1、2,第12章 技術(shù)貿(mào)易管理,國際工業(yè)產(chǎn)權(quán)組織認(rèn)為：“技術(shù)是指制造一種產(chǎn)品或提供一項服務(wù)的系統(tǒng)的知識?！奔夹g(shù)是人類生產(chǎn)活動的固有要素。隨著生產(chǎn)社會化的發(fā)展，它逐漸取得了相對獨立的存在條件。隨著科學(xué)技術(shù)的日新月異和世界各國之間技術(shù)轉(zhuǎn)讓交流活動的迅猛發(fā)展，國際技術(shù)貿(mào)易在國際貿(mào)易中地位越來越重要，成為國際貿(mào)易一個重要組成部分。 本章主要介紹有關(guān)國際技術(shù)貿(mào)易概念、國際技術(shù)貿(mào)易和國際貨物貿(mào)易區(qū)別以及國際技術(shù)貿(mào)易主要內(nèi)容和技術(shù)貿(mào)易基本方式。,3,12.1 技術(shù)貿(mào)易概述,隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，技術(shù)日益成為當(dāng)代國際市場交換的重要對象。技術(shù)商品的引進(jìn)與銷售已成為當(dāng)代企業(yè)進(jìn)行國際交換的重要內(nèi)容；而技術(shù)商品本身所具有的

2、特點，又使得技術(shù)貿(mào)易與一般商品貿(mào)易存在著重大區(qū)別。,4,12.1.1 技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)轉(zhuǎn)讓,1. 技術(shù)轉(zhuǎn)移 技術(shù)轉(zhuǎn)移，是技術(shù)從一方向到另一方傳遞的過程。具體一點講，技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)持有者通過各種方式將其擁有的生產(chǎn)技術(shù)、銷售技術(shù)或管理技術(shù)以及有關(guān)的權(quán)利轉(zhuǎn)移給他人的行為。 2. 技術(shù)轉(zhuǎn)讓 1)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的定義 2)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的分類,5,12.1.2 國際技術(shù)貿(mào)易概念,國際技術(shù)貿(mào)易是指國際間的企業(yè)、經(jīng)濟(jì)組織或個人按一定的交易條件，將其技術(shù)許可或轉(zhuǎn)讓給不同國家的企業(yè)、經(jīng)濟(jì)組織或個人的活動，是跨越國界的一種技術(shù)轉(zhuǎn)移方式。 所謂國際技術(shù)貿(mào)易，就是國際間技術(shù)供求雙方按照一般商業(yè)原則買賣技術(shù)的行為。,6,12.1.

3、3 國際和國內(nèi)技術(shù)貿(mào)易的關(guān)系,1. 語言、法律及風(fēng)俗習(xí)慣不同 2. 兩種技術(shù)貿(mào)易對當(dāng)事人的資格要求不同 3. 兩種技術(shù)貿(mào)易對技術(shù)項目的管理不同 4. 兩種技術(shù)貿(mào)易承擔(dān)的風(fēng)險不同,7,12.1.4 國際技術(shù)貿(mào)易與國際商品貿(mào)易的關(guān)系,1. 國際技術(shù)貿(mào)易與國際商品貿(mào)易的區(qū)別 1)交易標(biāo)的性質(zhì)不同 2)交易雙方當(dāng)事人不同 3)交貨過程不同 4)交易次數(shù)不同 5)所涉及的問題和法律不同 6)政府干預(yù)程度不同 2. 國際技術(shù)貿(mào)易與國際商品貿(mào)易的聯(lián)系 (1)國際技術(shù)貿(mào)易是國際貨物貿(mào)易發(fā)展到一定階段才產(chǎn)生和發(fā)展起來的。 (2)國際技術(shù)貿(mào)易的產(chǎn)生和發(fā)展使得國際貨物貿(mào)易與合作方式更加多樣化。 (3)由于國際技術(shù)貿(mào)

