1、第五章 資本主義發(fā)展的歷史進程,教學目的和要求,學習和掌握資本主義從自由競爭發(fā)展到壟斷的進程和壟斷資本主義的發(fā)展趨勢； 科學認識國家壟斷資本主義和經濟全球化的本質，正確理解當代資本主義新變化的特點及其實質； 深刻理解資本主義必然為社會社會主義所代替的歷史必然性，堅定資本主義必然滅亡，社會主義必然勝利的信念。,教學要點,私人壟斷資本主義的形成及特點； 國家壟斷資本主義的特點和實質； 資本輸出與壟斷資本的國際擴張； 經濟全球化的表現及其后果； 當代資本主義的新變化及其實質； 資本主義的歷史地位及其為社會主義所代替的歷史必然性。,第一節(jié) 從自由競爭資本主義到壟斷資本主義,生產集中資本集中,自由競爭,

2、科技革命,自由競爭是在資本主義發(fā)展初期,各商品生產者為了爭奪有利生產和銷售條件,所進行資本自由轉移,不受限制的競爭。,一、資本主義從自由競爭到壟斷,（一）生產集中與壟斷的形成,生產集中是指生產資料、勞動力和商 品的生產日益集中于少數大企業(yè)的過程， 其結果是大企業(yè)所占的比重不斷增加。 資本集中是指大資本吞并小資本，或 由許多小資本合并而成大資本的過程，其 結果是越來越多的資本為少數的資本家所 支配。 二者都是資本家追求剩余價值的結果,資本集中,壟斷,大企業(yè),壟斷：是指少數大企業(yè)為了獲取高額壟斷利潤而結成聯(lián)盟，以控制和操縱某些部門的生產和銷售市場。,生產集中,兼并、聯(lián)合,壟斷產生的原因：,當生產集

3、中發(fā)展到相當高的程度，極少數企業(yè)就會聯(lián)合起來，操縱和控制本部門的生產和銷售，實行壟斷，以獲得高額利潤。 企業(yè)規(guī)模巨大，形成對競爭的限制，也會產生壟斷。 激烈的競爭各方帶來的損失越來越嚴重，為了避免兩敗俱傷，企業(yè)之間會達成妥協(xié)，聯(lián)合起來，實行壟斷。,壟斷組織 壟斷是通過一定的壟斷組織實現的，壟斷 組織是指在一個經濟部門或幾個經濟部門中， 占據壟斷地位的大企業(yè)聯(lián)合。 常見的壟斷組織有卡特爾、辛迪加、托拉斯 和康采恩等。 其本質是通過聯(lián)合達到獨占和瓜分商品生 產和銷售市場，操縱壟斷價格，以攫取高額壟 斷利潤。,（二）壟斷條件下競爭的特點,壟斷在競爭的基礎上產生，壟斷并沒有消除競爭，反而使競爭變得更加

4、復雜和激烈。,壟斷時期存在競爭的原因： 壟斷沒有消除產生競爭的經濟條件； 壟斷必須通過競爭來維持； 壟斷組織不可能把社會生產都包下來,目的是獲得高額壟斷利潤； 手段是憑借強大的經濟、政治和軍事力量； 范圍是在國內和國際市場； 程度更為激烈和持久； 后果是破壞作用嚴重。,壟斷階段競爭的新特點,金融資本是由壟斷工業(yè)資本與壟斷銀行資本融合生長的新型資本，其融合的方式有資本交織和人事結合。,金融寡頭是指操縱國民經濟命脈，并在實際上控制國家政權的少數壟斷資本家或壟斷資本集團。其在政治上是通過“個人聯(lián)合”形式，在經濟上是通過“參與制”形式進行統(tǒng)治。,（三）金融資本與金融寡頭,金融寡頭在經濟領域內的控制主要

5、是通過參與制實現的。即通過掌握“股票控制額”而對母公司、子公司、孫公司建立層層控制，并進而控制整個國民經濟。,壟斷價格是壟斷組織憑借其壟斷地位規(guī)定的旨在保證最大限度利潤的市場價格。,私人壟斷資本統(tǒng)治的實質是通過壟斷價格獲取壟斷利潤。,壟斷價格成本價格壟斷利潤,（四）壟斷價格和壟斷利潤,壟斷價格包括壟斷高價和壟斷低價。 壟斷高價是壟斷組織在銷售商品時規(guī)定的超過商品價值和生產價格的壟斷價格。 壟斷低價是壟斷組織向非壟斷企業(yè)或生產者購買原材料和其它初級產品時，所規(guī)定低于商品生產價格或價值的壟斷價格。,壟斷統(tǒng)治的實質是獲取壟斷利潤,壟斷利潤是壟斷資本家憑借其在 生產和流通中的壟斷地位，獲得的大 大超過

