1、14000內(nèi)審員培訓(xùn)教材,第四章 內(nèi)部審核,第四章 內(nèi)部審核培訓(xùn)教材,第一節(jié) 概述 第二節(jié) 審核程序 第三節(jié) 審核準(zhǔn)備 第四節(jié) 審核實(shí)施 第五節(jié) 審核報告 第六節(jié) 糾正措施和跟蹤審核 第七節(jié) 審核技巧 第八節(jié) 如何有效開展環(huán)境管理體系審核工作,環(huán)境管理體系審核定義,“ISO14001環(huán)境管理體系 要求及使用指南”中，對“內(nèi)部審核”的定義為：“客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的環(huán)境管理體系是否符合該組織所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個以文件支持的系統(tǒng)化驗(yàn)證過程，并將這一過程的結(jié)果呈報管理者?！?環(huán)境審核分類,按主題事項(xiàng)劃分可包括：符合性審核、應(yīng)負(fù)責(zé)任審核、能源審核、廢物最小化審核、

2、清潔生產(chǎn)審核、環(huán)境行為符合性審核和環(huán)境管理體系審核等。 按審核方與被審核方的關(guān)系劃分： 第一方審核 第二方審核 第三方審核,系統(tǒng)化的環(huán)境管理框架及持續(xù)改進(jìn)的途徑,1）制定適宜的環(huán)境方針； 2）識別組織在過去、現(xiàn)在或未來產(chǎn)品、活動和服務(wù)所產(chǎn)生的環(huán)境問題，確定對環(huán)境的影響； 3）識別與取得相關(guān)的法律、法規(guī)和其它要求； 4）確定改善組織環(huán)境問題的優(yōu)先順序； 5）笄組織內(nèi)推行環(huán)境管理體系的框架； 6）實(shí)施、控制、監(jiān)督、審核、糾正、復(fù)審EMS，承諾履行環(huán)境方針和環(huán)境目標(biāo)及維持合適的EMS； 7）隨時滿足外界的變化。,審核程序,典型的環(huán)境管理體系審核程序包括四大部分，即 一、審核準(zhǔn)備 二、審核實(shí)施 三、審

3、核報告 四、糾正措施與跟蹤審核,審核準(zhǔn)備,一、管理層委托； 二、明確審核決定； 三、組織審核組； 四、發(fā)布審核通知； 五、收集、審閱受審核方信息，預(yù)訪； 六、制定審核計劃； 七、審核組任務(wù)分配； 八、工作文件準(zhǔn)備。,一、管理層委托,1）EMS審核一般是依組織的管理層的委托進(jìn)行 2）可以是按年度計劃或其他計劃所進(jìn)行的審核 3）也可以是依據(jù)實(shí)際需要，如出現(xiàn)重大環(huán)境事故等所進(jìn)行的臨時性審核。,二、明確審核決定,1）審核目的 2）審核范圍 3）審核深度 4）審核時間 5）審核方式,三、組成審核組,1）組織的環(huán)境管理者代表應(yīng)選派合適的內(nèi)審小組的成員 2）審核組應(yīng)具備公正性，審核組成員間應(yīng)相互協(xié)作，審核組

4、長應(yīng)具備組織和領(lǐng)導(dǎo)能力,三、組成審核組,在組成審核小組時，通常可以考慮以下幾個方面： 1）審核組成員的資格； 2）確定審核工作量，這與審核目的、范圍，組織的行業(yè)特點(diǎn)和審核員的經(jīng)驗(yàn)有關(guān)； 3）確保審核員與受審核部門的相對獨(dú)立性； 4）可以考慮使用外部人員； 5）識別環(huán)境因素與環(huán)境影響，包括污染防治技術(shù)； 6）審核技能與個人素質(zhì)；,三、組成審核組,7）準(zhǔn)確掌握受審核方有關(guān)環(huán)境方面的特殊性，有能力對其環(huán)境管理體系中有專業(yè)特點(diǎn)的活動進(jìn)行控制的有效性作出恰當(dāng)評價； 8）了解特定行業(yè)的最新技術(shù)知識； 9）能夠判定受審核方的環(huán)境活動與環(huán)境法律、法規(guī)和制度的符合性； 10）作為審核組長還必須具備一定的組織、領(lǐng)

