1、本資料來源,ISO 9000內(nèi)部品質(zhì)稽核,主講：,品質(zhì)稽核的意義,有系統(tǒng)而獨(dú)立的查驗(yàn) 是一種資訊收集的作業(yè) 目的：查驗(yàn)各項品質(zhì)活動及其相關(guān)結(jié)果 是否符合預(yù)定的計畫，以及這些 計畫事項是否有效地被執(zhí)行，且 能適切地達(dá)成目標(biāo)。,內(nèi)部品質(zhì)稽核目標(biāo),保證公司品質(zhì)系統(tǒng)與ISO品質(zhì)系統(tǒng)要求相符合 保證公司遵循所設(shè)定的品質(zhì)系統(tǒng)文件 確認(rèn)品質(zhì)系統(tǒng)是否有效達(dá)成品質(zhì)目標(biāo) 監(jiān)督矯正與預(yù)防措施的實(shí)施與有效性 指出品質(zhì)系統(tǒng)待改善之處,稽核可分為：,第一者(1st party)稽核: 公司內(nèi)部自我稽核 第二者(2nd party)稽核: 指一個團(tuán)體對另一個團(tuán)體的稽核，一般為客戶對供應(yīng)商 第三者(3rd party)稽核:

2、 指一個中立團(tuán)體對供應(yīng)商的稽核,顧 客 Customer,供應(yīng)商 Supplier,稽核類型,內(nèi)部稽核(Internal Audit) 由公司查驗(yàn)自己的系統(tǒng)、程序、作業(yè),稽核類型,內(nèi)部稽核(Internal Audit) 由公司查驗(yàn)自己的系統(tǒng)、程序、作業(yè) 外部稽核(External Audit) 公司對供應(yīng)商的稽核,稽核類型,內(nèi)部稽核(Internal Audit) 由公司查驗(yàn)自己的系統(tǒng)、程序、作業(yè) 外部稽核(External Audit) 公司對供應(yīng)商的稽核 外界稽核(Extrinsic Audit) 由第三者或客戶對公司稽核,稽核方式,適當(dāng)性稽核(Adequacy Audits) 又稱系統(tǒng)

3、稽核或管理稽核 核對文件與標(biāo)準(zhǔn)(如ISO 9001)要求是否相符 一致性稽核(Compliance Audits) 查驗(yàn)是否依制度執(zhí)行 產(chǎn)品稽核(Product Audits) 查驗(yàn)?zāi)程囟óa(chǎn)品或服務(wù)品質(zhì)是否符合規(guī)劃,內(nèi)部品質(zhì)稽核員,具備執(zhí)行品質(zhì)稽核資格的人員 獨(dú)立於受稽核工作之外的人員 在公司內(nèi)經(jīng)授權(quán)執(zhí)行系統(tǒng)稽核的人員 負(fù)責(zé)維持稽核功能完整性的人員,內(nèi)部品質(zhì)稽核員的積極角色,蒐證指出品質(zhì)系統(tǒng)缺失 協(xié)助解決問題，而非置身問題之外 不是公司的“警察”，而是公司高效率的促進(jìn)者 刺激品質(zhì)改進(jìn)的一種方式 稽核跟催,稽核管理,釐清實(shí)施稽核之目的 成本 稽核類型及方式 日期 頻度 配合其他活動 有效執(zhí)行改善

4、措施,稽核實(shí)施步驟,稽核規(guī)劃,年度計劃 分項需求 稽核訓(xùn)練 資格登錄 選定組長與 組員,稽核前會議 文件審查 訂定計劃 準(zhǔn)備查檢表 稽核通知,啟始會議 稽核 觀察記錄 不符合報告 稽核小組會議 稽核後會議,稽核總結(jié)報告,擬訂改善對策 實(shí)施改善對策 追蹤及確認(rèn) 管理審查,稽核訓(xùn)練,決定訓(xùn)練對象 相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)知識 稽核管理的知識 稽核的技巧 實(shí)際參與稽核,稽核人員資格,具備稽核標(biāo)準(zhǔn)知識 具備稽核管理能力 與各階層應(yīng)對能力 良好的稽核技巧 瞭解行業(yè)的管理/技術(shù)特性 管理代表遴選,稽核人員的人格特質(zhì),良好的交際手腕 有耐心、勤勉工作 良好的溝通能力 心胸開朗、不具偏見 良好判斷及解析能力 要有興趣、

5、追根究底,稽核計劃的架構(gòu),依據(jù)之標(biāo)準(zhǔn) 日期 範(fàn)圍 時程 人員 各組稽核對象 其他規(guī)範(fàn)事項,稽核規(guī)劃時應(yīng)考慮,參考訂單或生產(chǎn)計劃 避免交貨尖峰 成本效益性 可否由外界稽核 是否再進(jìn)一步交易 稽核有關(guān)合約的需求事項,稽核計劃注意事項,稽核人員勿稽核自己部門 人員專長、能力及工作負(fù)荷 避免“分身乏術(shù)” 稽核方式 要涵蓋稽核範(fàn)圍 培訓(xùn)稽核人才,稽核前資訊收集,可利用電話、問卷、訪談瞭解 瞭解公司組織與品質(zhì)系統(tǒng) 品保人員在公司地位與運(yùn)作情形 公司規(guī)模、產(chǎn)品、營業(yè)範(fàn)圍、地點(diǎn)、人數(shù)與人力品質(zhì) 產(chǎn)業(yè)管理特性與技術(shù)特性 其他單位或其他系統(tǒng)的稽核結(jié)果,主任稽核員應(yīng)決定,稽核所需天數(shù)(工作天) 選定組員與分配工作

