1、第六章產(chǎn)業(yè)政策、第一節(jié)產(chǎn)業(yè)政策概述、產(chǎn)業(yè)政策是對(duì)以產(chǎn)業(yè)組織理論、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論、產(chǎn)業(yè)版結(jié)構(gòu)理論和產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論為基本內(nèi)容的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論的應(yīng)用，也是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論價(jià)值的最終體現(xiàn)。 因此，產(chǎn)業(yè)政策研究應(yīng)當(dāng)成為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分。 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論和產(chǎn)業(yè)政策實(shí)踐相互依存，相互促進(jìn)。 一方面產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論對(duì)產(chǎn)業(yè)政策有直接指導(dǎo)作用，而產(chǎn)業(yè)政策實(shí)踐對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論不斷提出新的要求，提供新的研究素材，以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論的豐富和發(fā)展。 一、產(chǎn)業(yè)政策的意思，產(chǎn)業(yè)政策(Industrial policy )這個(gè)詞最初出現(xiàn)的標(biāo)識(shí)牌，是1970年在日本通產(chǎn)省代表國際學(xué)生評(píng)估項(xiàng)目(經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展機(jī)構(gòu))大會(huì)上以日本的產(chǎn)業(yè)政

2、策為題的演講。 之后，對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的研究擴(kuò)大，在各國政界和學(xué)界都令人矚目起來。 (1)產(chǎn)業(yè)政策的定義之一，日本的小宮隆太郎認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)政策是“參與以制造業(yè)為中心的產(chǎn)業(yè)部門間資源配置的各種政策和個(gè)別產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的“行業(yè)組織影響私人公司活動(dòng)水平的政策總和”。 強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)業(yè)政策溝的核心內(nèi)容是針對(duì)資源配置方面的“市場失敗”的政策干預(yù)。 日本一橋大學(xué)、東京高等院校和慶應(yīng)高等院校教授共同編輯的經(jīng)濟(jì)辭典指出“所謂產(chǎn)業(yè)政策，是指與產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策和與產(chǎn)業(yè)內(nèi)部慧爭組織相關(guān)的產(chǎn)業(yè)組織政策。 前者以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化為目的，后者以實(shí)現(xiàn)公平的智慧斗爭為目的。 現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)業(yè)政策總是隨著節(jié)約型社會(huì)的發(fā)展而變化。 (1)產(chǎn)業(yè)政

3、策的定義第二，現(xiàn)代日本經(jīng)濟(jì)事典對(duì)產(chǎn)業(yè)政策作了比較全面的概括：“所謂產(chǎn)業(yè)政寢，就是為了實(shí)現(xiàn)國家和政府對(duì)某一經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的目的，以整個(gè)產(chǎn)業(yè)為直接對(duì)象，通過保護(hù)、扶植、調(diào)整和完善整個(gè)產(chǎn)業(yè)，使某一產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的生存， 積極或消極參與經(jīng)營的歐美研究者從促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、維持有效競爭的功能特征出發(fā)，把更多的產(chǎn)業(yè)政策作為分界，這與歐美市場相對(duì)發(fā)達(dá)、政策具有功利主義傳統(tǒng)等背景有關(guān)。 總之，產(chǎn)業(yè)政策是一個(gè)國家的中央或地區(qū)政府為了其全球和長期利益而積極參與產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的各種政策的總和。 (2)產(chǎn)業(yè)政策的組成部分、產(chǎn)業(yè)政策的組成部分一般包括政策對(duì)象、政策目標(biāo)、政策手段和措施、政策實(shí)施機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)政策的決策程序和決定方式。 不