5、導(dǎo)與控制審核過程的能力。,四、發(fā)布審核通知,審核通知可以包含以下內(nèi)容： 1）審核日期，一般應(yīng)至少提前一周通知確切的審核日期； 2）審核目的、范圍和方式； 3）審核依據(jù)，如環(huán)境管理體系文件、國家標(biāo)準(zhǔn)、國際標(biāo)準(zhǔn)等； 4）審核組成員名單； 5）要求受審核部門或人員配合的事項(xiàng)； 6）對審核結(jié)果的處理方式。,五、收集、審閱受審核方信息，預(yù)訪,預(yù)訪中，著重于以下幾個方面： 1）熟悉受審核部門的地理位置和工作場所分布； 2）環(huán)境因素及其對策； 3）在審核時間人員安排上，征求受審核方的意見； 4）了解受審核部門所承擔(dān)的環(huán)境責(zé)任。,六、制定審核計劃,1、根據(jù)實(shí)際情況安排環(huán)境管理體系審核的年度計劃； 2、對于每次

6、具體的內(nèi)審活動，應(yīng)有針對性地編制日程計劃； 3、日程計劃中應(yīng)包括：審核目的、審核范圍、審核依據(jù)、審核組分工及整個審核活動中的主要內(nèi)容。,七、審核組任務(wù)分配,審核任務(wù)的分配工作。包括： 1、具體的審核任務(wù) 按照審核計劃的安排，將審核任務(wù)分配給第位參與審核的審核員。 2、編寫核查表 分工布置編寫現(xiàn)場審核用核查表。,八、工作文件準(zhǔn)備,1、審核計劃； 2、核查表； 3、相關(guān)的EMS文件和標(biāo)準(zhǔn)，適用法律法規(guī)； 4、審核筆記本 5、記錄用的各種空白表格,第四節(jié) 審核實(shí)施,一、首次會議 二、收集審核證據(jù) 三、審核發(fā)現(xiàn) 四、審核總結(jié) 五、召開總結(jié)會,首次會議,1、介紹審核組成員及其在審核中擔(dān)負(fù)的職責(zé)； 2、介

7、紹審核的重要性（若可能，最好請企業(yè)最高層領(lǐng)導(dǎo)來講）； 3、介紹審核的目的、范圍和依據(jù)和審核計劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度； 4、介紹審核所彩的方法和程序； 5、在審核組與受審核方間建立正式的聯(lián)絡(luò)渠道； 6、確認(rèn)已具備審核所需要的資源和設(shè)備；,首次會議,7、介紹對審核中可能發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的處理方法； 8、明確審核陪同人員 9、征求受審核部門對內(nèi)審工作的意見； 10、確定小結(jié)會和末次會議的時間和參加人員。 11、促進(jìn)受審核方的參與； 12、審核審核組工作開展中的現(xiàn)場安全條件和應(yīng)急程序。,首次會議注意事項(xiàng),1、建立一種互相信任、友好、和諧的協(xié)作關(guān)系； 2、簡單，要避免冗長的發(fā)言，控制會議時間； 3、審核組織

8、應(yīng)親自主持會議，盡量使用企業(yè)內(nèi)部的習(xí)慣用語，注意語氣； 4、說明審核彩的是隨機(jī)抽樣調(diào)查的方法； 5、要說明發(fā)現(xiàn)問題的部門，并不一定就是責(zé)任部門。,審核證據(jù),1、審核證據(jù)定義： “關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息記錄和陳述”。 注： 1）審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準(zhǔn)則； 2）審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進(jìn)行的面談、文件審閱、對審核活動與情況的觀察、測量與試驗(yàn)結(jié)果或其他方法。,審核證據(jù)屬性,A、是實(shí)際存在的，而不是可能、也許、應(yīng)該等主觀臆斷； B、是不受感情或偏見影響的，即不以個人的喜好或陳見來定論； C、是可以被陳述的，即可以用口頭和書面的方式來表達(dá)； D、是關(guān)于環(huán)境方面的

