1、第三章 英國(guó)的工業(yè)革命 有關(guān)工業(yè)革命的假說 這一切是怎么開始的？ 英國(guó)工業(yè)革命的進(jìn)程和特征 英國(guó)工業(yè)革命的影響和意義,第一節(jié) 有關(guān)工業(yè)革命的假說 英國(guó)工業(yè)革命標(biāo)志著人類社會(huì)發(fā)展史上一個(gè)新時(shí)代的開始。意大利經(jīng)濟(jì)史學(xué)家奇波拉曾寫道：“從1780年到1850年，在不到三代人的時(shí)間里，一場(chǎng)史無前例的、意義深遠(yuǎn)的革命改變了英格蘭面貌。從那時(shí)起，世界不再是以前的世界了。”那么，這場(chǎng)革命是否是一場(chǎng)真正的“革命”？它為何率先在英國(guó)發(fā)生？它又是如何開始的呢？,羅斯托的“經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段論”：傳統(tǒng)社會(huì)階段為起飛創(chuàng)造前提階段起飛階段走向成熟階段大眾高消費(fèi)階段。各階段具有不同的特征： 第一階段，傳統(tǒng)社會(huì)階段：它的結(jié)構(gòu)是在

2、有限的生產(chǎn)函數(shù)內(nèi)發(fā)展起來的，它是以前牛頓時(shí)代的科學(xué)技術(shù)和前牛頓時(shí)代人類對(duì)物質(zhì)世界的態(tài)度為基礎(chǔ)的。 第二階段，為起飛創(chuàng)造前提階段：包括處于轉(zhuǎn)變過程中的所有社會(huì)。起飛的前提條件最初是在17世紀(jì)末18世紀(jì)初的西歐發(fā)展起來的。在西歐國(guó)家中，英國(guó)由于地理、自然資源、貿(mào)易機(jī)會(huì)、社會(huì)和政治結(jié)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)，而成為第一個(gè)充分發(fā)展起起飛前提的國(guó)家。 但現(xiàn)代史更一般的情形是，前提條件不是自發(fā)從內(nèi)部產(chǎn)生的，而是由較先進(jìn)社會(huì)的外部入侵產(chǎn)生的。這些入侵直接或間接動(dòng)搖了傳統(tǒng)社會(huì)的根基，開始或加速了后者的解體；但這些入侵也推動(dòng)了這樣的思想和感情，這些思想和感情引起了在舊文化的基礎(chǔ)上建立現(xiàn)代社會(huì)以替代傳統(tǒng)社會(huì)的過程（如中國(guó)以“中學(xué)

3、為體，西學(xué)為用”為特征的晚清洋務(wù)運(yùn)動(dòng)）。在政治方面，建立一個(gè)有效的中央集權(quán)的民族國(guó)家是這一階段的一個(gè)決定性因素，而且差不多普遍是起飛的一個(gè),必要條件。這種中央集權(quán)國(guó)家以帶有新民族主義色彩的聯(lián)盟為基礎(chǔ)，反對(duì)傳統(tǒng)的地區(qū)性地主集團(tuán)、殖民政權(quán)，或者兩者都反對(duì)。 第三階段，起飛階段：是穩(wěn)定增長(zhǎng)的阻礙和阻力得以最終克服的時(shí)期。促進(jìn)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的力量擴(kuò)大了并開始支配整個(gè)社會(huì)。增長(zhǎng)成為正常狀態(tài)。在起飛階段，新興工業(yè)迅速擴(kuò)張，其所帶來的利潤(rùn)的很大一部分被再投資于新工廠。新技術(shù)不僅在工業(yè)也在農(nóng)業(yè)中擴(kuò)散開來。羅斯托對(duì)各國(guó)起飛階段的分期是： 英國(guó)（1783年后的20年）；法國(guó)和美國(guó)（1860年的前幾十年）；德國(guó)（1850