4、易的迅速發(fā)展，在技術(shù)先進(jìn)的國家以及科學(xué)技術(shù)正在迅速發(fā)展的國家，技術(shù)貿(mào)易額已經(jīng)或即將在國際貿(mào)易收支中占有重要地位。 (4)科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和科學(xué)技術(shù)向高、精、尖的方向發(fā)展，進(jìn)一步推動了國際貿(mào)易的發(fā)展；同時，科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，加速了產(chǎn)品的更新?lián)Q代，也必將改變并正在改變著國際貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)。,8,12.1.5 國際技術(shù)貿(mào)易的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢,1. 硬件與軟件、專利技術(shù)和專有技術(shù)在技術(shù)貿(mào)易中日益交融 2. 國際技術(shù)貿(mào)易正在由單向過渡到雙向 3. 國際技術(shù)貿(mào)易活動日趨呈現(xiàn)區(qū)域集團(tuán)化，技術(shù)保護(hù)主義加強(qiáng) 4. 國際技術(shù)貿(mào)易活動與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系日益密切，從而促進(jìn)了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際化 5. 國際技術(shù)貿(mào)易的結(jié)

5、構(gòu)呈現(xiàn)不斷升級趨勢,9,12.1.6 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則,該守則草案規(guī)定交易各方的談判地位應(yīng)均衡，任何一方不應(yīng)濫用其優(yōu)勢地位的條件舉行技術(shù)轉(zhuǎn)讓的交易，特別是涉及發(fā)展中國家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易，從而達(dá)成彼此滿意的協(xié)定。它還規(guī)定了技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)事各方應(yīng)避免在合同中采用的20條限制性慣例。但代表轉(zhuǎn)讓方利益的一些發(fā)達(dá)國家千方百計地想使限制性慣例在守則中合法化，而以七十七國集團(tuán)為首的發(fā)展中國家為維護(hù)引進(jìn)方的利益與發(fā)達(dá)國家進(jìn)行了針鋒相對的斗爭。終因雙方的嚴(yán)重分歧，該守則至今未獲正式通過。但是，守則草案總結(jié)了國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一些做法，提出了技術(shù)轉(zhuǎn)讓普遍應(yīng)遵循的原則，在國際上有較廣泛的基礎(chǔ)，因而對指導(dǎo)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓、建立

6、良好的國際技術(shù)貿(mào)易新秩序有著重要意義。,10,12.2 知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易管理,國際技術(shù)貿(mào)易的最主要內(nèi)容是圍繞知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓展開的貿(mào)易活動。知識產(chǎn)權(quán)指法律賦予人們對其智力成果在一定期限和地域內(nèi)享有的一種專有權(quán)。它有廣義和狹義之分。廣義的知識產(chǎn)權(quán)，包括著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)和其他科技成果權(quán)；狹義的知識產(chǎn)權(quán)僅包括著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)。本節(jié)所講的知識產(chǎn)權(quán)，指的是狹義的知識產(chǎn)權(quán)。,11,12.2.1 知識產(chǎn)權(quán)的概念,根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約第二條規(guī)定，“知識產(chǎn)權(quán)”包括下列各項有關(guān)權(quán)利。 (1)文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品。 (2)人類一切活動領(lǐng)域的發(fā)明。 (3)科學(xué)發(fā)現(xiàn)。 (4)工業(yè)品外觀設(shè)計。 (5)表演

7、藝術(shù)家的表演以及唱片和廣播節(jié)目。 (6)商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記以及商業(yè)名稱和標(biāo)志。 (7)制止不正當(dāng)競爭。 (8)在工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)由于智力創(chuàng)造活動而產(chǎn)生的一切其他權(quán)利。,12,12.2.2 知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容,1. 專利 1)專利權(quán)的類型 (1)發(fā)明專利。 (2)實用新型專利。 (3)外觀設(shè)計專利。 2)專利權(quán)的特點 (1)獨占性。 (2)時間性。 (3)地域性。 3)授予專利權(quán)的條件 (1)不得違反國家法律、社會公德，也不得妨害公共利益。 (2)符合專利性(新穎性、創(chuàng)造性、實用性)。 2. 商標(biāo) 1)商標(biāo)的分類 (1)按使用對象分：商品商標(biāo)。 服務(wù)商標(biāo)。 (2)按商標(biāo)是否注冊分：注冊商標(biāo)。未