9、； E、可以是宣的或定性的（即可以用數(shù)字描述或可以相互比較）； F、是可被驗(yàn)證的（即可用文件證明或經(jīng)得起重復(fù)檢查）。,審核證據(jù),幾種常用的審核證據(jù)實(shí)例： 1）經(jīng)證實(shí)的有關(guān)人員所說的自己職責(zé)范圍內(nèi)工作的話： 2）環(huán)境管理體系的各種文件、報告以及環(huán)境記錄； 3）審核員觀察結(jié)果； 4）審核時實(shí)際檢測或試驗(yàn)所得出的數(shù)據(jù),收集審核證據(jù)的方法,提問和談話 查閱文件和記錄 觀察生產(chǎn)工作活動與狀況 對已完成的工作進(jìn)行重復(fù)驗(yàn)證。,抽樣原則,1）隨機(jī)抽樣，要考慮受審核部門的復(fù)雜性。 2）受審核部門的目標(biāo)、指標(biāo)，環(huán)境因素的控制情況 3）抽樣的原則要公正、有代表性。 4）樣本數(shù)量的問題。,抽樣的一般規(guī)則,A、按核查表

10、的順序隨機(jī)抽樣； B、根據(jù)談話或現(xiàn)場觀察獲取的信息，進(jìn)行定向抽樣； C、應(yīng)履蓋當(dāng)次審核所規(guī)定的全部EMS要素； D、不推薦采用統(tǒng)計抽樣的方法來抽取樣本； E、一般抽取310個樣； F、發(fā)現(xiàn)問題一般應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大抽樣； G、未發(fā)現(xiàn)問題就應(yīng)該認(rèn)為該區(qū)域符合要求； H、審核員不輕易接受對方準(zhǔn)備好的樣本。,審核控制,A、控制審核目標(biāo) B、控制審核進(jìn)度 C、控制審核計劃 D、控制審核氣氛 E、控制審核紀(jì)律 F、控制審核的客觀性 G、控制審核結(jié)果 H、控制審核策略,三、審核發(fā)現(xiàn),1、不符合項(xiàng)定義 2、不符合項(xiàng)報告的寫法 3、不符合項(xiàng)的分類,不符合項(xiàng)定義,1）定義： “對環(huán)境不利或沒有滿足某個規(guī)定的要求” 2

11、）兩種不符合情況： A）存在的驛環(huán)境不利的條件； B）違反某個規(guī)定的要求,不符合項(xiàng)報告的寫法,1）簡單明了，只陳述客觀事實(shí)和規(guī)定內(nèi)容，不進(jìn)行分析、評判。 2）內(nèi)容上應(yīng)包括對于人物、地點(diǎn)、事實(shí)、依據(jù)的必要細(xì)節(jié)以及造成不符合的原因，以便于受審核部門理解和采取糾正措施。,不符合項(xiàng)報告的內(nèi)容,A、寫明5W（即何時、何地、何事、何人、何故）； B、寫明違反的規(guī)定內(nèi)容； C、寫明產(chǎn)生的不良后果； D、使用內(nèi)部的術(shù)語，便于閱讀、理解； E、要對受審核部門有幫助； F、要有問題嚴(yán)重性的判斷； G、要注明對應(yīng)的ISO14001標(biāo)準(zhǔn)條款號； H、不符合項(xiàng)產(chǎn)生的原因分析； I、建議采取的糾正措施和完成日期； J、糾

12、正措施完成情況及驗(yàn)證； K、要有受審核部門人員的簽字確認(rèn)。,不符合項(xiàng)的分類,“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”：與環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求嚴(yán)重不符合或可導(dǎo)致環(huán)境管理體系失效，或會產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或同一要素或同一部門（區(qū)域）中違反環(huán)境管理體系要求的一般不符合項(xiàng)數(shù)量太多。 “一般不符合項(xiàng)”：與環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求輕微不符合或違反環(huán)境管理體系要求的偶然孤立的事件，不會導(dǎo)致體系失效或嚴(yán)重后果。,審核總結(jié),1、小結(jié)會 2、召開審核組內(nèi)部會,小結(jié)會,1）介紹一天的審核進(jìn)展情況； 2）口頭報告當(dāng)天審核過程中所發(fā)現(xiàn)的問題； 3）與受審核部門交流信息，澄清任何含糊不定的現(xiàn)象； 4）征求受審核部門對審核工作的意見； 5）檢查審核進(jìn)度，必

