1、工程項目管理,第一章 概 論,1 工程項目管理的基本概念 2 工程項目的建設(shè)程序 3 工程項目管理各方的目標(biāo)和任務(wù) 4 工程項目管理理論體系的發(fā)展,1.1 工程項目管理的基本概念,工程項目的含義 項目工程項目建設(shè)工程項目 在一定條件約束下，以形成固定資產(chǎn)為目標(biāo)的一次性事業(yè)。一個建設(shè)項目必須在一個總體設(shè)計或初步設(shè)計范圍內(nèi)，由一個或若干個互有內(nèi)在聯(lián)系的單項工程所組成，經(jīng)濟(jì)上實行統(tǒng)一核算，行政上實行統(tǒng)一管理。 工程項目是一種既有投資行為又有建設(shè)行為的項目，其目標(biāo)是形成固定資產(chǎn)。工程項目是將投資轉(zhuǎn)化為固定資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)活動過程。,1.1 工程項目管理的基本概念,工程項目的特點 明確的建設(shè)任務(wù) 明確的質(zhì)量、

2、進(jìn)度、費用目標(biāo) 建設(shè)成果和建設(shè)過程固定在某一地點 建設(shè)產(chǎn)品具有唯一性 建設(shè)產(chǎn)品具有整體性 管理復(fù)雜性：單位多、技術(shù)難、規(guī)模大、社會、政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響,1.1 工程項目管理的基本概念,建設(shè)工程項目管理的內(nèi)涵是：自項目開始至項目完成，通過項目策劃和項目控制，以使項目的費用目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)得以實現(xiàn)。 1.自項目開始到項目完成； 2.項目策劃； 3.費用目標(biāo),1.1 工程項目管理的基本概念-工程項目管理的含義,1.1 工程項目管理的基本概念-工程項目管理的含義,工程管理=項目前期的開發(fā)管理+項目管理+設(shè)施管理=DM+PM+FM 工程管理的核心任務(wù)： 為工程建設(shè)增值&為工程使用增值,1.1 工

3、程項目管理的基本概念-工程項目管理的含義,1.1 工程項目管理的基本概念-工程項目管理的含義,1.2 工程項目的建設(shè)程序,建設(shè)項目決策階段，通常也稱為項目建設(shè)前期工作階段。主要任務(wù)是進(jìn)行一系列調(diào)查與研究，為投資行為作出正確的決策。它是一個由粗到細(xì)、由淺入深的過程。 1.投資意向 主體：政府部門、企業(yè)、事業(yè)單位和個人。 原因：一方面，主體有閑置資金，需要尋找投資機會，這是建立在可能基礎(chǔ)上的投資意向；另一方面，社會上有較好的投資機會，被某一主體發(fā)現(xiàn)，這是建立在需要基礎(chǔ)上的投資意向。,工程建設(shè)程序的內(nèi)容,1.前期決策階段,2.市場研究和投資機會分析 一般可從三個方面入手：一是投資環(huán)境的客觀分析，預(yù)測

4、客觀環(huán)境可能發(fā)生的變化，特別是對市場供需態(tài)勢進(jìn)行分析；二是企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)和戰(zhàn)略分析，不同的企業(yè)戰(zhàn)略，投資機會的選擇也有所不同；三是對企業(yè)內(nèi)外部資源條件分析。,工程建設(shè)程序的內(nèi)容,1.前期決策階段,3.項目建議書 是業(yè)主單位向國家提出的要求建設(shè)某一項目的建議文件，是對工程項目建設(shè)的輪廓設(shè)想。項目建議書的主要作用是推薦一個擬建項目，論述其建設(shè)的必要性、建設(shè)條件的可行性和獲利的可能性，供國家選擇并確定是否進(jìn)行下一步工作。,工程建設(shè)程序的內(nèi)容,1.前期決策階段,項目建議書的內(nèi)容視項目的不同而有繁有簡，但一般應(yīng)包括以下幾方面的內(nèi)容： （1）項目提出的必要性和依據(jù)。 （2）產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和建設(shè)地點的初步