4、-1875年）；日本（19世紀(jì)后25年）；俄國(guó)和加拿大（1914年前的20多年間）；中國(guó)和印度（20世紀(jì)50年代）。,第四階段，走向成熟階段：在這個(gè)階段中，經(jīng)濟(jì)展現(xiàn)出超越曾推動(dòng)它起飛的初始工業(yè)的能力，以及在非常廣泛的資源范圍內(nèi)（如果不是全部資源范圍的話）吸收和有效地采用（當(dāng)時(shí)條件下）現(xiàn)代技術(shù)的最先進(jìn)成果的能力。在這樣一個(gè)階段，一個(gè)經(jīng)濟(jì)顯示出其擁有技術(shù)能力和企業(yè)家才能來生產(chǎn)自己想要生產(chǎn)的任何東西，而不是生產(chǎn)一切東西。 第五階段，大眾高消費(fèi)階段：此時(shí)，主導(dǎo)部門轉(zhuǎn)向耐用消費(fèi)品和服務(wù)業(yè)。正是在這一階段，西方社會(huì)通過政治程序選擇把更多的資源用于社會(huì)福利和社會(huì)保障。福利國(guó)家的出現(xiàn)就是社會(huì)超越技術(shù)成熟的表現(xiàn)

5、。但也就是在這個(gè)階段，如果消費(fèi)者主權(quán)占優(yōu)勢(shì)，則資源越來越傾向于被引導(dǎo)到耐用消費(fèi)品的生產(chǎn)和大眾化服務(wù)的普及。,傳統(tǒng)的工業(yè)革命學(xué)說：阿諾德湯因比的“突變論” 湯因比的工業(yè)革命學(xué)說代表了18世紀(jì)末19世紀(jì)初的傳統(tǒng)工業(yè)革命的觀點(diǎn)。這一學(xué)說認(rèn)為，英國(guó)的工業(yè)革命是“一場(chǎng)突變性的劇烈的大變動(dòng)”，一次“普遍的工業(yè)化”。其著眼點(diǎn)放在機(jī)器的發(fā)明上。 對(duì)傳統(tǒng)工業(yè)革命學(xué)說的挑戰(zhàn)：克拉潘等人的“漸進(jìn)論” 20世紀(jì)20、30年代，工業(yè)革命“漸進(jìn)論”崛起。例如： A.“一場(chǎng)革命進(jìn)行150年之久，在此以前至少還有150年的準(zhǔn)備期，看來，確實(shí)需要提煉出一個(gè)新的名詞?！?希頓：“工業(yè)革命” B.“16世紀(jì)與17世紀(jì)工商業(yè)制度結(jié)構(gòu)

6、中業(yè)已出現(xiàn)實(shí)質(zhì)性變化：行會(huì)消匿，商業(yè)公司開始更新，新的工業(yè)組織開始產(chǎn)生?！?昂溫：16-17世紀(jì)工業(yè)組織 C.“工業(yè)革命只屬經(jīng)濟(jì)發(fā)展的常規(guī)現(xiàn)象。工業(yè)革命的主要?jiǎng)恿碜园l(fā)明家和實(shí)業(yè)家。以往人們所說的工業(yè)革命無非是一個(gè)最重大的發(fā)明時(shí)代，談不上對(duì)歷史產(chǎn)生中斷的作用。” 熊彼特：經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論,第二節(jié) 這一切是怎么開始的？ 顧準(zhǔn)曾在他的顧準(zhǔn)文集里提出了一個(gè)饒有興趣的話題：“有了市民階級(jí)，并不必然從中產(chǎn)生出資本主義來?！睆倪@一命題出發(fā)，他列舉了向資本主義進(jìn)軍過程中“市民階級(jí)”（Burgher,法文Burgeois，即布爾喬亞）的落伍者：意大利諸商業(yè)城邦和商業(yè)共和國(guó)；漢堡、不萊梅和盧卑克等北歐商業(yè)城邦組成的

