1、環(huán)境管理體系 內(nèi)審員培訓(xùn)班 北京寰發(fā)啟迪認(rèn)證咨詢中心 2004年第二版,大家好！ 上一講的內(nèi)容大家復(fù)習(xí)了嗎？感覺(jué)怎么樣？先考考您：EMS標(biāo)準(zhǔn)中環(huán)境管理體系要素共幾個(gè)？您能迅速地說(shuō)出我們學(xué)過(guò)的4.2 和4.3中全部條款的名稱嗎？ 看來(lái)大家學(xué)得不錯(cuò)。這部分內(nèi)容對(duì)于內(nèi)審員來(lái)講非常重要，大家需要死記一些東西。 啟迪老師,第三講 環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)（下）,本講內(nèi)容 本講繼續(xù)講解EMS標(biāo)準(zhǔn)的其余要素：4.4 4.5和4.6，共計(jì)12個(gè)要素，它們所表明的是PDCA運(yùn)行模式中D、C、A三部分的內(nèi)容。,1,EMS要求 6大部分,4.1 總要求（1條）,4.2 環(huán)境方針 （1條）,P 4.3 規(guī)劃 （4條）,D 4

2、.4 實(shí)施與運(yùn)行 （7條）,C 4.5 檢查與糾正措施（4條）,A 4.6 管理評(píng)審 （1條）,共17條要素,PDCA,上講要素回顧 4.2 EMS方針 4.3 規(guī)劃 4.3.1 環(huán)境因素 4.3.2 法律和其他要求 4.3.3 目標(biāo)和指標(biāo) 4.3.4 環(huán)境管理方案,4.4 實(shí)施與運(yùn)行,4.4.1 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé) 4.4.2 培訓(xùn)、意識(shí)和能力 4.4.3 信息和交流 4.4.4 環(huán)境管理體系文件 4.4.5 文件控制 4.4.6 運(yùn)行控制 4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng) 本部分共7條要素，其中4.4.1和4.4.4在標(biāo)準(zhǔn)中不需要建立并保持程序。,4. 實(shí)施與運(yùn)行 44l 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé) 為便于有效

3、的環(huán)境管理，應(yīng)當(dāng)對(duì)作用、職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達(dá)。 管理者應(yīng)為實(shí)施與控制環(huán)境管理體系提供必要的資源，包括人力資源和專項(xiàng)技能、技術(shù)以及財(cái)力資源。 組織的最高管理者應(yīng)指定專職的管理者代表，除了其他職責(zé)以外，還應(yīng)明確他（們）在下列方面的作用、職責(zé)和權(quán)限： a確保按照本標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施與保持環(huán)境管理體系要求。 b向最高管理者匯報(bào)環(huán)境管理體系的績(jī)效，以便評(píng)審，并為改進(jìn)環(huán)境管理體系提供依據(jù)。,理解要點(diǎn)： 1 環(huán)境管理體系的實(shí)施有賴于健全的組織機(jī)構(gòu)和明確的職責(zé)和權(quán)限。組織的機(jī)構(gòu)設(shè)置是由其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)決定，并為實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)服務(wù)的。要想在現(xiàn)行管理架構(gòu)的基礎(chǔ)上將環(huán)境管理體系納入全部經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中，應(yīng)對(duì)

4、組織機(jī)構(gòu)作出適當(dāng)調(diào)整，明確責(zé)任部門，并可設(shè)置跨部門的決策和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，如環(huán)境管理委員會(huì)。編制組織機(jī)構(gòu)圖，并標(biāo)明各職能部門和管理層次之間在環(huán)境事物上的關(guān)系，是常采用的一種簡(jiǎn)明方法。 2 對(duì)環(huán)境管理的承諾來(lái)自最高管理者，它的實(shí)現(xiàn)需要組織內(nèi)全體成員的參與。因此，環(huán)境責(zé)任不僅限于環(huán)境職能部門，組織內(nèi)的其它部門都有這方面的職能。 在組織內(nèi)部傳達(dá)和交流環(huán)境職責(zé)，確保各職能和層次不但明確自己的職責(zé)，也相互明了彼此的職責(zé)范圍，以便于環(huán)境管理體系的有效運(yùn)作。,3 在向環(huán)境管理體系提供充分資源過(guò)程中，最高管理者扮演關(guān)鍵角色，但是，各職能部門及各級(jí)管理者，也有責(zé)任在其權(quán)限范圍內(nèi)，為建立和實(shí)施環(huán)境管理體系提供必要的資源