6、平均利潤的高額利潤。,壟斷利潤的來源：,對本國無產階級和勞動人民的剝削,對非壟斷和中小資本家的部分利潤的獲取,對別國勞動人民的剝削和海外財富的掠奪,歸根到底是來源于工人階級和其他勞動者創(chuàng)造的價值和剩余價值轉化。,通過國家政權有利于壟斷資本的國民收入再分配,二、壟斷資本主義的發(fā)展,（一）國家壟斷資本主義的產生和發(fā)展,國家壟斷資本主義是國家政權和私人壟斷資本融合在一起的壟斷資本主義。,國家壟斷資本主義的產生，是壟斷資本主義生產關系在自身范圍內的部分質變，標志著資本主義發(fā)展進入新階段。,國家壟斷資本主義形成與發(fā)展的原因,第一，社會生產力的發(fā)展要求在更大范圍內支配生產資料。,第二，經濟波動的加深要求借

7、助國家政府力量采取反危機措施。,第三，社會各階級和階層之間的矛盾要求國家協(xié)調利益分配。,歸根到底是資本主義生產社會化與資本主義私有制基本矛盾激化的產物。,1. 國家所有直接經營企業(yè),2.國家和私人共有合營資本,3.國家調節(jié)和控制下的壟斷資本,國家壟斷資本主義的形式和實質,4.宏觀調節(jié)和微觀規(guī)制,宏觀調節(jié)：主要是國家運用財政政策、貨幣政策等經濟手段，對社會總供給和總需求進行調節(jié)，以實現經濟快速增長、充分就業(yè)物價穩(wěn)定和國際收支平衡的基本目標。 微觀規(guī)制：主要是國家運用法律手段規(guī)范市場秩序，限制壟斷，保護競爭，維護社會公眾的合法權益。,國家壟斷資本主義的發(fā)展對資本主義經濟起了積極作用： 在一定程度有

8、利于社會生產力的發(fā)展。 突破了私人壟斷資本狹隘界限。 緩和勞資矛盾。加快了國家國民經濟的現代化進程； 但是它建立在資本主義私有制基礎上，沒有根本消除其基本矛盾，實質是私人壟斷資本利用國家政權力量為其服務，來獲取高額利潤的手段和形式。,1、 壟斷資本在世界范圍擴展的動因 將國內過剩資本輸出在國外謀求高額利潤；將部分非要害的技術轉移到國外攫取高額壟斷利潤；爭奪商品銷售市場；確保原料和能源的可靠來源。,（二）壟斷資本在世界范圍的擴展,2、 壟斷資本在世界范圍擴展的基本形式 借貸資本輸出；生產資本輸出；商品資本輸出,對于輸出國： 1、資本輸出為其帶來了巨額利潤 。 2、鞏固和擴大了壟斷資本的銷售市場和

9、投資場所 3、大大改善了國際收支狀況。 4、對發(fā)展中國家的經濟命脈形成控制。,壟斷資本在世界范圍擴展產生的 社會后果,對于輸入國： 積極作用 不利影響,1、吸收了需要的資金 2、引進了先進設備，培訓了技術人員、熟練工人 3、優(yōu)化了產業(yè)結構 4、促進了對外貿易的發(fā)展 5、推動經濟發(fā)展，增加就業(yè)機會，提高了收入,1、付出了較大的經濟代價 2、產業(yè)結構和布局有可能受制于外資投資影響 3、沖擊本國的民族工業(yè)，影響國民經濟控制權 4、債務負擔加重 5、對國際資本的依賴性增強,國際壟斷同盟 各資本主義國家的壟斷組織，通過訂立協(xié)議建立起國際壟斷資本的聯(lián)盟，即國際壟斷同盟，以便在世界范圍形成壟斷，并在經濟上瓜

