1、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇控制程序共8頁(yè) 第1頁(yè)文件編號(hào)版本A/0發(fā)布日期2017-10-11. 目的為建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施，明確包括規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、為尋求機(jī)遇而承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、消除風(fēng)險(xiǎn)源、改變風(fēng)險(xiǎn)的可能性和結(jié)果，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，可采用新實(shí)踐、發(fā)布新產(chǎn)品、開(kāi)辟新市場(chǎng)、贏得新客戶、建立合作伙伴關(guān)系、利用新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需求的其它有利的可能性，并在質(zhì)量管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評(píng)價(jià)這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制，確保質(zhì)量管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其期望的結(jié)果，增強(qiáng)期望的影響，預(yù)防或減少非預(yù)期的影響，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。2. 適用范圍本程序適用于在公司質(zhì)量管理體系活動(dòng)中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法及要求的控制提

2、供操作依據(jù)，這些活動(dòng)包括：2.1.市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)調(diào)查及客戶滿意度測(cè)評(píng)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2.2.產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、設(shè)計(jì)變更控制過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2.3.供應(yīng)商和采購(gòu)過(guò)程管理的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2.4.生產(chǎn)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2.5.產(chǎn)品監(jiān)視測(cè)量和監(jiān)視和測(cè)量裝置管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2.6.基礎(chǔ)實(shí)施、設(shè)備和工裝夾具管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2.7.不合格品的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗(yàn)證過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2.8.持續(xù)改進(jìn)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2.9.當(dāng)適用時(shí)，也可適用于對(duì)公司管理過(guò)程中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的控制提供操作指南。3. 定義3.1風(fēng)險(xiǎn)：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)

3、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性事件。3.2機(jī)遇：對(duì)企業(yè)有正面影響的條件和事件,包括某些突發(fā)事件等。3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后（但還沒(méi)有結(jié)束），該事件給各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評(píng)估的工作。即，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是量化測(cè)評(píng)某一事件或事物帶來(lái)的影響或損失的可能程度。3.4風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的一種方法，是指通過(guò)有計(jì)劃的變更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。3.5風(fēng)險(xiǎn)降低：通過(guò)采取

4、措施以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)將采取措施的記錄進(jìn)行保留或者寫(xiě)入文件進(jìn)行歸檔，以便后期風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇控制程序共8頁(yè) 第2頁(yè)文件編號(hào)版本A/0發(fā)布日期2017-10-1 重復(fù)發(fā)生時(shí)作為改善的依據(jù)。3.6風(fēng)險(xiǎn)接受：是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)、最適合于自留的風(fēng)險(xiǎn)事件。3.7內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險(xiǎn),例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。3.8外部風(fēng)險(xiǎn)：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，例如政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。3.9風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果嚴(yán)重性：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。

5、3.10風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性：風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率或者概率。3.11風(fēng)險(xiǎn)度：風(fēng)險(xiǎn)度用于評(píng)定是否對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，風(fēng)險(xiǎn)度=風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果嚴(yán)重性x風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性。4. 職責(zé) 4.1 行政部：負(fù)責(zé)公司所有風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃匯總，監(jiān)督檢查風(fēng)險(xiǎn)措施的落實(shí)情況，定期在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和提升，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等，歸口管理并程序文件 4.2 品質(zhì)部：負(fù)責(zé)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃和檢查落實(shí) 4.3 銷售部：負(fù)責(zé)產(chǎn)品交付后的風(fēng)險(xiǎn)反饋 4.4 各部門(mén)：負(fù)責(zé)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)執(zhí)行. 4.5總經(jīng)理：負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則方針的確定和