13、要時高速審核計劃。,審核組內(nèi)部會,（一）審核不符合項(xiàng)報告 （二）對不符合項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)計分類 （三）作出審核結(jié)論 （四）準(zhǔn)備總結(jié)會,審核不符合項(xiàng)報告,A、作為不符合項(xiàng)的證據(jù)是否確切； B、作為不符合依據(jù)的規(guī)定是否確切； C、是否包括了所有必要的細(xì)節(jié)； D、判定為“嚴(yán)重”不符合項(xiàng)的理由是否充分； E、是否有重復(fù)的不符合項(xiàng)； F、是否簡明扼要； G、是否容易被理解 H、是否便于受審核方糾正等。,總結(jié)會,1、出席末次會議的人員簽到 2、感謝領(lǐng)導(dǎo)和各受審核部門的支持與配合 3、重申審核的目的、范圍、依據(jù)，簡要介紹審核方法 4、肯定受審核方在環(huán)境管理工作中的優(yōu)點(diǎn)和成績 5、報告不符合項(xiàng) 6、總結(jié)和結(jié)論 7、征

14、求受審核部門的意見和確認(rèn)糾正措施要求 8、請組織的高階領(lǐng)導(dǎo)講話,審核報告內(nèi)容,A、報告編號； B、審核的目的、范圍和依據(jù)； C、審核日期和方法； D、審核組成員名單（姓名、部門、職務(wù)）； E、審核結(jié)果（不符合項(xiàng)數(shù)目、分類及評價）； F、審核結(jié)論（體系符合性、有效性、適應(yīng)性）； G、組長簽名及領(lǐng)導(dǎo)批示； H、附件目錄； I、分發(fā)范圍清單；,審核報告的寫作要點(diǎn),1）一般由審核組長親自書寫，否則審核組長應(yīng)對報告的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。 2）審核報告應(yīng)清楚、明了，使用確切的語言，如實(shí)地反映審核工作的做法和結(jié)果，觀點(diǎn)明確，敘述要得體，結(jié)論要客觀、公正。 3）為更加明了和完整，在審核報告中也可加上不符合項(xiàng)分

15、布表、預(yù)計或要求完成糾正措施的期限以及對審核過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的糾正建議。 4）體現(xiàn)組織的特點(diǎn),糾正措施和跟蹤審核,1、被審核方應(yīng)按審核組的要求在規(guī)定的期限內(nèi)提交書面的糾正措施； 2、審核組成員不論是否被受審核方要求，只要有提出建議的能力，均可向受審核方提出口頭或書面的整改建議或意見。 3、接到被審核方的憶面糾正措施后，審核組長應(yīng)與受審核方商定跟蹤審核的時間及具體安排。,糾正措施和跟蹤審核,1、跟蹤方式一般有兩種： A）書面跟蹤審核； B）現(xiàn)場跟蹤審核。 2、跟蹤審核應(yīng)由原審核組成員進(jìn)行； 3、所有跟蹤審核的情況均應(yīng)記錄在不符合項(xiàng)報告的相應(yīng)欄目中，并依需要形成跟蹤審核報告； 4、跟蹤審核報告

16、的分發(fā)范圍同審核報告的分發(fā)范圍。,第七節(jié) 審核技巧,一、審核途徑 二、提問和面談技巧 三、審核記錄 四、核查表 五、時間管理,一、審核途徑,順流方法。 逆流方法。 如： 1）提出正式的審核目標(biāo)； 2）對現(xiàn)有的文件，如相應(yīng)的法律、法規(guī)和其 它要求，目標(biāo)和指標(biāo)，環(huán)境管理方案，實(shí)施和 運(yùn)行的程序進(jìn)行審核； 3）對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行現(xiàn)場視察； 4）收集資料。,提問和面談技巧,1、提問的內(nèi)容 提問的內(nèi)容要圍繞所審核的主題。 六位“朋友”（5W1H）。 誰（Who)、何時（When）、何地（Where）、為何（Why）、什么（what）、哪一個（which）以及如何（How）,提問的順序,A、有關(guān)組織機(jī)構(gòu)、人員

