1、,中南財經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院,第三章 合同法的經(jīng)濟學(xué)分析,中華人民共和國合同法中華人民共和國主席令（九屆第15號） 中華人民共和國合同法已由中華人民共和國第九屆全國人民代表大會第二次會議于1999年3月15日通過，現(xiàn)予公布，自1999年10月1日起施行。 中華人民共和國主席 江澤民1999年3月15日,任何人報價給其他人的任何交易,建議這樣做：給我想要的，你也將得到你想要的，這就是任何一個類似的報價的含義，且正是通過這種方式，我們能從其他人手中獲得所需的最大限度的真正的幫助。我們想要我們的晚餐，不是來自屠夫、釀酒者或面包的好心，而是來自他們對自身利益的關(guān)心。 亞當(dāng)斯密國富論,承諾產(chǎn)生的不僅僅是對

2、我現(xiàn)在誠摯的信任，而且還有對我將來行為的信任。 查爾斯弗雷德作為承諾的合同11（1981）,一位勤奮的大學(xué)生有位富有的叔叔。在畢業(yè)典禮上，富有的叔叔得知自己的侄子以優(yōu)異的成績畢業(yè)，高興地承諾給他侄子一筆周游世界的費用。但后來這位叔叔違背自己的諾言。于是該學(xué)生控告他的叔叔，要求法庭敦促他的叔叔支付這筆周游世界的費用。,1.合同法的基本問題,案例1：富有的叔叔,一鄰居將一輛舊車以1000美元轉(zhuǎn)賣給另一鄰居。買主將錢付給了賣主，賣主也將車鑰匙給了買主。但她發(fā)現(xiàn)，這把車鑰匙是開后院那輛生銹的切夫羅利牌汽車，而不是開車道里那輛光亮的卡笛萊牌汽車。賣主也同樣驚奇地得知買主想要的是卡笛牌汽車。買主請求法庭讓

3、賣主移交的卡笛萊牌汽車。,案例2：生銹的汽車,一農(nóng)場主被一則關(guān)于“捕殺蚱蜢的可靠方法”的雜志廣告所吸引，寄去25美元。之后，他收到寄來的兩塊木板并附說明“將蚱蜢放在木板A上并用木板B擠壓”。買主請求法庭讓賣主返回25美元，并支付500美元的損失賠償費。,案例3：蚱蜢捕殺器,問題1：說明上述三個例子中所做出的承諾是可強制履行的嗎？ 問題2：如果是可強制履行的承諾，則應(yīng)該給予受害者什么補償？,兩個基本問題,交易規(guī)則：如果承諾構(gòu)成交易的一部分，則它在法律上就是可強制執(zhí)行的。承諾是否可強制執(zhí)行依賴于它是否產(chǎn)生于交易。,2.交易的合同理論,一、什么承諾在法律上是可強制執(zhí)行的？,1.報價和接受。在交易中，

4、一方必須報價（“如我以30元換一本書”），而另一方必須接受報價（“同意”）。 2.對價。對價就是指受約人（收到承諾的人）為誘導(dǎo)立約人（給出承諾的人）作出承諾而給予立約人的某種物品（或貨幣等），如農(nóng)場主支付的25元便是廠商承諾提供蚱蜢捕捉器的對價。,交易的基本要素,關(guān)鍵問題：由對價來擔(dān)保的承諾是可強制履行的。 據(jù)此，上述例子中哪些承諾是可強制履行的？ *在著名的圣經(jīng)故事中，哥哥（以掃）只顧眼前利益不顧長遠(yuǎn)利益承諾將繼承權(quán)交給弟弟（雅各）以換取一碗湯。根據(jù)交易的合同理論，這個承諾是可強制執(zhí)行的嗎？,計算損失賠償金的標(biāo)準(zhǔn)：交易的預(yù)期值。 分析上述3個例子中，預(yù)期損失賠償金是多少？上述計算標(biāo)準(zhǔn)有什么困

5、難嗎？,二、對違背可強制執(zhí)行的承諾應(yīng)如何進(jìn)行補償,（1）交易的合同理論必然導(dǎo)致不公平合同的履行。例如，如果鋼琴家答應(yīng)將昂貴的鋼琴轉(zhuǎn)讓給小伙子，作為象征性的對價，小伙子給鋼琴家一元錢。 （2）在損失補償金的計算上，存在很多不確性。如果叔叔違背承諾，學(xué)生的預(yù)期損失賠償金是他去歐洲旅游的費用，但是所需的費用要依賴于旅行的路線以及旅行的規(guī)格。,對交易的合同理論的評價,（3）當(dāng)承諾不是產(chǎn)生于交易時，按照交易理論，強制履行就會被拒絕。例如，某著名校友在母校建校80周年之際，承諾捐贈一筆資金為母校建一座大型圖書館。雙方都希望工程能馬上動工。但該校友需要經(jīng)過一段時間以便把相應(yīng)的資產(chǎn)轉(zhuǎn)換成現(xiàn)金。對學(xué)校而言，如果

