1、精品 料推薦8 年證券市場基礎知識單選真題一、單項選擇題1、證券是各類記載并代表一定權益的()。a. 書面憑證b. 法律憑證c.收入憑證d. 資本憑證2、金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據金融市場的()劃分的。a. 交易的對象b. 交易的性質c.交易的期限d.交易的時間3、二級市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地點見面并進行交易，另一種交易形式是()。a. 場外交易市場b. 有形市場c.第三市場d. 第 四市場4、 1602 年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在()。a. 紐約b. 倫敦c.巴黎d. 阿姆斯特丹5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家

2、證券交易所是1918 年夏天成立的 ()。a. 上海證券交易所b. 上海眾業(yè)公所c.上海華商證券交易所d. 北平證券交易所6、中國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展()。a. 始終是審批制b. 由審批制到核準制c.始終是核準制d. 由核準制到審批制7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質量，中國證監(jiān)會成立了()，對股票發(fā)行進行復審。a. 股票發(fā)行審核委員會b. 證券業(yè)協(xié)會c.交易所監(jiān)督部d.證券登記機構8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指()。a. 證券交易所b. 證券業(yè) 協(xié)會c.證監(jiān)會1精品 料推薦d. 證券登記結算公司9、在我國，證監(jiān)會屬于()管轄。a. 中國人民銀行 b. 國務院

3、c.人大常委會d. 國家主席10、公司破產后，對公司剩余財產的分配順序上列為最后的是()。a. 普通股票b. 優(yōu)先股票c.銀行債權d.普通債權11、股票的理論價值是()。a. 票面價值b. 帳面價值c.清算價值d. 內在價值12、 20 世紀早期，美國()州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。a. 紐約 b. 新澤西c.華盛頓d. 芝加哥13、按照公司法的規(guī)定，股東大會是公司權力機關，它由股東組成，它的職責有()。a. 制定公司內部基本管理制度b. 制定公司的利潤分配方案和彌補方案c.決定公司內部管理機構的設置d. 對是否發(fā)行公司債券作出決議14、我國公司法規(guī)定，股東大會一年召開()次年會。a.

4、1b.2c.4d. 沒有規(guī)定15、國家股是指有權代表國家的投資部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份，()資產應該折算成國家股。a 國有企業(yè)以其法人資產向公司投資形成的股份b. 國有事業(yè)單位以其法人資產向公司投資形成股份c.國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份d.社會公眾投資形成的股份16、在上海證交所上市的股票中b 股是以人民幣標明面值的，以()買賣的。a. 人 民幣b. 美元c.港元d. 日元2精品 料推薦17、證券必須同時具有的兩個最基本特征是()。a. 法律特征與經濟特征b. 法律特征與書面特征c.經濟特征與書面特征d.經濟特征與權益特征18、資本證券是指與()直接有關的活動而產生的證券

5、。a. 資金b. 金融投資c.貨幣投資d. 項目投資19、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的() 業(yè)務。a. 政策性b. 公開市場操作c.投資性d. 保值20、股票實際上代表了股東對股份公司的()。a. 產權b. 債權c.物權d.所有權21、貼現債券通常在票面上()，是一種折價發(fā)行的債券。a. 不規(guī)定利率b. 規(guī)定利率c.標明折價d. 不標明折價22、債券按計息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，這種債券叫 ()。a. 單利債券b. 復利債券c.貼現債券d.累進利率債券23、 債券利率在償還期內不是固定不變，而是隨著時間的推移，后期利率將比前期高，這種債券叫

6、()。a. 單利債券 b. 復利債券c.貼現債券d. 累進利率債券24、浮動利率債券是指利率可以變動的債券，這種債券的利率在確定時一般與()掛鉤。a. 市場利率b. 銀行貸款利率 c. 同業(yè)折借利率d. 定期存款利率3精品 料推薦25、債券根據券面形式，其中()是具有標準格式的債券。a. 實物債券b. 憑證式債券c. 記帳式債券d. 電子債券26、償還期在 1 年以上 10 年以下的國債被稱為()。a. 短期國債b. 中期國債c. 長期國債 d. 無期國債27、可以提前兌現的債券是()。a. 實物債券b. 憑證式債券 c. 記帳式債券d. 以上都不能28、從廣義的角度來看，公債的舉債主體是國家