4、同國家的產(chǎn)業(yè)政策體特征始終基于各要素。 通過比較分析這些個(gè)的構(gòu)成要素，可以更加全面且正確地把握國家和部門的產(chǎn)業(yè)政策差異和共同點(diǎn)。 (3)關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策與其他經(jīng)濟(jì)政策的關(guān)系，西方學(xué)者通常將產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)政政策和貨幣政策合稱為三大經(jīng)濟(jì)政策。 這最好地反映了三個(gè)經(jīng)濟(jì)政策具有同等地位的事實(shí)，但它們之間的羽毛相互關(guān)系并不明確。 日本學(xué)者主張，產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)政政策、貨幣政策不是并列關(guān)系，不應(yīng)該將它們并列論述。 因?yàn)槿卟蛔裱y(tǒng)一的分類標(biāo)準(zhǔn)，所以著眼點(diǎn)也不同。 產(chǎn)業(yè)政策表明其作用對(duì)象和范圍是整個(gè)產(chǎn)業(yè)，財(cái)政政策和貨幣政策分別以財(cái)政手段和金融手段為政策工具，其影響范圍超過了財(cái)政和金融部門自身。 二、產(chǎn)業(yè)政策的起源、產(chǎn)

5、業(yè)政策的本質(zhì)是國家積極參與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。廣義的產(chǎn)業(yè)政策原型，隨著國家政權(quán)的誕生，在履行經(jīng)濟(jì)功能、開始參與產(chǎn)業(yè)活動(dòng)時(shí)出現(xiàn)。 嚴(yán)格意義上的產(chǎn)業(yè)政策首先出現(xiàn)在西歐第一次工業(yè)革命后開始工業(yè)化的資本主義國家。 據(jù)塞繆爾森介紹，“從十九世紀(jì)后半期開始，幾乎所有國家的政府經(jīng)濟(jì)機(jī)能都在穩(wěn)步增加。” 三、產(chǎn)業(yè)政策的興起和生存的理論依據(jù)，各國學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的興起和生存的原因有各種各樣的理論認(rèn)識(shí)。 總結(jié)上衣，產(chǎn)業(yè)政策的興起和生存的理論依據(jù)主要包括以下三個(gè)解釋： 1“市場失靈”2 .“超越戰(zhàn)略”3 .“國際競爭”4 .產(chǎn)業(yè)政策的作用1 .彌補(bǔ)市場失靈的缺陷2 .實(shí)現(xiàn)超常規(guī)發(fā)展，縮短超越時(shí)間3 .促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高

6、度化實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資源優(yōu)化配置4 .增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)國際競爭力5 .在經(jīng)濟(jì)全球化過程中避免危害，保障國家經(jīng)濟(jì)安全。 五、產(chǎn)業(yè)政策的局限性，1 .關(guān)于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目標(biāo)，產(chǎn)業(yè)政策并非對(duì)任何產(chǎn)業(yè)都具有同等作用。 2 .產(chǎn)業(yè)政策本身不是萬能的拐杖，單方面夸大產(chǎn)業(yè)政策的作用是不可取的。 3 .實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策需要一定的成本和代價(jià)。 4 .產(chǎn)業(yè)政策作為政府的行為也有可能失敗。 第二節(jié)產(chǎn)業(yè)政策的分類、目標(biāo)和特征、一、產(chǎn)業(yè)政策的分類可以根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)使產(chǎn)業(yè)政策分類不同。 根據(jù)功能定位，產(chǎn)業(yè)政策可以分為產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)版結(jié)構(gòu)政策和產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的對(duì)象領(lǐng)域，產(chǎn)業(yè)政策可以分為農(nóng)業(yè)政策、能源政策、對(duì)外貿(mào)易政策、金融政策

7、、環(huán)境保護(hù)政策、中小公司政策。 也可以根據(jù)政策目標(biāo)細(xì)分產(chǎn)業(yè)政策，如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策細(xì)分為戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)扶植政策、衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策、新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化政策等。 在現(xiàn)實(shí)中，各種具體的產(chǎn)業(yè)政策往往是綜合的。 二、產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)和手段；(一)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)體系經(jīng)濟(jì)振興和經(jīng)濟(jì)超越增強(qiáng)本國產(chǎn)業(yè)國際競爭力實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化。 (二)產(chǎn)業(yè)政策手段，1直接干擾作用：政府采用配額制、許可證制、審查制、政府直接掃營等方式，直接與某產(chǎn)業(yè)資源分配和運(yùn)行情況相干擾作用，及時(shí)糾正產(chǎn)業(yè)活動(dòng)邊緣產(chǎn)業(yè)政策抵觸的各種違反行為，保證實(shí)現(xiàn)預(yù)定產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)；2間接引導(dǎo)：主要是行政指導(dǎo)、情報(bào)服務(wù)、 通過提供減稅、薩通訊端口、財(cái)政政府補(bǔ)貼、關(guān)稅保

