1、 關于合同法的基本原則 【編者按】今年九屆全國人大二次會議通過了中華人民共和國合同法（以下簡稱合同法），至此，歷經(jīng)六年修改的統(tǒng)一的合同法終于誕生了。合同法的頒布，無論在社會主義法制建設方面，還是在發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟方面都具有重大的現(xiàn)實意義和深遠的歷史意義。為了更好地學習和貫徹落實合同法，本刊邀請了我國著名的法學專家，就合同法的立法宗旨、基本原則、重大突破及得失等問題撰文，以饗讀者。合同法的基本原則，是制定和執(zhí)行合同法的總的指導思想，是合同法的靈魂。合同法的基本原則，是區(qū)別其他法律的標志，集中體現(xiàn)合同法的基本特征。如果把合同法比做建設物，那么，合同法的基本原則不是棟梁，更不是磚瓦，而是和棟梁、

2、磚瓦有機結合的體現(xiàn)該幢建筑物的風格。有人認為學習、適用合同法，重要的是具體規(guī)定，基本原則是可有可無、虛無縹緲的?；驹瓌t是合同法的納領，綱舉目張?；驹瓌t的作用不僅表現(xiàn)在某一章節(jié)、某一制度，而貫穿整部合同法。合同法的基本原則有二大作用，其一是指導作用。合同法的基本原則指導立法工作者如何制訂各項規(guī)定，對審判人員如何適用合同法也起著指導作用?；驹瓌t是正確理解具體條文的關鍵?；驹瓌t的第二個作用是補充作用。對合同法的某個問題，法律缺乏具體規(guī)定時，當事人可以根據(jù)基本原則來確定，審判機關可以根據(jù)基本原則解決糾紛。基本原則不是虛無縹緲的，法律的各項制度、各項規(guī)定，都閃耀者基本原則的光輝，都是基本原則的具

3、體化。當然，基本原則的內(nèi)容不是一成不變的，它將隨著經(jīng)濟的發(fā)展、法律的完備而不斷豐富。中國新合同法規(guī)定的基本原則，從字面上看，和1986年頒布的中國民法通則以及經(jīng)濟合同法、涉外經(jīng)濟合同法、技術合同法的規(guī)定沒有差別，但內(nèi)涵以及外延和過去有不同，因為中國的改革開放不斷發(fā)展，中國的民事法律也不斷完備。（一）平等、自愿原則合同法的平等原則指的是當事人的民事法律地位平等，一方不得將自己的意志強加給另一方。平等原則是民事法律的基本原則，是區(qū)別行政法律、刑事法律的重要特征，也是合同法其他原則賴以存在的基礎。合同法的自愿原則，既表現(xiàn)在當事人之間，因一方欺詐、脅迫訂立的合同無效或者可以撤銷，也表現(xiàn)在合同當事人與其

4、他人之間，任何單位和個人不得非法干預。自愿原則是法律賦予的，同時也受到其他法律規(guī)定的限制，是在法律規(guī)定范圍內(nèi)的“自愿”。法律的限制主要有二方面。一是實體法的規(guī)定，有的法律規(guī)定某些物品不得買賣，比如毒品；合同法明確規(guī)定損害社會公共利益的合同無效，對此當事人不能“自愿”認為有效；國家根據(jù)需要下達指令性任務或者國家訂貨任務的，有關法人、其他組織之間應當依照有關法律、行政法規(guī)規(guī)定的權利和義務訂立合同，不能“自愿”不訂立。這里講的實體法，都是法律的強制性規(guī)定，涉及社會公共秩序。法律限制的另一方面是程序法的規(guī)定。有的法律規(guī)定當事人訂立某類合同，需經(jīng)批準；轉(zhuǎn)移某類財產(chǎn)，主要是不動產(chǎn)，應當辦理登記手續(xù)。那么，

5、當事人依照有關法律規(guī)定，應當辦理批準、登記等手續(xù)，不能“自愿”地不去辦理。強調(diào)和宣傳平等、自愿原則，在中國目前從計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌時期，意義重大。我國的行政管理人員以及審判人員，管理的意識比較強，服務和保護的意識較為淡薄。有的把不合理的干預當作保護。實際生活中有的行政機關和行政機關工作人員，特別是縣、鄉(xiāng)兩級，運用行政權力干預合同當事人的合法權益；有的審判人員濫用自由裁量權，以判決、裁定的形式代替當事人的合同權利；有的當事人利用經(jīng)濟優(yōu)勢，強迫另一方接受不合理、不公平的條款。采用格式條款訂立的合同，在適應合同社會化的同時，也在某種程度上剝奪了相對方平等、自愿地協(xié)商合同條款的權利。在合同