5、。如：技術(shù)支持、人力和時(shí)間的保證等。 4 最高管理者和環(huán)境管理者代表主要職責(zé)有： 最高管理者主要職責(zé)： 1）對(duì)組織的環(huán)境管理做出承諾，頒布環(huán)境方針； 2）任命管理者代表； 3）為建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系提供充分資源； 4）主持管理評(píng)審。 環(huán)境管理者代表主要職責(zé)： 1）主持環(huán)境管理體系日常工作； 2）建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系； 3）負(fù)責(zé)內(nèi)部審核，向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系運(yùn) 行情況； 4）主持環(huán)境管理手冊(cè)的編寫和修訂；報(bào)最高管理者批 準(zhǔn)。,442 培訓(xùn)、意識(shí)與能力 組織應(yīng)確定培訓(xùn)的需求。應(yīng)要求其工作可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有人員都經(jīng)過(guò)相應(yīng)的培訓(xùn)。 應(yīng)建立并保持一套程序，使處于每一有關(guān)

6、職能與層次的人員都意識(shí)到： a符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性； b他們工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的重大影響，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來(lái)的環(huán)境效益； c他們?cè)趫?zhí)行環(huán)境方針與程序，實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)要求方面的作用與職責(zé) d偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。 從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員應(yīng)具備適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)和（或）工作經(jīng)驗(yàn)，勝任他所擔(dān)負(fù)的工作。,理解要點(diǎn)： 1 由于組織內(nèi)的每一個(gè)人或部門都在環(huán)境管理中扮演不同的角色，每一個(gè)職工都可以提出好的建議或作出突出成績(jī)，也能夠?qū)Νh(huán)境造成一定的負(fù)面影響，為了使每一個(gè)職工，建立能力和確保勝任工作，因此組織應(yīng)確定廣泛的培訓(xùn)需求

7、2 培訓(xùn)只是培養(yǎng)能力和確保勝任崗位工作的一個(gè)因素，它應(yīng)當(dāng)和教育、工作經(jīng)歷相結(jié)合。對(duì)于那些對(duì)體系的有效運(yùn)行起重要作用的人（如化驗(yàn)員、危險(xiǎn)化學(xué)品的管理人員、內(nèi)審員等），組織應(yīng)建立相應(yīng)的能力判斷標(biāo)準(zhǔn)并對(duì)他們進(jìn)行資格認(rèn)可。 3 經(jīng)常需要培訓(xùn)的場(chǎng)合或時(shí)機(jī)包括： A 招收新員工；B 員工調(diào)換到新的工作崗位；C 個(gè)人違反了程序或指導(dǎo)書的要求；D 程序發(fā)生變化；E 引入新的工藝、材料或設(shè)備； F 目標(biāo)或指標(biāo)發(fā)生改變；J 新的法規(guī)影響到組織的活動(dòng)； H 工作表現(xiàn)和績(jī)效使人無(wú)法接受。,443 信息交流 組織應(yīng)建立并保持一套程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的： a組織內(nèi)各層次和職能間的內(nèi)部信息交流； b外部相

8、關(guān)方信息的接收、成文和答復(fù)。 組織應(yīng)考慮對(duì)涉及重要環(huán)境因素的外部信息的處理。并記錄其決定。,理解要點(diǎn)： 1 順暢有序的信息交流是環(huán)境管理體系有效實(shí)施的必要條件。要達(dá)到有效的信息勾通，組織應(yīng)建立信息交流控制程序，建立內(nèi)部、外部信息交流機(jī)制。,1）內(nèi)部信息交流： 根據(jù)組織各職能和層次的相互關(guān)系，內(nèi)部信息應(yīng)按程序文件要求，確保各類信息上下左右的有效交流，如：重要環(huán)境因素的信息、監(jiān)測(cè)結(jié)果報(bào)告，內(nèi)審及管理評(píng)審的結(jié)果，緊急情況報(bào)告，不符合處置與反饋等； 提高職工環(huán)境管理的參與意識(shí)，建立渠道使員工有知情、建議的機(jī)會(huì)； 2）外部信息交流： 標(biāo)準(zhǔn)特別強(qiáng)調(diào)外部信息的接收、成文、處理及答復(fù)，外部信息包括： 組織適用

