1、第三章產(chǎn)業(yè)組織SCP分析框架,主要內(nèi)容,產(chǎn)業(yè)組織的概念 產(chǎn)業(yè)組織理論流派 市場結(jié)構(gòu),一、產(chǎn)業(yè)組織的概念,經(jīng)濟學中的組織概念是由英國著名經(jīng)濟學家馬歇爾（Alfred Marshall）首先提出的。 馬歇爾在其1890年出版的經(jīng)濟學原理一書中，把組織列為一種能夠強化知識作用的新的生產(chǎn)要素，其內(nèi)容包括企業(yè)內(nèi)部組織、同一產(chǎn)業(yè)中各種企業(yè)間的組織、不同產(chǎn)業(yè)間的組織形態(tài)以及政府組織等。,產(chǎn)業(yè)組織（Industrial Organization）指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場關(guān)系。 這種市場關(guān)系包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。,產(chǎn)業(yè)組織所研究的組織是“組成部分之間的關(guān)系”的組織；考察的同一

2、產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的組織之間的關(guān)系；產(chǎn)業(yè)組織中所討論的產(chǎn)業(yè)主要是指以同一商品市場為單位劃分的狹義的產(chǎn)業(yè)或市場。,產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學=產(chǎn)業(yè)組織學？,二、產(chǎn)業(yè)組織理論流派,哈佛學派的SCP范式 芝加哥學派對結(jié)構(gòu)主義的批判 博弈論與行為主義的興起,哈佛學派的SCP范式,哈佛大學的梅森在對美國主要行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)進行實證研究后,首次提出用市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效來分析產(chǎn)業(yè)(市場)競爭有效性。隨即,貝恩(Bain)在產(chǎn)業(yè)組織一書中將市場結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論研究的中心內(nèi)容,并著重對市場結(jié)構(gòu)的重要因素及其對市場行為和市場績效的影響進行了系統(tǒng)研究。 貝恩將市場結(jié)構(gòu)最突出的特征歸納為四點：賣方集中度、買方集中度、產(chǎn)品差別程度和

3、進入壁壘狀況,其中,賣方集中度與進入壁壘狀況是最為重要的兩個因素,SCP范式將市場中企業(yè)數(shù)量的多寡作為相對效率的改善程度的判定標準，認為隨著企業(yè)數(shù)量的增加和向完全競爭狀態(tài)的接近，經(jīng)濟基本上就能夠?qū)崿F(xiàn)較為理想的資源配置效率。 SCP范式的研究思路：在SCP范式下，產(chǎn)業(yè)組織理論的基本分析思路是按照“市場結(jié)構(gòu) 企業(yè)行為 市場績效 產(chǎn)業(yè)組織政策”來展開的。 為了獲得理想的市場績效，最重要的是要通過公共政策來調(diào)整和改善不合理的市場結(jié)構(gòu)。,博弈論與行為主義的興起,20世紀70年代中后期,信息經(jīng)濟學和博弈論成為分析策略沖突的標準工具,給產(chǎn)業(yè)組織研究帶來了統(tǒng)一的方法論,新產(chǎn)業(yè)組織理論(NIO)應(yīng)運而生。該理論

4、將市場結(jié)構(gòu)內(nèi)生化,認為企業(yè)不是被動地對給定的外部條件做出反應(yīng),而是試圖以策略性行為去改變市場環(huán)境、影響競爭對手的預期,從而排擠競爭對手或遏制新廠商進入市場。 這一思想使產(chǎn)業(yè)組織理論的經(jīng)驗研究領(lǐng)域發(fā)生了重大革命從結(jié)構(gòu)主義轉(zhuǎn)向行為主義。,2 市場結(jié)構(gòu),市場結(jié)構(gòu)界定 市場結(jié)構(gòu)的分類 市場結(jié)構(gòu)的決定因素,市場結(jié)構(gòu)界定,市場的界定： 市場的核心功能是交換，市場的兩個核心要素是產(chǎn)品與（地理）區(qū)域要素。 產(chǎn)品要素界定了哪些產(chǎn)品屬于同一個市場，進而可以把各種市場分割為各種產(chǎn)品市場。 區(qū)域要素界定了一個市場所覆蓋的地理區(qū)域范圍，可以分為地區(qū)性市場、全國性市場及全球性市場。,市場結(jié)構(gòu)的界定： 產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)是指企業(yè)

5、市場關(guān)系的特征和形式。 主要有以下幾種市場關(guān)系： 賣方(企業(yè))之間的關(guān)系； 買方(企業(yè)或消費者)之間的關(guān)系； 買賣雙方的關(guān)系； 市場內(nèi)現(xiàn)有的買方、賣方與正在進入或可能進入該市場的買方、賣方之間的關(guān)系,市場結(jié)構(gòu)的分類,四種基本類型的市場結(jié)構(gòu)： 羅賓遜夫人在不完全競爭經(jīng)濟學中將市場結(jié)構(gòu)分為完全競爭、完全壟斷、寡頭壟斷、壟斷競爭四種基本類型。,完全競爭的市場結(jié)構(gòu) 完全競爭也稱為“純粹競爭”，也就是說市場上不存在任何壟斷因素。這種市場結(jié)構(gòu)的特點是： 買者賣者數(shù)量眾多 產(chǎn)業(yè)集中度很低 產(chǎn)品同一性很高 不存在任何進入與退出的壁壘 完備信息,完全壟斷的市場結(jié)構(gòu) 完全壟斷即只有一個買者或賣者的市場 。其市場結(jié)

