1、第三章外部性和公共物品、概要、第一節(jié)外部性及其影響第二節(jié)公共物品第三節(jié)公共地悲劇和囚徒困境第四節(jié)外部性的解決、第一節(jié)外部性及其影響、一、外部性的定義二、外部性的類型三、外部性的原因四、外部性對(duì)資源配置的影響、一、外部性的定義與外部性沒有市場交換的， 是指一個(gè)單位的生產(chǎn)行為(或者消費(fèi)者的消費(fèi)行為)影響其他生產(chǎn)單位(或者消費(fèi)者)的生產(chǎn)過程(或者生活水平)。 一般來說，將Fi作為經(jīng)濟(jì)主體I的生產(chǎn)(利潤)函數(shù)或效用函數(shù)：二、外部性類型，一、公共外部性和個(gè)人外部性，公共(非競爭性)外部性：此類外部性具有公共產(chǎn)品的基本屬性。 例如大氣污染。 個(gè)人(競爭)外部性：這種外部性是“競爭的”，受影響者通常是明確的

2、。 2 .可轉(zhuǎn)移的外部性、可轉(zhuǎn)移的外部性是指，個(gè)人只要將環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到別的地方，或者在時(shí)間上轉(zhuǎn)移到子孫后代，就可以保護(hù)自己不受外部性的侵害。 美國愛荷華州有Des Monies河，城市居民的飲用水來自這里。 該州的某水處理廠使用硝酸鹽處理設(shè)施將超過標(biāo)準(zhǔn)的硝酸鹽從河里除去，使水更容易飲用，但是將提取的硝酸鹽再次轉(zhuǎn)移到使用過的水中，將污染轉(zhuǎn)移到河的下游。 凈水廠的負(fù)責(zé)人說“因?yàn)橄跛猁}很難賣掉，所以只有取出有會(huì)兒之后重新放入河中。 我很清楚下流會(huì)擔(dān)心，但這也沒辦法。 可轉(zhuǎn)讓的外部性，3 .技術(shù)外部性和貨幣外部性，貨幣外部性通常通過改變相對(duì)價(jià)格進(jìn)行傳導(dǎo)。 技術(shù)的外部性一般是通過非市場渠道傳播的。 貨幣

3、的外部性可以不影響經(jīng)濟(jì)效率，貨幣外部性引起的價(jià)格變化和資源配置變化只能看作是對(duì)需求和供給變化的正常響應(yīng)。 技術(shù)的外部性會(huì)導(dǎo)致效率的降低。 三、外部性原因(本部分見詹姆斯米德、效率、公平與財(cái)產(chǎn)權(quán)，313-332 )、1、財(cái)產(chǎn)權(quán)條件、市場只能在財(cái)產(chǎn)權(quán)明確的地方才能很好地發(fā)揮作用。 不那樣的話，容易產(chǎn)生外部性。 交易本身要花費(fèi)成本。 交通、通訊是否方便、市場規(guī)則(法律、道德等)是否完善、是否遵守、市場服務(wù)(金融、信息、法律、其他中介服務(wù)等)是否完善等，都影響著交易的效率和交易費(fèi)用。 市場只有在交易費(fèi)用低的時(shí)候才能很好地發(fā)揮作用。 2 .根據(jù)交易費(fèi)用(或市場組織成本)條件、財(cái)產(chǎn)權(quán)功能、蘆丁的規(guī)定，財(cái)產(chǎn)

4、權(quán)有權(quán)選擇社會(huì)強(qiáng)制實(shí)施的經(jīng)濟(jì)物品使用。 從以下方面可以理解該財(cái)產(chǎn)權(quán)的定義：首先，財(cái)產(chǎn)權(quán)是人們?cè)谫Y源短缺條件下使用資源的規(guī)則，該規(guī)則具有強(qiáng)制性和排他性。 也就是說，財(cái)產(chǎn)權(quán)的定義通常是關(guān)于經(jīng)濟(jì)物品，經(jīng)濟(jì)物品包含能滿足人欲望的東西和能生產(chǎn)產(chǎn)品的要素，這些個(gè)的物品必須是稀有的，非稀有的東西不會(huì)產(chǎn)生排他性的權(quán)利關(guān)系。 因?yàn)樨?cái)產(chǎn)權(quán)的定義、實(shí)施和保護(hù)都需要付出代價(jià)。 “強(qiáng)制實(shí)施”不僅包括法律、法律規(guī)范、政策條令和合同條款，還包括習(xí)俗、禁忌、社會(huì)通行的倫理行為規(guī)范和道德準(zhǔn)則等。 其次，財(cái)產(chǎn)權(quán)是一系列的權(quán)利(所有權(quán)及其派生的所有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)等)，是選擇某個(gè)經(jīng)濟(jì)物品的多種用途的權(quán)利。 阿爾欽表示，財(cái)