6、沒有一個可強制履行的承諾，它就不敢輕易動工修建，以避免造成不必要的損失。顯然，雙方都希望承諾是可強制履行的，但根據(jù)交易理論的觀點，此承諾將不被強制履行，因為它缺少對價。,有效的合同理論認(rèn)為，如果合同的強制履行能夠明顯地改善雙方的福利狀況，則它就具有帕累托改進(jìn)效率的性質(zhì)。或者更一般地說，如果一個承諾在訂立之初，雙方都希望它能被強制履行，那么，按經(jīng)濟效率標(biāo)準(zhǔn)就要求它可被強制履行。,3.合同法的經(jīng)濟功能,要點提示,合同法的作用是為當(dāng)事人履行承諾提供保障，即為當(dāng)事人的承諾施加一種外在約束，使承諾更值得信賴；合同法的經(jīng)濟功能是通過節(jié)省交易成本以提高合作的效率，增進(jìn)社會福利。,（一）即期交易與遠(yuǎn)期交易,一

7、、把無效率的博弈轉(zhuǎn)化為有效率的合作博弈,即期交易是瞬時完成的，對合同的依賴性較弱，風(fēng)險也較小。 在遠(yuǎn)期交易中，從作出承諾到承諾的實現(xiàn)之間存在著一段時間，在這段時間內(nèi)，各種不確定性、風(fēng)險以及信息不對稱等問題都會阻礙交易和合作。,例如，在商品買賣交易中，買方已提前得到貨物，但他不一定在承諾的期限內(nèi)向賣方支付貨款。此時，承諾不可強制履行的遠(yuǎn)期交易將使賣方面臨巨大風(fēng)險。如果賣方預(yù)期到買方可能不會按期支付貨款，他就會堅持要求買方支付現(xiàn)款，而買方又沒有現(xiàn)款，結(jié)果顯然就是這筆交易將會泡湯。因此，如果法律能夠為買方按期支付貨款的承諾提供履行的保障，則會激勵雙方的相互交易和合作。,1.請分析表中的數(shù)字含義。 2

8、.表中的博弈均衡解是什么? 3.為什么博弈可能達(dá)不到理想的結(jié)果?,無合同約束條件下的代理博弈,有合同法約束條件下的代理博弈,1.請分析博弈方1和博弈方2的回報。 2.博弈方1和博弈方2的最優(yōu)選擇是什么? 3.博弈的均衡結(jié)果是什么?,按照有效率的合作觀點，上述3個例子中有哪些是可強制履行的？,問題提示,如果立約人對違約的關(guān)注只是責(zé)任，則他履約是否取決于履約成本與違約責(zé)任之間的關(guān)系。關(guān)注自身利益的立約人履約或違約的約束條件：,二、內(nèi)部化違約成本，獲取最優(yōu)的履約承諾,立約人的履約成本立約人的違約責(zé)任 違約 立約人的履約成本立約人的違約責(zé)任 履約,按照效率原則，最優(yōu)履約或違約的約束條件為：,立約人的履

9、約成本受約人從履約中獲得的收益 違約是有效率的 立約人的履約成本受約人從履約中獲得的收益 履約是有效率的,當(dāng)受約人從履約中獲得的收益=立約人的違約責(zé)任時，兩個式子等價。 此時，對社會最有效率的履約或違約的約束條件同時也是立約人的實際履約或違約的約束條件。 進(jìn)一步分析，如果立約人的違約責(zé)任等于受約人從履約中獲得的收益，則立約人就內(nèi)在化了違約成本，從而他也就有履約或違約的有效動機。,問題：為什么完全預(yù)期損失賠償能夠產(chǎn)生有效履約和違約的動機？,1.請分析表中的數(shù)字的含義。 2.請分析博弈方1和博弈方2的最優(yōu)策略選擇。 3.完全預(yù)期損失賠償會產(chǎn)生有效履約或違約的動機嗎？,合作成本不確定且有合同法約束條

