1、.3.2工程總承包項目管理流程圖一、項目部行文流程承辦部門擬稿，擬稿人簽名，在發(fā)文稿紙上填寫標題，主題詞，主送、抄報、抄送單位，印發(fā)份數、附件，部門負責人審閱、簽字相關部門會簽綜合管理部秘書核稿，確定密級，緩急程度綜合管理部復核項目經理或項目副經理簽發(fā)綜合管理部秘書編號、排版、打樣稿擬稿人校對、簽字綜合管理部修改、印刷、裝訂綜合管理部審定上網否綜合管理部用印上網綜合管理部按發(fā)文范圍發(fā)布，原文及正本二份由綜合科存檔圖 3-3項目部行文流程.二、發(fā) 文處理流程擬稿人起草文件，簽發(fā)發(fā)文原稿審簽單）發(fā)文人員編號、打字項目部領導審簽發(fā)文人員修改、復印擬稿人校對、會簽發(fā)文人員登記、發(fā)送文件，簽發(fā)項目部發(fā)文

2、簽收登記表 )綜合管理部用印發(fā)文人員對發(fā)文存檔圖 3-4發(fā)文處理流程.三、收文處理工作流程收到來文收文人員辦理簽收收文人員登記來文，填寫項目部收文處理登記表)收文人員處理來文，填寫收文處理單)綜合管理部根據來文內容提出文件流程處理意見送交項目部領導批示、部門處理收文人員收回存檔圖 3-5公文處理工作流程.四、設計文件項目部內部審核流程項目部收到設計文件專業(yè)部門審查分包人修改項目部總工審核，簽署審核意項目部將意見反饋給分包人監(jiān)理人核查或審批發(fā)給分包人圖 3-6設計文件項目部內部審核流程.五、 工程價款支付流程總價項目時段結算報表單價項目時段結算報表支付金額 50 萬元時，總承包項目部經理審批給予

3、支付承包人申報時段結算報表單元工程支付工程（初稿 1 份）量結算簽證單監(jiān)理人審核項目部審核分包人申報時段結算報表（終稿 6 份）監(jiān)理人審簽項目部審簽50 萬元支付金150 萬元支付額 150 萬元時，金額300萬元支付金 額 300總 承 包 項 目 部 報時，在50萬元萬 元 時 ， 在 生 產 經 營 和 財 務 支 付 金 額 150 萬元審批程資 產 部 分 管 部 長150 萬元審簽程序上增加院長審審 簽 及 項 目 分 管序上增加分管財批后給予支付院 長 審 批 后 給 予務院長審批后給支付予支付審簽單交付會計進行支付并留存圖 3-7工程價款支付流程.六、 設備采購費支付流程按合同

4、約定時間和金額總承包項目部填報支付審簽單支付金額 5050 萬元支付金額150 萬元支付金支 付金 額 300萬元時，總承 150 萬元時，總承額 300 萬元時，萬 元 時 ， 在 包項目部經理包項目部報生產經在 50 萬元支付金150 萬元審批程審批給予支付營和財務資產部分額 150 萬元審簽序上增加院長審管部長審簽及項目程序上增加分管財批后給予支付分管院長審批后給務院長審批后給予予支付支付審簽單交付會計進行支付并留存圖 3-8設備采購費支付流程.七、項目部會務管理流程各部門提出議題綜合管理部登記、初審、分類項目部各部門組綜合管理部部長審核織安排、報綜合管理部案專題辦公會項目部聯系會議項目

5、經理審定綜合管理部印發(fā)會議通知有關部門準備匯報材料將通知、材料送至與會人員開 會綜合管理部做好記錄、及時整理會議紀要會議決議的貫徹、催辦和督辦歸檔圖 3-9項目部會務管理流程.八、檔案管理流程綜合管理部制定案卷方法各部門按立卷方法分類組卷，并做好本部門的預立卷工作綜合管理部對項目部各部門案卷進行不合格案卷詳細檢查，并指導立卷工作合格案卷按要求重新整理在綜合管理部提供的管理系統內錄入卷內目錄，并連同案卷移交綜合科綜合管理部接收核對案卷，關在移交清單上簽收對案卷進行編目案卷目錄和全收卷庫房檔案信息錄入內目錄返回各部門年終召開兼職檔案員會議，總結各部門立卷歸檔情況。并視情況通報各部門檔案立卷情圖 3

