1、第11章 與熊共舞項(xiàng)目風(fēng)險管理,信仰的倫理學(xué),只相信你有權(quán)相信的事，這就是風(fēng)險管理。 盡管不確定性的存在使情況愈加復(fù)雜，但風(fēng)險管理要求每個信念必須接受倫理的拷問。它將去除你項(xiàng)目中曾經(jīng)充斥著的自欺欺人。,Project Risk Management,誰要為忽視風(fēng)險的代價買單，誰就應(yīng)該負(fù)責(zé)管理風(fēng)險。,是誰的錯,風(fēng)險的定義 風(fēng)險相關(guān)術(shù)語 風(fēng)險與危機(jī),與風(fēng)險相關(guān)的幾個概念,項(xiàng)目風(fēng)險的定義,Risk “項(xiàng)目風(fēng)險是一種不確定事件或狀況，如果發(fā)生將會對至少一個項(xiàng)目目標(biāo)如時間、費(fèi)用、范圍或質(zhì)量目標(biāo)產(chǎn)生正面或負(fù)面的影響。” 摘自PMBOK,項(xiàng)目風(fēng)險管理定義,Risk Management “項(xiàng)目風(fēng)險管理是識別

2、、分析和應(yīng)對項(xiàng)目風(fēng)險的系統(tǒng)過程。它包括最大化積極事件的概率和影響和最小化不利于項(xiàng)目目標(biāo)的事件后果?！?摘自PMBOK,風(fēng)險管理,信息,不確定性 + 限制 概率難以制定結(jié)果不可預(yù)測,可控制可預(yù)測根據(jù)事實(shí)工作 承諾 計劃成功,風(fēng)險與危機(jī),意外性,聚焦性,破壞性,緊迫性,風(fēng)險管理是在問題只是一個抽象的概念、尚未確實(shí)發(fā)生時考慮補(bǔ)救措施的過程。與風(fēng)險管理相對的是危機(jī)管理，后者的作用是在問題發(fā)生之后找出補(bǔ)救措施。 1)風(fēng)險是危機(jī)的誘因； 2)并非所有的風(fēng)險都會引發(fā)危機(jī),只有當(dāng)風(fēng)險所造成的危害達(dá)到一定的程度時,才會演變?yōu)槲C(jī)。,扁鵲的醫(yī)術(shù),突發(fā)事件牽動著管理者的注意力。,曲突徙薪無恩澤，焦頭爛額為上客,如何

3、進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險管理-How,項(xiàng)目風(fēng)險管理過程,風(fēng)險管理計劃,識別風(fēng)險,風(fēng)險定性分析,風(fēng)險應(yīng)對計劃,風(fēng)險監(jiān)控,風(fēng)險定量分析,目標(biāo),分析,風(fēng)險識別,風(fēng)險識別包括確定哪些風(fēng)險可能影響項(xiàng)目，以及記錄每個風(fēng)險的特征。,風(fēng)險的來源,內(nèi)部，非技術(shù)性 (但總的來說可控制) 進(jìn)度延期 (由于人手短缺，供應(yīng)商遲交貨，法規(guī)的批準(zhǔn)等), 成本超支 (由于進(jìn)度延期, 工作人員缺乏經(jīng)驗(yàn) ，不恰當(dāng)?shù)牟少彶呗缘?，現(xiàn)金流中斷， 擠占，破產(chǎn) 技術(shù)性(并且總的來說可控制) 技術(shù)發(fā)生變化 (例如配件停止)， 績效 (例如可靠性)， 項(xiàng)目特定技術(shù)帶來的風(fēng)險 ， 設(shè)計 (例如不充足的數(shù)據(jù)),風(fēng)險的來源,外部不可預(yù)見的 (并且不可控制)

4、法規(guī) (無法預(yù)見的政府干預(yù)), 自然災(zāi)害 (暴風(fēng)雨，洪水，地震), 人為事件 (惡意破壞， 陰謀顛覆), 未預(yù)見的副作用 (環(huán)境的，社會的), 完成 (由于破產(chǎn)而無法完成項(xiàng)目) 外部可預(yù)見的 (但不可控制) 市場風(fēng)險 (原材料的可獲得性，需求)， 操作性的 (維護(hù)需要), 環(huán)境的影響，社會的影響，通貨的變化，通貨膨脹，稅收 不可預(yù)見的,風(fēng)險類別,法律、政治風(fēng)險（新法律、機(jī)構(gòu)改革等）,管理風(fēng)險（計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制、人員素質(zhì)）,技術(shù)風(fēng)險（開發(fā)商技術(shù)能力、知識、工具等）,商務(wù)風(fēng)險（預(yù)算、合同控制、供貨、承包商等）,風(fēng)險的原因與后果分析技術(shù),任何風(fēng)險的發(fā)生都是有原因和后果的。對原因和后果進(jìn)行分析是