10、件下的代理博弈,（1）立約人投資于履約。例如，富叔叔可能要變現(xiàn)一部分資產(chǎn)以獲得必要的資金。 （2）受約人投資于對承諾的信任。如侄子必須購買旅行所需的物品，如旅行袋、雪鞋等。,三、限定損害賠償范圍，產(chǎn)生最優(yōu)信任,1.合作的基本含義,(一)最優(yōu)信任及其例證,信任是由承諾刺激而來的受約人境況的改變。它提高了履約的價值。例如： 但履約價值的提高會有代價。即信任往往使違約成本提高。例如：,2.履約的價值與代價,對承諾的信任可看作是一種賭博：如果履約，則提高受約人的收益（或效用）；如果違約，則會增加受約人的成本。,最優(yōu)信任的效率標(biāo)準(zhǔn)比較額外信任的預(yù)期收益和預(yù)期損失來衡量是否信任立約人的承諾。,3.多少信任

11、最優(yōu)呢？,（立約人履約的概率）（信任導(dǎo)致的履約價值的提高） （立約人違約的概率）（信任導(dǎo)致的違約損失的提高） 更多信任有效 考慮富叔叔與侄子的例子。,問題1：說明表中數(shù)字的含義。 問題2：按效率要求，博弈方1應(yīng)給予怎樣的信任選擇？,(二)最優(yōu)信任的一個例證,信任不確定、無可強制履行合同下的代理博弈,以p代表履約的概率,低信任的預(yù)期凈回報為：,履約的預(yù)期共同收益,違約的預(yù)期共同損失,高信任的預(yù)期凈回報為：,履約的預(yù)期共同收益,違約的預(yù)期共同損失,以p*表示隨履約概率的提高，當(dāng)最優(yōu)信任從低轉(zhuǎn)高時的頂點上p的值。此時，高信任的預(yù)期回報等于低信任的預(yù)期回報。,含義：如果履約概率超過2/3，高信任是最優(yōu)

12、的；若違約概率超過1/3，則低信任是最優(yōu)的。,問題1：說明表中各數(shù)字的含義。 問題2：若博弈方1和博弈方2都是理性的，則博弈均衡解是什么？ 問題3：簡單的預(yù)期損失賠償會產(chǎn)生什么結(jié)果？,(三)信任的法律動機,信任不確定、有可強制履行合同及簡單預(yù)期損失賠償下的代理博弈,復(fù)雜的預(yù)期損失賠償?shù)挠嬎阋罁?jù)是最優(yōu)信任水平而不是實際信任水平，它等于給定最優(yōu)信任水平下受約人能從履約中獲得的預(yù)期收益。,信任不確定、有可強制履行合同及復(fù)雜預(yù)期損失賠償下的代理博弈,預(yù)知能力：受約人的信任是否等于立約人能合理預(yù)期的數(shù)值。舉例說明。,問題1：說明復(fù)雜預(yù)期損失賠償下的收益狀態(tài)。 問題2：博弈方1的最優(yōu)策略選擇。 問題3：復(fù)

13、雜的預(yù)期損失賠償能創(chuàng)造最優(yōu)信任的動機嗎？ 問題4：從前述例子中預(yù)以驗證。,問題提示,例如，A學(xué)校和B建筑公司簽訂了一份建房合同。合同明確規(guī)定了房屋結(jié)構(gòu)、建筑材料、周圍環(huán)境以及支付價款與房屋竣工日期等內(nèi)容。 但還是會出現(xiàn)一些意外的事件，如原材料進(jìn)口國發(fā)生戰(zhàn)爭導(dǎo)致鋼材的價格上漲，提供木制地板的供應(yīng)商罷工延誤了工期，一次重大的工傷事故可能會使建筑公司破產(chǎn)等等。,四、填補合同缺口，使交易成本最小化,(一)合同的缺口及其原因,合同本身可能對其中的一些風(fēng)險在雙方之間進(jìn)行分配。如合同規(guī)定，若發(fā)生造成重大影響的罷工事件，工期將被順延。合同也可能對許多風(fēng)險不作說明或規(guī)定。此時，該合同就有缺口。 所謂缺口是指合同

14、中沒有明確規(guī)定或說明的、但會影響合同責(zé)任的事件。,何為合同缺口？,（1）有限理性。例如，合同會對因某個地區(qū)發(fā)生地震或海嘯使原材料價格上漲或銷售方不能及時送貨的情況不作說明，因為他們無法預(yù)知這些自然災(zāi)害發(fā)生的可能性。 （2）偏好合作的傾向和節(jié)省交易成本。他們有時會有意地留下缺口，以節(jié)省交易成本，促成合作。例如，合同對因工人罷工而造成制造商無法準(zhǔn)時供貨的可能性不作說明。因為他們相信，工人罷工事件發(fā)生的概率極小，沒有必要花太多的成本來討論具體的細(xì)節(jié)，并把它寫入條款中；如果達(dá)不成協(xié)議，還會他們之間的合作失敗。,為什么會有缺口？,事前風(fēng)險是指合同雙方商議合同時面臨的將來損失的風(fēng)險。事后損失是指簽訂合同后