6、構(gòu)的特點是： 產(chǎn)業(yè)的絕對集中度為100% 沒有替代產(chǎn)品 進入壁壘非常高。,寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu) 寡頭壟斷市場是指少數(shù)大企業(yè)控制著產(chǎn)業(yè)市場大部分產(chǎn)品的供給，它們具有較高的市場份額。這是一種介于完全競爭和完全壟斷之間、以壟斷因素為主同時又具有競爭因素的市場結(jié)構(gòu)。它的主要特點是： 產(chǎn)業(yè)集中度高 產(chǎn)品基本同質(zhì)或差別較大 進入和退出壁壘較高,壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu) 壟斷競爭是一種比較接近現(xiàn)實經(jīng)濟狀況的市場結(jié)構(gòu)，它介于完全競爭和完全壟斷之間，且偏向完全競爭。它的主要特點是： 產(chǎn)業(yè)集中度較低 產(chǎn)品有差別 進入和退出壁壘較低,市場結(jié)構(gòu)的決定因素,集中度 產(chǎn)品差別化 進入壁壘,集中度,一般集中度：表示在整個國民經(jīng)濟或

7、全部企業(yè)的經(jīng)濟活動中，最大的企業(yè)所占比重的指標。 市場集中度：表示在特定產(chǎn)業(yè)或市場中，賣者或買者具有什么樣的相對規(guī)模結(jié)構(gòu)的指標。,市場集中度指標,市場集中度指標包括絕對集中度和相對集中度指標、其他集中度指標。 1、絕對集中度：通常用在規(guī)模上處于前幾位企業(yè)的生產(chǎn)、銷售、資產(chǎn)或職工的累計數(shù)量（或數(shù)額)占整個市場的生產(chǎn)、銷售、資產(chǎn)、職工總量的比重來表示。計算公式為： 一般采用CR4與CR8，其中CR4該行業(yè)中市場份額最大的4個企業(yè)的市場份額； CR8該行業(yè)中市場份額最大的8個企業(yè)的市場份額。,產(chǎn)品差別化,所謂產(chǎn)品差別化，是指企業(yè)在其提供給顧客的產(chǎn)品上，通過各種方法造成足以引發(fā)顧客偏好的特殊性，使顧客

8、能夠把它同其他競爭性企業(yè)提供的同類產(chǎn)品有效地區(qū)別開來，從而達到使企業(yè)在市場競爭中占據(jù)有利地位的目的。,企業(yè)對于那些與其他產(chǎn)品存在差異的產(chǎn)品擁有絕對的壟斷權(quán)，這種壟斷權(quán)構(gòu)筑了其他企業(yè)進入該市場或行業(yè)的壁壘，形成競爭優(yōu)勢。 同時，企業(yè)在形成產(chǎn)品實體的要素上或在提供產(chǎn)品過程中，造成足以區(qū)別于其他同類產(chǎn)品以吸引購買者的特殊性，從而導致消費者的偏好和忠誠。這樣，產(chǎn)品差異化不僅迫使外部進入者耗費巨資去征服現(xiàn)有客戶的忠實性而由此造成某種障礙，而且又在同一市場上使本企業(yè)與其他企業(yè)區(qū)別開來，以產(chǎn)品差異為基礎(chǔ)爭奪市場競爭的有利地位。,產(chǎn)品差異化基本度量方法,（1）需求的交叉彈性：,式中：iji產(chǎn)品需求量對j產(chǎn)品價

9、格的交叉彈性； dqi/qii產(chǎn)品的需求變化率； dpj/pjj產(chǎn)品的價格變化率。,（2）廣告密度：,廣告密度AD/SL 式中：AD產(chǎn)品廣告費用的絕對金額； SL產(chǎn)品銷售額。,進入壁壘的構(gòu)成因素： 1、規(guī)模經(jīng)濟性 2、必要資本量 3、產(chǎn)品差別化 4、絕對費用 5、政策法律制約 6、其他因素,市場行為與市場績效,市場行為 市場績效 市場結(jié)構(gòu)、市場行為與市場績效,市場行為,市場行為的定義 市場行為是指企業(yè)在市場上為實現(xiàn)其目標（如利潤最大化、更高的市場占有率等）而采取的適應(yīng)市場要求不斷調(diào)整其行為的行為。 產(chǎn)業(yè)組織理論主要研究的是寡頭壟斷（亦稱寡占）型市場結(jié)構(gòu)中企業(yè)的市場行為。,市場行為的內(nèi)容,定價行