5、產(chǎn)權(quán)“這是賦予特定個(gè)人某種權(quán)威的方法，利用這個(gè)權(quán)威從不被禁止的使用方法中，選擇對(duì)任何物品的使用方法”。 因此，所謂“使用權(quán)利”，就是社會(huì)規(guī)定對(duì)財(cái)產(chǎn)能做什么，也不能做什么的權(quán)利。雇傭者使用勞動(dòng)力只能在市場上購買的話，必須支付工資，不能采用奴隸制手段的個(gè)人可以在其全部土地上種植谷物，放養(yǎng)家畜，但是不能種植鴉片等。 因此，與把財(cái)產(chǎn)權(quán)看作對(duì)物品的有條件的所有相比，把財(cái)產(chǎn)權(quán)看作對(duì)一定范圍內(nèi)的物品的行為選擇權(quán)更好。 再次，財(cái)產(chǎn)權(quán)是行為權(quán)利，財(cái)產(chǎn)權(quán)反映的不是人與物的關(guān)系，而是人們之間相互認(rèn)可的行為性關(guān)系。 如果我有一臺(tái)修正機(jī)、修正機(jī)，我對(duì)修正機(jī)的所有權(quán)不是規(guī)定我和修正機(jī)的關(guān)系，而是規(guī)定和其他人使用修正機(jī)的權(quán)

6、利關(guān)系。 我的私有權(quán)限制了你和別人對(duì)我所擁有的東西的行為。 因此，財(cái)產(chǎn)權(quán)安排規(guī)定了每個(gè)人在與他人交往過程中必須遵守的行為規(guī)范，負(fù)擔(dān)了不遵守的成本，社會(huì)通行的產(chǎn)權(quán)制度確立了每個(gè)成員在稀缺資源利用率上的地位以及人與人之間的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)關(guān)系。 財(cái)產(chǎn)權(quán)提供了一系列激勵(lì)和約束反應(yīng)歷程。 決定個(gè)人能擁有什么，不能擁有什么，能做什么，不能做什么。 所有權(quán)具有資源配置功能。 財(cái)產(chǎn)權(quán)鼓勵(lì)所有者把資源安置在價(jià)值最高的地方。 財(cái)產(chǎn)權(quán)的定義是市場交易的前提，財(cái)產(chǎn)權(quán)所有者可以將自己定義的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給能夠熟練運(yùn)用這些個(gè)資產(chǎn)的人，從而提高整個(gè)社會(huì)的效率。 財(cái)產(chǎn)權(quán)有收益分配的功能。 3 .時(shí)間條件(見杰弗里希爾的精彩分析，15

7、5-159 )，世代間外部性和世代間公平問題：未來世代不能投票支持現(xiàn)代資源利用方案。 如果現(xiàn)代資源利用建立在對(duì)未來的良好主觀意志上，那就是不負(fù)責(zé)任。 與其說貼現(xiàn)率反映了時(shí)間的喜好，不如說是反映了世代間的差別，至少是缺乏先見之明和自私自利的自我利益的表現(xiàn)。 就算在資源利用方面不能考慮無限世代，慎重也應(yīng)該是應(yīng)該有的態(tài)度。 思：預(yù)測是影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要因素，市場價(jià)格普遍包含預(yù)測因素。 特別是在投資和遠(yuǎn)期交易等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，期待更為重要。 但是，市場的前景有多大呢？ 價(jià)格有先見之明嗎？ 價(jià)格(以及成本)是否完整？ 自然資源的價(jià)格包括未來的稀缺性和可替代性的正確訂正嗎？商品的價(jià)格包括負(fù)的外部性訂正量嗎？