6、-10檔案管理流程.九、分包招標管理流程總承包人提出分包方案總承包人報送業(yè)主及相關部門招標領導小組批準分包方案總承包人招標招標領導小組批準招標結果總承包人與中標人簽訂分包合同圖 3-11招標工作流程.十、設計文件管理流程（一）總承包人提供設計文件的工作流程總承包人負責的設計文件監(jiān)理人收到設計文件監(jiān)理人核查設計文件監(jiān)理人簽字、蓋章監(jiān)理人發(fā)給總承包人用于施工分包人檢查設計文件如有問題圖 3-14總承包人提供設計文件的工作流程（二）分包人提供設計文件的工作流程分包人負責設計文件監(jiān)理人審批設計文件監(jiān)理人簽字、蓋章總承包人審批用于施工監(jiān)理人將設計文件交給分包人如有問題.十一、質量控制工作流程（一）工程質

7、量控制總體流程質量標準質量控制措施工圖紙?zhí)峁┗蛟O計修改設計文件簽no設計單位設計文件進行修改意 見 或 建組織設計單位進行技術交底信息反饋分部分項工程分包人施工作業(yè)措施計調整重新報施工措施計劃審nook建筑材料、設備、施工準備檢查合格成品半成品檢驗合施工實施單元、分部工程驗收單位工程驗收專項驗收階段驗收竣工驗收工程保修期工程移交.圖 3-21工程質量控制總體流程（二）施工質量過程控制流程質量控制目標審查施工單位的質量保證體系全程質量監(jiān)控發(fā)布質量監(jiān)控指令工程驗收竣工驗收報告質量評估報告三質保組織檢質保措施制按簽發(fā)設計圖紙施工測量、復核、驗收施工措施方案審批原材料檢驗試驗施工工藝檢驗施工監(jiān)測隱蔽工

8、程檢查簽證分部、分項工序檢查簽證施工no缺陷或返工處理質量事故報告圖 3-22施工質量過程控制流程.（三）材料、構配件質量控制流程分包人提交材料/構配件進場報驗單（ 1）質量檢驗報告（免檢證書） ；（ 2）產品合格證； （3）質量保證書監(jiān)理人抽樣檢驗監(jiān)理人審批材料/構配件進場報驗單合格：允許進場不合格：不允許進場使用過程檢驗（四）工程設備質量控制流程1分包人采購質量控制分包人提出采購計劃報監(jiān)理人核查采購計劃總承包人批準采購計劃工程設備交貨、驗收工程設備安裝工程設備安裝驗收2總承包人采購質量控制分包人提出工程設備進場計劃.監(jiān)理人審查工程設備進場計劃.（五）“三檢”工作流程分包人：初檢（班組長簽字

9、）分包人：復檢（施工隊長簽字）分包人：終檢（公司專職質檢員簽字）分包人向監(jiān)理人提交“三檢 ”資料和工序質量驗收單監(jiān)理人審核 “三檢 ”資料，現場驗收監(jiān)理人簽字認可.（六）工序或單元工程過程質量控制流程工序或單元工程施工完畢分包人進行自檢，填報工序或單元工程施工質量報驗單進入監(jiān)理人審核分包人自檢資料完整性下一不合格審核結果工序合格或監(jiān)理人現場檢驗單元不合格合格否合格監(jiān)理人審核、簽認工序或單元工程施工質量報驗單核準計量、支付圖 3-27工序或單元工程質量控制流程十二、進度控制流程（一）進度控制流程.返工.業(yè)主編制工程項目里程碑進度計總承包人編制工程總承包項目總進度計總承包人編制工程總承包項目控制性

10、進度計分包人編制并提交施工進度計劃不同意調整和修改施工監(jiān)理人審查總進度計劃同意總承包人批準施工進度計劃分包人編報年、季、月施工進度計劃調整和修不同意改施工進監(jiān)理人審查年、季、月施工進度計劃度計劃同意總承包人審批年、季施工進度計劃分包人實施施工進度計劃，按月編報施工進度報發(fā)生實際進度與計劃進度不符（拖監(jiān)理人監(jiān)督、檢查施工進度計是是否影響總工期、后續(xù)工作安排分包人調整進度計劃是繼續(xù)施工監(jiān)理人審查是否滿足要求總承包人審批調整進度計劃修訂進度計劃.圖 3-28進度控制流程（二）進度要素控制流程編制總進度計劃總進度目標控制性網絡計劃目標分解及階段目標階段控制計劃編制資金供應計劃協調進度控制措施設計供圖計