7、，從狹義的含義來看公債的舉債主體是 ()。a. 依然是國家b. 政府c. 法院d. 只能是地方政府29、以個人為目標的()般是吸收個人小額儲蓄資金，故有時稱之為儲蓄債券。a. 流通國債b. 非流通國債c. 短期國債d. 中長期國債30、以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債是()。a. 實物債券b. 本幣國債c. 外幣國債d. 實物國債31、我國的國庫券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對象，在80 年代初期，對個人發(fā)行的國庫券比對單位發(fā)行的國庫券利率 ()。a. 高b. 低c. 等于d. 沒有關系32、我國國庫券轉讓市場的全面放開是在()年。a. 1985b. 1987c. 1988d. 199033、除按

8、規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為4精品 料推薦()。a. 累積優(yōu)先股b. 非參與優(yōu)先股c. 參與優(yōu)先股d. 非累積優(yōu)先股34、國際貨幣市場中的國庫券期貨合約的面值是()美元。a. 10 萬b. 100 萬c. 200 萬d. 500 萬35、經紀類證券公司最低注冊資本限額為()。a. 5 千萬b. 1 億c. 2 億d. 3 億36、保值債券是1989 年嚴重的通貨膨脹時發(fā)行的帶有保值補貼的國債。因為期限為3年，所以其利率隨中國人民銀行規(guī)定的3 年期定期儲蓄存款利率浮動，加保值補貼率， 外加()個百分點。a. 1b. 2c. 3d. 437、在我國，基本建設債

9、券的發(fā)行主體不是()。a. 國務院b. 國家能源投資公司c. 國家原材料投資公司d. 鐵道部38、 發(fā)行債券的主體一般需要擔保，該主體發(fā)行的債券是()。a. 政府證券b. 金融證券c. 信譽卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券d. 一般公司發(fā)行的公司債券39、對公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是()。a. 不動產抵押公司債 b. 信用公司債c. 保證公司債d. 收益公司債40、兼有債權和股權的雙重性質的公司債是()。a. 優(yōu)先股b. 可轉換公司債c. 收益公司債d. 信用公司債41、國際債券在國際市場上發(fā)行，其記價貨幣

10、往往是國際通用貨幣，一般不用()表示。5精品 料推薦a. 美圓b. 德國馬克c. 英鎊d. 人民幣42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種()關系。a. 債權關系b. 所有權關系c. 綜合權利關系d. 委托代理關系43、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所在性質上是屬于()。a. 證券業(yè)的最高監(jiān)督機構b. 政府組織c. 民間組織d. 自律性組織44、從橫向結構關系來看，證券市場可以分為()。a. 股票市場、債券市場和基金市場b. 發(fā)行市場和交易市場 c. 國際市場和國內市場d. 有行市場和無形市場45、同業(yè)拆借市場在金融體系同屬于()市場。a. 貨幣市場b. 資本市場c. 貸款市場d. 中長期

11、信貸市場46、資本市場可以分為()。a. 證券市場和同業(yè)拆借市場b. 中長期信貸市場和證券市場c. 證券市場和回購市場d. 股票市場和債券市場47、證券投資者參與證券投資的目不是()。a. 參與公司管理b. 賺取市場差價c. 獲得高于銀行利息的收益d. 收購企業(yè)48、股票在實質上代表了股東對股份公司的()。a. 產權b. 債券c.物權d.所有權49、帳面價值又稱為()。a. 票面價值b. 股票凈值c.清 算價值d. 內在價值6精品 料推薦50、封閉式基金的交易價格主要取決于()。a. 基金總資產 b. 供求關系c.基金凈資產d. 基金負債61、存托憑證業(yè)務中，托管銀行所提供的服務包括()。a.

