1、標準作業(yè)指導書（sop）編制指南( 試行稿 )年月日發(fā)布年月日實施發(fā)布目錄前言ii1范圍12術語和定義13 sop 文件架構24作業(yè)指導書的編制原則25作業(yè)指導書的編制依據(jù)26作業(yè)指導書的結構內(nèi)容及格式37作業(yè)指導書的應用與管理5附錄 a ： 標準作業(yè)操作指導書目錄7附錄 b：總經(jīng)辦印章管理標準操作規(guī)程8前言為推行工作標準化作業(yè)，加強標準化作業(yè)的管理，規(guī)范作業(yè)指導書的編制，實施全過程控制，特制訂本指南。本指南的附錄a、附錄 b 為舉例資料。本指南由 * 部提出并歸口。本指南起草單位：精進合規(guī)部。本指南由精進合規(guī)部負責解釋。標準化作業(yè)指導書編制指南1 范圍本指南規(guī)定了作業(yè)指導書的編制原則、依據(jù)、

2、結構內(nèi)容、 格式、文本要求及應用管理的基本內(nèi)容。本指南適用于總部及各營銷服務中心。2 術語和定義下列術語和定義適用于本指南2.1 標準化作業(yè)sop（standard operation procedure）即標準作業(yè)程序，就是將某一事件的標準操作步驟和要求以統(tǒng)一的格式描述出來，用來指導和規(guī)范日常的工作。2.2 全過程控制針對現(xiàn)場作業(yè)過程中每一項具體的操作，按照工作有關法律法規(guī)、制度、標準、流程規(guī)定的要求，對現(xiàn)場作業(yè)活動的全過程進行細化、量化、標準化，保證作業(yè)過程處于“可控、在控” 狀態(tài)，不出現(xiàn)偏差和錯誤，以獲得最佳秩序與效果。2.3 作業(yè)指導書對每一項作業(yè)按照全過程控制的要求，對作業(yè)計劃、準備

3、、實施、總結等各個環(huán)節(jié)，明確具體操作的方法、步驟、措施、標準和人員責任，依據(jù)工作流程組合成的執(zhí)行文件。3 sop 文件架構本指南旨在指導編寫第三階文件。4 作業(yè)指導書的編制原則4.1 說你所做、做你所說。4.2 以事實為基礎，考慮自身能力和可用資源。4.3 帶有一顆持續(xù)改善的心，逐步提升運行標準。4.4 目視化5 作業(yè)指導書的編制依據(jù)5.1 法律、法規(guī)、制度、流程。5.2 質(zhì)量管理相關文件。6 作業(yè)指導書的結構內(nèi)容及格式6.1 結構由封面、范圍、引用文件、修前準備、流程圖、作業(yè)程序和標準、驗收記錄、指導書執(zhí)行情況評估和附錄九項內(nèi)容組成。6.2 內(nèi)容及格式6.2.1 封面a）內(nèi)容由作業(yè)名稱、文件

4、編號和版本號、編寫人及時間、審核人及時間、批準人及時間、作業(yè)負責人、作業(yè)工期、編寫部門、變更記錄、建立時間（變更時間）十項內(nèi)容組成。1）作業(yè)名稱包含：部門名稱、工作具體流程。如：“ 部門工作標準作業(yè)指導書”。2）文件編號和版本號應具有唯一性和可追溯性，便于查找。可采用企業(yè)標準編號，sop/，位于封面的右上角。3）編制人及時間負責作業(yè)指導書的編寫。在指導書編寫人一欄內(nèi)簽名，并注明編制時間。4）審核人及時間負責作業(yè)指導書的審核，對編寫的正確性負責。在指導書審核人一欄內(nèi)簽名，并注明審核時間。5）批準人及時間作業(yè)指導書執(zhí)行的許可人。在指導書批準人一欄內(nèi)簽名，并注明批準時間。6）作業(yè)負責人組織執(zhí)行作業(yè)指

5、導書，對作業(yè)的進程、質(zhì)量負責。在指導書作業(yè)負責人一欄內(nèi)簽名。7）作業(yè)工期（標準工時）現(xiàn)場作業(yè)具體工作時間。8）編制部門指作業(yè)指導書的具體編制單位。9）變更記錄10）建立變更日期b）格式見附錄 b6. 2.2 范圍對作業(yè)指導書的應用范圍做出具體的規(guī)定。如：本作業(yè)指導書針對部門組工作，僅適用于該環(huán)節(jié)工作。6. 2.3 引用文件明確編寫作業(yè)指導書所引用的法規(guī)、制度、標準、及企業(yè)管理規(guī)定和文件。7 作業(yè)指導書的應用與管理7.1 應用7.1.1 各部門、營銷服務中心按照本指南，參照范本，結合現(xiàn)場實際，具體編寫現(xiàn)場作業(yè)指導書。7.1.2 凡常態(tài)化工作應使用作業(yè)指導書。7.1.3 作業(yè)指導書須進行專題學習，

6、作業(yè)人員應熟練掌握工作程序和要求。7.1.4 應嚴格執(zhí)行指導書，逐項打勾或簽字,并做好記錄，不得漏項。7.1.5 指導書在執(zhí)行過程中，如發(fā)現(xiàn)不符合實際及有關規(guī)定等情況，應立即停止工作，作業(yè)負責人根據(jù)實際情況及時修改指導書，履行審批手續(xù)并做好記錄后，按修改后的指導書繼續(xù)工作。7.1.6 作業(yè)過程中如發(fā)現(xiàn)異常，應立即匯報工作負責人，并進行詳細分析，制定處理意見后方可進行下一項工作。異常情況及處理結果，詳細記錄在指導書內(nèi)。7.1.7 流程發(fā)生變更，應根據(jù)工作實際情況修改作業(yè)指導書，并履行審批手續(xù)。建立新的工作內(nèi)容，應提前編制作業(yè)指導書。7.2 管理7.2.1 標準化作業(yè)歸口 * 管理部門，負責全過程的推廣應用和監(jiān)督檢查。7.2.2 公司及各部門、各營銷服務中心應制定標準化作業(yè)管理制度，嚴格按照要求執(zhí)行。管理制度每年修訂一次。7.2.3 使用過的作業(yè)指導書，經(jīng)主管部門審核后存檔。7.2.4 作業(yè)指導書實施動態(tài)管理，應及時進行檢查總結、補充完善。作業(yè)人員應及時填寫使用評估報告，對指導書的針對性、可操作性進行評價，對可操作項、不可操作項、修改項、遺漏項、存在問題做出統(tǒng)計，并提出改進意見。工