9、的法律法規(guī)和其他要求的變化信息； 接受外部相關(guān)方（特別是社區(qū)居民和顧客）的要求、抱怨和投訴，處置 情況 并記錄決定； 向相關(guān)方通報(bào)環(huán)境管理體系要求，向外界展示組織的環(huán)境方針、環(huán)境績(jī)效，樹立良好的環(huán)境形象，這種主動(dòng)的對(duì)外交流許多企業(yè)證明是十分有效的。,444 環(huán)境管理體系文件 組織應(yīng)以書面或電子形式建立并保持下列信息： a對(duì)管理體系核心要素及其相互作用的描述； b查詢相關(guān)文件的途徑。,理解要點(diǎn)： 1 對(duì)于環(huán)境管理體系文件的結(jié)構(gòu)形式，標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有作任何規(guī)定。文件的存在形式，即可以是書面形式也可以是電子形式；而且沒(méi)有強(qiáng)調(diào)一定要編制管理手冊(cè)，強(qiáng)調(diào)文件要系統(tǒng)詳盡地描述各要素及他們之間的相互關(guān)系；可以指導(dǎo)相關(guān)

10、活動(dòng)的進(jìn)行。,環(huán)境管理體系文件一般分為三級(jí)，一級(jí)是環(huán)境管理手冊(cè)，二級(jí)是程序文件，三級(jí)是作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程、應(yīng)急予案、圖表、記錄等。 2 標(biāo)準(zhǔn)要求在編制體系文件時(shí)提供查詢相關(guān)文件的途徑，這種“途徑”是反映體系文件結(jié)構(gòu)的索引。查詢相關(guān)文件的途徑：是以標(biāo)準(zhǔn)的十七個(gè)要素為綱，上級(jí)文件應(yīng)列出相關(guān)的下級(jí)文件（名稱和編號(hào)）。 3 環(huán)境管理體系文件和環(huán)境記錄的關(guān)系； 環(huán)境管理體系文件和環(huán)境記錄有非常密切的關(guān)系，兩者又有區(qū)別，環(huán)境管理體系文件描述體系由什么組成（如是什么、做什么和怎么做），而環(huán)境記錄證明組織正在做其所做的工作。,445 文件控制 組織應(yīng)建立并保持一套程序，管理本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件，從而確保：

11、 a文件能夠定位； b對(duì)文件進(jìn)行定期評(píng)審，必要時(shí)予以修訂并由受權(quán)人員確認(rèn)其適宜性； c凡對(duì)環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行具有關(guān)鍵作用的崗位，都能得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本； d及時(shí)將失效文件從所有發(fā)放和使用場(chǎng)所撤回,或采取其他措施防止誤用; e由于法律和（或）保留信息的需要而保存的失效文件，予以適當(dāng)標(biāo)識(shí)。,所有文件均須字跡清楚，注明日期（包括修訂日期），標(biāo)識(shí)明確，妥善保管，并在規(guī)定期間內(nèi)予以留存。應(yīng)規(guī)定并保持有關(guān)建立和修改各種類型文件的程序與職責(zé)。,理解要點(diǎn)： 1 文件控制包括對(duì)文件的批準(zhǔn)、發(fā)放、更改、作廢、回收等；組織應(yīng)制定文件化的程序，并依此進(jìn)行文件管理。環(huán)境管理體系文件包括與環(huán)境管理體系有關(guān)的各類文