11、劃工程采購計劃年月周或旬進度計劃實施性進度計劃申報資源配置no實施性進度計劃審批施工措施ok施工措施計劃實施資源投入檢查施工干擾協調年、月統計報表記錄、資料、檔案進度計劃調整圖 3-29進度要素控制流程.十三、停工與復工流程發(fā)生停工事由總承包人批準監(jiān)理人發(fā)出暫停施工通知分包人原因非分包人原因事由排除，具備復工條件監(jiān)理人簽發(fā)復工通監(jiān)理人未簽發(fā)復工通知/進一步指示知 / 進一步指示分包人提出復工申請分包人提出復工申請監(jiān)理人簽發(fā)復工通知監(jiān)理人未簽發(fā)復工監(jiān)理人簽發(fā)復工通知/ 進通知 /進一步指示一步指示監(jiān)理人按工程變更處理或提前解除合同.十四、投資控制流程單元工程驗收合格分包人申請工程計量監(jiān)理人進行工

12、程計量、復核總承包人確認工程計量結果分包人編制并提交工程價款月支付申請監(jiān)理人審核否是否通過是監(jiān)理人簽發(fā)工程價款月付款證書總承包人審批總承包人提出付款申請總承包人向分包人支付業(yè)主審批業(yè)主向總承包人支付圖 3-31投資控制流程.十五、工程計量流程分包人提交原始地面地形測繪圖及計量起始位置地形圖監(jiān)理人審核原始地面地形測繪圖及計量起始位置地形圖監(jiān)理人審查分包人計量人員，計量儀器及計量流程和方法分包人提出計量申請監(jiān)理人審查計量項目，范圍，方法及計量所需資料和調價總承包人審核監(jiān)理人、總承包人、分包人協商監(jiān)理人、總承包人、分包人共同簽認簽認付款申請前，監(jiān)理人審查支付工程量匯總成果.十九、支付工作流程（一）月

13、支付工作流程分包人提出月支付申請報表監(jiān)理人審核月報表，簽發(fā)月付款證書報總承包人批準總承包人按付款證書付款圖 3-33 月支付工作流程（二）完工支付工作流程簽發(fā)移交證書退還 50%質保金分包人提出完工付款申請報表監(jiān)理人審核完工報表，簽發(fā)完工付款證書報總承包人批準總承包人按付款證書付款圖 3-34 完工支付工作流程.（三）最終支付工作流程簽保發(fā)修移期交期證滿書退履約保函簽發(fā)保修責任終止證書退還剩余質保金分包人提出最終付款申請報表和結清單監(jiān)理人審核最終報表，簽發(fā)最終付款證書報總承包人批準總承包人按付款證書付款圖 3-35 最終支付工作流程二十、工程設備和材料管理流程（一）總承包人采購工程設備的管理流

14、程.1分包人提交交貨日期計劃2監(jiān)理人批復不同意3同意否同意4總承包人定貨廠家交貨5交貨驗收工地交貨6總承包人與分包人共同7總承包人和分包人共同進參加出廠檢驗，并辦理正式行現場開箱檢驗，并辦理正式移交手續(xù)移交手續(xù)8分包人負責設備進場9分包人提出工程設備安裝調試方案，報發(fā)包人審批10監(jiān)理人協助總承包人審批分包人的工程設備安裝調試方案11同意否不同意同意不12分包人設備安裝同同意意13分包人進行安裝自檢14監(jiān)理人檢查、測試、驗收圖 3-36總承包人采購工程設備的管理流程.（二）分包人采購工程設備的管理流程1分包人提交工程設備采購計劃不同意2監(jiān)理人審批同意3總承包人批準4分包人訂貨，并將定貨協議副本給

15、監(jiān)理人5監(jiān)理人會同總承包人參加交貨驗收6監(jiān)理人復核檢驗結果否7是否合格8分包人提出工程設備安裝調試方案，報監(jiān)理人審核是9總承包人審批工程設備安裝調試方案10同意否11分包人進行設備安裝12分包人進行安裝自檢同意13監(jiān)理人檢查測試、驗收不同意.圖 3-37 分包人采購工程設備的管理流程（三）總承包人采購材料管理流程分包人提交材料需求計劃監(jiān)理人審核同意總承包人審批總承包人采購材料分包人查驗證件分包人抽樣檢驗是否合格合格分包人接收材料不同意分包人修改總承包人處理監(jiān)理人抽樣檢驗不合格圖 3-38總承包人采購材料管理工作流程.（四）分包人采購材料管理流程分包人提交材料采購計劃不同意監(jiān)理人審核分包人修改同