5、預(yù)防風(fēng)險、處理風(fēng)險所必需的重要環(huán)節(jié)。,風(fēng)險原因后果分析,準(zhǔn)備一個好的風(fēng)險描述 一旦識別出風(fēng)險，你應(yīng)該立即在紙面上很好的描述風(fēng)險 通常采用特定的描述方法 “如果, 則”,風(fēng)險描述,項(xiàng)目風(fēng)險識別的關(guān)鍵輸出,風(fēng)險描述（風(fēng)險列表）,風(fēng)險描述包括如下3個部分: 未來引起風(fēng)險的事件和情況 這些事件和情況引發(fā)的結(jié)果 風(fēng)險的根源（原因） 風(fēng)險描述 不 包括: 解決方法 風(fēng)險降低的想法,風(fēng)險描述,定性分析,評估風(fēng)險和風(fēng)險的條件來確定風(fēng)險在影響項(xiàng)目目標(biāo)程度上的優(yōu)先等級,定性與定量風(fēng)險分析,定性分析, 經(jīng)常叫做 “評估”, 通常用來確定風(fēng)險等級 風(fēng)險定性分析在不采用定量分析的統(tǒng)計技術(shù)的情況下，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險的本質(zhì)特征 風(fēng)

6、險定量分析必須基于可觀察的有效數(shù)據(jù),定性分析,“評估已識別風(fēng)險的影響和可能性”。 根據(jù)風(fēng)險對項(xiàng)目目標(biāo)的潛在影響對它們進(jìn)行優(yōu)先排序。 在明確特定風(fēng)險和指導(dǎo)風(fēng)險應(yīng)對兩方面確定其重要性的方法。 對信息質(zhì)量的評估，還有助于對風(fēng)險評估的修改。 要求用已建立的定性分析方法和工具對風(fēng)險的概率和因果關(guān)系進(jìn)行評估。 可以導(dǎo)致進(jìn)一步的風(fēng)險定量分析或直接導(dǎo)致風(fēng)險應(yīng)對措施計劃編制。 通常被稱作“評估”。 主要關(guān)注于哪些風(fēng)險事件需要應(yīng)對。 回答 “風(fēng)險有多么嚴(yán)重？”這個問題,概率 確認(rèn)風(fēng)險將在特定項(xiàng)目中發(fā)生的可能性 通常被標(biāo)示為：高/中/低 影響 如果這個風(fēng)險發(fā)生，對項(xiàng)目目標(biāo)的影響 高/中/低 或嚴(yán)重/中度/有限,確定

7、的事情 如果一個風(fēng)險100%要發(fā)生，就不是風(fēng)險，是一個確實(shí)的事情. 它將被列入項(xiàng)目計劃中，而不是風(fēng)險管理.,屬性,低中高 嚴(yán)重 中等 有限,概率,影響,等級矩陣,X,X,X,X,X,X,X,X,X,X,X,X,X,X,X,X,X,排列風(fēng)險順序以比較,定性等級評定,風(fēng)險矩陣,風(fēng)險分析的挑戰(zhàn)是如何在上頁的圖上把風(fēng)險準(zhǔn)確的表示出來 為了解決這個問題, 此圖可以轉(zhuǎn)換成一個矩陣，表示比例1到5 1 表示很低， 5 表示很高,風(fēng)險矩陣,1,2,3,4,5,X,5,4,3,2,1,后果,高,中,低,可能性,比例: 1 很低; 2 略微; 3 適度; 4 顯著; 5 很高,一旦確定每個風(fēng)險可能性和后果的等級，