8、護(hù)、出口退稅等方式，引導(dǎo)企業(yè)在有利的情況下自主決定遵從政府的產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)的3項(xiàng)法律規(guī)定：通常適用于比較成熟、比較穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)政策，嚴(yán)格規(guī)范立式企業(yè)行為、執(zhí)法工作流程、政策目標(biāo)和措施等三、產(chǎn)業(yè)政策的一般特征，1 .時(shí)代性2 .民族性3 .政治性4 .供給導(dǎo)向性5 .市場功能互補(bǔ)性，第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織政策，一、產(chǎn)業(yè)組織政策概要(一)產(chǎn)業(yè)組織政策的概念，就是所謂的產(chǎn)業(yè)組織政策，是為了得到理想的市場效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)組織政策的本質(zhì)是協(xié)調(diào)實(shí)際競爭與規(guī)模經(jīng)濟(jì)之間的不符點(diǎn)，以達(dá)到正常的市場秩序(二)從產(chǎn)業(yè)組織政策的分類、政策取向看，各國現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)組織政策可分為兩大類：一是鼓勵(lì)競爭、限制壟斷的競爭促進(jìn)政策，一是著眼于維持正

9、常市場秩序，一是鼓勵(lì)專業(yè)化和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)合理化政策，著眼于限制過度競爭的作用從政策對(duì)象來看，產(chǎn)業(yè)組織政策可以分為市場結(jié)構(gòu)控制政策和市場行為控制蹟臣兩種。前者是從市場結(jié)構(gòu)方面禁止或限制壟斷的政策。 后者從市場行為的觀點(diǎn)來抑制各種競爭和非法交易行為的發(fā)生。 1企業(yè)要實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，有效利用，市場供給主要由實(shí)現(xiàn)規(guī)模的企業(yè)承擔(dān)，企業(yè)不得出現(xiàn)需要高稼動(dòng)率的2部分產(chǎn)業(yè)或者企業(yè)長期獲得超額利潤或者長期損失的情況。 從長期來看，各產(chǎn)業(yè)的資本利潤率應(yīng)當(dāng)比較均等，(3)產(chǎn)業(yè)組織政策的目標(biāo)，3 .不存在過剩的銷售費(fèi)用4 .可以有效利用自然資源的5快的技術(shù)進(jìn)步，主要是指技術(shù)和產(chǎn)品的開發(fā)、創(chuàng)新活動(dòng)有效且比較一盞茶6 .

10、產(chǎn)品品質(zhì)和服務(wù)等級(jí)高，有多樣性，大對(duì)各產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)變動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和控制，保證其合理性。 2控制市場行為。 即對(duì)企業(yè)市場行為實(shí)施監(jiān)督和特羅爾，抑制壟斷勢(shì)力擴(kuò)大，保障公平競爭。 3直接改善不適當(dāng)?shù)馁Y源配置。 這主要意味著政府直接參與了“市場障礙”領(lǐng)域。 政府向基礎(chǔ)設(shè)施部門和“瓶頸產(chǎn)業(yè)”直接投資，向利潤少或風(fēng)險(xiǎn)大的重大技術(shù)發(fā)展項(xiàng)目工程提供資金援助，增加對(duì)教育、科研和技術(shù)推進(jìn)的公共投資等。 二、產(chǎn)業(yè)組織政策的核心內(nèi)容，1 .分割已經(jīng)形成的壟斷企業(yè)2 .限制企業(yè)橫向和縱向合并，防止生產(chǎn)過度集中形成新的市場壟斷3 .限制價(jià)格共謀行為，鼓勵(lì)競爭；(1)反壟斷和反不公平競爭政策；4 .禁止非法價(jià)格歧視5 .組