12、 領取紅利或利息，用于再投資或匯回adr 發(fā)行國b. 負責 adr 的注冊和過戶c.負責保管 adr 所代表的基礎證券d. 負責對公司管理監(jiān)督62、證券公司在下列事項中，不需要國務院證券監(jiān)督管理機構審批的事項有()。a. 設立或撤消分支機構b. 變更注冊資本c.增發(fā)資本d. 更換法定代表人63、不是普通股股東享有的權利主要有()。a. 公司重大決策的參與權b. 選擇管理者c.有優(yōu)先剩余資產分配權d. 優(yōu)先配股權64、不是影響債券利率的因素有()。a. 籌資者資信b. 債券票面金額c.籌資用途d. 借貸資金市場利率水平65、債券和股票的不同點表現在()。a. 都有規(guī)定的償還期限b. 都屬于有價證

13、券c.都是籌資手段d. 收益率相互影響66、下面不是流通國債的特點是()。a. 可自由轉讓b.通常不記名c.自由認購d. 無面值67、其基金的收益受貨幣市場利率的影響，其變動方向正好與國債基金收益相反的基金是()。a. 貨幣市場基金b. 黃金基金c.衍生證券投資基金d. 平衡性基金68、根據投資目標劃分的基金中，最常見的基金是()。a. 成長性基金b. 收入性基金7精品 料推薦c. 平衡性基金d. 對沖基金69、依據基金管理辦法的規(guī)定，基金人保存基金的會計帳冊、記錄()年以上。a.5b.10c.15d.2070、基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產進行估值，下列情況()時，基金也無權暫停估值。a.

14、 基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日b. 出現巨額贖回 的情形c.出現其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準確評估基金的凈資產d. 基金管理人為降低管理費用而減少評估次數參考答案一、 單項選擇題1、 b 2、 b 3、 a 4、d 5、d 6、 b 7、 a 8、b 9、b 10、d11、d 12、a 13、d 14、a 15、c 16、 b 17、 b 18、b 19、b 20、d21、 d 22、d 23、 d 24、a 25、a 26、b 27、 b 28、 b 29、 b 30、d31、 a 32、d 33、 c 34、b 35、a 36、 a 37、 a 38、d 39、b 40

15、、b41、 d 42、d 43、 d 44、a 45、a 46、b 47、 d 48、 d 49、 b 50、b51、 b 52、b 53、 b 54、d 55、c 56、 b 57、 b 58、d 59、d 60、d61、 c 62、a 63、c 64、b 65、 a 66、 d 67、 a 68、a 69、c 70、d多選題二、多選擇題1、按照性質分，證券分為() 。a. 有價證券b. 無價證券c. 資本證券d. 貨幣證券2、從其產生的領域分析，外匯風險大致可分為 () 。a. 商業(yè)性匯率風險b. 金融性匯率風險c. 全球性匯率風險 d. 區(qū)域性匯率風險3、有價證券本身并沒有價值，但它代表

16、一定的財產權利，持有人可憑該證券取得一定量的 () 。8精品 料推薦a. 商品b. 貨幣c. 利息收入d. 股息收入4、商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權。下面屬于商品證券的有() 。a. 提貨單b. 運貨單c. 倉庫棧單d. 存款單5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括() 。a. 銀行本票b. 銀行匯票c. 銀行支票d. 定期存單6、證券的產權性是指有價證券記載著權利人的財產權內容，代表著一定的財產所有權，擁有證券就意味著享有財產的() 的權利。a. 占有b. 使用c. 收益d. 處置7、證券具有流通性，又稱為變現性。證券的流通是通