15、實際發(fā)生的損失。 如果雙方在合同中商議明確的條款以分配風(fēng)險，則他們肯定要承擔(dān)交易成本；如果他們決定在合同中留下缺口，他們就要承擔(dān)分配預(yù)期損失的成本。在合同中留下缺口的預(yù)期交易成本等于損失實際發(fā)生的概率乘以分配損失的成本。,(二)分配事前風(fēng)險和事后損失：一個合理的缺口,分配事前風(fēng)險的成本分配事后損失的成本損失發(fā)生的概率 留下缺口 分配事前風(fēng)險的成本分配事后損失的成本損失發(fā)生的概率 填補缺口,在上述建筑合同中商議明確的條款來分配罷工風(fēng)險要花費25元。列出明確的條款后，如果造成重大影響的罷工事件真的發(fā)生了，則合同雙方能夠比較容易地分配損失。 如果在合同中留下缺口，那么，雙方在分配罷工事件造成的損失時

16、會存在許多困難。假定損失發(fā)生后，分配這些損失需要花費500元的交易費用。如果罷工事件發(fā)生的概率為0.04，則在合同中留下缺口的預(yù)期交易成本是20元。因此，在合同中留下缺口可給雙方節(jié)省5元的交易成本。,一個例子,因為在合同中留下缺口通常會引起爭端，所以，法庭需要通過在合同中“加入”一些條款來填補缺口，并且當(dāng)作雙方對這些條款已達(dá)成協(xié)議來處理。 如果合同沒有對罷工事件做出任何說明，那么，法庭將可能要求建筑公司對罷工引起的工程延期負(fù)責(zé)。,(三) 法律如何填補缺口,合同雙方通常在合同中留下缺口以節(jié)省交易成本。而法庭將會以違約條款來填補缺口。一個有效違約條款將使雙方盈余最大化，而一個無效違約條款將減少雙方

17、的盈余。,-例證,例如，學(xué)校和建筑公司商議罷工風(fēng)險的分配要花費25元，而留下缺口的預(yù)期交易成本為20元，這樣，留下缺口將使雙方節(jié)省5元的預(yù)期交易成本。除此成本之外，假設(shè)建筑公司承受罷工風(fēng)險的成本為80元，而學(xué)校承受此風(fēng)險的成本為40元。這樣，對罷工風(fēng)險的有效分配可節(jié)省40元。因此，一個有效違約規(guī)則將罷工風(fēng)險分配給學(xué)校。若實際違約規(guī)則為有效違約規(guī)則，則合同雙方將留下缺口，節(jié)省5元的交易成本，同時享有風(fēng)險有效分配的盈余40元。,當(dāng)法律提供的是合同雙方都喜歡的違約條款時，他們可在合同中省去這些條款，以便集中精力商議其他條款。需要商議的條款越少，商議條款的成本就越低。因此，合同法的經(jīng)濟功能之一便是通過

18、提供有效違約條款使商議合同的交易成本最小化。,一個簡短的結(jié)論,一類是事實上的暗含條款；另一類是習(xí)慣上的暗含條款。 前者是指合同中未明確規(guī)定，但根據(jù)當(dāng)事人的意圖必須包括在內(nèi)的條款。后者是指如果某一行業(yè)的習(xí)慣被法律確定，即使合同中沒有明確列出，也會在適當(dāng)?shù)臈l件下作為暗含條款而對當(dāng)事人產(chǎn)生約束力。,法庭通過提供暗含條款來填補合同缺口,有關(guān)事實上的暗含條款的最早案例是莫考克輪船擱淺案（the Moorcock Case, 1889）。在該案中，原告是一艘名叫莫考克的輪船的主人，被告是一位在泰晤士河擁有碼頭等設(shè)施的老板。雙方達(dá)成協(xié)議，輪船將?？吭诒桓娴拇a頭上裝卸貨物，原告向被告支付使用起重機和碼頭上其他

19、設(shè)施的租金。但是，當(dāng)輪船停泊在碼頭時正趕上退潮，于是輪船被擱淺，船底觸到河床的石頭，造成輪船被破壞。因此，原告將被告推上法庭要求索賠。,案例分析 事實上的暗含條款：莫考克輪船擱淺案,在該案的判決中，上訴法院指出：雙方簽訂合同的基礎(chǔ)應(yīng)該是，退潮時的河床是安全的。所以，有必要在合同中加入一條應(yīng)該有的條款：船在裝卸貨物時，錨位必須是安全的。由于被告違反了這一暗含條款，他就應(yīng)該承擔(dān)違約責(zé)任。,根據(jù)莫考克案的判決，法官們制定了加入事實際上的暗含條款的兩個原則： 第一條原則是“好管閑事的旁觀者原則”（主觀原則）。其基本含義是，不必在合同中列出的、可以暗含的條款必須是明顯的、無需說明的，因此，如果在合同雙方

