1、第二章理論演進(jìn)第三章企業(yè)產(chǎn)業(yè)第四章市場第五章競爭第二章產(chǎn)業(yè)組織第二章理論演進(jìn)第一節(jié)定義和理論起源第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展馬歇爾在1890年出版的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理一書中把組織列為一種可以加強(qiáng)知識作用的新的生產(chǎn)要素，它包括企業(yè)的內(nèi)部組織、同一行業(yè)不同企業(yè)之間的組織、不同行業(yè)之間的組織形式和政府組織等。產(chǎn)業(yè)組織是指同行業(yè)企業(yè)之間的組織或市場關(guān)系。這種市場關(guān)系包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。產(chǎn)業(yè)組織研究主要以競爭、壟斷和規(guī)模經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系和矛盾為基本線索，具體描述和解釋企業(yè)之間真實(shí)的市場關(guān)系。首先，根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織的定義，競爭是商品生產(chǎn)者(交換者)之間為爭奪經(jīng)濟(jì)實(shí)力和利

2、益而進(jìn)行的一種關(guān)系，這使得市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的內(nèi)部強(qiáng)制成為商品生產(chǎn)者的外部強(qiáng)制并得以實(shí)施。競爭機(jī)制是市場經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的最大動(dòng)力，競爭的生命力被視為信條，成為市場經(jīng)濟(jì)生存和發(fā)展的前提。競爭機(jī)制與市場秩序亞當(dāng)斯密對競爭機(jī)制的描述是：競爭機(jī)制使每個(gè)人都無意識地參與促進(jìn)全社會利益的發(fā)展，并通過“看不見的手”的作用創(chuàng)造出理想的市場秩序和最佳的經(jīng)濟(jì)社會。這里的“看不見的手”是由競爭力決定的價(jià)格體系。長期以來，許多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為政府不應(yīng)該過多地干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，只要市場接近完全競爭，資源的優(yōu)化配置和經(jīng)濟(jì)效益的最大化就可以自然實(shí)現(xiàn)。完全競爭：所謂完全競爭通常是指以下條件占主導(dǎo)地位的市場情況，即市場中存在大量具有

3、合理經(jīng)濟(jì)行為的買賣雙方；產(chǎn)品是同質(zhì)的，可以不加區(qū)別地相互替換；生產(chǎn)要素可以在產(chǎn)業(yè)間自由流動(dòng)，沒有進(jìn)入或退出的障礙；賣方和買方對市場都沒有一定的權(quán)力或特權(quán)；賣方和/或買方之間沒有串通或秘密合作；買賣雙方都有能力和條件充分掌握市場信息，不存在不確定性。帕累托最優(yōu)狀態(tài)：在完全競爭條件下，市場供求形成的均衡價(jià)格可以引導(dǎo)社會資源的有效配置，使得任意兩種產(chǎn)品對任意兩個(gè)消費(fèi)者的邊際替代率相等，任意兩種生產(chǎn)要素對任意兩種產(chǎn)品的技術(shù)替代率相等，因此不可能實(shí)現(xiàn)任何資源再分配而不使任何人的處境惡化和使某些人的處境好轉(zhuǎn)。這被稱為帕累托最優(yōu)狀態(tài)?！榜R歇爾沖突”:大規(guī)模生產(chǎn)可以給企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)，這使得這些企業(yè)的產(chǎn)品單位

4、成本不斷降低，市場份額不斷增加。因此，市場結(jié)構(gòu)中的壟斷因素會不斷增加，而壟斷的形成必然會阻礙競爭機(jī)制在資源合理配置中的作用，使經(jīng)濟(jì)失去活力，從而扼殺自由競爭。1932年，貝利和梅耶爾出版了現(xiàn)代股份公司與私有財(cái)產(chǎn)一書，詳細(xì)分析了20世紀(jì)20年代至30年代美國壟斷行業(yè)和寡頭壟斷行業(yè)的實(shí)際情況，并對股份制的發(fā)展使資本更容易集中在大企業(yè)手中，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)權(quán)力集中的問題進(jìn)行了實(shí)證分析，為未來產(chǎn)業(yè)組織理論體系的形成提供了許多具有重要參考價(jià)值的研究成果。1933年，美國哈佛大學(xué)的張伯倫教授和英國劍橋大學(xué)的羅賓遜教授發(fā)表了各自的壟斷競爭理論和不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)專著，提出了所謂的壟斷競爭理論，以糾正傳統(tǒng)的自由競爭觀念