7、漢薩同盟；西班牙諸城市公社。 這自然引發(fā)出一個(gè)問題：為什么工業(yè)革命率先在英國(guó)發(fā)生？這一切是怎么開始的？換言之，英國(guó)具備了哪些起飛的前提條件，使它能脫穎而出？（多因素分析、國(guó)內(nèi)與國(guó)外因素相結(jié)合的分析）,一個(gè)似是而非的認(rèn)識(shí)： “如果沒有煤和殖民地，舊生態(tài)體制的局限會(huì)迫使不列顛人把越來越多的土地用于食物的生產(chǎn)，從而進(jìn)一步減少工業(yè)生產(chǎn)的資源，使工業(yè)革命的任何希望破滅，就像19世紀(jì)中國(guó)的遭遇一樣?！?羅伯特馬克斯 戴維蘭德斯則認(rèn)為，“如同食品一樣，煤炭是工業(yè)發(fā)展的必要條件而不是充分條件。而且，應(yīng)該記住，煤炭與蒸汽的結(jié)合并不是18世紀(jì)歐洲經(jīng)濟(jì)中所利用的無機(jī)動(dòng)力的惟一來源。在18世紀(jì)和19世紀(jì)的前幾十年中，

8、水車在英國(guó)工業(yè)所使用的動(dòng)力中仍然占有相當(dāng)大的比重，盡管其重要性不斷下降?！?劍橋歐洲經(jīng)濟(jì)史（第六卷），第310頁,農(nóng)業(yè)革命奠定了英國(guó)工業(yè)革命的基石。 英國(guó)的農(nóng)業(yè)革命是從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)即中世紀(jì)自給自足的農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變，亦即向資本主義大農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變過程。它比其他歐洲國(guó)家來得都要早。其主要內(nèi)容是改造傳統(tǒng)的農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，包括： 第一，改造傳統(tǒng)的土地關(guān)系，變封建的土地所有制為資本主義的土地所有制，使土地成為私產(chǎn)，可以資本的形式投入市場(chǎng)。 第二，改造農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的組織形式，革新農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，建立能大幅度提高農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的農(nóng)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。 第三，將大批附著于土地之上的農(nóng)民“解放”出來，使之成為為工業(yè)提供勞動(dòng)力的工

9、資勞動(dòng)者。,英國(guó)傳統(tǒng)土地關(guān)系的基本特征： 封建莊園的土地所有制與農(nóng)民的小土地占有制相結(jié)合。英國(guó)史學(xué)家亞倫于1991年提出了“領(lǐng)主的農(nóng)業(yè)革命”和“自耕農(nóng)的農(nóng)業(yè)革命”兩個(gè)概念，以區(qū)別所有權(quán)與占有權(quán)的變革的不同性質(zhì)。在他看來，英國(guó)的農(nóng)民階級(jí)在農(nóng)業(yè)革命中不只是被動(dòng)消滅，而是積極地參與這場(chǎng)奠基性的大變革。這兩個(gè)層次的土地關(guān)系變革產(chǎn)生了兩種性質(zhì)不同的現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)實(shí)體：家庭農(nóng)場(chǎng)與資本主義農(nóng)場(chǎng)。家庭農(nóng)場(chǎng)在農(nóng)業(yè)革命時(shí)期構(gòu)成英國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主要基本單位，直到19世紀(jì)初才真正被資本主義大農(nóng)場(chǎng)所取代。兩者的根本性區(qū)別在于所使用的勞動(dòng)力的性質(zhì)上：家庭農(nóng)場(chǎng)主要依靠家庭（非工資）勞動(dòng)力，資本主義農(nóng)場(chǎng)則完全使用工資勞動(dòng)