16、意總承包人批準分包人與供貨商簽訂協議，將副本提交監(jiān)理人分包人采購材料分包人提供證件監(jiān)理人抽樣檢驗分包人處理合格否分包人材料入庫圖 3-39分包人采購材料管理流程.二十一、施工設備管理流程1分包人提交進場施工設備清單不同意2監(jiān)理人審批同意3分包人負責施工設備進場不合格合格4監(jiān)理人核查進場設備不合格5監(jiān)理人使用前核查合格6分包人施工不合格7監(jiān)理人施工中核查合格圖 3-40 施工設備管理流程.二十二、測量工作流程（一）計量測量工作流程分包人制定施測方案，報監(jiān)理人監(jiān)理人審批施測方案承包人按批準施測方案實施，監(jiān)理人監(jiān)督監(jiān)理人簽認測量結果監(jiān)理人參加聯合測總承包人參加聯合測量，量，共同簽認測量結（二）控制測

17、量工作流程分包人報控制測量方案、測量業(yè)主向總承包人交控制點、測人員上崗證、儀器檢定證書量資料、規(guī)劃紅線點監(jiān)理人批準監(jiān)理人主持控制點、測量資料、規(guī)劃紅線點等的移交分包人施測，報監(jiān)理人監(jiān)理人復核.二十三、分包人現場人員管理流程重新申報否分包人人員調換否分包人接到進場通知分包人提交工地管理機構人員安排報告監(jiān)理人審查是否與合同文件中的擬投入合同工作的主要人員一致是分包人人員進場否監(jiān)理人核查進場人員（主要人員）是否與人員安排報告一致是分包人施工分包人定期提交人員變動情況報告監(jiān)理人審查變動后人分包人重新安員質量和數量能否滿排人員足施工需要圖 3-43 分包人現場人員管理流程.二十四、工程質量評定工作流程單

18、元工程完工進入下分包人填寫單元工程質量等級評定表，組一單織評定單元工程質量等級元工程監(jiān)理人審核單元工程質量等級評定表，認定單元工程質量等級分包人填寫分部工程質量等級評定表，進分部工程完工行分部工程質量等級評定進入監(jiān)理人審核分部工程質量等級評定表，復下核分部工程質量等級一分部工質量監(jiān)督部門審查核備質量等質量監(jiān)督部門審查核定質量等級程級（一般分部工程）（大型樞紐主體建筑物的分部工單位工程完工分包人填寫單位工程質量評定表，進行單位工程質量等級評定進入下一單位工程質量監(jiān)督部門核定單位工程質監(jiān)理人復核單位工程質量等級評定量等級表，復核單位工程質量等級工程項目完工質量監(jiān)督部門評定工程項目質量等級質量監(jiān)督部

19、門提出工程項目質量評定報告，向竣工驗收委員會提出工程項目質量等級的建議圖 3-44 工程質量評定工作流程.二十五、工程不合格品處理流程不合格品發(fā)現原因分析、處理報告分包人批準項目部專題會研究方案實施可行性項目部、監(jiān)理人、設計人、分包人圖 3-45 工程不合格品處理流程二十六、工程質量缺陷處理流程.審查方案合理性、提出處理建議監(jiān)理人復核、驗算設計人.發(fā)生質量缺陷發(fā)出監(jiān)理通知組織調查取證發(fā)出工程暫停令進行原因分析要求有關單位提出處理方案暫停施工要求有關單位提交質量缺陷報告審查質量缺陷調查報告不處理原因不清核簽處理方案發(fā)出工程復工令監(jiān)督實施處理方案施工單位自檢后報驗繼續(xù)施工檢查、鑒定、驗收要求責任單

20、位提交質量缺陷處理報告組織技術資料歸檔圖 3-46 工程質量缺陷處理流程.二十七、工程質量事故處理流程發(fā)生工程質量事故發(fā)出工程暫停令要求事故發(fā)生單位按事故分類和等級向相應級別主管部門上24h報，內寫出書面報告要求施工單位保護現場，采取必要的措施防止事故擴大應邀參加事故調查組或協助調查組工作。與監(jiān)理方責任有關時應回避研究調查組技術處理意見核簽相關單位提交的技術處理方案監(jiān)督施工單位實施技術處理方案施工單位三檢后報驗組織檢查、鑒定、驗收簽認事故單位提交的質量事故處理報告，組織技術資料歸檔不處理發(fā)出工程復工令繼續(xù)施工圖 3-47 工程質量事故處理流程國家或地方相應級別主管部門組織成立調查組現場調查取證