6、相關(guān)職責(zé)的授權(quán) 5.流程圖見(jiàn)附頁(yè)6.工作程序 6.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理策劃 6.1.1 公司級(jí)風(fēng)險(xiǎn)策劃：行政部依據(jù)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理辦法的要求，參考組織環(huán)境識(shí)別表,SWOT分析表，年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃中的信息，制定公司級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表 6.1.2 過(guò)程級(jí)風(fēng)險(xiǎn)策劃：各部門(mén)依據(jù)組織環(huán)境職責(zé)表的信息，制定部門(mén)過(guò)程管理的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估表，在這里包括但不限于： 6.1.2.1生產(chǎn)部：需考慮生產(chǎn)過(guò)程中（采用6M1E）基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備、工裝、防錯(cuò)裝置失效及維護(hù)計(jì)劃達(dá)成不足；測(cè)量工裝及量具、人員換崗、新員工入職、新設(shè)備及工裝、設(shè)備及工裝大修改或維護(hù)保養(yǎng)后、使用新的材料、新工藝、工藝更改、設(shè)計(jì)變更、操作指導(dǎo)清楚、物流布局變

7、更、產(chǎn)能不足等方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。 6.1.2.2 品質(zhì)部：需考慮檢驗(yàn)與試驗(yàn)過(guò)程、監(jiān)視測(cè)量裝置過(guò)程中新入職人員、人員換崗、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇控制程序共8頁(yè) 第3頁(yè)文件編號(hào)版本A/0發(fā)布日期2017-10-1 監(jiān)視測(cè)量裝置失效、未進(jìn)行下期校準(zhǔn)、原材料抽樣比例不足、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)模糊、檢驗(yàn)試驗(yàn)擔(dān)任能力不足、不合格品標(biāo)識(shí)不清、不合格返工返修后果、品質(zhì)異常處理不及時(shí)、質(zhì)量改進(jìn)整改不到位、文件發(fā)放不及時(shí)、文件管理混亂等方面進(jìn)行分析。 6.1.2.3 技術(shù)部：需考慮設(shè)計(jì)人員技能不足、圖紙差錯(cuò)、設(shè)計(jì)達(dá)不到顧客求、顧客要求識(shí)別不完整、工藝可執(zhí)行性不足、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤及不完整、特殊特性及法律法規(guī)識(shí)別不完整、設(shè)計(jì)變更驗(yàn)證不足，文件

8、發(fā)放不及時(shí)、文件管理混亂等方面進(jìn)行分析 6.1.2.4 銷售部：需考慮銷售人員溝通技能不足、顧客滿足度不足、交期不足、顧客要求傳遞不完整、顧客反饋傳遞不及時(shí)、服務(wù)不及時(shí)、緊急訂單處理、顧客投訴報(bào)怨、顧客破產(chǎn)或者跑單等方面進(jìn)行分析 6.1.2.5 行政部：需結(jié)合應(yīng)急計(jì)劃管理辦法中所涉及的要求進(jìn)行分析、同時(shí)對(duì)人員培訓(xùn)計(jì)劃達(dá)成率不足、特殊工種資質(zhì)不符、人員流失高、人員激勵(lì)政策失效、薪酬體系失衡等方面進(jìn)行分析 6.1.2.6 采購(gòu)部：需考慮供應(yīng)商交期不足、交付質(zhì)量不符合、產(chǎn)品設(shè)計(jì)變更信息傳遞不及時(shí)和準(zhǔn)確、產(chǎn)品技術(shù)條件傳遞不及時(shí)和準(zhǔn)確、特殊特性及法律法規(guī)要求傳遞不及時(shí)和準(zhǔn)確、供應(yīng)商評(píng)估考核不通過(guò)、市場(chǎng)價(jià)

9、格浮動(dòng)不敏感、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)周期不足、供應(yīng)商服務(wù)能力差、包括供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表中要求等方面進(jìn)行分析 6.1.2.7 倉(cāng)庫(kù)：需考慮產(chǎn)品防護(hù)不當(dāng)、庫(kù)存場(chǎng)地不足和庫(kù)存環(huán)境不滿足、帳物不符、周轉(zhuǎn)低下、呆滯物料處理不及時(shí)、出錯(cuò)產(chǎn)品給顧客、運(yùn)輸及轉(zhuǎn)運(yùn)防護(hù)不當(dāng)?shù)确矫孢M(jìn)行分析 6.1.2.8 管理者代表信最高管理者：需考慮組織環(huán)境變化過(guò)大、識(shí)別不足、實(shí)施方案可執(zhí)行性差；顧客要求了解不足；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施不合理；組織知識(shí)利用不足；經(jīng)營(yíng)計(jì)劃不達(dá)標(biāo)及數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)能力不足、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不真實(shí)；質(zhì)量體系的符合性不足、適宜性不足、有效性不足；內(nèi)審員能力不足、內(nèi)審不符合整改不及時(shí)和不到位；管理評(píng)審輸入不完整、管理評(píng)審參與不全面、管理評(píng)審改進(jìn)

