1、第二章 產(chǎn)業(yè)組織,產(chǎn)業(yè)組織理論（IO理論）研究的是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的關(guān)系，包括企業(yè)之間的資源占有關(guān)系、交易關(guān)系、利益關(guān)系、行為關(guān)系等，得出對(duì)特定市場(chǎng)績(jī)效及競(jìng)爭(zhēng)秩序狀態(tài)的判斷，為政府維持基本的市場(chǎng)秩序和經(jīng)濟(jì)效率提供理論指導(dǎo)和實(shí)證依據(jù)。,本章內(nèi)容,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的形成與發(fā)展 第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展 第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織主體企業(yè) 第四節(jié) 市場(chǎng)結(jié)構(gòu) 第五節(jié) 市場(chǎng)行為 第六節(jié) 市場(chǎng)績(jī)效 第七節(jié) SCP之間的關(guān)系,教學(xué)要求： -理解產(chǎn)業(yè)組織的概念和理論淵源； -掌握哈佛學(xué)派的SCP分析框架的內(nèi)容，明確哈佛學(xué)派、芝加哥學(xué)派和可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論在主要觀點(diǎn)上的異同； -掌握西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于企業(yè)的理論。 -掌

2、握市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效的主要內(nèi)容，明確三者之間的關(guān)系。,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論形成,知識(shí)體系 引言：組織與產(chǎn)業(yè)組織概述 （一）萌芽期馬歇爾沖突 （二）成長(zhǎng)期壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論 （三）形成期SCP分析框架,引言：組織與產(chǎn)業(yè)組織概述,一、組織一詞的含義 動(dòng)詞：有目的、有系統(tǒng)集合起來，如組織群眾，這種組織是管理的一種職能； 名詞：按照一定的宗旨和目標(biāo)建立起來的集體，如工廠、機(jī)關(guān)、學(xué)校、醫(yī)院，各級(jí)政府部門、各個(gè)層次的經(jīng)濟(jì)實(shí)體、各個(gè)黨派和政治團(tuán)體等等，這些都是組織。 名詞的組織可以按廣義和狹義劃分。 第一，指按照一定的目的、任務(wù)和形式予以編制，如作為企業(yè)管理職能之一的組織，某項(xiàng)工程建設(shè)或某項(xiàng)活動(dòng)的組織等

3、； 第二，指形成的形式。如各種黨派、團(tuán)體、企業(yè)、學(xué)校、醫(yī)院、家庭、軍隊(duì)和國(guó)家政權(quán)等等； 第三，指組成部分之間的關(guān)系。,經(jīng)濟(jì)學(xué)中的組織：組織是一種能夠強(qiáng)化知識(shí)作用的新的生產(chǎn)要素，其內(nèi)容包括企業(yè)內(nèi)部組織、同一產(chǎn)業(yè)中各種企業(yè)間的組織、不同產(chǎn)業(yè)間的組織形態(tài)以及政府組織等（馬歇爾，1890年出版的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理）。 產(chǎn)業(yè)組織的“產(chǎn)業(yè)”范圍較小，僅指生產(chǎn)具有密切替代產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)集合。 產(chǎn)業(yè)組織指產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的市場(chǎng)關(guān)系和組織形態(tài)。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的市場(chǎng)關(guān)系：指同類企業(yè)間的壟斷、競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。它表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間壟斷與競(jìng)爭(zhēng)不同程度結(jié)合的四類市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。它反映了產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同企業(yè)的市場(chