1、商業(yè)銀行理財(cái)直接融資工具創(chuàng)新試點(diǎn)專家評估組臨時議事規(guī)則第一章 總 則第一條 為規(guī)范理財(cái)直接融資工具的注冊登記工作，根據(jù)中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法、中華人民共和國商業(yè)銀行法、商業(yè)銀行理財(cái)直接融資工具創(chuàng)新試點(diǎn)工作操作細(xì)則及其他相關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)則。第二條 商業(yè)銀行理財(cái)直接融資工具（以下簡稱“工具”）注冊登記實(shí)行專家注冊登記會議制度，由注冊登記會議決定是否接受理財(cái)直接融資工具注冊登記。第三條 注冊登記會議根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，對工具發(fā)起管理人及中介機(jī)構(gòu)注冊登記文件（以下簡稱“注冊登記文件”）擬披露信息的完備性進(jìn)行評議，并督促其完善信息披露。注冊登記會議不對工具的投資價(jià)值及風(fēng)險(xiǎn)作實(shí)質(zhì)性判斷。第四條

2、 注冊登記工作應(yīng)遵循公平、公正、公開原則。第二章 評估組及辦公室第五條試點(diǎn)期間，理財(cái)直接融資工具專家評估組（以下簡稱評估組）由經(jīng)濟(jì)金融理論知識豐富、熟知相關(guān)法律法規(guī)、具有10年以上專業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、職業(yè)聲譽(yù)較高的金融市場專家（簡稱評估專家）組成，包括試點(diǎn)商業(yè)銀行總行資深專業(yè)人士、律師事務(wù)所的專業(yè)律師、會計(jì)師事務(wù)所的專業(yè)會計(jì)師、評級機(jī)構(gòu)的專業(yè)評級分析師等。第六條 理財(cái)直接融資工具專家評估組設(shè)評估組辦公室，負(fù)責(zé)接收注冊登記文件、對注冊登記文件擬披露信息的完備性進(jìn)行初步評議，并安排注冊登記會議；負(fù)責(zé)對工具發(fā)起管理人違反相關(guān)法律法規(guī)、辦法規(guī)則、所做承諾和保證的情節(jié)進(jìn)行初步評議，情節(jié)較輕的，由評估組辦公室議

3、定并出具市場懲戒決定，情節(jié)較重或涉及取消工具發(fā)起管理人外的其他機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格的，提交理財(cái)直接融資工具專家評估組審議。第七條 評估組辦公室工作人員應(yīng)符合以下條件：（一）堅(jiān)持原則，公正廉潔，責(zé)任心強(qiáng)；（二）熟悉相關(guān)法律法規(guī)；（三）具有符合注冊登記工作需要的知識結(jié)構(gòu)和水平；（四）有2年以上金融行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)；（五）評估組要求的其它條件。第八條 評估組辦公室根據(jù)商業(yè)銀行理財(cái)直接融資工具創(chuàng)新試點(diǎn)工作操作細(xì)則接收注冊登記文件，要件齊備的，評估組辦公室應(yīng)辦理接收手續(xù)；要件不齊備的，予以退回。第九條 評估組辦公室在初步評定的工作中可建議工具發(fā)起管理人或中介機(jī)構(gòu)補(bǔ)充、修改注冊登記文件；可要求因未能盡職而導(dǎo)致注冊登記

4、文件擬披露信息不完備的各機(jī)構(gòu)重新開展工作。第十條 注冊登記文件初評工作實(shí)行初評人負(fù)責(zé)制。在接收注冊登記文件后的20個工作日內(nèi)(試點(diǎn)階段以下發(fā)的工作時間表為準(zhǔn))，初評人員認(rèn)為擬披露文件不符合相關(guān)法律法規(guī)、辦法規(guī)則的，向工具發(fā)起管理人或中介機(jī)構(gòu)出具補(bǔ)充信息的函（簡稱建議函）。初評人認(rèn)為擬披露文件符合相關(guān)法律法規(guī)、辦法規(guī)則的，向評估組提交工作報(bào)告。第十一條 工具發(fā)起管理人或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)在收到建議函10個工作日內(nèi)（試點(diǎn)階段以下發(fā)的工作時間表為準(zhǔn)），未向評估組辦公室提交補(bǔ)充材料的，應(yīng)出具書面說明材料，否則評估組辦公室停止受理并退回注冊登記文件。第三章 注冊登記會議第十二條 注冊登記會議由5名評估專家參加