10、措施可執(zhí)行不夠、管理評(píng)審改進(jìn)措施整改不到位；糾正預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)行措施整改不到位等方面進(jìn)行分析 6.1.3 產(chǎn)品級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制：品質(zhì)部組織編制產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法進(jìn)控制。6.2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理評(píng)估6.2.1風(fēng)險(xiǎn)管理以多方論證的方法進(jìn)行評(píng)估，由行政部建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估團(tuán)隊(duì)、總經(jīng)理授權(quán)該團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇控制程序共8頁(yè) 第4頁(yè)文件編號(hào)版本A/0發(fā)布日期2017-10-1隊(duì)具備以下職責(zé)和權(quán)利，行政部承擔(dān)小組組長(zhǎng)職責(zé)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的收集，整理： 6.2.1.1.組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析和評(píng)估；6.2.1.2制定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施并落實(shí)執(zhí)行；6.2.1.3編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；6.2.1.4組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施效果驗(yàn)證

11、。6.2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組成員必須熟悉其所在部門(mén)的所有流程；有一定的組織協(xié)調(diào)能力；熟悉本標(biāo)準(zhǔn)的要求，并依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容策劃風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估；6.2.3 行政部組織各部門(mén)對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估的結(jié)果記錄于風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估表6.2.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法：風(fēng)險(xiǎn)度R=LS，具體評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則如下： 6.2.4.1 風(fēng)險(xiǎn)度R=風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性L風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果嚴(yán)重性S 6.2.4.2 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性為方便識(shí)別，定義成5個(gè)等級(jí)，參照下表： 發(fā)生頻度定義等級(jí)極少發(fā)生發(fā)生概率0.001%1很少發(fā)生0.001%發(fā)生概率0.1%2偶爾發(fā)生0.1%發(fā)生概率1%3有時(shí)發(fā)生1%發(fā)生概率10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率10%5 6.2.4

12、.3 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果嚴(yán)重性為方便識(shí)別，分成5類，參照下表：嚴(yán)重程度描述嚴(yán)重等級(jí)法律法規(guī)、產(chǎn)品及其他要求人身傷害財(cái)產(chǎn)損失（萬(wàn)元）停工/停產(chǎn)企業(yè)形象非常嚴(yán)重違反法律法規(guī)、國(guó)際/國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、客戶標(biāo)準(zhǔn)死亡、截肢等不可逆的人身傷害財(cái)產(chǎn)損失10不可恢復(fù)重大國(guó)際、國(guó)內(nèi)影響5嚴(yán)重省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)傷害可逆但需要休養(yǎng)，且停工時(shí)間3個(gè)月10財(cái)產(chǎn)損失6需較長(zhǎng)時(shí)間調(diào)整后才可恢復(fù)省內(nèi)、行業(yè)影響4較嚴(yán)重地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)傷害可逆但需要休養(yǎng)，且停工時(shí)間3個(gè)月6財(cái)產(chǎn)損失0.6間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響3一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)輕微受傷,包扎即可財(cái)產(chǎn)損失0.6可短時(shí)恢復(fù)企業(yè)及周邊范圍2輕微不違反無(wú)何傷害無(wú)損失沒(méi)有停工不影響1風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇控制程序共8頁(yè) 第5頁(yè)