10、力；家庭勞動(dòng)力產(chǎn)生的勞動(dòng)價(jià)值融合在家庭經(jīng)濟(jì)中，而工資勞動(dòng)力的勞動(dòng)價(jià)值被資本家所剝削。,英國(guó)農(nóng)業(yè)革命的影響： 第一，它為英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)的工廠提供了大量廉價(jià)的、“自由”出賣自身勞動(dòng)力的產(chǎn)業(yè)工人。 第二，它催生了資產(chǎn)階級(jí)與無產(chǎn)階級(jí)這兩個(gè)對(duì)立的階級(jí)。 第三，它為國(guó)內(nèi)工業(yè)的發(fā)展提供了必要的生產(chǎn)和生活資料以及市場(chǎng)需求。 第四，在對(duì)土地的大量掠奪中，大量財(cái)富逐漸集中到少數(shù)人手中，使資本主義機(jī)器大生產(chǎn)成為可能。 第五，在英國(guó)的工業(yè)化能吸收大量的國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力之前，越來越多的被農(nóng)業(yè)資本主義剝奪了土地的人口在某種程度上為英國(guó)的海外殖民擴(kuò)張?zhí)峁┝耸Ｓ嗳丝?，此類情況在像法國(guó)這樣的農(nóng)民社會(huì)從未有過。因此，國(guó)內(nèi)資本主義農(nóng)業(yè)的發(fā)

11、展也推動(dòng)了（英國(guó)的）殖民運(yùn)動(dòng)（埃倫伍德：資本的帝國(guó)）,除了國(guó)內(nèi)的“圈地運(yùn)動(dòng)”外，海外的殖民活動(dòng)為英國(guó)的工業(yè)革命提供了另一個(gè)資本原始積累的重要來源。 A.對(duì)老牌殖民國(guó)家西班牙等國(guó)的海盜行為，為英國(guó)的工業(yè)革命積累了一定的資本。 B.因?yàn)醯美罩l約而獲得的、向西屬美洲殖民地販奴的壟斷特權(quán)（長(zhǎng)達(dá)30年），為英國(guó)賺得了豐厚的利潤(rùn)。 C.通過對(duì)葡、西、荷、法的一系列殖民爭(zhēng)霸戰(zhàn)爭(zhēng)，攫取了大量的殖民地領(lǐng)土（在顧準(zhǔn)看來，在英國(guó)，每一次戰(zhàn)爭(zhēng)都是財(cái)神的勝利，最后是產(chǎn)業(yè)革命），為英國(guó)的資本主義機(jī)器大工業(yè)生產(chǎn)提供了豐富的原材料和廣闊的市場(chǎng)。 正因如此，伍德指出，“無論如何也不能否認(rèn)殖民地在能夠賺取高額利潤(rùn)的英國(guó)國(guó)外貿(mào)易

12、中的重要性，以及奴隸在生產(chǎn)可以賺取高額利潤(rùn)的商品如煙草和糖的進(jìn)程中的重要作用。同時(shí)也不可否認(rèn)，以棉紡織品生產(chǎn)為基礎(chǔ)的國(guó)內(nèi)工業(yè)化同樣也要依賴于來自西印度群島殖民地（當(dāng)然，也來自美國(guó)南部蓄奴州）的主要是由奴隸生產(chǎn)出來的棉花” （注：馬克斯也強(qiáng)調(diào)了殖民地對(duì)英國(guó)工業(yè)革命的重要性）。 埃倫伍德：資本的帝國(guó),D.海外殖民地在英國(guó)挫敗拿破侖實(shí)施的“大陸封鎖體系”活動(dòng)中發(fā)揮了關(guān)鍵性作用。 大陸封鎖體系：由拿破侖一世制定并實(shí)施的針對(duì)英國(guó)的外交策略，它不僅是一個(gè)要摧毀英國(guó)出口貿(mào)易的策略，也是一個(gè)發(fā)展以法國(guó)為中心的歐洲大陸經(jīng)濟(jì)的謀劃。但最終該體系失敗了。盡管英國(guó)同歐洲大陸的貿(mào)易大為減少，但因?yàn)橛?guó)人控制著海洋，因此