5、。(1)產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立(2)哈佛學(xué)派的SCP分析框架(2)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成(2)克拉克于1940年提出有效競爭，這對產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系的建立產(chǎn)生了重大影響。所謂有效競爭，簡單地說，就是一種有利于維持競爭和發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競爭模式。其中，政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)二者關(guān)系的主要方法或手段。然而，克拉克并沒有從理論上解決有效競爭的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)現(xiàn)條件。梅森提出了兩個(gè)基本的有效競爭標(biāo)準(zhǔn)：第一，能夠維持有效競爭的市場結(jié)構(gòu)的形成條件被概括為市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；其次，從市場績效的角度判斷競爭有效性的標(biāo)準(zhǔn)被歸類為市場績效標(biāo)準(zhǔn)。第一，產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立。經(jīng)過梅森的研究，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家將有效競爭的標(biāo)準(zhǔn)

6、從二分?jǐn)U大到三分，即市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、市場行為標(biāo)準(zhǔn)和市場績效標(biāo)準(zhǔn)，并總結(jié)出三分判斷有效競爭的標(biāo)準(zhǔn)。盡管有效競爭標(biāo)準(zhǔn)的研究還存在許多缺陷，但這項(xiàng)研究至少有三個(gè)功能：第一，它不再把不現(xiàn)實(shí)的完全競爭作為理想的追求模式和決策的出發(fā)點(diǎn)；第二，注意從不同方面提供判斷有效競爭的具體標(biāo)準(zhǔn)，使理論研究和政策制定有堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)；第三，這一標(biāo)準(zhǔn)體系有利于從不同角度對競爭的有效性進(jìn)行更全面的分析和判斷。1959年，梅森的弟子貝恩出版了第一本系統(tǒng)討論產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書。同年，著名的反托拉斯政策一書由經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱森和法學(xué)家特納出版。此外，洞穴、舍勒、謝菲爾德和科曼諾對產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系做出了重要貢獻(xiàn)。因?yàn)檫@些研究主要集中

7、在哈佛大學(xué)，所以它們被稱為哈佛工業(yè)組織學(xué)院。為了獲得理想的市場績效，最重要的是通過公共政策(產(chǎn)業(yè)組織政策)來調(diào)整和直接改善不合理的市場結(jié)構(gòu)。第二，哈佛學(xué)派的SCP分析框架，市場結(jié)構(gòu)：對市場競爭程度和價(jià)格形成有戰(zhàn)略影響的市場組織的特征。決定市場結(jié)構(gòu)的因素：市場集中度、產(chǎn)品差異化和進(jìn)入壁壘。市場集中度指數(shù)：CRn、集中度曲線和赫菲德赫曼指數(shù)。產(chǎn)品差異化程度：廣告密度。進(jìn)入壁壘的原因：規(guī)模經(jīng)濟(jì)、進(jìn)入時(shí)的最低必要資本、產(chǎn)品差異和絕對成本等。市場行為：企業(yè)在充分考慮市場供求狀況和與其他企業(yè)關(guān)系的基礎(chǔ)上所采取的各種決策行為。包括：價(jià)格策略、產(chǎn)品和廣告策略、研發(fā)、排擠競爭對手的行為、卡特爾和默契。市場績效：

8、在一定的市場結(jié)構(gòu)和市場行為下，市場運(yùn)行的最終經(jīng)濟(jì)效果。評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：行業(yè)的資源配置效率和利潤率水平、與規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)能過剩相關(guān)的相對生產(chǎn)效率、銷售費(fèi)用規(guī)模、技術(shù)進(jìn)步和x無效率、價(jià)格彈性、產(chǎn)品質(zhì)量水平、轉(zhuǎn)型方式、頻率和多樣性等。產(chǎn)業(yè)組織政策SCP分析框架所基于的微觀經(jīng)濟(jì)理論是馬歇爾以來新古典學(xué)派的價(jià)格理論，它以完全競爭和壟斷為兩極，將現(xiàn)實(shí)市場置于中間進(jìn)行分析。因此，本分析以市場中企業(yè)的數(shù)量作為相對效率提高程度的標(biāo)準(zhǔn)，并認(rèn)為隨著企業(yè)數(shù)量的增加由于哈佛學(xué)派將市場結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論的分析重點(diǎn)，相信哈佛學(xué)派理論的人通常被稱為“結(jié)構(gòu)主義者”。促進(jìn)競爭的政策適用于最具競爭力的行業(yè)，政府直接監(jiān)管的政策適用于自然壟