8、注冊商標(biāo)，沒有經(jīng)過注冊的商標(biāo)。 (3)按商標(biāo)構(gòu)成要素劃分：文字商標(biāo)。圖形商標(biāo)。立體商標(biāo)。音響商標(biāo)。 (4)按商標(biāo)享譽(yù)程度劃分：普通商標(biāo)；著名商標(biāo)；馳名商標(biāo) 2)商標(biāo)權(quán)的概念、內(nèi)容和特點以及確認(rèn)原則 3. 著作權(quán) 1)著作人身權(quán) 2)著作財產(chǎn)權(quán)。,13,12.2.3 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律,1967年，“世界知識產(chǎn)權(quán)組織”成立，其任務(wù)是監(jiān)管除聯(lián)合國教科文組織管理的世界版權(quán)公約之外的近20個有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定，如保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約(1883)、制止產(chǎn)品來源虛假或欺騙性標(biāo)記馬德里協(xié)定(1891)、保護(hù)原產(chǎn)地名稱及其國際注冊里斯本協(xié)定、工業(yè)品外觀設(shè)計國際保存海牙協(xié)定(1957)、保護(hù)原產(chǎn)地名稱及其國際注冊里

9、斯本協(xié)定(1958)、保護(hù)植物新品種國際公約(1960)、保護(hù)表演者、唱片制作者和廣播組織公約(1960)、專利合作條約(1960)、專利合作條約(1970)、人造衛(wèi)星播送載有節(jié)目信號公約(1974)、國際承認(rèn)用于專利程序的微生物保存布達(dá)佩斯條約(1977)和避免對版權(quán)提成費雙重征稅的馬德里多邊公約等。,14,12.2.4 我國對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況,中國的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法渠道有二 其一是司法渠道，權(quán)利人在被侵權(quán)時可以向法院起訴。 其二是行政渠道，用行政手段保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)是中國知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的一個重要特色。,15,12.3 技術(shù)貿(mào)易管理,技術(shù)是人類智力勞動的產(chǎn)物，它凝結(jié)著物化勞動和活勞動，因而技術(shù)具有價值

10、。技術(shù)作為一個有價值的實體，可以滿足人們的生產(chǎn)和生活需要。除了已經(jīng)進(jìn)入公共領(lǐng)域的共有技術(shù)外，技術(shù)是一種財產(chǎn)，可以作為“商品”通過技術(shù)市場進(jìn)行交易。技術(shù)作為商品與國際技術(shù)貿(mào)易中的其他商品一樣，具有價值和使用價值。,16,12.3.1 技術(shù)的含義,1. 技術(shù)的概念 2. 技術(shù)貿(mào)易中技術(shù)的特性 (1)無形性。 (2)系統(tǒng)性。 (3)商品性。 (4)時間性。 3. 技術(shù)分類 1)從技術(shù)的公開程度劃分 (1)公開技術(shù)。 (2)半公開技術(shù)。 (3)秘密技術(shù)。 2)技術(shù)的表現(xiàn)形態(tài)劃分 (1)軟件技術(shù)。 (2)硬件技術(shù)。,17,12.3.2 國際技術(shù)貿(mào)易的方式,1. 許可貿(mào)易 2. 特許經(jīng)營 3. 合作生產(chǎn)

11、4. 補(bǔ)償貿(mào)易 (1)補(bǔ)償貿(mào)易具有易貨貿(mào)易的性質(zhì)。 (2)補(bǔ)償貿(mào)易具有延期付款的性質(zhì)。,18,12.3.3 國際技術(shù)貿(mào)易方式的選擇,我國以貿(mào)易渠道出口技術(shù)是從20世紀(jì)80年代開始的。1986年國家制定了我國技術(shù)出口的方針、原則和管理制度，我國技術(shù)出口應(yīng)遵循以下6項原則。 (1)遵守我國的法律、法規(guī)。 (2)符合我國外交、外貿(mào)和科技政策并參照國際慣例。 (3)遵守我國對外簽訂的協(xié)議和所承擔(dān)的義務(wù)。 (4)不得危害國家安全和社會公共利益。 (5)有利于促進(jìn)我國對外貿(mào)易發(fā)展、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步以及經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作。 (6)保護(hù)我國經(jīng)濟(jì)技術(shù)權(quán)益和我國產(chǎn)品在國際市場上的競爭地位。,19,12.4 技術(shù)管理咨詢,國