12、件，如：環(huán)境手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)范、記錄表格、環(huán)境法律法規(guī)文件等。,2 組織建立的文件控制程序，應(yīng)對(duì)以下內(nèi)容加以規(guī)定，并按此執(zhí)行； 明確文件的存取位置，和簡(jiǎn)便的查找方法； 文件應(yīng)定期評(píng)審，周期一般不超過(guò)一年，也可結(jié)合內(nèi)審的文件審核分階段進(jìn)行并在內(nèi)審報(bào)告中反映出來(lái)。 保證每一個(gè)人在履行其職責(zé)時(shí)獲得正確的信息，從而得到及時(shí)準(zhǔn)確的文件指導(dǎo)。 文件的定位是體系文件在空間上的分布，及文件在相關(guān)職能部門和層次的分發(fā)情況。對(duì)體系文件的控制不僅要防止使用過(guò)期失效的文件，也要保證文件發(fā)放到位，使需要的場(chǎng)合和關(guān)鍵的崗位能夠得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本，充分發(fā)揮體系文件對(duì)運(yùn)行的指導(dǎo)作用。 文件失效后要及時(shí)由

13、使用場(chǎng)所收回，并采取銷毀措施，以免誤用。有些失效文件需要繼續(xù)保留，不將其銷毀，這些文件應(yīng)單獨(dú)存放并加以標(biāo)識(shí)。,所有文件都應(yīng)字跡清楚，有統(tǒng)一的文件編號(hào)方法，每一份文件上都應(yīng)該有制訂日期、修改狀態(tài)和受控標(biāo)志。 文件控制程序應(yīng)規(guī)定各級(jí)文件的編制和批準(zhǔn)權(quán)限；一般； 環(huán)境管理手冊(cè)經(jīng)授權(quán)的管理人員編寫-最高管理者批準(zhǔn)； 系統(tǒng)程序和操作性程序經(jīng)授權(quán)的相關(guān)部門人員編寫-環(huán)境管理者代表批準(zhǔn)； 作業(yè)指導(dǎo)書、表格經(jīng)授權(quán)的相關(guān)人員編寫部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。,446運(yùn)行控制 組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，確定與所認(rèn)定的重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)。應(yīng)對(duì)這些活動(dòng)（包括維護(hù)工作）按以下要求加以規(guī)劃，確保它們?cè)诔绦蛞?guī)定的條件下進(jìn)行

14、： a.考慮到缺乏程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針、目標(biāo)與指標(biāo)的運(yùn)行情況；建立并保持成文的程序 b 在程序中規(guī)定運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)； c 對(duì)于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素，建立并保持管理程序，并將有關(guān)的程序與要求通報(bào)供方和承包方。,理解要點(diǎn)： 1 運(yùn)行控制是組織控制其環(huán)境因素，建立環(huán)境績(jī)效的重要要素。為了遵循環(huán)境方針和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、指標(biāo)，某些運(yùn)行和活動(dòng)必須受到控制。 當(dāng)一項(xiàng)運(yùn)行或活動(dòng)較為復(fù)雜，并且可能造成重要環(huán)境影響時(shí)，對(duì)它的控制方式就應(yīng)該采取形成文件的程序來(lái)控制，程序可以幫助組織確保運(yùn)行或活動(dòng)符合法律要求和保持穩(wěn)定一致的環(huán)境表現(xiàn)。程序本身還是進(jìn)行員工培訓(xùn)的最實(shí)際的教材。 對(duì)重大環(huán)境因素的控制有

15、兩種方式，一是，建立環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案；二是通過(guò)建立運(yùn)行控制程序文件，規(guī)定具體控制要求和運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)來(lái)規(guī)范員工的操作行為。 2 組織還必須讓有關(guān)供應(yīng)商和合同方了解自己的環(huán)境管理體系，以防止他們對(duì)體系造成負(fù)面的影響。但這并不意味著將整個(gè)環(huán)境管理體系強(qiáng)加給供應(yīng)商和合同方，而是要保證組織從供應(yīng)商和合同方處采購(gòu)的產(chǎn)品和服務(wù)滿足自己的要求。,447 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 組織應(yīng)建立并保持程序，以確定潛在的事故或緊急情況，做出響應(yīng)，并預(yù)防或減少可能伴隨的環(huán)境影響。 必要時(shí)，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，組織應(yīng)對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序予以評(píng)審和修訂。 可行時(shí)，組織還應(yīng)定期檢驗(yàn)上述程序。,理解要點(diǎn)： 1 應(yīng)急準(zhǔn)