9、斷行業(yè)。“集中利潤率”假說認(rèn)為，在寡頭壟斷或壟斷市場結(jié)構(gòu)的行業(yè)中，少數(shù)企業(yè)之間的合謀和協(xié)調(diào)以及通過市場進(jìn)入壁壘對競爭的限制削弱了市場競爭力，往往導(dǎo)致超額利潤，降低了資源配置效率。因此，有人主張，這些行業(yè)必須采取直接影響市場結(jié)構(gòu)的公共政策，如企業(yè)分立和禁止兼并，以恢復(fù)和維持有效競爭的市場秩序。從20世紀(jì)80年代開始，結(jié)構(gòu)主義的反壟斷政策逐漸失去了主導(dǎo)地位：首先，反壟斷政策被認(rèn)為是削弱美國產(chǎn)業(yè)競爭力的原因；其次，大規(guī)模的反壟斷案件帶來了巨大的訴訟成本和大量的時(shí)間消耗；第三，芝加哥工業(yè)組織學(xué)派在理論上批判了哈佛結(jié)構(gòu)主義學(xué)派。哈佛學(xué)派的重要特征：在分析框架中突出市場結(jié)構(gòu)，在研究方法中強(qiáng)調(diào)實(shí)證研究。芝加

10、哥工業(yè)組織理論學(xué)派競爭市場理論新奧派工業(yè)組織理論博弈論在工業(yè)組織理論中的應(yīng)用第三節(jié)工業(yè)組織理論的發(fā)展代表人物：斯蒂格勒、德穆塞茨、布羅曾、波斯納等。芝加哥學(xué)派從理論上繼承了奈特以來芝加哥傳統(tǒng)的自由經(jīng)濟(jì)思想，相信競爭機(jī)制在自由市場經(jīng)濟(jì)中的作用，強(qiáng)調(diào)新古典學(xué)派的價(jià)格理論在分析產(chǎn)業(yè)活動(dòng)中的適用性，堅(jiān)持產(chǎn)業(yè)組織和公共政策仍應(yīng)從價(jià)格理論的角度來研究，并試圖將價(jià)格理論中的完全競爭和壟斷這兩個(gè)傳統(tǒng)概念重新作為分析產(chǎn)業(yè)組織的基本概念。1.以斯蒂格勒為代表的芝加哥工業(yè)組織理論學(xué)派認(rèn)為，即使市場中存在某種壟斷力量或不完全競爭，只要沒有政府的進(jìn)入管制，長期競爭均衡就可以在現(xiàn)實(shí)中建立起來。芝加哥學(xué)派甚至認(rèn)為，即使市場

11、是壟斷的或高度集中和寡頭壟斷的，只要市場表現(xiàn)良好，政府監(jiān)管是不必要的。在這里，芝加哥學(xué)派特別注重判斷集中度和定價(jià)結(jié)果是否能提高效率，而不是像結(jié)構(gòu)主義者那樣只關(guān)注競爭是否受到損害。德姆塞茨等人通過大量的實(shí)證研究駁斥了哈佛學(xué)派的“集中度利潤率”假說，指出高集中度行業(yè)的高利潤率是生產(chǎn)效率的結(jié)果。他們注重效率標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)信經(jīng)濟(jì)自由主義。由于芝加哥學(xué)派注重效率標(biāo)準(zhǔn)，相信芝加哥學(xué)派理論的人通常被稱為“效率活動(dòng)家”。芝加哥學(xué)派修正了進(jìn)入壁壘理論，斯蒂格勒認(rèn)為進(jìn)入壁壘是新企業(yè)必須承擔(dān)的成本，即新企業(yè)必須承擔(dān)比舊企業(yè)更多的成本。除了政府的進(jìn)入管制之外，真正的進(jìn)入壁壘在實(shí)踐中幾乎不存在，因此市場上現(xiàn)有的企業(yè)都面臨著潛

12、在進(jìn)入者的競爭壓力。以斯蒂格勒為代表的芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)是徹底的經(jīng)濟(jì)自由主義。他們堅(jiān)信，只有自由企業(yè)制度和自由市場競爭秩序才是提高工業(yè)活動(dòng)效率和確保消費(fèi)者福利最大化的基本條件。他們對政府在許多領(lǐng)域?qū)嵤┦袌龈深A(yù)政策的必要性持懷疑態(tài)度，認(rèn)為政府對工業(yè)活動(dòng)的干預(yù)應(yīng)該最小化，以擴(kuò)大企業(yè)和個(gè)人自由經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍。反對政府以各種形式干預(yù)市場結(jié)構(gòu)。1982年可競爭市場和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的發(fā)表標(biāo)志著這一理論的形成。代表人物：鮑莫爾、帕恩查和威廉。這一理論認(rèn)為，良好的市場表現(xiàn)，如生產(chǎn)效率和技術(shù)效率仍然可以實(shí)現(xiàn)超越競爭市場理論基于對完全競爭市場和沉沒成本的分析，推導(dǎo)出可持續(xù)高效產(chǎn)業(yè)組織的基本情況及其內(nèi)生形成