12、際技術(shù)咨詢服務(wù)合同，是指一方當(dāng)事人用自己的技術(shù)和勞務(wù)，跨越國界地為另一方當(dāng)事人完成一定的工作任務(wù)，或者跨越國界地派遣專家或以書面方式向另一方當(dāng)事人提供咨詢意見，并收取報酬；另一方當(dāng)事人接受工作成果或者取得咨詢意見并付給報酬的書面協(xié)議。提供技術(shù)、勞務(wù)或派遣專家，完成工作任務(wù)或者提供咨詢意見的一方當(dāng)事人成為供方；接受工作成果、取得咨詢意見的一方當(dāng)事人稱為受方。,20,12.4.1 技術(shù)咨詢的概念,技術(shù)咨詢是指獨立的專家或?qū)＜倚〗M或咨詢機(jī)構(gòu)作為服務(wù)方應(yīng)委托方的要求，就某一個具體的技術(shù)課題向委托方提供技術(shù)分析、論證、預(yù)測和評價，提供技術(shù)報告，并由委托方支付一定數(shù)額的技術(shù)服務(wù)費的活動。它是就特定的技術(shù)課

13、題提供的一種服務(wù)，是一種比較靈活的技術(shù)貿(mào)易方式。 提供咨詢服務(wù)的一方通常是獨立的咨詢公司。咨詢公司的特點是，它受雇于需要技術(shù)服務(wù)的另一方，負(fù)責(zé)解決對方提出的技術(shù)課題，向?qū)Ψ教峁╊檰栃砸庖姡驗槠渫瓿赡稠椌唧w的技術(shù)性工作。 技術(shù)咨詢合同的標(biāo)的是特定技術(shù)項目，特定技術(shù)項目一般包括宏觀科技決策項目、管理系統(tǒng)和重大技術(shù)工程項目、專題技術(shù)項目、專業(yè)咨詢項目等。完成技術(shù)咨詢項目的方式有可行性論證、技術(shù)預(yù)測、專題技術(shù)調(diào)查、技術(shù)項目分析評價等。,21,12.4.2 技術(shù)咨詢的特點,1. 技術(shù)咨詢不同于一般的咨詢 2. 技術(shù)咨詢所用的知識不同于專利 3. 技術(shù)咨詢機(jī)構(gòu)是獨立的 4. 技術(shù)咨詢機(jī)構(gòu)同受方的關(guān)系是買

14、賣關(guān)系,22,12.4.3 技術(shù)咨詢的管理,咨詢服務(wù)廣泛應(yīng)用于工程項目的建設(shè)中，目前無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家的企業(yè)在開始某個工程項目的建設(shè)以前，往往都與咨詢公司簽訂合同，請它們提供技術(shù)咨詢服務(wù)。當(dāng)聘請咨詢公司從事工程項目時，咨詢公司是以雇主代理人身份行事的。它可以為雇主搞工程項目的可行性研究；搞基本設(shè)計和詳細(xì)設(shè)計；或為雇主審核工程承包商的設(shè)計；制定招標(biāo)任務(wù)書并負(fù)責(zé)辦理招標(biāo)和審查招標(biāo)事宜；向雇主推薦分項工程的分包單位；選購技術(shù)先進(jìn)、價格優(yōu)惠的設(shè)備；監(jiān)督工程進(jìn)度、工程質(zhì)量和工程成本，以及指導(dǎo)生產(chǎn)、經(jīng)營和管理等。,23,12.5 工程承包管理,國際工程承包業(yè)是世界經(jīng)濟(jì)的重要領(lǐng)域之一，具有跨行業(yè)、

15、跨地域、業(yè)務(wù)模式多樣化的特點。進(jìn)入21世紀(jì)，特別是我國加入世貿(mào)組織后，該市場不再有國內(nèi)、國外之分。隨著市場競爭在深度和廣度上進(jìn)一步白熱化，我工程承包企業(yè)面臨“資源配置全球化，市場競爭國際化”的嚴(yán)峻形勢。,24,12.5.1 工程承包的概念,國際工程承包是指一個國家的政府部門、公司、企業(yè)或項目所有人(一般稱工程業(yè)主或發(fā)包人)委托國外的工程承包人負(fù)責(zé)按規(guī)定的條件承擔(dān)完成某項工程任務(wù)。國際工程承包是一種綜合性的國際經(jīng)濟(jì)合作方式，是國際技術(shù)貿(mào)易的一種方式，也是國際勞務(wù)合作的一種方式。之所以將這種方式作為國際技術(shù)貿(mào)易的一種方式，是因為在國際承包工程項目建設(shè)過程中，包含有大量的技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容，特別是項目建設(shè)