8、風(fēng)險就可以在矩陣上標(biāo)出,風(fēng)險的影響?,風(fēng)險基本層次,低級風(fēng)險 在干擾進(jìn)度，增加費(fèi)用，降低表現(xiàn)方面有很小或沒有影響 正常項(xiàng)目管理強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)，原則和增進(jìn)與客戶的合作能有效的克服這些低等級的風(fēng)險 中級風(fēng)險 可能導(dǎo)致延誤進(jìn)度，增加費(fèi)用，或降低表現(xiàn) 特別項(xiàng)目管理的努力和增進(jìn)與客戶的合作能有效的克服這些中度風(fēng)險 高級風(fēng)險 可能明顯的延誤進(jìn)度，增加費(fèi)用或減低表現(xiàn) 非常關(guān)注的持續(xù)性的項(xiàng)目管理努力和增進(jìn)與客戶的合作也可能不足以克服這些高級風(fēng)險,估計的本質(zhì)，是在信息不完全情況下的一種主觀評價，因此進(jìn)行風(fēng)險估計時有兩個問題要注意： 第一 不管使用哪種標(biāo)度都需要有某種形式的主觀判斷； 第二 計量本身也會產(chǎn)生一定程度的

9、不確定性，項(xiàng)目變數(shù)(如成本、進(jìn)度、質(zhì)量、規(guī)模、產(chǎn)量、貸款利率、通貨膨脹率)不確定性程度依賴于計量系統(tǒng)的精確性和計量的準(zhǔn)確性，計量風(fēng)險的準(zhǔn)確性同不確定性是有區(qū)別的。,估計的不確定性與偏向,定量分析,量化分析以確定風(fēng)險的影響和可能性的過程,定量分析,“目標(biāo)是量化分析每一風(fēng)險的概率及其對項(xiàng)目目標(biāo)造成的后果以及項(xiàng)目整體風(fēng)險的程度?！?確定達(dá)到一個具體項(xiàng)目目標(biāo)的概率。 確定成本和進(jìn)度應(yīng)急儲備的規(guī)模。 用量化的方法確定需要給予最大關(guān)注的風(fēng)險。 確定現(xiàn)實(shí)的且可以達(dá)到的成本、進(jìn)度或范圍目標(biāo)。 風(fēng)險定量分析通常在風(fēng)險定性分析之后進(jìn)行。,定量分析常用工具,訪談 期望貨幣值法 決策樹法 蒙特卡羅模擬 敏感性分析,期

10、望貨幣值,期望貨幣值(Expected Monetary Value)：每一種結(jié)果與其可能性的乘積之和。這種方法通常被認(rèn)為是一種考慮各種可能性的理性的決策方法。 類似我們在前面用過的“影響” ，有時候“期望貨幣價值” “期望值” 用于在風(fēng)險條件的決策 可能性的總和 (失和得) 必須等于1.0,期望貨幣值,決策樹,決策樹是用來描述決策和相應(yīng)引發(fā)事件之間的相互作用 (選擇 )的圖表，幫助決策者理解之間的 樹的分支代表決策或相關(guān)事件,決策樹技術(shù),決策樹,蒙特卡羅模擬,蒙特卡羅(Monte- Carlo) 方法是一種模擬技術(shù), 即通過對每一隨機(jī)變量進(jìn)行抽樣,將其帶入數(shù)據(jù)模型中, 確定函數(shù)值。,項(xiàng)目管理

11、中蒙特卡羅模擬方法的一般步驟：,1、對每一項(xiàng)活動，輸入最小、最大和最可能估計數(shù)據(jù)，并為其選擇一種合適的先驗(yàn)分布模型； 2、計算機(jī)根據(jù)上述輸入，利用給定的某種規(guī)則，快速實(shí)施充分大量的隨機(jī)抽樣； 3、對隨機(jī)抽樣的數(shù)據(jù)進(jìn)行必要的數(shù)學(xué)計算，求出結(jié)果； 4、對求出的結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計學(xué)處理，求出最小值、最大值以及數(shù)學(xué)期望值和單位標(biāo)準(zhǔn)偏差； 5、根據(jù)求出的統(tǒng)計學(xué)處理數(shù)據(jù)，讓計算機(jī)自動生成概率分布曲線和累積概率曲線(通常是基于正態(tài)分布的概率累積S曲線)； 6、依據(jù)累積概率曲線進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險分析。,案例：投標(biāo)報價項(xiàng)目風(fēng)險分析,假設(shè)風(fēng)險費(fèi)率為p, 各風(fēng)險因素對報價影響而產(chǎn)生的風(fēng)險費(fèi)費(fèi)率分別為p1 , p2 , , p1