13、文件編號(hào)版本A/0發(fā)布日期 6.2.4.4 發(fā)生的可能性和發(fā)生后果嚴(yán)重性評(píng)估時(shí)如出現(xiàn)上表重疊條件時(shí)，以從嚴(yán)原則為準(zhǔn)，行政部按照評(píng)估后對(duì)應(yīng)的等級(jí)填入風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評(píng)估表，計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)度R的值。6.3 風(fēng)險(xiǎn)的可接受準(zhǔn)則6.3.1 風(fēng)險(xiǎn)度的大小決定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施，如下表要求: 發(fā)生頻度嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重610162026嚴(yán)重48121620較嚴(yán)重3691216一般246810輕微123466.3.2使用風(fēng)險(xiǎn)度作為參考值，下表為風(fēng)險(xiǎn)度的范圍及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)度達(dá)到一定值時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取的措施：風(fēng)險(xiǎn)度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)采取的措施風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)措施16-26高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降

14、低風(fēng)險(xiǎn)6-14一般風(fēng)險(xiǎn)需采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)1-4低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)較低,當(dāng)采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)引起的成本比風(fēng)險(xiǎn)本身引起的損失較大時(shí),接受風(fēng)險(xiǎn)6.4風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)6.4.1風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方式應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)可有效的采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)尚無(wú)可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí),應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的影響6.4.2在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程中，應(yīng)保持風(fēng)險(xiǎn)措施的方案和實(shí)施結(jié)果的跟進(jìn)應(yīng)記錄，記錄的保持依據(jù)記錄控制程序文件執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)

15、。6.4.3各實(shí)施部門(mén)應(yīng)對(duì)所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方法包括：風(fēng)險(xiǎn)接受、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險(xiǎn)，在無(wú)法消除或暫無(wú)有效的方法或者采取消除風(fēng)險(xiǎn)的方法的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)造成損失時(shí)，再選擇采取降低風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)接風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇控制程序共8頁(yè) 第6頁(yè)文件編號(hào)版本A/0發(fā)布日期2017-10-1受的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法。6.4.4風(fēng)險(xiǎn)接受是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方法：6.4.4.1采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)

16、所造成的損失時(shí)6.4.4.2造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)；6.4.4.3既無(wú)有效的風(fēng)險(xiǎn)降低的措施，又無(wú)有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí)；6.4.4.4按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于4的低風(fēng)險(xiǎn)。6.4.5 風(fēng)險(xiǎn)降低即采取措施降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損壞或損失，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施單位應(yīng)制定的詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)降低措施降低風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低方法：6.4.5.1采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；6.4.5.2無(wú)法消除風(fēng)險(xiǎn)或暫無(wú)有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；6.4.5.3按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為6至14之間的一般性風(fēng)險(xiǎn)。6.4.6風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過(guò)有

17、計(jì)劃的變更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面6.4.4風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估活動(dòng)是用于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并綜合考慮對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)過(guò)高時(shí)應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)，以減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害或損失。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施部門(mén)應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時(shí)，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：6.4.7.1制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的；6.4.7.2制定的措施應(yīng)落實(shí)到個(gè)人，每

18、個(gè)人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；6.4.7.3應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)，確保采取的措施被有效的落實(shí)。6.5風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審行政部制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審計(jì)劃并組織實(shí)施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，以驗(yàn)證其有效性。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別是否有效且完善；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的完成情況和進(jìn)度；對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響。6.5.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審的策劃風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇控制程序共8頁(yè) 第7頁(yè)文件編號(hào)版本A/0發(fā)布日期2017-10-1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審應(yīng)每年度至少實(shí)施一次評(píng)審，以驗(yàn)證其有效性。當(dāng)出現(xiàn)以下情況是，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審的次數(shù)：6.5.1.1與質(zhì)量管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時(shí)；6.5.1.2組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時(shí)；6.5.1.3發(fā)生重大品質(zhì)事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)；6.5.1.4第三方認(rèn)證審核前或其他認(rèn)為有管理評(píng)審需要時(shí)；6.5.1.6其他情況需要時(shí)。6.5.2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審的實(shí)施6.5.2.1在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審會(huì)議之前,各部門(mén)應(yīng)整理本部門(mén)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析的資料,包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的內(nèi)容以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)所采取措施的結(jié)果等記錄進(jìn)行匯總分析。6.5.2.2行政部按策劃的要求組織個(gè)部門(mén)實(shí)施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，行政部應(yīng)保留評(píng)審的記錄以及評(píng)審所確定的決議，包括后續(xù)的改善機(jī)會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審應(yīng)