5、設(shè)想。 （3）資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系等的初步分析。 （4）投資估算和資金籌措設(shè)想。 （5）項目的進(jìn)度安排。 （6）經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的估計。 項目建議書經(jīng)批準(zhǔn)后，可以進(jìn)行詳細(xì)的可行性研究工作，但并不表明項目非上不可，項目建議書不是項目的最終決策。,1.前期決策階段,4.可行性研究 項目建議書一經(jīng)批準(zhǔn)，即可著手開展項目可行性研究工作?？尚醒芯渴菍こ添椖吭诩夹g(shù)上是否可行和經(jīng)濟(jì)上是否合理進(jìn)行科學(xué)的分析和論證。 （1）可行性研究的工作內(nèi)容： 1）進(jìn)行市場研究，以解決項目建設(shè)的必要性問題； 2）進(jìn)行工藝技術(shù)方案的研究，以解決項目建設(shè)的技術(shù)可能性問題； 3）進(jìn)行財務(wù)和經(jīng)濟(jì)分析，以解決項目建設(shè)的合理

6、性問題。 凡經(jīng)可行性研究未通過的項目，不得進(jìn)行下一步工作。,1.前期決策階段,（2）可行性研究的報告的內(nèi)容： 1）項目提出的背景、投資的必要性和研究工作依據(jù)； 2）需求預(yù)測及擬建規(guī)模、產(chǎn)品方案和發(fā)展方向的技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較和分析； 3）資源、原材料、燃料及公用設(shè)施情況； 4）項目設(shè)計方案及協(xié)作配套工程； 5）建廠條件與廠址方案； 6）環(huán)境保護(hù)、防震、防洪等要求及其相應(yīng)措施； 7）企業(yè)組織、勞動定員和人員培訓(xùn)； 8）建設(shè)工期和實施進(jìn)度； 9）投資估算和資金籌措方式； 10）經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。,1.前期決策階段,1.前期決策階段,可行性研究報告經(jīng)過正式批準(zhǔn)后，將作為初步設(shè)計的依據(jù)，不得隨意修改和變更。

7、如果在建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案、建設(shè)地點、主要協(xié)作關(guān)系等方面有變動以及突破原定投資控制數(shù)額時，應(yīng)報請原審批單位同意，并正式辦理變更手續(xù)。 可行性研究報告經(jīng)批準(zhǔn)，建設(shè)項目才算正式“立項”。,1.設(shè)計 設(shè)計是對擬建工程的實施在技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)上所進(jìn)行的全面而詳盡的安排，是基本建設(shè)計劃的具體化，同時是組織施工的依據(jù)。工程項目的設(shè)計工作一般劃分為兩個階段，即初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。重大項目和技術(shù)復(fù)雜項目，可根據(jù)需要增加技術(shù)設(shè)計階段。,2 設(shè)計階段,2 設(shè)計階段,（1）初步設(shè)計。初步設(shè)計是根據(jù)可行性研究報告的要求所做的具體實施方案，目的是為了闡明在指定的地點、時間和投資控制數(shù)額內(nèi)，擬建項目在技術(shù)上的可行性和經(jīng)濟(jì)上的

8、合理性，并通過對工程項目所作出的基本技術(shù)經(jīng)濟(jì)規(guī)定，編制項目總概算。 初步設(shè)計不得隨意改變被批準(zhǔn)的可行性研究報告所確定的建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案、工程標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)地址和總投資等控制目標(biāo)。如果初步設(shè)計提出的總概算超過可行研究報告總投資的10%以上或其他主要指標(biāo)需要變更時，應(yīng)說明原因和計算依據(jù)，并重新向原審批單位報批可行性研究報告。,2 設(shè)計階段,（2）投資準(zhǔn)備。是指項目在開工之前要切實做好的各項準(zhǔn)備工作。 （3）技術(shù)設(shè)計。應(yīng)根據(jù)初步設(shè)計和更詳細(xì)的調(diào)查研究資料編制，以進(jìn)一步解決初步設(shè)計中的重大技術(shù)問題，如：工藝流程、建筑結(jié)構(gòu)、設(shè)備選型及數(shù)量確定等，使工程建設(shè)項目的設(shè)計更具體、更完善，技術(shù)指標(biāo)更好。,2 設(shè)計