12、2 ,則結(jié)合層次分析法所得各風(fēng)險因素的權(quán)重,可得風(fēng)險費(fèi)費(fèi)率p的函數(shù)表達(dá)式為：,打破思維限制，用最簡單的方法做成事！,熱氣球,風(fēng)險應(yīng)對計劃編制,就是制定和確定采取行動的各種過程，這些行動能夠增加達(dá)到項(xiàng)目目標(biāo)的機(jī)會，以及減少對項(xiàng)目目標(biāo)的威脅。,定義,“制定方案和措施來增強(qiáng)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的機(jī)會和減低對項(xiàng)目目標(biāo)的威脅” 定義風(fēng)險應(yīng)對的責(zé)任 確保恰當(dāng)和有效的應(yīng)對計劃編制 決定項(xiàng)目的風(fēng)險是增加還是減少,風(fēng)險應(yīng)對,可能的風(fēng)險應(yīng)對策略 針對威脅 規(guī)避 轉(zhuǎn)移 減弱 針對機(jī)遇 探索 分享 提高 針對機(jī)遇或威脅 接受 應(yīng)急應(yīng)對,風(fēng)險應(yīng)對,規(guī)避 消除一項(xiàng)具體的威脅，通常通過消除它的產(chǎn)生根源 經(jīng)常是針對其它應(yīng)對方法的結(jié)果

13、 改變計劃，拓展進(jìn)度或減少范圍 轉(zhuǎn)移 對制定的風(fēng)險讓另一方承擔(dān)責(zé)任 合同，契約，擔(dān)保，保證，保險 并不消除風(fēng)險,風(fēng)險應(yīng)對,緩解 通過降低風(fēng)險的發(fā)生率或降低風(fēng)險的后果來降低EMV。 采取早期行動來降低風(fēng)險的發(fā)生概率和/或影響。 采用較不復(fù)雜的過程，進(jìn)行更多測試，選擇更可靠的供應(yīng)商。 在子系統(tǒng)里設(shè)計冗余 接受 被動接受：即不采取任何行動，順其自然。 主動接受：準(zhǔn)備風(fēng)險儲備金，應(yīng)急計劃。,風(fēng)險應(yīng)對戰(zhàn)略,開拓 ( 與逃避相對) 分享- 將機(jī)會分配給第三方（聯(lián)合方） 增強(qiáng) (與 減輕相對) 接受 項(xiàng)目儲備分配. 應(yīng)急計劃 積極方法 退卻方案 如果應(yīng)急方案失效應(yīng)該做的事情.,風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃成果,風(fēng)險登記冊

14、(更新) 項(xiàng)目管理計劃 (更新) 風(fēng)險相關(guān)的合同 殘余風(fēng)險 風(fēng)險應(yīng)對后剩余的風(fēng)險 二次風(fēng)險 采取風(fēng)險應(yīng)對后連帶發(fā)生的直接結(jié)果 應(yīng)急儲備 基于項(xiàng)目和組織的風(fēng)險下限量化分析計算出來的.,讓業(yè)務(wù)用戶參與 盡早識別風(fēng)險 盡量優(yōu)先實(shí)施高風(fēng)險任務(wù) 經(jīng)?；仡欗?xiàng)目計劃并評估風(fēng)險的發(fā)生頻率 安排有能力的人士承擔(dān)關(guān)鍵的任務(wù) 安排后備團(tuán)隊(duì)承擔(dān)某些任務(wù) 區(qū)分“必須” 和 “最好去做” 主要項(xiàng)目關(guān)系人就風(fēng)險應(yīng)對戰(zhàn)略達(dá)成一致意見 要把風(fēng)險分配給個人或小組（充當(dāng)風(fēng)險的“業(yè)主”） 由原型來評估技術(shù)風(fēng)險和增加客戶的信心 確認(rèn)要求, 確認(rèn)要求,風(fēng)險應(yīng)對的可行技術(shù),風(fēng)險管理計劃,風(fēng)險監(jiān)控,執(zhí)行風(fēng)險應(yīng)對措施，監(jiān)視風(fēng)險狀態(tài)變化和新風(fēng)險，定期評估和升級所有風(fēng)險計劃,放棄監(jiān)控等于放棄計劃！,定義,“. 追蹤已識別的風(fēng)險, 監(jiān)測殘留風(fēng)險和識別新的風(fēng)險, 確保風(fēng)險計劃的實(shí)施并評估這些計劃對減低風(fēng)險的有效性。