17、過() 實現的a. 承兌b. 貼現c. 交易d. 繼承8、證券市場的橫向結構關系是由() 等構成的。a. 債券市場b. 股票市場c. 發(fā)行市場d. 基金市場9、按照交割的時間，金融市場可以分為() 。a. 貨幣市場b. 現貨市場 c. 期貨市場d. 資本市場10、按照交易的直接對象，金融市場可以分為() 。a. 同業(yè)拆借市場b. 國債市場c. 股票市場d. 金融期貨市場11、資本市場是指期限超過一年的資金交易市場，其中() 是資本市場工具。a. adrb. 公司債券9精品 料推薦c. 股票d. 國庫券12、從 1970 年代起， 證券市場出現高度的繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴大，證券交

18、易日趨活躍，而且逐漸形成() 的全新特征。a. 金融證券化b.證券市場國際化c. 投資者機構化d. 證券市場電腦化13、二戰(zhàn)之前， 證券品種一般僅有股票、 公司債券和政府債券; 二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有() 。a. 浮動利率債券b. 認股證 c. 分期債券d. 可轉換債券e. 復合證券14、證券市場網絡化發(fā)展的根本原因是因為網上交易具有明顯的優(yōu)勢() 。a. 突破了時空限制，投資者可以隨時隨地交易;b. 直觀方便，網上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢;c. 成本低d. 更加安全15、由審批制到核準制是中國證券市場的一場深刻變革，它的意義在于() 。a. 加強了證券公司等中介機構的責任

19、b. 提高了證券市場的透明度c. 維護三公原則d. 提高了上市公司的質量16、 1999 年 7 月 28 日，中國證監(jiān)會發(fā)布關于進一步完善股票發(fā)行方式的通知，對總股本超過4 億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取() 相結合的方式。a.向法人配售b. 對公眾上網發(fā)行c. 發(fā)行認股證d. 證券公司配售17 、在證券市場上，根據投資者對風險的態(tài)度可以把投資者分為() 。a. 機構投資者b. 個人投資者 c. 投機者d. 投資者18、證券市場上的主體，是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者，其中()屬于機構投資者。a. 家庭b. 政府c. 金融機構d. 企業(yè)19、證券市場上的中介機構是指為證券的發(fā)

20、行和交易提供服務的各類機構。下面 ()是證券中介機構。10精品 料推薦a. 證券公司b. 會計師事務所c. 證券交易所d. 資產評估機構20、我國的證券公司按照所能從事的業(yè)務，可以分為 () 。a. 綜合類證券公司b. 代理性證券公司c. 經紀類證券公司 d. 自營性證券公司21、證券服務機構是指從事證券服務業(yè)務的法人機構，主要包括() 。a. 證券登記結算公司b. 會計師事務所c. 證券投資咨詢公司d. 證券信用評級機構22、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進行資金融通的活動。下面() 是間接融通的工具。a. 股票b. 定期存單c. cdsd. 公司債券

21、23、金融市場上根據交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。資本市場是融通長期資金的市場，下面() 是資本市場。a. 回購協(xié)議市場b. 債券市場c. 基金市場d. 保險市場24、股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的基本要素有 () 。a. 發(fā)行主體b. 股份 c. 持有人d. 有面值25、股票這種有價證券從性質來看有() 的性質。a. 要式證券 b. 設權證券c. 證權證券d. 資本證券26、記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票，它有以下()特點。a. 不必一次繳足b. 轉讓相對復雜或受限制c.便于掛失d. 要求一次繳

22、足股款27、按照公司法的規(guī)定，普通股股東享有() 法定的股東權益。11精品 料推薦a. 資產受益b. 重大決策權c. 選擇管理者d. 制定公司的具體規(guī)章28 、優(yōu)先股票不同于普通股票，它有() 的特征。a. 股息率固定b. 股息分派優(yōu)先c. 剩余資產分配優(yōu)先d. 一般無表決權29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面 ()是屬于境外上市外資股。a. a 股b. n 股c. h 股d. b 股30、債券具有 () 的基本性質。a. 債券屬于有價證券b. 債券是一種虛擬資本c. 債券是債 權的體現d. 一種綜合權利證券31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱

23、為() 。a. 商業(yè)證券 b. 資本證券c. 有價證券d. 憑證證券32、證券投資者參與證券投資的目的有() 。a. 獲取高于銀行利息的收益b. 保值增值c. 參與公司管理d. 賺取市場差價33 、我國公司法規(guī)定，股票發(fā)行價格可以和票面金額() 。a. 相等b. 無關c. 超過票面 價格d. 低于票面金額34、根據債券的利率與市場利率的關系，債券可以分為固定利率債券與浮動利率債券，其中 () 是固定利率債券。a. 單利債券b. 復利債券c. 浮動利率債券d. 可變利率債 券35、債券根據償還方式可以分為() 。a. 期中償還b. 到期償還12精品 料推薦c. 展 期償還d. 中途償還36、債券

24、與股票相同的地方表現在() 。a. 兩者都是有價證券 b. 兩者都是籌資手段c. 兩者收益率相互影響d. 兩者的風險差不多37、公債的特征有() 。a. 安全性高b. 流動性好c. 收益穩(wěn)定d. 免稅待遇38 、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為() 。a. 實物國債b. 貨幣國債c. 記帳式國債d. 憑證式國債39、在我國，基本建設債券的發(fā)行主體是() 。a. 國務院b. 國家能源投資 公司c. 國家原材料投資公司d. 鐵道部40、發(fā)行債券的主體一般不需要擔保的所發(fā)行的債券是() 。a. 政府證券b. 金融證券c. 信譽卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券d. 一般公司發(fā)行的公司債券41、下面屬于重

25、點企業(yè)債券的有() 。a. 電力建設債券b. 重點鋼鐵企業(yè)債券c. 有色金屬企業(yè)債券d. 石油化工企業(yè)債券42、綜觀 60 年代以來國際債券市場的活動情況，發(fā)行國際債券的主要目的有() 。a. 彌補國際收支逆差b. 收取外幣資金，彌補國內預算資金的不足c. 一些大型和特大型工程項目建設籌資，并使高風險得以分散d. 為某些國際組織籌資，以支持其活動43、廣義的有價證券有很多種，其中包括() 。a. 商品證券b. 提單c. 貨幣證券 d. 資本證券44、證券交易的集中競價應當實行() 的原則。a. 數量優(yōu)先13精品 料推薦b. 價格優(yōu)先 c. 時間優(yōu)先d. 地點優(yōu)先45、交易所上市委員會的職責是。

26、a. 審批證券的上市b. 審定總經理提出的財務預算、決算方案c. 擬定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議d. 選舉和罷免理事46、從債券的形式來看，我國發(fā)行的國債可分為() 。a. 憑證式國債b. 無記名國債c. 記 帳式國債d. 可轉換債券47、基金的運作中的主要費用有() 。a. 管理費 b. 托管費c. 風險費d. 投資費48、 () 不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。a. 因違法、違紀被開除的證券交易所從業(yè)人員b. 被開除的國家機關工作人員c. 被解聘的證券公司從業(yè)人員d. 被辭退的國有企業(yè)工作人員49、證券從業(yè)人員的行為準則規(guī)定內容包括() 。a. 保證性行為 b. 自律性行為c. 道德性行為d. 禁止性行為50、優(yōu)先股的優(yōu)先權主要表現在() 。a. 認股權b. 分配剩余資產c. 分配公司收益d. 公司經營表決權51、我國公司法中的公司主要形式是指() 。a. 有限責任公司 b. 兩合公司c. 股份有限公司d. 無限公司52、在我國證券法中規(guī)定的委托方式有() 。a. 市價委托b. 限價委托c. 止損委托d. 限價止損委托53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于() 。14精品 料推薦a. 風險水平不同b. 收益水平不同c. 所籌資金的投向不同