16、備與響應(yīng)可以視為運(yùn)行控制的一種特殊情況。是組織對(duì)意外事件、事故、自然災(zāi)害等緊急狀況進(jìn)行識(shí)別，制定應(yīng)急計(jì)劃，事先預(yù)防，以及緊急狀況一旦發(fā)生時(shí)做出響應(yīng)，以減少由此帶來(lái)的影響和損失。,2 潛在的緊急情況應(yīng)是正常的思維能預(yù)見的、是有現(xiàn)實(shí)可能性的，它發(fā)生的機(jī)率很低，但造成的后果嚴(yán)重，可考慮： a、火災(zāi)及爆炸可能對(duì)儲(chǔ)存原材料和產(chǎn)品的影響； b、意外的泄漏或事故性溢出； c、污染控制設(shè)備失靈或損壞； d、特殊氣候帶來(lái)的影響，如：臺(tái)風(fēng)、暴雨、雷擊、洪水等 e、操作過(guò)程中的失誤。 3 在應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序中，組織應(yīng)把注意力首先放在如何防止緊急情況的發(fā)生上，其次才是對(duì)事故和意外事件做出反應(yīng)，減少由此造成的環(huán)境影響

17、； 4 可行時(shí)，組織應(yīng)定期檢驗(yàn)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序；緊急事件后，也要對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審和修訂,這種評(píng)審能夠幫助組織查找和彌補(bǔ)安全管理中的漏洞和不足。,請(qǐng)您休息10min,Have a rest,4.5 檢查和糾正措施 4.5.1監(jiān)測(cè)與測(cè)量 4.5.2不符合糾正與預(yù)防措施 4.5.3記錄 4.5.4環(huán)境管理體系審核,45l 監(jiān)測(cè)與測(cè)量 組織應(yīng)建立并保持成文的程序，對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)。其中應(yīng)包括對(duì)環(huán)境績(jī)效、有關(guān)的運(yùn)行控制、對(duì)組織環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的跟蹤信息記錄。 監(jiān)測(cè)設(shè)備應(yīng)予校準(zhǔn)并妥善維護(hù)，并根據(jù)組織的程序保存校準(zhǔn)與維護(hù)記錄;組織應(yīng)建立并保持程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)有

18、關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)的遵循情況。,理解要點(diǎn)： 1 監(jiān)測(cè)和測(cè)量的作用； 有效的監(jiān)測(cè)和測(cè)量、準(zhǔn)確可靠的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，可以協(xié)助組織評(píng)估體系運(yùn)行情況，識(shí)別存在的問(wèn)題，改進(jìn)環(huán)境管理工作。 2 監(jiān)測(cè)和測(cè)量的內(nèi)容； 標(biāo)準(zhǔn)要求組織建立并保持文件化的監(jiān)測(cè)和測(cè)量控制程序， 監(jiān)測(cè)內(nèi)容有： 1）組織的環(huán)境績(jī)效； 組織控制重要環(huán)境因素的結(jié)果和成效，如；污染預(yù)防所取得的成果，節(jié)能降耗所取得的效益；監(jiān)測(cè)結(jié)果可以判斷組織環(huán)境績(jī)效提高程度，反映持續(xù)改進(jìn)的效果。 2）有關(guān)運(yùn)行控制的監(jiān)測(cè)和測(cè)量； 運(yùn)行控制的監(jiān)測(cè)和測(cè)量?jī)?nèi)容與組織規(guī)定的運(yùn)行控制程序密切相關(guān)，可現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行，如：廢水排放污染物的監(jiān)測(cè)、垃圾分類執(zhí)行情況的監(jiān)測(cè)、資源能源消耗量的統(tǒng)計(jì)、廠