20、進(jìn)行談判時有第三者在場，并建議應(yīng)該包括哪些條款，他們則會不耐煩地制止他說“那還用說嗎”。根據(jù)該原則，凡在旁觀者看來，合同應(yīng)當(dāng)包括但實際沒有包括的條款就是事實上的暗含條款。 第二個原則是商業(yè)效果原則（客觀原則）。從莫考克案中可以看出這一點，在該案中一個顯而易見的事實是，如果被告不能確保停泊碼頭是安全的，則這一合同就沒有任何商業(yè)上的意義。,一位低于法定年齡的孩子簽訂了一份合同，法庭應(yīng)如何調(diào)整合同呢？,五、調(diào)整合同條款，糾正市場失靈,(一) 什么是完備合同?,用新的條款取代原有合同的實際條款。 宣布原有合同的條款甚至整個合同無效。,第一，完備合同具有完整性。在簽訂合同時，每一種偶然性都預(yù)想到了，相關(guān)

21、風(fēng)險已在當(dāng)事人之間進(jìn)行有效分配，所有有關(guān)信息都已作了通報，沒有任何事件可能出錯。 第二，完備合同具有有效性。每一種資源都分配給了評價最高的一方，每一種風(fēng)險都分配給了能以最低成本承受該風(fēng)險的一方，合同的條款詳盡地闡述了合同雙方通過合作能得到雙贏的任何可能性。 第三，當(dāng)且僅當(dāng)交易成本為零時，合同是完整的和有效的。因為對合同額外條款的商議無需耗費任何費用，同時，資源和風(fēng)險都作了最優(yōu)的配置。,完備合同的含義,如果合同雙方簽訂的是一份完備合同，則該合同肯定沒有缺口，自然也就無需法庭提供違約條款來彌補；同時，完備合同不存在市場失靈，從而無需法庭調(diào)整合同條款。因此，政府的作用只是根據(jù)合同當(dāng)事人的意愿強制履行

22、合同條款。,根據(jù)完備合同的特征可以推知，如果合同雙方非理性的或交易成本為正，則合同是不完備的。此時，為了實現(xiàn)效率目標(biāo)，政府就要對合同的條款進(jìn)行調(diào)整，甚至?xí)卸ㄒ恍┖贤瑹o效或?qū)`約給予諒解。,例如，未成年人和精神病患者沒有民事行為能力，所以法律通常會判定他們所簽訂的合同無效。 問題：其微觀經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)是什么？,(二) 個人理性與合同調(diào)整 1.無行為能力,對于不具備正常決策能力的行為人來說，執(zhí)行其承諾通常不能促進(jìn)其福利水平的提高。,非理性的決策者的偏好是不穩(wěn)定的或者不能對偏好進(jìn)行排序，因而他無法根據(jù)自己的偏好做出有效的判斷，他在法律上也就沒有資格締結(jié)可強制履行的合同。,如果合同一方不具有（或暫時不具

23、有）正常行為能力，但另一方具有正常行為能力，那么他們簽訂的合同是否有效呢？,問題提示,法律含義：立約人的行動自由受到極端約束（脅迫）的情況下，他所簽訂的合同失靈，因為簽訂的合同不是當(dāng)事人真實意思的表示，這樣的合同不能被強制履行。,2.脅迫,經(jīng)濟學(xué)含義是什么?解釋： 成功的自愿交易比“成功的”非自愿交易更有效率。而從合同訂立失敗的結(jié)果看，若自愿交易失敗，雖不產(chǎn)生盈余，但也不會帶來損失。但是，失敗的脅迫會造成資源的嚴(yán)重破壞。,執(zhí)行的威脅直接造成資源的破壞；沒有執(zhí)行的威脅也會因受害者為防范進(jìn)行大量投資而造成資源的浪費。,在現(xiàn)代社會，非自愿的財富分配，如盜竊、敲詐勒索等均被法律所禁止。 以合作的價格換

24、取的承諾是可強制執(zhí)行的；而以脅迫來套取承諾是不可強制履行的。,基本結(jié)論,問題：當(dāng)突發(fā)事件使履約不可能時，立約人是被原諒（免除責(zé)任）還是應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任呢？,3.不可能性,如果合同中規(guī)定的價格明顯高于其他競爭者，就相當(dāng)于鉆井公司隱含地保證了鉆井的成功，因而也就意味著已將突發(fā)事件的風(fēng)險分配給了立約人鉆井公司；反之，就是將風(fēng)險分配給了受約人住戶；如果合同規(guī)定的價格等于競爭價格，則可認(rèn)為將風(fēng)險在雙方當(dāng)事人之間均分。另外，如果該行業(yè)的慣例要求鉆井公司承擔(dān)責(zé)任，則法庭在判決時可應(yīng)用這一慣例來分配風(fēng)險。,一個鉆井公司承諾為一住戶鉆井，但鉆頭卻鉆進(jìn)了無法穿透的花崗巖。此時，法庭應(yīng)決定鉆井公司是否要對住戶進(jìn)行賠償。