16、的后期，承包人要培訓(xùn)業(yè)主的技術(shù)人員，提供所需的技術(shù)知識(專利技術(shù)、專有技術(shù))，以保證項目的正常運行。,25,12.5.2 交鑰匙工程承包,交鑰匙合同是設(shè)計合同、許可合同、土木工程合同以及機(jī)械工程合同等構(gòu)成的一個復(fù)雜整體。在交鑰匙合同之外，常常同時加訂技術(shù)援助合同、經(jīng)營管理合同以及推銷該廠產(chǎn)品合同等。交鑰匙合同的標(biāo)的物一般可以分為兩類：一類是有形資產(chǎn)，包括廠房與機(jī)器設(shè)備等；另一類是無形資產(chǎn)，包括專利、商標(biāo)和專有技術(shù)的使用權(quán)等。所以，交鑰匙合同是成套工廠設(shè)備的買賣與技術(shù)轉(zhuǎn)讓結(jié)合在一起的合同。 正規(guī)的交鑰匙合同，技術(shù)輸出方只要將工廠的建筑物、機(jī)器設(shè)備以及書面技術(shù)資料移交給技術(shù)輸入方，并經(jīng)過試驗，證明

17、各項指標(biāo)都已達(dá)到合同規(guī)定，該項目的所有權(quán)與風(fēng)險即告轉(zhuǎn)移于技術(shù)輸入方。此時，技術(shù)輸出方的合同義務(wù)即視為已履行，并應(yīng)得到該項目的絕大部分價款。,26,12.5.3 我國對技術(shù)引進(jìn)的管理,(1)要求受方接受同技術(shù)引進(jìn)無關(guān)的附帶條件，包括購買不需要的技術(shù)、技術(shù)服務(wù)、原材料、設(shè)備或產(chǎn)品。 (2)限制受方自由選擇從不同來源購買原材料、零部件或設(shè)備。 (3)限制受方發(fā)展和改進(jìn)所引進(jìn)的技術(shù)。 (4)限制受方從其他來源獲得類似技術(shù)或與供方競爭的同類技術(shù)。 (5)雙方交換改進(jìn)技術(shù)的條件不對等。 (6)限制受方利用引進(jìn)的技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品的數(shù)量、品種或銷售價格。 (7)不合理地限制受方的銷售渠道或出口市場。 (8)禁止受

18、方在合同期滿后，繼續(xù)使用引進(jìn)的技術(shù)。 (9)要求受方為不使用的或失效的專利支付報酬或承擔(dān)義務(wù)。,27,本 章 小 結(jié),1. 國際技術(shù)貿(mào)易是指國際間的企業(yè)、經(jīng)濟(jì)組織或個人按一定的交易條件，將其技術(shù)許可或轉(zhuǎn)讓給不同國家的企業(yè)、經(jīng)濟(jì)組織或個人的活動，是跨越國界的一種技術(shù)轉(zhuǎn)移方式。它由技術(shù)出口和技術(shù)進(jìn)口引進(jìn)兩方面組成。換句話說，國際技術(shù)貿(mào)易是一種國際間的以純技術(shù)的使用權(quán)為主要交易標(biāo)的的商業(yè)行為。國際技術(shù)貿(mào)易的形式主要有許可貿(mào)易、特許經(jīng)營、合作生產(chǎn)、補(bǔ)償貿(mào)易、國際技術(shù)咨詢和國際承包等。 2. 技術(shù)貿(mào)易的特點是所交易的標(biāo)的是非物質(zhì)的無形知識，是在長期生產(chǎn)實踐中積累的能夠用于生產(chǎn)或有利于生產(chǎn)的系統(tǒng)知識。這種知識不僅具