11、合銷售和排他性7 .支持中小公司發(fā)展，為中小公司建設(shè)公平競爭環(huán)境。 (二)產(chǎn)業(yè)合理化政策、產(chǎn)業(yè)合理化政策是促進(jìn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)形成、改善產(chǎn)業(yè)組織架構(gòu)、建立大量生產(chǎn)方式、增加產(chǎn)業(yè)利潤、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)振興的基本政策。 產(chǎn)業(yè)合理化的集中表現(xiàn)是產(chǎn)業(yè)組織的合理化和效率化，其基礎(chǔ)是流通過程的改組、產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)化、類型化，以及加工的專業(yè)化。 第四節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的含義和內(nèi)容(一)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的含義產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策是指通過影響和推進(jìn)政府制定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)勢(shì)來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的產(chǎn)業(yè)政策。 (2)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的基本內(nèi)容、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的宗旨是通過技術(shù)進(jìn)步持續(xù)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的形式多種多樣，可以大

12、致歸納為產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策和產(chǎn)業(yè)援助政策兩種基本類型。 從具體內(nèi)容來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策通常包括幼小的產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇政策、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)扶植政策和衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策等，二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的重要性，一是自由放任的市場機(jī)制在生產(chǎn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換過程中容易引起大量資源的閑置和浪費(fèi)，不能自動(dòng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資源的優(yōu)化配置。 2、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策集中體現(xiàn)了政府對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的干擾作用能力和效率。 3、在整個(gè)產(chǎn)業(yè)政策體系中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策始終占中心和主導(dǎo)地位；三是戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的扶植政策，戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)是將來可能成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)或支柱產(chǎn)業(yè)的新興行業(yè)。 最初的新興行業(yè)，并不是所有的新興行業(yè)都成為戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。 為了成為戰(zhàn)略生產(chǎn)，需要三個(gè)基本特征。 一是快速

13、有效地吸收創(chuàng)新成果，獲得新技術(shù)相關(guān)的新生產(chǎn)函數(shù)；二是市場潛力巨大，可持續(xù)高速增長；三是與其他產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)系數(shù)大，可以帶動(dòng)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。 四、衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整政策，(一)衰退產(chǎn)業(yè)是指經(jīng)過幼兒期、成長期、成熟期，進(jìn)入產(chǎn)業(yè)生命周期最后發(fā)展階段的衰退期的產(chǎn)業(yè)。其一般特征是，產(chǎn)品需求量和銷售量大幅下降，技術(shù)進(jìn)步率下降，不能期待革新，而從別的新興行業(yè)提供替代品則是需求和銷售額有云同步上升的趨勢(shì)。 (2)衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策的主要措施是加快設(shè)備折舊2市場保護(hù)、援助3 .促進(jìn)生產(chǎn)轉(zhuǎn)換4技術(shù)和經(jīng)營薩通訊端口5調(diào)動(dòng)培訓(xùn)。 第五節(jié)產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，一、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策概述(一)產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的起源：產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策是指國家對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展實(shí)

14、施指導(dǎo)、選擇、促進(jìn)和控制的政策總和。 這是以產(chǎn)業(yè)技術(shù)為直接政策對(duì)象，保障產(chǎn)業(yè)技術(shù)適度有效發(fā)展的重要手段。 (二)產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的地位、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策是產(chǎn)業(yè)政策體系的重要組成部分，有產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策和產(chǎn)業(yè)版結(jié)構(gòu)政策與并列關(guān)系。 在發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)超越目標(biāo)之前，以引進(jìn)、消化和國產(chǎn)化為基本內(nèi)容的產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，顯然具有極其重要的戰(zhàn)略意義。 發(fā)達(dá)國家為了維持技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格，重要的技術(shù)支持和保護(hù)政策也很普遍。 (3)產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的必要性，1 )由于技術(shù)成果具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)，所以技術(shù)研發(fā)的成本與技術(shù)的社會(huì)收益之間存在不對(duì)稱關(guān)系，個(gè)人收益率總是低于社會(huì)收益率，其向上溢出效應(yīng)顯著。 二、科技創(chuàng)新在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中的作用越來越大