17、職責(zé)和權(quán)限有問題； B、環(huán)境因素控制主線中各個環(huán)節(jié)的輸入、輸出及相互接口問題； C、如何對環(huán)境管理方案的實(shí)施加以控制以及監(jiān)視和測量的問題； D、發(fā)現(xiàn)文件規(guī)定和做法不一致時詢問為什么這樣做； E、假設(shè)出現(xiàn)異常或緊急情況詢問該如何處理。,提問的方式,A、提開放式問題 B、封閉式提問 C、反問 D、征求意見提問 E、假設(shè)性提問,提問和面談技巧注意的事項(xiàng),A、采用易被理解的語言； B、直截了當(dāng)，不要含糊不清； C、創(chuàng)造輕松和諧的談話氣氛； D、使用事先準(zhǔn)備好的核查表； E、選好談話對象，避免讓其上司回答； F、切忌居高臨下擺架子； G、傾聽； H、必需打斷別人談話時，要使用禮貌客氣的言語； I、仔細(xì)傾

18、聽并記錄。,審核記錄,1、審核員應(yīng)隨手記錄 2、記錄的方式可以是： A、筆錄：簡潔、清晰、易懂 B、照相 C、錄音,四、核查表,1）核查表即是開展環(huán)境管理體系審核所擬檢查內(nèi)容的清單： 2）制作核查表是審核前所做的一項(xiàng)重要準(zhǔn)備工作； 3）核查表隨著審核目的的不同而不同，它同時也取決于審核的范圍和對象； 4）幫助審核員記憶； 5）核查表是審核員的工具； 6）應(yīng)根據(jù)審核的實(shí)際情況高整或改變核查表的內(nèi)容； 7）不要每次都使用同樣的核查表。,核查表的作用,1、使審核工作規(guī)范化 2、明確審核目標(biāo)，保持審核節(jié)奏 3、作為審核記錄 4、幫助記憶 5、減少不必要的工作量和避免重復(fù) 6、樹立審核員的形象,核查表注

19、意事項(xiàng),1、考慮法律、法規(guī)和其它要求的規(guī)定； 2、編寫部門核查表時，要求根據(jù)企業(yè)實(shí)際，以該部門秘涉及要素及其職責(zé)為依據(jù)進(jìn)行編寫； 3、編寫要素核查表時，必須考慮到該要素涉及哪些部門，與這些部門的環(huán)境職責(zé)聯(lián)系起來編寫； 4、應(yīng)突出顯著環(huán)境影響因素控制的各個環(huán)節(jié)； 5、抽樣應(yīng)具有代表性； 6、根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和知識，確定核查表的繁簡程度； 7、每次的審核檢查表，其內(nèi)容不應(yīng)千篇一律，特別是審核的深度和廣度更應(yīng)深入考慮。,四、核查表示例（要素核查表）,四、核查表示例（要素核查表）,四、核查表示例（部門核查表）,四、核查表示例（部門核查表）,四核查表示例(部門核查表),如何有效開展EMS審核工作,一、確保環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員的滿足相應(yīng)的特別要求 二、準(zhǔn)確應(yīng)用相關(guān)法律法規(guī) 三、組織建立和保持環(huán)境管理體系應(yīng)避免幾種錯誤的觀點(diǎn) 四、認(rèn)真開展三級監(jiān)控機(jī)制的檢查 五、確保環(huán)境管理體系審核的主要內(nèi)容 六、加強(qiáng)對重點(diǎn)要素的審核,內(nèi)審員的要求,1、熟悉標(biāo)準(zhǔn)的框架結(jié)構(gòu)，對標(biāo)準(zhǔn)條款有較深的理解及其應(yīng)用 2、熟悉組織適用的法律法規(guī)及其它要求及其適用條款 3、熟悉了解組織適用的法律法規(guī)和其它要求的符合性情況 4、具有較強(qiáng)的環(huán)境意識，善于用環(huán)境的觀點(diǎn)去思考、發(fā)現(xiàn)問題 5、具備一定的環(huán)境保護(hù)知識,二、如何準(zhǔn)確應(yīng)用相關(guān)法律法規(guī),1、法律法規(guī)在環(huán)境管理體系中的作用： 1）為組織制定環(huán)境方針提供依據(jù)，環(huán)境方針必須