8、四、外部性對(duì)資源配置的影響，1 .外部性和帕累托最優(yōu)，個(gè)人效用函數(shù)和預(yù)算約束：消費(fèi)的帕累托最優(yōu)條件：顯然Pn=0，不能滿足這個(gè)最優(yōu)條件。 為了解決這個(gè)問題，必須給外部經(jīng)濟(jì)帶來負(fù)價(jià)格，給外部經(jīng)濟(jì)帶來正價(jià)格。 否則，相對(duì)于社會(huì)的最優(yōu)產(chǎn)量水平，外部經(jīng)濟(jì)產(chǎn)量過高，外部經(jīng)濟(jì)產(chǎn)量過低。 在上圖中，MSB、MPB分別表示邊際社會(huì)利益、邊際個(gè)人利益。 外部經(jīng)濟(jì)的個(gè)人活動(dòng)水平低于社會(huì)要求的最佳水平。 2 .外部經(jīng)濟(jì)的影響在上圖中，MSC、MPC分別表示邊際社會(huì)成本、邊際私人成本。 可以看出，在外部不經(jīng)濟(jì)的情況下，個(gè)人活動(dòng)水平比社會(huì)要求的最佳水平高。 3、外部經(jīng)濟(jì)的影響、一、私人物品和公共物品的區(qū)別二、公共物品的

9、最佳數(shù)量三、公共物品和市場的故障、第二節(jié)考察公共物品、一、個(gè)人物品和公共物品的區(qū)別、下表所示的各種物品的消費(fèi)屬性：個(gè)人物品具有競爭性和排他性。 公共物品是非競爭性的，增加一個(gè)消費(fèi)者消費(fèi)的邊際成本為零。 公共物品對(duì)消費(fèi)有非排他性。 也就是說，有些人即使不付錢也同樣可以消費(fèi)公共物品。 二、公共物品的最佳數(shù)量、私人物品的最佳數(shù)量的確定、私人物品的均衡狀態(tài)、個(gè)別消費(fèi)者的邊際效益等于產(chǎn)品的邊際成本。 公共物品的均衡狀態(tài)是所有消費(fèi)者的邊際效益和等于產(chǎn)品的邊際成本。由于公共物品最佳數(shù)量的確定、三、公共物品和市場的故障、表現(xiàn)的困難和免費(fèi)協(xié)同傾向的存在，市場在提供公共物品時(shí)出現(xiàn)了故障。 如果公共物品是以競爭性市

10、場個(gè)人生產(chǎn)的話，結(jié)果只能是低于社會(huì)最佳數(shù)量的生產(chǎn)，甚至是零生產(chǎn)。 第三節(jié)公地悲劇和囚徒困境，一、公地悲劇二、囚徒困境，一、公地悲劇，一個(gè)資源，如果不具有排他性，就和云同步有競爭性，是所謂的“公共資源”。 “公地悲劇”是指“公共資源”通常被過度使用，導(dǎo)致毀滅性的結(jié)果。 高鴻業(yè)本就“公地悲劇”，(1)最佳放牧量的修正x表示奶牛數(shù)量或產(chǎn)奶量，下標(biāo)s表示社會(huì)指標(biāo)。 (2)實(shí)際放牧量的研究，實(shí)際放牧量取決于k值和村民數(shù)。 因?yàn)槊總€(gè)人都忽略了他個(gè)人行為的社會(huì)代價(jià)，結(jié)果公共奶牛放牧量過多。 在這里公地悲劇的分析和古諾模型的構(gòu)造有不同嗎？“公地悲劇”到底是指什么？ “最佳”放牧量是關(guān)于“草場承載力”還是關(guān)于“

11、利潤最大化”，“公地”是“市場公地”還是“公共資源公地”？ 根據(jù)教材的邏輯，農(nóng)村利益最大化和社會(huì)利益最大化(或帕累托優(yōu)化)的奶牛數(shù)不同，到底哪個(gè)好？能找到“囚徒男同性戀”的男同性戀均衡嗎？ “囚徒困境”是什么意思？ 能給我舉個(gè)更相似的例子嗎？ 二、囚徒困境、一、囚徒困境、二、“囚徒”合作的不穩(wěn)定性，在“囚徒男同性戀”和“寡頭男同性戀”中，由于給予的支付沉積基質(zhì)，即使參與者達(dá)成結(jié)盟協(xié)議，該協(xié)議也不穩(wěn)定。 3 .實(shí)現(xiàn)最優(yōu)解(見張維迎，209 )，實(shí)驗(yàn)研究表明，囚徒男同性戀合作解的出現(xiàn)取決于男同性戀人數(shù)、男同性戀次數(shù)及相對(duì)不合作收益的大小。 男同性戀人數(shù)：自愿服從行為制裁或供給公共物品，小社區(qū)比大社