13、過程。第二，競爭市場理論，完全可競爭市場：市場中的企業(yè)在退出市場時(shí)不必承擔(dān)不可收回的沉沒成本，從而使企業(yè)進(jìn)入和退出完全自由的市場。完全競爭市場的一個(gè)重要標(biāo)志是對快速進(jìn)入缺乏抵抗力。因此，完全競爭市場條件下的理想競爭可以影響所有的市場結(jié)構(gòu)形式。市場是否完全競爭，只取決于沉沒成本的存在，與行業(yè)中企業(yè)的數(shù)量無關(guān)。沉沒成本：企業(yè)進(jìn)入市場所投入的資本，在企業(yè)退出市場時(shí)無法收回。在完全競爭市場中，由于沉沒成本為零，潛在進(jìn)入者將迅速進(jìn)入任何高利潤部門追求利潤，并能在現(xiàn)有企業(yè)響應(yīng)進(jìn)入前迅速退出而不產(chǎn)生摩擦，且不需要特殊成本。這種形式的條目通常被稱為“Hitandrun條目”。潛在競爭壓力的存在迫使現(xiàn)有企業(yè)無論

14、處于何種市場結(jié)構(gòu)，都要遵循可持續(xù)定價(jià)原則，在現(xiàn)有企業(yè)價(jià)格和市場地位可持續(xù)的條件下，實(shí)現(xiàn)完全可競爭的市場均衡。這時(shí)，高效的產(chǎn)業(yè)組織成為內(nèi)生的結(jié)果。競爭市場理論也基于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡分析方法，強(qiáng)調(diào)長期分析。根據(jù)競爭市場理論，在幾乎完全競爭的市場中，自由放任政策比通常的政府管制政策更有效。在鮑莫爾等人看來，政府的競爭政策更注重是否存在足夠的潛在競爭壓力，而不是市場結(jié)構(gòu)，確保潛在競爭壓力存在的關(guān)鍵是盡可能降低沉沒成本。新奧地利學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論成果是建立在由孟了和尤金馮伯恩巴克創(chuàng)立的奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的傳統(tǒng)思想和方法基礎(chǔ)上的。代表人物：米斯、哈耶克、里奇、阿門塔諾、羅斯巴德新奧派注重個(gè)體行為的邏輯分析，

15、在理解市場時(shí)強(qiáng)調(diào)過程分析。其研究目標(biāo)是從個(gè)人效用和行為到價(jià)格的非線性因果傳遞。3.新奧派產(chǎn)業(yè)組織理論重視對人類行為的研究，否認(rèn)現(xiàn)代數(shù)學(xué)方法是一種經(jīng)濟(jì)分析工具。反對哈佛學(xué)派的傳統(tǒng)反壟斷政策，提倡自由放任政策。重視對人類行為的研究，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)生活的手段和目的之間的關(guān)系應(yīng)該受到創(chuàng)造性的人的行為的制約，這種行為被定義為創(chuàng)造性精神。市場競爭源于企業(yè)家的創(chuàng)新精神。只要確保自由進(jìn)入，就能形成足夠的競爭壓力。唯一的進(jìn)入壁壘是政府的進(jìn)入管制政策和行政壟斷。新奧派認(rèn)為，社會福利的提高來自生產(chǎn)效率，而不是哈佛學(xué)派所強(qiáng)調(diào)的分配效率。只要不依靠行政干預(yù)，壟斷企業(yè)實(shí)際上是生存下來的最有效率的企業(yè)，這導(dǎo)致了新奧派對大型企業(yè)組

16、織的寬容態(tài)度，認(rèn)為市場競爭的過程就是淘汰低效企業(yè)的過程。博弈論是20世紀(jì)70年代以來產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種重要研究方法?？梢哉f，產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)在過去幾年中取得的巨大理論進(jìn)步，很大程度上歸功于博弈論的廣泛應(yīng)用。同時(shí)，博弈論、機(jī)制設(shè)計(jì)和不完全契約理論的應(yīng)用也大大加強(qiáng)了產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)。經(jīng)典教科書是法國學(xué)者泰勒的產(chǎn)業(yè)組織理論。4.博弈論在產(chǎn)業(yè)組織理論中的應(yīng)用。美國學(xué)者Schmalansi認(rèn)為博弈論在分析不完全競爭時(shí)有兩個(gè)缺點(diǎn)。首先，在不完全信息條件下，即使一個(gè)簡單的多階段博弈也有多個(gè)精煉貝葉斯納什均衡，但如何處理精煉貝葉斯納什均衡的一般方法尚不清楚；第二，廣泛使用的非合作博弈模型的多重均衡結(jié)果對假設(shè)的細(xì)微變化非常敏感，這使得均衡非常脆弱，并且使得對博弈論模型的檢驗(yàn)非常困難。第一節(jié)西方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)第二節(jié)東方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)第三節(jié)企業(yè)在工業(yè)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用第三章企業(yè)1。新古典企業(yè)理論2?，F(xiàn)代企業(yè)理論第一節(jié)西方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)？在新古典經(jīng)