19、區(qū)廠界噪聲的監(jiān)測(cè)等。,3）目標(biāo)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的監(jiān)測(cè)； 組織制定的目標(biāo)指標(biāo)，可以使用環(huán)境管理方案通過(guò)一定時(shí)間來(lái)實(shí)現(xiàn)，在這段時(shí)間內(nèi)應(yīng)對(duì)環(huán)境管理方案每一個(gè)步驟和過(guò)程的執(zhí)行情況進(jìn)行定期監(jiān)測(cè)和檢查，對(duì)目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)，一旦發(fā)現(xiàn)執(zhí)行過(guò)程中存在問(wèn)題，及時(shí)采取糾正措施，以確保目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 4）組織自身遵守法律法規(guī)情況的監(jiān)測(cè)； 遵守相關(guān)法律法規(guī)是組織的承諾，也是評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系符合性最基礎(chǔ)的要求；組織定期對(duì)法律遵循情況進(jìn)行自我監(jiān)測(cè)，有利于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正，達(dá)到持續(xù)改進(jìn)，不斷提高環(huán)境績(jī)效和組織的公眾形象。,452 糾正與預(yù)防措施 組織應(yīng)建立并保持程序，用來(lái)規(guī)定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，對(duì)違章進(jìn)行處理與調(diào)查

20、，采取措施減少由此產(chǎn)生的影響，采取糾正與預(yù)防措施并予完成。 任何旨在消除實(shí)際和潛在違章原因的糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與問(wèn)題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)。 對(duì)于糾正與預(yù)防措施引起對(duì)成文程序的更改，組織應(yīng)遵照實(shí)施并予以記錄。,理解要點(diǎn)： 1 建立不符合糾正和預(yù)防措施程序的必要性 ； 任何體系都有不完善的地方，特別是在體系建立和運(yùn)行的初期，一個(gè)有效運(yùn)行的體系應(yīng)該具有發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題和有效防止問(wèn)題再次發(fā)生的自我完善機(jī)制。標(biāo)準(zhǔn)要求組織建立和保持程序，規(guī)定有關(guān)職責(zé)和權(quán)限，便于及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，解決問(wèn)題，有效地防止問(wèn)題再次發(fā)生。 2 環(huán)境管理體系不符合的內(nèi)容； 標(biāo)準(zhǔn)中所說(shuō)的不符合不僅僅是超標(biāo)排放等具體環(huán)境行為方面

21、的不符合，它包括以下三方面： 1）環(huán)境行為不符合；主要是不符合法律法規(guī)要求，如：超標(biāo)排放； 2）環(huán)境管理體系不符合相關(guān)的環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求；（如ISO14001） 3）體系運(yùn)行不符合環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)和程序文件的要求；,3 發(fā)現(xiàn)不符合的途徑； 1）內(nèi)部審核； 2）監(jiān)測(cè)和測(cè)量； 3）員工的反映和建議； 4）相關(guān)方的投訴； 5）管理評(píng)審 處于第一線的廣大員工往往最容易發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提出解決辦法，所以，組織應(yīng)采取積極的措施，鼓勵(lì)員工報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的不符合問(wèn)題，并提出建設(shè)性的意見，員工參與意識(shí)的提高，可以極大地促進(jìn)體系的改進(jìn)。 此外，應(yīng)重視相關(guān)方的抱怨和投訴，并采取相應(yīng)的糾正措施。 4 出現(xiàn)不符合的典型的

22、原因有： A 內(nèi)外交流不暢通； B 缺乏相應(yīng)的程序指導(dǎo)或程序有缺陷； C 設(shè)備故障或缺乏維護(hù)； D 員工培訓(xùn)不足，缺乏資源保障； E 對(duì)有關(guān)要求不了解或理解不充分； F 違反程序要求和規(guī)定。,453 記錄 組織應(yīng)建立并保持程序，用來(lái)標(biāo)識(shí)、保存與處置環(huán)境記錄。環(huán)境記錄中應(yīng)包括培訓(xùn)記錄和審核與評(píng)審結(jié)果。 環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，并可追溯相關(guān)的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)。保存和管理的環(huán)境記錄應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。應(yīng)規(guī)定其保存期限并予記錄。 組織應(yīng)保存記錄，在對(duì)其體系及自身適宜時(shí)，用來(lái)證明符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。,理解要點(diǎn)： 1 記錄的管理； 組織應(yīng)制定程序?qū)Νh(huán)境記錄實(shí)施程序化管理；以明確保存那些記