13、，這一損失在別處得到了彌補(bǔ)。對(duì)拉美的出口從1805年的三十萬英鎊上升到1809年的六百三十萬英鎊?！昂Ｍ馐澜绲拇嬖诖鞌×舜箨懛怄i體系”。另一方面，英國(guó)壟斷了糖、煙草以及其他海外商品的銷售，而人們寧愿同英國(guó)人進(jìn)行秘密交易，也不愿過著沒有這些東西的日子。“美洲的誘惑力摧毀了大陸封鎖體系”。 E.東方的殖民地印度對(duì)于英國(guó)的工業(yè)革命，有著重要價(jià)值。主要體現(xiàn)在： 第一，它為東印度公司（商業(yè)帝國(guó)）和后來的英帝國(guó)（領(lǐng)土帝國(guó)）提供了一個(gè)入侵東方市場(chǎng)和領(lǐng)土的大本營(yíng)。 第二，英國(guó)在印度推行的“逆工業(yè)化”政策，在擊垮印度本土棉紡織業(yè)的同時(shí)，為英國(guó)廉價(jià)的棉紡織品提供了廣闊的市場(chǎng)。 第三，英國(guó)在印度的鴉片種植，成為逆轉(zhuǎn)

14、中英貿(mào)易和資金流向的重要商品，它不但改善了英國(guó)對(duì)中國(guó)的貿(mào)易收支，更為英國(guó)工業(yè)革命提供了充裕的來自中國(guó)的白銀資本。,優(yōu)越的地理位置 地理大發(fā)現(xiàn)的一個(gè)重要后果是，貿(mào)易航線從地中海轉(zhuǎn)到了大西洋。它在削弱了傳統(tǒng)的意大利商業(yè)強(qiáng)國(guó)和歐洲大陸的漢薩同盟的同時(shí)，則為英國(guó)的崛起創(chuàng)造了條件。作為海島國(guó)家，英國(guó)有著漫長(zhǎng)的海岸線，這為其提供了有利條件： 第一，優(yōu)良的港口； 第二，避免陷入歐洲大陸國(guó)家之間的連年戰(zhàn)爭(zhēng)； 第三，發(fā)展對(duì)外貿(mào)易成為其生存的根本； 第四，為保證貿(mào)易安全，優(yōu)先發(fā)展海軍而不是陸軍、重視海權(quán)而不是陸權(quán)，成為英國(guó)的立國(guó)之策；,資產(chǎn)階級(jí)政治革命的勝利（“光榮革命”），為英國(guó)的工業(yè)革命奠定了政治和制度前提。

15、 帕爾默在現(xiàn)代世界史：至1870年中指出，“不管怎樣，經(jīng)過嚴(yán)密的考察表明，在現(xiàn)代歷史研究中，要把經(jīng)濟(jì)和政治，即把工業(yè)革命（或工業(yè)化）和社會(huì)的其他組織結(jié)構(gòu)和制度分割開來則是不可能的。工業(yè)革命之所以首先在英國(guó)發(fā)生（1780年左右這一革命已引人注目），是由于英國(guó)社會(huì)具有某些政治特點(diǎn)1815年以后的事實(shí)繼續(xù)證明，無論在英國(guó)或其他地方，政治革命和經(jīng)濟(jì)革命的后果也總是不可分割的?！?英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命勝利的影響： 第一，廢除了王室的征稅權(quán)和壟斷權(quán)，為新興資產(chǎn)階級(jí)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供了穩(wěn)定的制度環(huán)境，使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)形成了穩(wěn)定的心理預(yù)期。 第二，新確立的資產(chǎn)階級(jí)政府所推進(jìn)的“議會(huì)圈地”，在推進(jìn)資本主義農(nóng)業(yè)發(fā)展的同時(shí)，也為

16、工業(yè)革命創(chuàng)造了前提條件。 第三，通過打破封建王權(quán)的權(quán)威，英國(guó)的議會(huì)隨之確立了現(xiàn)代政府的權(quán)威，從而為從傳統(tǒng)社會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)楣I(yè)社會(huì)做了制度上的準(zhǔn)備，掃清了改革的各項(xiàng)障礙。 第四，資產(chǎn)階級(jí)革命的勝利，最大的功績(jī)就是推翻了一個(gè)由封建貴族和僧侶統(tǒng)治一切的封閉的封建專制國(guó)家，建立了一個(gè)開放體制的資產(chǎn)階級(jí)政府。新政府不僅有意愿也有能力將國(guó)家權(quán)力運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)目的，為經(jīng)濟(jì)起飛提供強(qiáng)有力的發(fā)射架。 對(duì)內(nèi)，推出一系列法規(guī)和政策，直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)，培育適應(yīng)資本主義工業(yè)化發(fā)展的環(huán)境。對(duì)外，“保護(hù)貿(mào)易”和“自由貿(mào)易”兩手都要抓、兩手都要硬：,A.保護(hù)貿(mào)易的措施：一是針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的印度棉紡織品制定的保護(hù)性關(guān)稅；二是為保護(hù)本國(guó)毛紡織業(yè)