10、分世界。 早期的國際壟斷同盟主要是國際卡特爾。 當代國際壟斷同盟的形式主要是：跨國公司和國家壟斷資本主義的國際聯(lián)盟。,跨國公司,在兩個或更多國家建立子公司或分公司，由母公司進行有效控制和統(tǒng)籌決策，從事跨國界生產經營活動的經濟實體。 聯(lián)合國貿易發(fā)展會議,壟斷資本統(tǒng)治的基本經濟特征 （1）壟斷組織在經濟生活中起決定作用； （2）是金融資本和金融寡頭的統(tǒng)治； （3）資本輸出具有特別重要意義； （4）瓜分世界市場的國際壟斷同盟形成； （5）最大列強把世界領土分割完畢；,（三）壟斷資本主義的實質,帝國主義的實質：壟斷資本憑借壟 斷地獲取高額壟斷利潤。,三、經濟全球化及其后果,經濟全球化是指生產不斷發(fā)展、

11、科技加速進步、社會分工和國際分工不斷深化、生產的社會化和國際化程度不斷提高的情況下，世界各國、各地區(qū)的經濟活動越來越超出一國和地區(qū)的范圍而相互聯(lián)系、相互依賴的一體化過程。,（一）經濟全球化的表現,經濟全球化的表現,生產全球化,貿易全球化,金融全球化,企業(yè)經 營全球化,1. 生產全球化,生產領域的國際分工和協(xié)作增強,世界性的 生產網絡,美國設計和生產座艙,加拿大 生產機尾,日本生產機身和高技術部件,2. 貿易全球化,流通領域中國際交換的范圍、規(guī)模、程度增強,網絡貿易（電子商務）的出現與發(fā)展,貿易自由化程度提高，全球貿易快速增長,3. 金融全球化,國際直接投資超過國際貿易,金融自由化,國際金融市場

12、的形成,金融創(chuàng)新活動的不斷涌現,全球化的金融大市場,6200億美元,8800億美元,15000億美元,20000億美元,全球外匯市場平均日交易量,1989,1990,1996,1998,年份,國際金融市場,國際信貸市場,國際債券市場,國際股票市場,國際外匯市場,國際衍生金融工具市場,4.企業(yè)經 營全球化,1.跨國公司從事各領域生產經營活動;,2.跨國公司遍布世界各地的分支機構,3.跨國公司成為國際投資、貿易和 金融活動的主體,總之，經濟全球化使各國經濟形成“你中有我，我中有你”的局面，相互依存進一步加強 各國經濟高度相關和高度依賴是經濟全球化的最顯著特征，這也是把握經濟全球化含義的關鍵之所在。

13、,經濟全球化是在生產國際化和資本國際化基礎上產生和發(fā)展起來的，在20世紀90年代進程明顯加快，其主要原因: (1)科技革命進步和生產力的發(fā)展； (2)跨國公司的發(fā)展； (3)各國市場經濟趨向的改革;,(二)經濟全球化的動因,世界資本主義體系的產生和發(fā)展,經濟全球化的實質發(fā)達資本主義國家占優(yōu)勢、為主導的經濟。,(三)經濟全球化的實質和后果,經濟全球化福利的分配很不平等,經濟全球化更青睞于發(fā)達國家,處于國際分工的制高點,在國際經濟交往中所獲得的利益必然多于發(fā)展中國家,經濟全球化使得世界經濟達到相互依存的高度，在帶來活力和機遇的同時，也向世界各國的經濟尤其是發(fā)展中國家的經濟提出了嚴峻的挑戰(zhàn)。,經濟全

14、球化的后果,對全球積極作用： 經濟全球化的過程是生產社會化程度不斷提高的過程。 在經濟全球化的過程中，社會分工得以在更大的范圍內進行，資金，技術等生產要素可以在國際社會流動和優(yōu)化配置，由此可以帶來巨大的分工利益，推動世界生產力的發(fā)展。,經濟全球化的后果,對于發(fā)達資本主義國家： 由于發(fā)達資本主義國家在經濟全球化進程中占據優(yōu)勢地位，在制定貿易和競爭規(guī)則方面具有更大的發(fā)言權，控制一些國際組織，所以發(fā)達資本主義國家是經濟全球化的主要受益者。,對于發(fā)展中國家：,積極影響： 1.經濟全球化使資源在全球范圍內加速流動，發(fā)展中國家可以利用這一機會引進先進技術和管理經驗，以實現產業(yè)結構的高級化，增強經濟的競爭力