6、與受稽核單位(公司)選定稽核日期 通知組員稽核範(fàn)圍、目的、方法及各項行政工作 確認(rèn)組員已有充分準(zhǔn)備,稽核準(zhǔn)備,確定各部門已知稽核計劃 相關(guān)表格準(zhǔn)備 蒐集、分享、詳閱、及研討相關(guān)文件及資料 確認(rèn)各稽核員任務(wù)分派並已瞭解計劃內(nèi)容 查核表制訂 召開稽核前小組會議,稽核查檢表,查檢表之功能 掌握時間 減少思考時間 減少人為差異 “想要”得到的、驗(yàn)證的事實(shí)及資料 何人製作 何時製作,如何製作稽核查檢表,上次稽核缺失,查檢表,稽核前會議,介紹參加人員 說明稽核範(fàn)圍及依據(jù)標(biāo)準(zhǔn) 稽核時程（計劃）說明 被稽核部門對時程安排之意見 解釋嚴(yán)重/次要缺點(diǎn) 確認(rèn)一致性稽核時文件系統(tǒng)的狀態(tài) 特定場所之決定，以供稽核小組使

7、用 疑點(diǎn)澄清,缺點(diǎn)(Discrepancies),主要缺點(diǎn)(Major) 完全缺少某項要求或程序，以致於不符合標(biāo)準(zhǔn)之要求事項 會致使系統(tǒng)失效的事項,缺點(diǎn)(Discrepancies),次要缺點(diǎn)(Minor) 在程序或要求事項中發(fā)現(xiàn)某一項缺點(diǎn) 很多次要缺點(diǎn)違反公司或單一部門的程序或要求事項，而產(chǎn)生失效，則變?yōu)橹饕秉c(diǎn),引導(dǎo)員（陪同人員）,對被稽核部門之作業(yè)系統(tǒng)充份瞭解 對相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)充份瞭解 全程伴隨 知曉回答問題之資料來源,系統(tǒng)失效或效率低落的原因,缺乏組織 缺乏效率 缺乏紀(jì)律 缺乏資源 缺乏時間 缺乏管理層/經(jīng)營層的支持和承諾,合理的稽核順序,確認(rèn)執(zhí)行的組織存在 確認(rèn)品保系統(tǒng)制度存在 確認(rèn)符合標(biāo)

8、準(zhǔn)要求 確認(rèn)系統(tǒng)的有效性,稽核員在每一受稽單位應(yīng)確認(rèn),系統(tǒng)存在 正確地執(zhí)行該系統(tǒng) 系統(tǒng)的有效性,確認(rèn)有效性（現(xiàn)場稽核方式）,審查文件 和人員面談 審查執(zhí)行紀(jì)錄 作業(yè)區(qū)域?qū)嵉赜^察 實(shí)際量測、操作 稽查設(shè)備和資源,稽核技巧(現(xiàn)場稽核須知),時間控制 蒐集充份且具體之事實(shí)及資料 簡單、清晰墑地填具報告 主控權(quán) 人際技巧 衝突的處理,時間的管理,依單位大小和稽核內(nèi)容，掌握工作量 預(yù)估干擾因素，並設(shè)法排除 預(yù)先建立查檢表 抽查而不是蒐集整體資料 不要漫無邊際地談，應(yīng)適可而止 區(qū)域太大時注意分工，使走動時間最少,面訪被稽核者,自我介紹 記住對方姓名及職稱 第一句話不具威脅性 使用被稽核者熟悉的用語 尊重被

9、稽核者、注意語氣及語調(diào) 不要用誘導(dǎo)式問題，不要對答案評論 留意非口語溝通,尋找事實(shí),利用閱讀、觀察、傾聽 善用5W1H 不要用封閉性的問句 一次僅問一個問題 利用記錄 追根究底,利用5W1H的方法獲得資料,1.請告訴我你負(fù)責(zé)何事？,6.製程能力分析由何人執(zhí)行？,2.設(shè)備保養(yǎng)計劃保存在何處？,3.進(jìn)料檢驗(yàn)應(yīng)如何進(jìn)行？,4.何時應(yīng)舉行管理審查會議？,5.業(yè)務(wù)受理客訴後應(yīng)交由誰處理？,7.為什麼這項儀器不必校正？,報告,簡單記錄發(fā)現(xiàn)的事實(shí) 具體敘述供採取措施 不符合事項報告應(yīng)包含： 具體的事實(shí) 違反的文件內(nèi)容 解釋為何違反 雙方簽名確認(rèn),稽核小組會議,特定場所 時間 資料整理 確認(rèn)主要/次要缺點(diǎn) 疑點(diǎn)澄清 彙總及製作統(tǒng)計表 評估檢討,稽核後會議,場所 參加人員