diǎn)或結(jié)論不能合理預(yù)見工程地質(zhì)條件。雖然建設(shè)方可以從多方面找到工程地質(zhì)問(wèn)題索賠的依據(jù)，但從法律角度來(lái)看，這些依據(jù)必須符合招標(biāo)文件、合同條款和適用的法律規(guī)范，才能真正成為有效的依據(jù)。在實(shí)際操作中，這往往被建設(shè)方和施工方所忽視。4)不良地質(zhì)特殊

9、風(fēng)險(xiǎn)、附加知識(shí)：FIDIC條件中包含的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)作為幾十年來(lái)國(guó)際工程建設(shè)中風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的積累和總結(jié)，F(xiàn)IDIC條件體系包含了影響大型土木工程建設(shè)成本、工期和質(zhì)量的各種風(fēng)險(xiǎn)因素。它們是由自然力量、社會(huì)控制和人群行為造成的。結(jié)合二灘水電站建設(shè)的實(shí)際情況，總結(jié)了這些風(fēng)險(xiǎn)的具體內(nèi)容，如表1所示。FIDIC條件中的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制FIDIC條件明確規(guī)定了合同雙方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，并配備了一套科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)器。在FIDIC條款中，業(yè)主承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)或費(fèi)用的條款是：12.2、20.3、20.4、65.1、65.2、65.3和65.4。72.1、6.5、7.3、8.1、8.2、10.1、11.1、12.1、13.1、14

10、.4、17.1、19.1、20.2、20.1、21.3、22.1、24.1的條款應(yīng)由承包商承擔(dān)根據(jù)FIDIC條件，根據(jù)近因易控的責(zé)任制原則，一些受社會(huì)和政策控制的風(fēng)險(xiǎn)、永久性工程設(shè)計(jì)、設(shè)備采購(gòu)和業(yè)主自身的其他行為，包括法人決策和個(gè)人行為，將由業(yè)主承擔(dān)，承包商將承擔(dān)其自身的行為風(fēng)險(xiǎn)，其中一個(gè)FIDIC條件規(guī)定承包商應(yīng)將自然力風(fēng)險(xiǎn)和其行為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司。 從而增強(qiáng)雙方抵御災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的能力，同時(shí)保護(hù)業(yè)主的利益不受承包商不良行為或疏忽的影響。 附加知識(shí)：在FIDIC條款中，有條款：12.2、20.3、20.4、65.1、65.2、65.3、65.4、65.5、65.6、70.2、71.1、6.4、19.2、20.2要求業(yè)主承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)或費(fèi)用“雙軌體制”經(jīng)濟(jì)環(huán)境下國(guó)際市場(chǎng)體系下的FIDIC合同模式，國(guó)際承包商管理體制與業(yè)主管理的適應(yīng)性，復(fù)雜的工程結(jié)構(gòu)和復(fù)雜的水流控制與約束等。 手段：二灘業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)控制體系、對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)因素的全面系統(tǒng)認(rèn)識(shí)和充分論證是風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)，采用國(guó)際