23、錄；如何保存；保存多長(zhǎng)時(shí)間；對(duì)超過(guò)保存期限的記錄如何處置。 記錄的管理包括記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、保存、歸檔、查閱、處置等。記錄的管理應(yīng)便于查閱、避免損壞、變質(zhì)和丟失。 記錄不同于一般文件。一般文件包括手冊(cè)、程序、作業(yè)指導(dǎo)書、和其它的文件形式。文件作為管理工具，他們用來(lái)管理環(huán)境管理體系，告訴人們是什么、做什么、怎么做、何時(shí)做以及為什么要做等。而記錄則是體系運(yùn)行過(guò)程中留下的客觀信息、數(shù)據(jù)或某事件已經(jīng)完成的證據(jù)。,2 記錄的內(nèi)容 組織需要環(huán)境記錄，以證明環(huán)境管理體系正在按照計(jì)劃和安排正確實(shí)施。記錄的價(jià)值不僅在組織內(nèi)部，而且還表現(xiàn)在向外部相關(guān)方提供環(huán)境管理體系運(yùn)行的證據(jù)。 組織常見的環(huán)境記錄有： 1

24、）適用的環(huán)境法律與其他要求的信息；2） 環(huán)境因素識(shí)別和環(huán)境影響評(píng)價(jià)記錄；3）環(huán)境培訓(xùn)記錄；4） 有關(guān)供方和承包方的信息；5）投訴記錄及處理決定；6）環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)完成情況的跟蹤記錄；7）運(yùn)行控制記錄和產(chǎn)品信息（如成分和性能參數(shù)）；8） 應(yīng)急方案的檢驗(yàn)報(bào)告和事故總結(jié)報(bào)告；9）監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)；10）檢查活動(dòng)、儀器校準(zhǔn)和設(shè)備維護(hù)記錄；11）遵循法律、法規(guī)情況的定期評(píng)價(jià)記錄；12）不符合、糾正和預(yù)防措施記錄；13）環(huán)境管理體系審核記錄；14）管理評(píng)審記錄； 組織可以在相關(guān)程序中列出所需要的記錄并規(guī)定保存期限，必要時(shí)可編制環(huán)境記錄清單。,454 環(huán)境管理體系審核 組織應(yīng)制定并保持定期開展環(huán)境管理體系審核的方案

25、與程序，目的是： a.判定環(huán)境管理體系： l）是否符合環(huán)境管理工作的計(jì)劃安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求； 2）是否得到了正確的實(shí)施和保持。 b.向管理者報(bào)送審核結(jié)果。 組織的審核方案（包括時(shí)間表），應(yīng)立足于所涉及活動(dòng)的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果。為全面起見，審核程序中應(yīng)包括審核的范圍、頻次和方法，以及實(shí)施審核和報(bào)告結(jié)果的職責(zé)與要求。,理解要點(diǎn)： 1 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的審核是組織對(duì)自身環(huán)境管理體系的審核，是組織自我發(fā)現(xiàn)、自我完善機(jī)制的重要體現(xiàn)。其性質(zhì)屬于符合性審查。是對(duì)環(huán)境管理體系是否符合審核準(zhǔn)則的系統(tǒng)的，和形成文件的驗(yàn)證過(guò)程，因此審核活動(dòng)必須遵循一套完整的審核程序和方法進(jìn)行，并且在審核的每一步都留下完整的記錄。審

26、核一般應(yīng)經(jīng)歷文件審核和現(xiàn)場(chǎng)審核兩個(gè)階段。 2 開展環(huán)境管理體系審核的依據(jù)是： 環(huán)境管理手冊(cè)、程序文件；環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案； 適用于組織的法律、法規(guī)和其他要求； ISO14001標(biāo)準(zhǔn)。,3 環(huán)境管理體系審核控制程序應(yīng)著重規(guī)定： A 審核范圍包括全面覆蓋組織的所有現(xiàn)場(chǎng)及活動(dòng)、區(qū)域、部門和環(huán)境管理體系全部要素； B 審核頻次應(yīng)根據(jù)組織自身管理要求和外部相關(guān)要求； C 審核方法一般包括：查閱文件和記錄；現(xiàn)場(chǎng)觀察和實(shí)驗(yàn)；與相關(guān)人員交談、提問(wèn)； D 審核組職責(zé)及要求審核組長(zhǎng)和審核員的能力、職責(zé)等； E 審核報(bào)告結(jié)果等一般事項(xiàng)及要求。,46 管理評(píng)審 組織的最高管理者應(yīng)定期對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)審