10、為 產(chǎn)品策略 排擠競爭對手行為 市場協(xié)調(diào)行為,定價行為,勒納指數(shù)（表示企業(yè)能夠?qū)r格制定在高于邊際成本的程度） 原理：在充分市場競爭的條件下，其價格等于邊際生產(chǎn)成本，企業(yè)的經(jīng)濟利潤為零。此時，勒納指數(shù)為0；在完全壟斷條件下，勒納指數(shù)為1.勒納指數(shù)越大，廠商的市場勢力越大。,勒納指數(shù)： L=(P-MC )/P,式中：L勒納指數(shù)；P價格；MC邊際成本,現(xiàn)實生活中邊際成本數(shù)據(jù)難以測度，那么如何計算勒納指數(shù)？,企業(yè)的產(chǎn)品策略,1、有關(guān)產(chǎn)品類型、款式、質(zhì)量和性能等方面的策略 （1）加強技術(shù)開發(fā) （2）確定產(chǎn)品變換程度 （3）確定產(chǎn)品變換頻率 （4）運用專利制度 2、有關(guān)廣告宣傳和各種銷售服務(wù)活動方面的策

11、略 （1）確定廣告宣傳費用和形式 （2）確定銷售活動的內(nèi)容與策略 （3）確定銷售渠道,市場協(xié)調(diào)行為,市場協(xié)調(diào)行為，是指同一個市場上的企業(yè)為了某些共同的目標而采取相互協(xié)調(diào)的市場行為。 市場協(xié)調(diào)行為可以分為兩大類：價格協(xié)調(diào)行為和非價格協(xié)調(diào)行為。 價格協(xié)調(diào)，就是企業(yè)間關(guān)于價格調(diào)整的協(xié)定和共同行為。最基本的價格協(xié)調(diào)形式是卡特爾和價格領(lǐng)導制。,在寡頭壟斷市場上，某一企業(yè)的利潤不僅取決于其自身的決策和行為，而且受到其他企業(yè)決策和行為的影響。這種相互依賴的關(guān)系使得追求企業(yè)利潤的企業(yè)認識到他們可以通過結(jié)成同盟來避免競爭。若干個企業(yè)為達到穩(wěn)固地壟斷市場的目的而結(jié)成聯(lián)盟，這樣的組織就是卡特爾。,卡特爾成功必須具備

12、兩個條件： 第一，一個穩(wěn)定的卡特爾組織必須要在其成員對價格和生產(chǎn)水平達成協(xié)定并遵守該協(xié)定的基礎(chǔ)上形成。 第二，取決于壟斷勢力的潛在可能。,市場績效,市場績效： 市場績效是指在一定的市場結(jié)構(gòu)中，由一定的市場行為所形成的價格、產(chǎn)量、成本、利潤、產(chǎn)品質(zhì)量和品種以及技術(shù)進步等方面的最終經(jīng)濟成果。,市場績效的綜合評價： （1）產(chǎn)業(yè)的資源配置效率 衡量資源配置效率的直接指標 ：利潤率 產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)和資源配置效率。 X非效率。所謂X非效率，是指在壟斷企業(yè)的大組織內(nèi)部存在著資源配置的低效率狀態(tài)。,大企業(yè)內(nèi)部普遍存在X非效率的主要原因是： 企業(yè)內(nèi)不同集團的利益目標的不一致 企業(yè)規(guī)模擴大導致組織層次增加、信息溝

13、通的速度和質(zhì)量下降，從而使企業(yè)的管理成本上升、效率下降 壟斷企業(yè)在沒有競爭壓力的條件下，缺乏成本最小化的動機。這樣，就很難避免產(chǎn)生低效率的選擇和行為。,（2）產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率 企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟和行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟 企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟是指企業(yè)自身通過橫向一體化或縱向一體化所實現(xiàn)的規(guī)模效益。行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟是指，當某個行業(yè)總產(chǎn)量擴張時，該行業(yè)內(nèi)部的企業(yè)能提高專業(yè)化程度，降低單位成本，行業(yè)的長期供給曲線是向下傾斜的，即該行業(yè)是一個規(guī)模報酬遞增的行業(yè)。行業(yè)的規(guī)模效益與行業(yè)內(nèi)企業(yè)的外部經(jīng)濟和不經(jīng)濟相關(guān)。,產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的衡量： 用達到或接近經(jīng)濟規(guī)模的企業(yè)的產(chǎn)量占整個產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量的比例來反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)經(jīng)濟規(guī)模的實現(xiàn)程度； 用實現(xiàn)垂直一體化的企業(yè)的產(chǎn)量占流程各階段產(chǎn)量的比例來反映經(jīng)濟規(guī)模的縱向?qū)崿F(xiàn)程度； 通過考察產(chǎn)業(yè)內(nèi)是否存在企業(yè)生產(chǎn)能力的剩余來反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模能力的利用程度。,產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的三種狀態(tài)： 低效率狀態(tài)、過度集中狀態(tài)、理想狀態(tài)。 有一部分產(chǎn)業(yè)盡管長期處于產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)的低效率狀態(tài)，但市場中的企業(yè)卻仍然能夠獲得一定的利潤。