5、。第十三條 注冊登記會議原則上每兩周召開一次(試點(diǎn)階段以下發(fā)的工作時間表為準(zhǔn)），由評估組辦公室從評估專家名單中隨機(jī)抽取5名評估專家參加，并設(shè)1名召集人主持會議。第十四條 評估專家有下列任一情形的，評估組辦公室應(yīng)按隨機(jī)抽選結(jié)果，順位選擇下一名評估專家參加注冊登記會議：（一）擔(dān)任工具對應(yīng)融資企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方的董事、監(jiān)事、高級管理人員的；（二）個人或者所屬單位為擬評議項(xiàng)目提供發(fā)起管理、評級、審計(jì)、法律等服務(wù)的；（三）所屬單位已有順序在本人之前的評估專家參加本次注冊登記會議的；（四）連續(xù)參加過前三次注冊登記會議的； （五）因故不能參加注冊登記會議的；（六）無法及時取得聯(lián)系的；（七）評估組辦公室認(rèn)為可能影

6、響評估專家公正履職的其他情形。第十五條 評估組辦公室應(yīng)至少提前2個工作日，將經(jīng)過初評的擬披露注冊登記文件送達(dá)參加注冊登記會議的評估專家(試點(diǎn)階段以下發(fā)的工作時間表為準(zhǔn)）。第十六條 參會評估專家確認(rèn)參會后又因故不能到會的，經(jīng)商評估組辦公室同意后，可委托他人將經(jīng)本人簽字的書面意見提交會議，被委托人不得具有本規(guī)則第十五條所列的任一情形。第十七條 評估專家以個人身份參加注冊登記會議，聽取評估組辦公室初評報(bào)告并進(jìn)行討論，通過填寫注冊登記意見表對會議所評項(xiàng)目獨(dú)立發(fā)表意見。第十八條 評估專家意見分為“準(zhǔn)予注冊登記”、“有條件準(zhǔn)予注冊登記”、“延后準(zhǔn)予注冊登記”三種：（一）認(rèn)為擬披露文件符合相關(guān)法律法規(guī)、辦法

7、規(guī)則要求的，發(fā)表“準(zhǔn)予注冊登記”意見；（二）認(rèn)為擬披露文件通過補(bǔ)充具體材料可以達(dá)到相關(guān)法律法規(guī)、辦法規(guī)則要求的，發(fā)表“有條件準(zhǔn)予注冊登記”意見，并書面說明需要補(bǔ)充的具體材料內(nèi)容；（三）認(rèn)為擬披露文件無法通過補(bǔ)充具體材料達(dá)到相關(guān)法律法規(guī)、辦法規(guī)則要求的，發(fā)表“延后準(zhǔn)予注冊登記”意見，并書面說明理由。第十九條 評估組辦公室負(fù)責(zé)匯總評估專家意見，撰寫會議紀(jì)要，并辦理注冊登記會議相關(guān)后續(xù)工作。（一）5名評估專家均發(fā)表“準(zhǔn)予注冊登記”意見的，準(zhǔn)予注冊登記,向工具發(fā)起管理人發(fā)送準(zhǔn)予注冊登記通知書。（二）2名（含）以上評估專家發(fā)表“延后準(zhǔn)予注冊登記”意見的，延后準(zhǔn)予注冊登記登記,評估組辦公室在3個工作日內(nèi)將

8、評估專家意見匯總后反饋給工具發(fā)起管理人，退回注冊登記文件(試點(diǎn)階段以下發(fā)的工作時間表為準(zhǔn))；但不得透露任一參會評估專家的任何個人意見。（三）不屬于以上兩種情況的，有條件準(zhǔn)予注冊登記，評估組辦公室在3個工作日內(nèi)(試點(diǎn)階段以下發(fā)的工作時間表為準(zhǔn))將評估專家意見匯總后反饋給工具發(fā)起管理人。工具發(fā)起管理人協(xié)同相關(guān)中介機(jī)構(gòu)在10個工作日(試點(diǎn)階段以下發(fā)的工作時間表為準(zhǔn))內(nèi)提交補(bǔ)充材料，經(jīng)提出意見的評估專家書面同意的，向工具發(fā)起管理人發(fā)送準(zhǔn)予注冊登記通知書；10個工作日內(nèi)(試點(diǎn)階段以下發(fā)的工作時間表為準(zhǔn))未提交補(bǔ)充材料的，除非有書面說明材料，停止受理并退回注冊登記文件。第二十條 債務(wù)融資工具注冊過程中，融

9、資企業(yè)發(fā)生重大事項(xiàng)的，工具發(fā)起管理人應(yīng)修改有關(guān)注冊材料并及時通報(bào)評估組辦公室。第二十一條 注冊登記會議召開后至工具發(fā)行前，融資企業(yè)發(fā)生重大事項(xiàng)，或者發(fā)生非重大、但可能對工具投資價(jià)值及投資決策判斷有重大影響的事項(xiàng)，需要補(bǔ)充披露相關(guān)信息，并及時通報(bào)評估組辦公室。評估組辦公室應(yīng)將工具發(fā)起管理人修改完畢的注冊登記文件函告原參會評估專家，由評估專家決定是否需要重新提交注冊登記會議評議。除以上情況外，注冊登記通知書發(fā)出后，注冊登記文件不得修改。第二十二條 注冊登記會議后征求原參會評估專家意見的，評估專家應(yīng)于5個工作日內(nèi)予以回復(fù)(試點(diǎn)階段以下發(fā)的工作時間表為準(zhǔn))。評估專家意見分為兩種：認(rèn)為修改的注冊登記文件