21、事故原因分析組織必要的技術鑒定提出技術處理意見及防止類似事故再次發(fā)生應采取的措施調查結束10日內提交調查報告行政執(zhí)法處理意見事故單位提交質量事故處理報告行政處罰.二十八、工程變更管理流程（一）總承包合同工程變更管理流程總承包人提出工程變更建議書業(yè)主提出工程變更建議書不同意總承包人與業(yè)主協商爭議同意不同意業(yè)主與總承包人簽訂補充協議同意設計人進行工程變更設計監(jiān)理人核查簽發(fā)變更設計圖分包人施工監(jiān)理人通知分包人就工程變更報價監(jiān)理人審核分包人報價、分包人報價報總承包人不接受總承包人與分包人是否接受總承包人與分包人協商價格接受接受圖 3-48 總承包合同工程變更管理流程工程變更支付總承包人與分包人協商一致

22、不接受進入爭議解決程序監(jiān)理人暫定合適價格.（二）分包合同工程變更管理流程設計人、監(jiān)理人、分包人提出總承包人提出工程變更建工程變更建議書議書不同意監(jiān)理人審核工程變更建議書按原計劃執(zhí)行同意不同意總承包人審批工程變更建議書同意設計人進行工程變更設計監(jiān)理人核查簽發(fā)變更設計圖分包人施工監(jiān)理人通知分包人就工程變更報價監(jiān)理人審核分包人報價、分包人報價報總承包人批準不接受總承包人與分包人是否接受總承包人與分包人協商價格接受接受圖 3-49 分包合同工程變更管理流程工程變更支付總承包人與分包人協商一致不接受進入爭議解決程序監(jiān)理人暫定合適價格.二十九、工程索賠管理流程（一）總承包合同的索賠管理流程1總承包人向業(yè)主

23、索賠索賠事件發(fā)生總承包人向業(yè)主提交索賠意向通知業(yè)主代表核查索賠項目記錄和資料總承包人提交索賠申請報告業(yè)主代表審核索賠申請報告是否需要提交補充材料總承包人提交補充資否料，業(yè)主代表審核否業(yè)主代表作出索賠處理決定否總承包人與業(yè)主是否接受進入爭議解決程序接受索賠付款圖 3-50 總承包人向業(yè)主索賠管理流程.2業(yè)主向總承包人索賠索賠事件發(fā)生業(yè)主向總承包人提出索賠要求（條款、索賠金額、缺陷通知期限的延長期）總承包人同意總承包人不同意支付或扣款業(yè)主向總承包人協商盡量達成協議達成協議不能達成協議進入爭議解決程序圖 3-51 業(yè)主向總承包人索賠管理流程.（二）分包合同索賠管理流程1分包人向總承包人索賠索賠事件發(fā)

24、生分包人向監(jiān)理人提交索賠意向通知監(jiān)理人核查索賠項目記錄和資料分包人提交索賠申請報告監(jiān)理人審核索賠申請報告是否需要提交補充材料分包人提交補充資料，否監(jiān)理人審核否監(jiān)理人作出索賠處理決定否總承包人與分包人是否接受進入爭議解決程序接受索賠付款圖 3-52 分包人向總承包人索賠管理流程2總承包人向分包人索賠索賠事件發(fā)生總承包人應向分承包人商發(fā)出通知監(jiān)理人商定或確定： （ 1）總承包人有權得到的支付的金額；（ 2）總承包人有權得到缺陷通知期限的延長圖 3-53 分包人向總承包人索賠管理流程.三十、違約管理流程（一）分包人違約管理流程違約事件提前解除合同監(jiān)理人判斷違約事件后果監(jiān)理人向分包人發(fā)出書面警告通知分包人限期糾正分包人拒絕糾正或繼續(xù)違約監(jiān)理人下達暫停施工工令，整改分包人提交整改報告分包人繼續(xù)嚴重違約監(jiān)理人向總承包人報告，說明可能造成的影雙方繼續(xù)履行合同總承包人提前解除合同擔?；蛩髻r提前解除合同結算進駐現場，接管工程處理合同有關事宜圖 3-54 分包人違約管理流程.（二）總承包人違約管理流程總承包人違約分包人提出解除合同不影響正常施工影響正常施工提前解除合同結算雙方繼續(xù)履行合同分包人提交書面報告監(jiān)理人及時與總承包人協商盡快恢復正常施工索賠圖 3-55總承包人違約管理流程.三十一、化石與文物管理流程發(fā)現“文物”分包人向監(jiān)理人報告監(jiān)理人指示分包人保護監(jiān)理人通知總承包人總承包