6、法中，不僅對平等、自愿作了原則規(guī)定，而且在具體制度、具體規(guī)定方面體現(xiàn)平等、自愿原則。比較于三部合同法，許多是新規(guī)定。主要有：第一，在合同法第一章中規(guī)定，合同當事人的法律地位平等，一方不得將自己的意志強加給另一方。當事人依法享有自愿訂立合同的權利，任何單位和個人不得非法干預。第二，關于合同內(nèi)容。合同法第12條規(guī)定，合同的內(nèi)容由當事人約定。并在其他條款中規(guī)定，當事人就數(shù)量、價款或者報酬、履行地點等內(nèi)容沒有約定或者約定不明確，可以協(xié)議補充；不能達成補充協(xié)議時，按照合同有關條款或者交易習慣確定；仍不能確定的，才適用法律的有關規(guī)定。第三，關于合同形式。合同法第10條規(guī)定，當事人訂立合同，有書面形式、口頭

7、形式和其他形式。第36條規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定或當事人約定采用書面形式訂立合同，當事人未采用書面形式但一方已經(jīng)履行主要義務，對方接受的，該合同成立。第37條規(guī)定，采用合同書形式訂立合同，在簽字或者蓋章之前，當事人一方已經(jīng)履行主要義務，對方接受的，該合同成立。第四，關于格式合同。一是明確了提供格式條款一方的提示義務，合同法第39條規(guī)定，采用格式條款訂立合同的，提供格式條款的一方應當遵循公平原則確定當事人之間的權利和義務，并采取合理的方式提請對方注意免除或者限制其責任的條款，按照對方的要求，對該條款予以說明。二是明確規(guī)定有些格式條款無效。合同法第40條規(guī)定，格式條款一方免除其責任、加重對方責任、

8、排除對方主要權利的，該條款無效。三是對格式條款的解釋作出特別規(guī)定。合同法第41條規(guī)定，對格式條款的理解發(fā)生爭議的，應當按照通常理解予以解釋。對格式條款有兩種以上解釋的，應當作出不利于提供格式條款一方的解釋。格式條款和非格式條款不一致的，應當采用非格式條款。（二）公平、誠實信用原則合同法第5條規(guī)定，當事人應當遵循公平原則確定各方的權利和義務。這里講的公平，既表現(xiàn)在訂立合同時的公平，顯失公平的合同可以撤銷；也表現(xiàn)在發(fā)生合同糾紛時公平處理，既要切實保護守約方的合法利益，也不能使違約方因較小的過失承擔過重的責任；還表現(xiàn)在極個別的情況下，因客觀情勢發(fā)生異常變化，履行合同使當事人之間的利益重大失衡，公平地

9、調(diào)整當事人之間的利益。誠實信用，主要包括三層含義：一是誠實，要表里如一，因欺詐訂立的合同無效或者可以撤銷。二是守信，要言行一致，不能反復無常，也不能口惠而實不至。三是從當事人協(xié)商合同條款時起，就處于特殊的合作關系中，當事人應當恪守商業(yè)道德，履行相互協(xié)助、通知、保密等義務。在起草合同法過程中，有的同志提出規(guī)定等價有償原則。等價有償是商品交換的規(guī)則，作為規(guī)范市場交易行為的合同法，公平原則已經(jīng)包含等價有償?shù)膬?nèi)容。公平地確定各方的權利和義務，就有價值相等的意思。我認為在合同法中還是用公平原則代替等價有償原則為好。等價有償作為商品交換的規(guī)律，并不表現(xiàn)在每次商品交換中，每一次商品交換的不是商品價值，而是商

10、品價格。只有在長時期的商品交換中，在價格圍繞著價值的上下波動之中，才表現(xiàn)出等價有償?shù)囊?guī)律。公平原則既表現(xiàn)在整個社會的交易秩序方面，更表現(xiàn)在個別的具體的合同之中，任何一個合同都應當遵循公平原則，體現(xiàn)公平原則的精神。由于合同種類廣泛性，有的合同屬于無償合同，用公平原則比等價有償涵蓋更寬一些，更能照顧千姿百態(tài)的各類合同的需要。隨著社會的發(fā)展，公平誠實信用原則在合同法的適用面愈來愈寬。有人認為，按照恪守商業(yè)道德的要求，誠實信用原則包含公平的意思。除合同履行時應當遵循誠實信用原則以外，合同法規(guī)定誠實信用還適用于訂立合同階段，即前契約階段，也適用合同終止后的特定情況，即后契約階段。合同法第42條規(guī)定，當事