12、區(qū)的可能性高。 男同性戀次數(shù)(重復(fù)博弈):在無限期的重復(fù)博弈中，“以牙還牙”(tit-for-tat )策略能夠有效地克服“囚犯”的困境。 但是，如果男同性戀次數(shù)有限，則無法實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)解。 不相對(duì)合作的收入大?。撼兄Z或威脅。 1 .利己和利他：哪一個(gè)是經(jīng)濟(jì)分析的合理前提2 .“囚犯殘奧碼頭”和“麥琪的殘奧碼頭”。 想想壟斷和信息不足如何影響企業(yè)在環(huán)境保護(hù)方面的表現(xiàn)第四節(jié)外部性的解決，一、有關(guān)外部性的經(jīng)濟(jì)手段二、命令控制型手段三、政策失效或政府失效，一、有關(guān)外部性的經(jīng)濟(jì)手段，一.比利牛斯手段：稅收和政府補(bǔ)貼， 庇里牛斯稅或庇里牛斯費(fèi)： 1920年，英吉利經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇里牛斯在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)書中提出了依據(jù)，

13、現(xiàn)將對(duì)污染物排放征收的各種稅總稱為皮諾稅。 比利牛斯的手段也被稱為利用或完善市場的做法。庇護(hù)稅模式圖(圖中，MEC、MNPB分別為邊際外部成本、邊際凈個(gè)人利益):2、成本手段：明確財(cái)產(chǎn)權(quán)，成本定理：財(cái)產(chǎn)權(quán)明確且其交易成本為零或較小，則無論最初給誰財(cái)產(chǎn)權(quán)，市場均衡的最終結(jié)果全部為：成本為交易費(fèi)用為零時(shí)，比利牛斯完全為間戲法認(rèn)為，財(cái)產(chǎn)權(quán)沒有明確定義外部性的產(chǎn)生原因，有效的財(cái)產(chǎn)權(quán)會(huì)降低或消除外部性。 代價(jià)的手段是著重于運(yùn)用財(cái)產(chǎn)權(quán)理論和市場機(jī)制解決環(huán)境資源生產(chǎn)和消費(fèi)的外部性問題。 想一想，在一條河里，上游的化工廠給下游的水上游樂園(或自來水廠)帶來了外部經(jīng)濟(jì)，這也被稱為創(chuàng)立市場的方法。那么，如科斯定理

14、所述，當(dāng)河流財(cái)產(chǎn)權(quán)明確時(shí)，外部性會(huì)自動(dòng)消失，效率目標(biāo)會(huì)自動(dòng)達(dá)到嗎？純?cè)龈＠麧檽p失，圖：談判達(dá)到的最佳污染，煙塵污染的解決：幾個(gè)可能的情況，工廠排放的煙塵污染損害了附近5個(gè)洗衣店。 工廠煙囪按吸塵器價(jià)格150元計(jì)算的每家洗衣店損失75元。 (1)如判定工廠有權(quán)排放煙塵，均衡結(jié)果如何？ (2)判斷洗衣店有權(quán)防范煙塵污染，平衡結(jié)果如何；(3)政府干預(yù)，根據(jù)社會(huì)邊際損害征收保護(hù)稅，結(jié)果如何；(4)吸塵器價(jià)格為400元，上述問題該如何解決？ (5)接下來的第三個(gè)問題：政府征收的稅款應(yīng)該如何使用？ 用于補(bǔ)償受害方嗎？ 29、對(duì)于科斯定理的進(jìn)一步分析，在現(xiàn)實(shí)生活中，當(dāng)交易成本是0時(shí)不存在。 在財(cái)產(chǎn)權(quán)明確

15、但交易成本不為0的情況下，無論外部性能否通過談判解決，都可能是相關(guān)的經(jīng)濟(jì)主體的優(yōu)化行為的結(jié)果。 在高交易成本條件下，財(cái)產(chǎn)權(quán)的第一個(gè)定義對(duì)相關(guān)經(jīng)濟(jì)主體的行為決策具有決定性影響。 應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，環(huán)境和生態(tài)資源是公共財(cái)產(chǎn)，很難在技術(shù)上明確財(cái)產(chǎn)權(quán)。 即使明確了財(cái)產(chǎn)權(quán)，公平的問題也難以解決，世代間的外部性也難以解決，還有可能面臨高額的交易成本問題。 當(dāng)國家的干預(yù)費(fèi)用低于交易成本時(shí)，國家的干預(yù)是可選擇的。 3 .嗶嗶手段與成本手段的權(quán)衡，外部性知情人員的數(shù)量如何影響解決辦法的選擇：受害方與污染者的數(shù)量少，保護(hù)稅金的方法可能不實(shí)用。 因?yàn)闉閹讉€(gè)人制定稅則的費(fèi)用太高了。 此時(shí)，科斯的財(cái)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易方式可以是控制外部