27、，以確保體系的持續(xù)適用性、充分性和有效性。管理評(píng)審過(guò)程應(yīng)確保收集到必要的信息，供管理者進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)審工作應(yīng)形成文件。 管理評(píng)審應(yīng)根據(jù)環(huán)境管理體系審核的結(jié)果、不斷變化的客觀環(huán)境和對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾，指出可能需要修改的方針、目標(biāo)以及環(huán)境管理體系的其他要素。,理解要點(diǎn)： 1 管理評(píng)審是環(huán)境管理體系運(yùn)行承前啟后的重要環(huán)節(jié)，它是體系的一個(gè)運(yùn)行周期的結(jié)束，是開始持續(xù)改進(jìn)的新一個(gè)循環(huán)。 管理評(píng)審主要集中在： 1）確保體系持續(xù)的適用性、充分性和有效性； A 適用性主要是指環(huán)境管理體系是否和組織的性質(zhì)、規(guī)模以及組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)所伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)。 B 有效性是指體系在實(shí)現(xiàn)方針和環(huán)境管理體系要求以及達(dá)到組

28、織設(shè)定的目標(biāo)、指標(biāo)方面是否有效。 C 充分性主要是指組織的環(huán)境管理體系、環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)等是否和企業(yè)的整體戰(zhàn)略、最高管理層的環(huán)境價(jià)值觀、相關(guān)方的要求，是否滿足變化了的外部環(huán)境的需要。 2）體現(xiàn)出對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾。,2 為了保證管理評(píng)審的有效性，組織應(yīng)確保收集到必要的信息，這些信息如下：（這些信息由管理者代表在管理評(píng)審之前負(fù)責(zé)組織相關(guān)職能部門和層次的人員進(jìn)行準(zhǔn)備）。 目標(biāo)指標(biāo)完成情況環(huán)境管理方案實(shí)施情況； 重大環(huán)境影響，關(guān)鍵特性有關(guān)的數(shù)據(jù)； 法律法規(guī)符合性評(píng)價(jià)報(bào)告和潛在的法規(guī)要求的變化 內(nèi)審的結(jié)果； 事故和意外事件的總結(jié)報(bào)告和對(duì)此采取的糾正和預(yù)防措施； 組織活動(dòng)產(chǎn)品服務(wù)的變化及對(duì)環(huán)境管理體系

29、提出的變更要求； 技術(shù)更新和改進(jìn)計(jì)劃以及科學(xué)技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的影響； 相關(guān)方的投訴和抱怨信息以及關(guān)注的問(wèn)題。,3 管理評(píng)審一般采用會(huì)議形式，兩次評(píng)審的時(shí)間間隔不超過(guò)12個(gè)月。管理評(píng)審討論了哪些問(wèn)題、做出了什么決定、計(jì)劃采取什么行動(dòng)和由誰(shuí)負(fù)責(zé)落實(shí)等事項(xiàng)都應(yīng)作好記錄，形成文件。 4 管理評(píng)審和內(nèi)審的區(qū)別和聯(lián)系： 兩者都涉及到對(duì)環(huán)境管理體系整體的評(píng)價(jià)，但彼此有本質(zhì)的區(qū)別： 內(nèi)審?fù)ǔＳ晒芾碚叽碡?fù)責(zé)，而管理評(píng)審由最高管理者主持進(jìn)行，兩者級(jí)別不同； 管理評(píng)審是對(duì)體系的有效性、充分性和適用性的判斷由最高管理者在管理評(píng)審中做出，內(nèi)審只是對(duì)體系符合性、有效性做出評(píng)價(jià)。 此外，內(nèi)審解決的是體系符合性評(píng)價(jià)問(wèn)題，而管理評(píng)審更主要的是著眼于體系的持續(xù)改進(jìn)。 所以，內(nèi)審和管理評(píng)審在內(nèi)容、范圍和所涉及問(wèn)題的層次上有區(qū)別。,至此，將ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)向大家介紹完畢； 環(huán)境管理體系的17個(gè)要素，每個(gè)要素都有其獨(dú)立的管理作用，但僅僅從各要素