11、人訂立合同過程中有下列情形之一，給對方造成損失的，應當承擔損害賠償責任：（一）假借訂立合同，惡意進行磋商；（二）故意隱瞞與訂立合同有關的重要事實或者提供虛假情況；（三）有其他違背誠實信用原則的行為。第43第規(guī)定，當事人在訂立合同過程中知悉的商業(yè)秘密，無論合同是否成立，不得泄露或者不正當?shù)厥褂谩Ｐ孤痘蛘卟徽數(shù)厥褂蒙虡I(yè)秘密給對方造成損失的，應當承擔損害賠償責任。該二條規(guī)定的是締約過失責任，承擔締約過失責任的基本依據(jù)是違背誠實信用原則。合同法第92條規(guī)定，合同的權利義務終止后，當事人應當遵循誠實信用原則，根據(jù)交易習慣履行通知、協(xié)助、保密等義務。該條講的是后契約義務，履行后契約義務的基本依據(jù)也是誠實

12、信用原則。（三）遵守法律、不得損害社會公共利益原則合同法第7條規(guī)定，當事人訂立、履行合同，應當遵守法律、行政法規(guī)，尊重社會公德，不得擾亂社會經(jīng)濟秩序，損害社會公共利益。該條規(guī)定，集中表明二層含義，一是遵守法律（包括行政法規(guī)），二是不得損害社會公共利益。遵守法律，主要指的是遵守法律的強制性規(guī)定。法律的強制性規(guī)定，基本上涉及的是社會公共利益，一般都納入行政法律關系或者刑事法律關系。法律的強制性規(guī)定，是國家通過強制手段來保障實施的那些規(guī)定，譬如納稅、工商登記，不得破壞競爭秩序等規(guī)定。法律的任意性規(guī)定，是當事人可以選擇適用或者排除適用的規(guī)定，基本上涉及的是當事人的個人利益或者團體利益。當然，法律的任意

13、性規(guī)定，不是永遠不能適用。依照合同法的規(guī)定，對合同的某個問題，當事人有爭議，或者發(fā)生合同糾紛后，當事人沒有約定或者達不成補充協(xié)議，又沒有交易習慣等可以解決時，最后的武器就是法律的任意性規(guī)定。合同法的規(guī)定，除有關合同效力的規(guī)定、以及合同法第38條有關指令性任務或者國家訂貨任務等規(guī)定外，絕大多數(shù)都是任意性規(guī)定。不得損害社會公共利益，相當于國外的不得違反公共政策或者不得損害公序良俗的規(guī)定。隨著民事法律的不斷完備，不少過去屬于不得損害社會公共利益的內(nèi)容，現(xiàn)在已經(jīng)有法律規(guī)定，成為遵守法律的內(nèi)容。但法律與社會存在相比，畢竟是第二性的，法律很難對社會上的形形色色事無巨細地都作出規(guī)定。遇到在法律上沒有規(guī)定，又

14、涉及損害社會公共利益的事情怎么辦，最后的法律武器就是不得損害社會公共利益。根據(jù)這一原則，才可以做到法網(wǎng)恢恢，疏而不漏。（四）合同具有法律約束力的原則合同法第8條規(guī)定，依法成立的合同，對當事人具有法律約束力。當事人應當按照約定履行自己的義務，不得擅自變更或者解除合同。該條規(guī)定主要適用于合同履行，為什么要寫到合同法第一章一般規(guī)定之中，給予高度重視呢？中國在轉(zhuǎn)軌時期，由于缺乏搞市場經(jīng)濟的經(jīng)驗，管理水平不高，法律意識不強，經(jīng)濟秩序上有些混亂，合同履行率較低。針對這種情況，強調(diào)合同具有法律約束力，現(xiàn)實意義很大。合同具有法律約束力，首先是對當事人說的。當事人訂立合同后，應當履行自己的義務，如果違反約定，應

15、當承擔違約責任。合同具有法律約束力，也是對行政機關說的。行政機關不得干涉當事人依法訂立的合同，不得違法變更甚至撕毀當事人訂立的合同。合同具有法律約束力，也是對審判機關說的。審判機關應當像遵守法律一樣保護當事人依法訂立的合同。合同具有法律約束力的原則，如果在實際生活中得到普遍貫徹，那么，合同這一法律手段，必將大大推進中國的現(xiàn)代化建設。新的合同法，不僅在第8條確立了合同具有法律約束力的原則，也在合同訂立、變更或者解除等方面維護這一原則。在合同訂立方面，詳細規(guī)定了要約、承諾制度，共22條之多，使合同的訂立較之于過去規(guī)定清晰可辨，具有操作性。在合同變更方面，合同法第77條規(guī)定，當事人協(xié)商一致，可以變更合同；第78條規(guī)定，當事人對合同變更的內(nèi)容約定不明確的，推定為未變更。在合同解除方面，合同法規(guī)定了約定解除；第93條規(guī)定，當事人協(xié)商一致，可以解除合同。當事人可以約定一方解除合同的條件，解除合同的條件成就時，解除權人可以解除合同。合同法也在第94條明確規(guī)定了當事人一方解除合