25、,例如，某制造商由于雷電致使廠房著火而無法按期提交貨物。應(yīng)該由誰來承擔(dān)責(zé)任呢？,但它可在工廠安裝避雷裝置和自動滅火裝置來減少損失，因此，它是能以最小成本承擔(dān)履約不可能風(fēng)險的一方，應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。,如果合同的履行損害了第三方的利益，即第三方效應(yīng)，則這種成本的溢出就是外部性。外部性的存在使社會成本高于私人成本（其中的差額由第三個承擔(dān)），使個人利益偏離社會效率。而且第三方往往是公共利益主體，由于存在獲取信息的成本和搭便車的問題，使得外部性無法通過談判實現(xiàn)內(nèi)部化，因此，法律會拒絕履行這類合同以便有效保護公共利益。 這樣做的目的在于，通過減少產(chǎn)量使成本內(nèi)部化，實現(xiàn)資源配置優(yōu)化。外部性的常見例證有環(huán)境

26、污染、價格卡特爾等。,(二) 交易成本與合同調(diào)整 1.外部性,外部性的含義,如果生產(chǎn)合同產(chǎn)生嚴(yán)重的第三方效應(yīng)，則法律可能拒絕履行該合同。 問題：說明拒絕履行這類合同的效率含義。,要點1：合同雙方有時對有關(guān)事項的信息是不對稱的。 要點2：效率要求以最低成本來實現(xiàn)信息與資源控制權(quán)的結(jié)合，這些成本包括信息轉(zhuǎn)移成本和資源轉(zhuǎn)讓成本。 要點3：通過自愿談判來解決私人信息問題是一種較為理想的方式。合作會使資源流向?qū)ζ湓u價較高的一方或增加雙方的福利水平。這正好符合效率目標(biāo)的要求。,2.信息,基本觀點：出于效率的考慮，實現(xiàn)信息與資源的控制權(quán)結(jié)合的合同將得到法律的支持，而致使兩者分離的合同將被法律所禁止。,（1）

27、單方面失誤。例如，汽車賣主認(rèn)為他擁有的一輛老式紅旗轎車太舊，所以對它的估價很低。而買主卻認(rèn)為這輛車具有很高的收藏價值。 如果賣主承諾以較低的價格出售這輛車，則法院一般會強制履行他的承諾嗎？雙方共同失誤呢？,基本觀點：基于生產(chǎn)性信息的合同應(yīng)當(dāng)被強制執(zhí)行，而基于純粹再分配性信息的合同應(yīng)當(dāng)被取消。 *請舉例說明其經(jīng)濟學(xué)依據(jù)。,生產(chǎn)性信息與純粹再分配性信息,（2）安全性信息與透露責(zé)任。法律要求掌握信息的一方透露安全性信息。,*經(jīng)濟學(xué)依據(jù)： 自愿交易可能造成安全性信息與資源控制權(quán)的分離，因為這種信息一般只有生產(chǎn)商自己擁有，而消費者卻不知道，如果生產(chǎn)商不透露該信息，就可能增加意外事故發(fā)生的概率。 賣方在掌

28、握安全性信息方面具有優(yōu)勢地位，由其透露與產(chǎn)品有關(guān)的安全性信息的成本較低。因此，賣方或生產(chǎn)商有義務(wù)透露安全性信息，否則要承擔(dān)意外事故所造成的損失。,奧夫德訴施萊邁耶案為我們提供了一個關(guān)于透露責(zé)任的普通法案例。在這個案例中，房屋賣主知道房屋白蟻成災(zāi)，但賣主在出售房屋時故意對買主隱瞞這一事實真相。賣主對蟻害一事并沒有說謊，他也從來沒有被問及此事。在房屋賣出去不久，買主就發(fā)現(xiàn)房屋的蟻災(zāi)，因而起訴了賣主。 為了使白蟻對房屋的損害程度降到最低，就應(yīng)該在早期消滅它。而隱瞞蟻害信息就有可能導(dǎo)致更為嚴(yán)重的損失。針對這一點，法庭最后作出了與傳統(tǒng)不同的判決：強制賣主承擔(dān)透露責(zé)任。法庭通過推行透露責(zé)任，避免了由安全性