15、，縮短與發(fā)達國家的差距。 2.發(fā)展中國家可以通過吸引外資，擴大就業(yè)，使勞動力資源的優(yōu)勢得以充分發(fā)揮。,經濟全球化的后果,3.發(fā)展中國家也可以利用不斷擴大的國際市場解決產品銷售的問題，以對外貿易帶動本國經濟的發(fā)展。 4.發(fā)展中國家還可以借助投資自由化和比較優(yōu)勢組建大型跨國公司，積極參與經濟全球化的進程，以便從經濟全球化中獲取更大的利潤。,消極后果：,1. 發(fā)達國家與發(fā)展中國家間的差距擴大,貧者更貧、富著更富。 2. 在經濟增長中忽視社會進步，環(huán)境惡化與經濟全球化有可能同時發(fā)生。 3.各國特別是相對落后國家原有的體制、政府領導能力、社會設施、政策體系、價值觀念和文化都面臨著全球化的沖擊，國家內部和

16、國際社會都出現了不同程度的治理危機。,4.經濟全球化使各國的產業(yè)結構變成一種經濟行為，它即為一個經濟競爭力的提高提供了條件，同時也存在著對別國形成依賴的危險。,第二節(jié) 當代資本主義的新變化,二戰(zhàn)后資本主義發(fā)展出現許多新變化和發(fā)展: 社會生產力獲得了巨大發(fā)展； 資本主義生產關系在私有制范圍內不斷進行調整，出現了資本占有社會化的趨勢； 資產階級政治統(tǒng)治形式趨于完善； 當代資本主義國家推行了一系列社會改良的措施，使工人階級與資產階級之間的矛盾相對緩和。,一、當代資本主義經濟政治的新變化,(一)生產資料所有制的變化 1.二戰(zhàn)前:占主導地位的個體資本所有制和股份資本所有制及其特點 2.二戰(zhàn)后:占主導地位

17、的國家資本所有制和法人資本所有制及其特點,在資本主義發(fā)展的初期，個體資本所有制是占主導地位的所有制形式。 特點: 生產資料經濟上的所有權與法律上的所有權是一致的，所有權與控制權統(tǒng)一于資本家 自身，雇傭勞動者在資本家的直接支配和監(jiān)督下，使用資本家占有的生產資料為資本家無償地生產 剩余價值。這種占有關系反映了個體資本家同雇傭勞動者的剝削和對立關系。,1.二戰(zhàn)前:占主導地位的個體資本所有制和股份資本所有制及其特點,19世紀末20世紀初，私人股份資本所有制(私人資本家聯(lián)合占有生產資料的所有制)形式取代個體資本所有制。 特點:資本占有主體多元化，而資本的使用具有整體性。作為資本所有者的股東，僅憑借所有權

18、憑證即股票，以股息的形式得到一部分剩余價值，整個股份資本由職業(yè)經理人直接管理和控制，生產資料的經濟上的所有權與法律上的所有權發(fā)生分離，所有權與控制權不再統(tǒng)一。,二戰(zhàn)后,國家資本所有制形成并發(fā)揮重要。 特點:國家作為出資人，擁有國有企業(yè)的所有權和控制權。 職能:推行政府的社會政策和經濟政策，為私人壟斷資本的發(fā)展提供服務和保障。 性質:仍然是資本主義形式，體現著總資本家剝削雇勞動者的關系,2.二戰(zhàn)后:占主導地位的國家資本所有制和法人資本所有制及其特點,法人資本所有制的基本特點：各類法人（企業(yè)法人和機構法人）取代個人或家族股東成為企業(yè)的主要出資人，企業(yè)的股票高度集中于少數法人股東之手，法人股東憑借手