16、性的最有效的方法。 在知情人員數(shù)少的情況下進(jìn)行成本交易，應(yīng)該注意不要并用比利牛斯型的措施。 但是，最普遍最嚴(yán)重的環(huán)境問題涉及到很多人，對(duì)此適用古稅可能是最有效的。 實(shí)現(xiàn)最佳漁獲量：計(jì)費(fèi)方法與定財(cái)權(quán)方法的比較，圖中，w為替代行業(yè)的工資薪金水平。 成本條件下的保護(hù)稅，在成本均衡狀態(tài)下，征收保護(hù)稅可能會(huì)損害經(jīng)濟(jì)效率。 二、命令控制型手段，如規(guī)定投入/技術(shù)：最低技術(shù)要求、最佳可獲得技術(shù)等。 典型的例子有，發(fā)電站使用煙氣脫硫設(shè)備，規(guī)定最低的煙囪高度，發(fā)動(dòng)機(jī)燃料的最大金屬鉛含量，新車上強(qiáng)制設(shè)置催化式排氣凈化器，食品工業(yè)中添加劑的使用限制，農(nóng)業(yè)中農(nóng)藥的使用限制，漁業(yè)中捕魚法的限制等。 污染物排放行政許可、配

17、額、濃度和污染物總量控制等。 排放源的選擇控制：區(qū)域、修訂控制、再配置點(diǎn)等。 規(guī)定時(shí)間：噪音限制等。 行為的限制。 如果政府妨礙保護(hù)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的影響、征稅和福利的損失、政府妨礙貿(mào)易秩序和干擾作用價(jià)格的形成(例如，政府的定價(jià)和價(jià)格限制、政府補(bǔ)貼和征稅等)等，往往導(dǎo)致效率的損失。 三、政策失效、政府失靈、第六章、1 .政府破壞價(jià)格反應(yīng)歷程、2 .出租、出租，是政府和官員有意為少數(shù)利益集團(tuán)服務(wù)的“交易”。 這不是通過交換和生產(chǎn)獲得利益，而是通過反常的手段無償獲得利益的行為。 例如，企業(yè)賄賂政府機(jī)關(guān)獲得經(jīng)濟(jì)特權(quán)、議會(huì)制國家院外集團(tuán)的大堂活動(dòng)等。 3、政府故障的各種表現(xiàn)，(1)政府市政工程項(xiàng)目工程政策的

18、故障決策失誤民間投資的擠壓腐敗和出租行為。 (二)在土地政策失敗發(fā)展中國家最嚴(yán)重政策失敗時(shí)不健全的土地資產(chǎn)權(quán)(如沒有財(cái)產(chǎn)權(quán)、不明確的財(cái)產(chǎn)權(quán)、只能給予農(nóng)民短期使用權(quán)、不能轉(zhuǎn)讓使用權(quán)、地價(jià)管制、強(qiáng)制集體化等)； 阿斯旺大壩的生態(tài)效應(yīng)，(3)森林政策失靈的許多森林產(chǎn)品和服務(wù)沒有價(jià)格，木材的價(jià)格也太低。 不收取資源租金，一些國家對(duì)砍伐森林發(fā)出政府補(bǔ)貼。(4)水資源政策失敗的主要原因是水價(jià)過低。 (5)城市化和工業(yè)化政策失靈城市環(huán)境的惡化有市場失靈的原因和政府失靈的原因。 六、優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策失敗重工業(yè)的政策和以糧食為綱、以鋼為綱的政策等，都給中國環(huán)境造成了嚴(yán)重破壞。 (7)宏命令政策失敗、政策失?。号で馁Y源價(jià)格，埃及的工業(yè)用水每立方分米只有0.005美元，邊際成本為0.025美元，僅為成本的20%。 電力部門消費(fèi)80%的工業(yè)用水，但在低價(jià)格的情況下，電力部門沒有節(jié)約水和循環(huán)用水的積極性。