29、信息透露失敗所導(dǎo)致的危害，減少了未來的購買者提防賣主隱瞞信息的必要性。,案例分析,（3）欺詐與誤述 包含欺詐的合同無效，且受害者有權(quán)獲得損失賠償。 美國的法庭和立法機關(guān)在大多數(shù)情況下都判定在誤導(dǎo)的基礎(chǔ)上簽訂的合同無效。,*請舉例說明欺詐與誤述法律規(guī)定的經(jīng)濟學(xué)含義。,在壟斷或寡頭市場上，賣方可能利用他的優(yōu)勢地位來控制交易的價格和數(shù)量（提高價格和減少產(chǎn)量）以及合同條款，其結(jié)果是損害消費者的福利和降低資源配置的效率。 除此之外，壟斷由于可通過高定價而獲得壟斷利潤，因此又抑制了企業(yè)家的創(chuàng)新動機。,3.壟斷,在壟斷基礎(chǔ)上的合同是不公平的和缺乏效率的，它也就通常成為法律調(diào)整的對象。,壟斷的社會成本,a：消

30、費者剩余損失,b：社會福利凈損失,c：競爭廠商的一部分生產(chǎn)者剩余,一類是固定條款，另一類是可變條款。如許多家用電器廠商在其銷售合同上都規(guī)定了保修期（如三年，固定條款），而留出價格可供談判協(xié)商（可變條款）。 而有些標(biāo)準(zhǔn)化合同規(guī)定雙方當(dāng)事人不能改變?nèi)魏螚l款，即一方（通常是供貨商或服務(wù)提供商）擬定一份合同，而另一方（通常是消費者）只能簽訂合同，或者不簽訂合同，即“要么接受，要么拒絕”。,壟斷的常用工具：標(biāo)準(zhǔn)化合同,由于標(biāo)準(zhǔn)化合同強化了壟斷者的控制力，而削弱甚至消除了買方的談判力，所以，法庭可能拒絕此類合同的履行。解釋原因。 標(biāo)準(zhǔn)化合同也可能會提高交易的效率。這是為什么？ 如何看待我國電信等市場上的“

31、霸王條款”？,討論：如何評價標(biāo)準(zhǔn)化合同？,損害的第一種含義： 如果合同未得到履行，受約人的利益受到損失。于是，法庭以履行的結(jié)果作為計算損害賠償?shù)牡拙€，得出為使違約受害人處于另一方履約時所應(yīng)得的賠償。在大陸法系將這種賠償稱為“積極賠償”，因為該賠償所替代的收入可能在未來增值。完全預(yù)期損失賠償?shù)哪康氖鞘節(jié)撛谶`約人的利益不受履約或違約的影響。,4.合同違約的賠償補救,一、損害賠償,(一)預(yù)期損失賠償,例如，在一份商品買賣合同中，批發(fā)商A承諾給商場如期一批帶有可充電裝置的遙控玩具汽車，其市場價值為20萬元。但在實際交貨時，商場發(fā)現(xiàn)玩具汽車并沒有充電裝置，而這種玩具汽車市場價值僅為17萬元。而重新給玩具

32、汽車安裝充電裝置的成本非常高。,一個例證,此時，預(yù)期損失賠償應(yīng)該是多少？,預(yù)期損失賠償額=承諾價值-實際價值,受約人通常會因為對承諾的信任而進(jìn)行投資，而違約將導(dǎo)致信任投資的部分或全部損失，因而使受約人的狀況比沒有訂立合同時更糟。 以“沒有訂立合同”時的狀況作為底線計算的損害賠償，就是信任損失賠償。在大陸法系中將該賠償稱為“消極賠償”，因為該賠償替代的是已實際發(fā)生的損失。完全信任損失賠償?shù)哪康氖鞘節(jié)撛谑芎θ瞬皇軣o合同訂立或違約的影響。,(二)信任損失賠償,例如，批發(fā)商A在和商場簽訂供貨合同后，以18.5萬元的批發(fā)價格買進(jìn)了帶有充電裝置的遙控玩具汽車，準(zhǔn)備按期交付給商場。結(jié)果商場違約，改從批發(fā)商B

33、處進(jìn)貨，為了避免更大的損失，批發(fā)商被迫以17萬元處理掉這批毛巾。,一個例證,此時，完全信任損失賠償應(yīng)該是多少？,簽訂一個合同就意味著失去簽訂另外一個合同的機會。失去的機會價值為計算損害提供了底線。以此底線可計算出使違約受害人處于簽訂可供選擇的最佳合同時所應(yīng)得的賠償，該賠償就是機會成本賠償。,(二)機會成本賠償,機會損失賠償?shù)哪康氖鞘節(jié)撛谶`約受害人不受違約或履行可供選擇的最佳合同的影響。,例如，商場與批發(fā)商A簽訂合同后，便放棄了從批發(fā)商B那里以21萬元購買帶有充電裝置的遙控玩具汽車的機會，結(jié)果批發(fā)商A如期未能履約，商場不得不從批發(fā)商C處以23萬元的價格購進(jìn)所需的商品。,一個例證,此時，機會損失賠