10、尚未達(dá)到相關(guān)法律法規(guī)、辦法規(guī)則要求的，發(fā)表“需重新提交注冊登記會議”意見，且應(yīng)書面說明理由；認(rèn)為修改的注冊登記文件符合相關(guān)法律法規(guī)、辦法規(guī)則要求，或補(bǔ)充材料能達(dá)到要求的，發(fā)表“無需重新提交注冊登記會議”意見，如需進(jìn)一步補(bǔ)充材料，應(yīng)書面說明。第二十三條 評估組辦公室負(fù)責(zé)匯總評估專家意見，并辦理相關(guān)后續(xù)工作：（一）5名評估專家均發(fā)表“無需重新提交注冊登記會議”意見，且無書面說明需要進(jìn)一步補(bǔ)充材料的，則準(zhǔn)予注冊登記。（二）2名（含）以上評估專家發(fā)表“需重新提交注冊登記會議”意見，評估組辦公室應(yīng)將工具發(fā)起管理人修改完畢的注冊登記文件重新提交注冊登記會議評議。除上述兩種情況外，專家發(fā)表書面意見，認(rèn)為通過

11、補(bǔ)充具體材料可以達(dá)到相關(guān)法律法規(guī)、辦法規(guī)則要求的，工具發(fā)起管理人或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)提交補(bǔ)充材料，經(jīng)提出意見的評估專家同意的，可繼續(xù)推進(jìn)后續(xù)相關(guān)工作。第四章 理財(cái)直接融資工具專家評估組的其他審議事項(xiàng)第二十四條 理財(cái)直接融資工具專家評估組負(fù)責(zé)對參與工具發(fā)行的各機(jī)構(gòu)及上述機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員涉嫌違反相關(guān)法律法規(guī)、辦法規(guī)則、所做承諾和保證的情況進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并據(jù)實(shí)采取相應(yīng)市場懲戒措施。第二十五條 市場懲戒遵循公正、公開、審慎的原則。市場懲戒應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，與違反相關(guān)法律法規(guī)、辦法規(guī)則、所做承諾和保證的性質(zhì)、情節(jié)以及危害程度相當(dāng)。根據(jù)違規(guī)情節(jié)，理財(cái)直接融資工具專家評估組可以給予責(zé)令整改、誡勉談話、出具警示函或市場

12、禁入的市場懲戒。涉嫌違反法律法規(guī)的，可移交有關(guān)部門進(jìn)一步處理。第二十六條 評估組辦公室負(fù)責(zé)組織開展調(diào)查、并根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度安排召開理財(cái)直接融資工具專家評估組會議。第二十七條 工具發(fā)起管理人未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)、對投資者做出投資決策產(chǎn)生重大影響的，評估組辦公室視情況對有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處理：（一）由于融資企業(yè)未能配合履行信息披露義務(wù)的，暫停該融資企業(yè)作為工具債務(wù)人的資格，1年內(nèi)不再受理該融資企業(yè)為債務(wù)人的工具注冊登記。（二）工具發(fā)起管理人在獲取融資企業(yè)提供的信息披露材料后，沒有及時履行信息披露義務(wù)，則給予發(fā)起管理人責(zé)令整改、誡勉談話的市場懲戒；情節(jié)嚴(yán)重的，提交理財(cái)直接融資工具專家評估組審議決

13、定。第二十八條 經(jīng)調(diào)查，融資企業(yè)、工具發(fā)起管理人、中介機(jī)構(gòu)違反辦法規(guī)則或作出虛假承諾與保證的，評估組辦公室將調(diào)查報(bào)告提交理財(cái)直接融資工具專家評估組審議，并由評估組給出市場懲戒決定。第五章 紀(jì)律與責(zé)任第二十九條 評估專家應(yīng)遵守下列工作紀(jì)律：（一）堅(jiān)持原則、公正廉潔、勤勉盡責(zé)；（二）保守融資企業(yè)及相關(guān)機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密；（三）不得泄露注冊登記會議的任何信息；（四）不得利用工作便利，為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益；（五）在行使相關(guān)職責(zé)期間（指自確認(rèn)參加注冊登記會議始，至相關(guān)注冊登記文件有最終結(jié)論止），不得與相關(guān)工具發(fā)起管理人、融資企業(yè)或相關(guān)個人接觸；（六）正確行使職權(quán)，獨(dú)立發(fā)表注冊意見，不得干擾其他評估專家發(fā)表相關(guān)意見。第三十條 出席注冊登記會議的評估專家應(yīng)認(rèn)真審閱注冊登記文件，切實(shí)履行職責(zé)。第三十一條 評估組辦公室工作人員和注冊登記會議其他列席人員應(yīng)遵守下列工作紀(jì)律：（一）堅(jiān)持原則、公正廉