19、中集中化的控股權干預甚至直接參與公司治理，監(jiān)督和制約管理階層的經營行為，使公司資本的所有權與控制權重新趨于合一。 性質:是一種資本雇傭勞動的壟斷資本集體所有制，它體現了資本剝削雇傭勞動的關系。,（二）勞資關系和分配關系的新變化 科技革命進步和生產力發(fā)展使資本采取 新變化: (1)職工參與企業(yè)管理； (2) 實行終身雇傭制； (3)職工持股參與利潤分配； (4)推行社會福利制度等； (5)工資水平有所提高，工人階級生活狀況有 較大改善。,（三）社會階級、階層結構的新變化 一是擁有資本所有權的資本家不直接經營企業(yè)成為食利者； 二是高級職業(yè)經理成為大公司經營活動的實際控制者； 三是知識型和服務型勞動

20、者的數量不斷增加；,（四）經濟調節(jié)機制的新變化和 經濟危機形態(tài)的變化 1.經濟調節(jié)機制的變化 市場調節(jié)市場調節(jié)與國家干預相結合 二戰(zhàn)后國家對經濟的干預，對經濟增長、穩(wěn)定物價、充分就業(yè)和維護競爭秩序發(fā)揮重要作用，使經濟危機形態(tài)發(fā)生變化,2.經濟危機形態(tài)的變化 （1） 四個階段差別減弱各個階段不明顯 （2）金融危機頻繁發(fā)生，對整個經濟的影響加強。,金融危機,（五）政治制度的新變化 一是國家行政機構的權限不斷加強日益集中于政府首腦； 二是政治制度多元趨勢使公民的權利有所擴大； 三是用加強法制建設來協(xié)調社會利益集團間矛盾； 四是改良主義政黨的影響力日益擴大。,二、當代資本主義新變化的原因和實質,（一）

21、當代資本主義新變化的原因 科學技術革命和生產力的發(fā)展，是資本主義變化的根本推動力量； 工人階級爭取自身權力和利益斗爭的作用，是推動資本主義變化的重要力量 社會主義制度初步顯示的優(yōu)越性對資本主義產生了一定影響； 主張改良主義的政黨對資本主義制度的改革也對資本主義的變化發(fā)揮了重要作用。,工人運動,首先，當代資本主義發(fā)生的變化從根本上說是人類社會發(fā)展一般規(guī)律和資本主義經濟規(guī)律作用的結果。,(二)當代資本主義變化的實質,其次，當代資本主義發(fā)生的變化是在資本主義制度基本框架內的變化，并不意味著資本主義生產關系的根本性質發(fā)生了變化。,一、資本主義的歷史地位,第三節(jié) 資本主義的歷史地位和發(fā)展趨勢,“資產階級

22、在它的不到一百年的階級統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產力，比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產力還要多，還要大。自然力的征服，機器的采用，化學在工業(yè)和農業(yè)中的應用，輪船的行駛，鐵路的通行，電報的使用，整個整個大陸的開墾，河川的通航，仿佛用法術從地下呼喚出來的大量人口，_過去哪一個世紀料想到在社會勞動里蘊藏有這樣的生產力呢？”,資本主義社會的產生是不依人們意志為轉移的，與封建社會相比有巨大優(yōu)越性 （1）資本主義將科技轉變?yōu)閺姶蟮纳a力。 （2）資本無限追求剩余價值的內在動力和競爭的外在壓力，推動了社會生產力的迅速發(fā)展。 （3）資本主義的意識形態(tài)（追求天賦人權、平等、博愛）和政治制度（推崇自由民主制度等），對推動社會生

23、產力發(fā)展有重要作用。,二、資本主義被社會主義所代替的歷史必然性 (一)資本主義被社會主義所代替的必然性 (二)資本主義被社會主義所代替的長期性,(一)資本主義被社會主義所代替的必然性 1.資本主義基本矛盾的運動決定資本主義必然被社會主義所代替根本動因 2.資本積累推動資本主義基本矛盾不斷激化并最終否定資本主義自身物質條件 3.國家壟斷資本主義是社會主義的前夜社會條件 4.無產階級力量的壯大階級條件,資本主義生產關系的自我調整和變化顯示了歷史發(fā)展的總趨勢，是向著揚棄私有制、建立符合社會化大生產的公有制社會方向前進。,個人資本,股份資本,私人壟斷資本,國家壟斷資本,國際 壟斷資本,(二)從資本主義向社會主義過渡是一個長期的歷史過程 1.任何社會形態(tài)從產生到衰亡都要經過相當長的時間跨度 2.資本主義發(fā)展不平衡性決定了過渡的長期性 3.資本主義生產關系對當前的生產力還有一定