34、償應(yīng)該是多少？,完全賠償意味著受害人在受到傷害后獲得一筆錢與在沒有受到傷害但也沒有得到這筆錢之間是相當(dāng)?shù)?。履行實際合同應(yīng)該至少使受約人的情形好于履行另外一個可供選擇的最佳合同，所以，完全預(yù)期損失賠償至少應(yīng)與完全機會成本損失賠償相等。 履行另外一個可供選擇的最佳合同應(yīng)至少使受約人的情形好于沒有簽訂合同時的狀態(tài)，所以，機會成本損失賠償至少應(yīng)等于信任損失賠償。,三種損失賠償之間的關(guān)系,完全預(yù)期損失賠償完全機會成本損失賠償完全信任損失賠償,原告豪金斯手上有一個疤，那是他孩提時代手上留下來的，事發(fā)幾年后在他18歲時，他的家庭醫(yī)生麥琪勸他接受一個手術(shù)，聲稱可以完全恢復(fù)他的手。手術(shù)把原告胸部的皮膚移植到手上

35、，但結(jié)果很可怕，先前的小疤擴大了，并被毛發(fā)蓋住而且越來越糟糕。豪金斯起訴醫(yī)生違反了讓他的手完好如初的合同諾言。如何確定豪金斯的損失賠償費？可以下圖說明此案中的預(yù)期損失賠償、機會成本賠償和信任損失賠償?shù)暮饬俊?案例分析豪金斯訴麥琪案,信任曲線,機會曲線,預(yù)期曲線,手的狀況,美元,10000 (預(yù)期) 8000 (機會) 5000 (信任),25% 50% 75% 100%,0,圖1 豪金斯訴麥琪案中損失賠償?shù)暮饬?試分析本案中的三種賠償，并進(jìn)行比較。,問題提示,1.什么是特定履約?,二、特定履約,特定履約意味著法庭要求違約方必須履行其在合同中的承諾義務(wù)，以挽救受害人的損失，如果不履行合同確定的特

36、定行為，就要受到嚴(yán)厲的懲罰。,如果違約涉及的售賣品存在完全替代品，則法庭將會以損害賠償作為救濟方式，因為損害的計算主要依據(jù)市場替代品的價值。 替代履約越容易，法庭計算預(yù)期損害賠償?shù)恼`差就越小。 法庭可通過損害賠償對受害方提供一份具有替代性的履約，受害方就可以用得到的損害賠償還來購買一個替代品，如電視機、公開上市場的公司股票，從而使受害方的效用保持不變。,如果違約涉及的售賣品沒有完全替品，則法庭將采用特定履約作為賠償補救方式，如以土地、古董和藝術(shù)品等為標(biāo)的物的交易。特定履約的補救方法是把物品本身（而非物品的價值）給予受約人。法庭采用特定履約作為違反提供唯一物品的承諾的補救方法，可避免一種無法解決

37、問題的可能性，即難以確定受約人對違約物品所作的主觀評價。,特定履約的適用,某村集體組織花費5000元請一支施工隊在農(nóng)田里打鉆一口深度為10米的灌溉井，施工隊欣然答允后動工，結(jié)果打到3米處，發(fā)現(xiàn)地質(zhì)非常堅硬，如果要達(dá)到10米的深度，必須購買價值達(dá)15000元的鉆頭。,案例分析,問題：在本案中，應(yīng)該執(zhí)行特定履約嗎？ 試分析其經(jīng)濟學(xué)依據(jù)。,假設(shè)甲對所住房子的估價為18萬元，乙對該住房的估價為22萬元，經(jīng)商議后雙方簽約，甲同意以20萬元的價格將住房賣給乙。假設(shè)成交之前另一買主丙出現(xiàn)了，他對該住房的估價為25.2萬元，并愿意以23.6萬元購買甲的住房。這樣，丙的出現(xiàn)可能使甲不履行合同。原合同被替代后，有效盈余總額將從2萬元增加到7.2萬元 。,三、損害賠償與特定履約的比較,違約補救方式的比較,假設(shè)丙的出現(xiàn)使甲違約而把房子賣給丙，乙起訴甲。,問題：無違約補救時的盈余分配是什么？,甲得到盈余5.6萬元（23.6萬-18萬元）；丙的盈余為1.6萬元（25.2萬-23.6萬