9、階段,（4）施工圖設(shè)計。根據(jù)初步設(shè)計或技術(shù)設(shè)計的要求，結(jié)合現(xiàn)場實際情況，完整的表現(xiàn)建筑物外型、內(nèi)部空間分割、結(jié)構(gòu)體系、構(gòu)造狀況以及建筑群的組成和周圍環(huán)境的配合。它還包括各種運輸、通訊、管道系統(tǒng)、建筑設(shè)備的設(shè)計。在工藝方面，應(yīng)具體確定各種設(shè)備的型號、規(guī)格及各種非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備的制造加工圖。,3 工程建設(shè)準(zhǔn)備階段,1.建設(shè)準(zhǔn)備 這一階段包括規(guī)劃、獲取土地使用權(quán)、拆遷、報建、工程發(fā)包與承包等主要環(huán)節(jié)。 （1）規(guī)劃 在規(guī)劃區(qū)內(nèi)建設(shè)的工程，必須符合城市規(guī)劃或村莊、集鎮(zhèn)規(guī)劃的要求。 （2）獲取土地使用權(quán) 出讓：有償使用 劃撥：無償使用 （3）拆遷（4）報建（5）工程發(fā)包與承包,2.施工準(zhǔn)備 施工準(zhǔn)備包括施工單位

10、在技術(shù)、物資方面的準(zhǔn)備和建設(shè)單位取得開工許可兩方面內(nèi)容： （1）施工單位技術(shù)、物資方面的準(zhǔn)備 熟悉、審查圖紙； 編制施工組織設(shè)計； 進(jìn)行計劃、技術(shù)、質(zhì)量、安全、經(jīng)濟(jì)責(zé)任的交底； 下達(dá)施工任務(wù)書； 準(zhǔn)備工程施工所需的設(shè)備、材料等。,3 工程建設(shè)準(zhǔn)備階段,（2）取得開工許可 建筑法第7條規(guī)定，“建筑工程開工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定向工程所在地縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門申請領(lǐng)取施工許可證?！?具備條件： 已經(jīng)辦好該工程用地批準(zhǔn)手續(xù)； 在城市規(guī)劃區(qū)地工程，已取得規(guī)劃許可證； 先取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證，再依法辦理用地批準(zhǔn)手續(xù) 需要拆遷的，拆遷進(jìn)度滿足施工要求；,3 工程建設(shè)準(zhǔn)備階段,施工企

11、業(yè)已經(jīng)確定； 有滿足施工需要的施工圖紙和技術(shù)資料； 有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施； 建設(shè)資金已經(jīng)落實。 建設(shè)工程不足一年的，到位資金原則上不得少于工程合同價的50%，建設(shè)工期超過一年的，到位資金原則上不得少于工程合同價的30%。,3 工程建設(shè)準(zhǔn)備階段,不需要申請施工許可證的工程類型 1.國務(wù)院建設(shè)行政主管部門確定的限額以下的小型工程 工程投資額在30萬元以下或者建筑面積在300平方米以下的建筑工程。 2.搶險救災(zāi)工程 3.臨時性建筑 4.軍用房屋建筑,3 工程建設(shè)準(zhǔn)備階段,工程項目經(jīng)批準(zhǔn)新開工建設(shè)，項目即進(jìn)入了施工階段，項目新開工時間，是指工程建設(shè)項目設(shè)計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程第一次

12、正式破土開槽開始施工的日期。不需開槽的工程，正式開始打樁的日期就是開工日期。鐵路、公路、水庫等需要進(jìn)行大量土、石方工程的，以開始進(jìn)行土方、石方工程的日期作為正式開工日期。工程地質(zhì)勘察、平整場地、舊建筑物的拆除、臨時建筑、施工用臨時道路和水、電等工程開始施工的日期不能算作正式開工日期。分期建設(shè)的項目分別按各期工程開工的日期計算，如二期工程應(yīng)根據(jù)工程設(shè)計文件規(guī)定的永久性工程開工的日期計算。,4.建設(shè)項目施工階段,當(dāng)工程項目按設(shè)計文件的規(guī)定內(nèi)容和施工圖紙的要求全部建完后，便可組織驗收?？⒐を炇帐枪こ探ㄔO(shè)過程的最后一環(huán)，是投資成果轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用的標(biāo)志，也是全面考核基本建設(shè)成果、檢驗設(shè)計和工程質(zhì)量的重要