17、而推出的羊毛出口禁令，打擊了佛蘭德斯的毛紡業(yè)；三是打擊荷蘭的海上霸權(quán)，通過了臭名昭著的“航海條例”（1651年頒布，1659和1665年兩次修改），并由此引發(fā)了三次“英荷戰(zhàn)爭(zhēng)”。至1700年，英國(guó)已有了這樣一個(gè)政府，“（她）已準(zhǔn)備好使所有的外交政策都服從于經(jīng)濟(jì)目的，其戰(zhàn)爭(zhēng)目標(biāo)也是商業(yè)性的”，她的外交政策的“成形”受到了來自生產(chǎn)商的壓力的影響。 航海條例（1651年10月）：航海乃是謀求本共和國(guó)福利與安全的最重要手段自公元1651年12月1日起及從此以后無論為英國(guó)人或別國(guó)人的殖民地所生長(zhǎng)、出產(chǎn)或制造的任何貨物或商品，如非由屬于本共和國(guó)人民所有的任何種類船舶載運(yùn)，皆不得輸入或帶進(jìn)英吉利共和國(guó)或殖民

18、地如違反條例，其全部進(jìn)口貨物，應(yīng)予沒收，運(yùn)載該項(xiàng)貨物或商品入口的船舶亦應(yīng)一并沒收。 B.后又推行自由貿(mào)易政策，在理論學(xué)說上就是亞當(dāng)斯密的“絕對(duì)利益說”和大衛(wèi)李嘉圖的“比較優(yōu)勢(shì)原理”；在外交政策上就是同葡萄牙等國(guó)簽署了自由貿(mào)易協(xié)定。,與第四點(diǎn)相聯(lián)系，英國(guó)工業(yè)革命的展開與推進(jìn)離不開英國(guó)政府的有力推動(dòng)。 除了上述政策措施，還包括英國(guó)政府制定法規(guī)，保護(hù)包括專利權(quán)在內(nèi)的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)；直接出資，獎(jiǎng)勵(lì)新技術(shù)的發(fā)明（如經(jīng)度儀的發(fā)明）；國(guó)會(huì)制定開鑿和疏浚運(yùn)河的計(jì)劃，等等。 有利于資本主義工業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)意識(shí)形態(tài)的發(fā)展與變遷。 顧準(zhǔn)認(rèn)為，“資本主義并不純粹是一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，它也是一種法權(quán)體系?！边@顯然有別于中國(guó)皇權(quán)社會(huì)中的法刑體系。與法權(quán)體系相結(jié)合的是國(guó)家的商業(yè)本位，在給予商人以一定的財(cái)富和地位的同時(shí)，也達(dá)到滿足國(guó)庫之需的目的，這是一個(gè)雙贏的秩序。與重商主義同等重要的是，自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)主張的“自由放任”（Laissez Faire），在打擊英國(guó)對(duì)手的實(shí)體產(chǎn)業(yè)方面發(fā)揮了重要的輔助性作用。“自由貿(mào)易是19世紀(jì)處于全球霸權(quán)頂峰時(shí)期的英帝國(guó)的意識(shí)形態(tài)咒語?！保R克斯）,新教精神為英國(guó)工業(yè)革命確立了新的價(jià)值取向。 新教精神成為英國(guó)新興資產(chǎn)階級(jí)抗衡封建權(quán)威的武器。新教在歐洲大陸要么成為被