13、步驟?？⒐を炇諏Υ龠M(jìn)建設(shè)項目及時投產(chǎn)，發(fā)揮投資效益及總結(jié)建設(shè)經(jīng)驗，都有重要作用。通過竣工驗收，可以檢查建設(shè)項目實際形成生產(chǎn)能力或效益，也可避免項目建成后繼續(xù)消耗建設(shè)費用。,5. 竣工驗收與保修階段,交付竣工驗收的工程，必須具備下列條件： 完成建設(shè)工程設(shè)計和合同約定的各項內(nèi)容； 有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料； 有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的進(jìn)場試驗報告； 有勘察、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件； 有施工單位簽署的工程保證書。,5. 竣工驗收與保修階段,項目后評價是工程項目竣工投產(chǎn)、生產(chǎn)運營一段時間后，再對項目的立項決策、設(shè)計施工、竣工投產(chǎn)、生產(chǎn)運營等全過程進(jìn)行系

14、統(tǒng)評價的一種技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動，是固定資產(chǎn)投資管理的一項重要內(nèi)容，也是固定資產(chǎn)投資管理的最后一個環(huán)節(jié)。通過建設(shè)項目后評價，可以達(dá)到肯定成績、總結(jié)經(jīng)驗、研究問題、吸取教訓(xùn)、提出建議、改進(jìn)工作、不斷提高項目決策水平和投資效果的目的。 項目后評價的內(nèi)容包括立項決策評價、設(shè)計施工評價、生產(chǎn)運營評價和建設(shè)效益評價。在實際工作中，可以根據(jù)建設(shè)項目的特點和工作需要而有所側(cè)重。,6. 后評價階段,1.3工程項目管理各方的目標(biāo)和任務(wù),業(yè)主方的PMOPM 設(shè)計方的PMDPM 承包方的PMCPM 供貨方的PMSPM 項目總承包方的PEPCPM,1.3工程項目管理各方的目標(biāo)和任務(wù),OPM,DPM,CPM,SPM,EPCPM

15、,1.4工程項目管理理論體系的發(fā)展-業(yè)主方和代表業(yè)主利益的工程管理,1.4 工程項目管理理論體系的發(fā)展-工程項目管理的形成與發(fā)展,PM作為一門學(xué)科是從20世紀(jì)50年代以后在西方形成和發(fā)展起來的； 進(jìn)入20世紀(jì)50年代，科技及社會生產(chǎn)力高速發(fā) 展，工程項目的規(guī)模越來越龐大，技術(shù)日趨復(fù)雜，資金密集, 參與單位眾多，由于其具有一次性特征，要使項目取得成功，迫切需要新的管理方法和科學(xué)的管理技術(shù),工程項目管理作為一種客觀需要被提出來。,70年代初計算機網(wǎng)絡(luò)分析程序已十分成熟，信息系統(tǒng)引入PM中，擴(kuò)大了PM研究的深度和廣度，擴(kuò)大了網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的作用和應(yīng)用范圍； 80年代，PM的研究領(lǐng)域從工期、成本、資源計劃的

16、優(yōu)化和控制擴(kuò)大到合同管理、項目形象管理、風(fēng)險管理、組織行為等； 如今PM已發(fā)展成一門較完整的獨立學(xué)科，并已成為一個專業(yè)，一個社會職業(yè)；,1.4 工程項目管理理論體系的發(fā)展-網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)的出現(xiàn)和在工程項目管理上的應(yīng)用是PM方法上的突破,1.4 工程項目管理理論體系的發(fā)展-我國PM的實踐古來有之，源遠(yuǎn)流長,我國從80年代開始接觸PM方法（由國外引入） 魯布格水電站引水工程中對PM的運用 給我國投資建設(shè)領(lǐng)域帶來很大沖擊 1987在建設(shè)項目和一批企業(yè)中試點采用PM （國家計委等五個政府有關(guān)部門聯(lián)合發(fā)出通知決定） 1991年建設(shè)部提出把試點轉(zhuǎn)變?yōu)槿嫱茝VPM 目前，PM還只是在建筑業(yè)等一些行業(yè)被接受和掌握 （誤區(qū)：PM并不針對哪個專業(yè)領(lǐng)域，是一種通用方法）,1.4工程項目管理理論體系的發(fā)展-前沿研究方向,1.4工程項目管理理論體系的發(fā)展-前沿研究方向,Program Management 整個項目建設(shè)的管理,Portfolio Management 組合管理,1.4工程項目管理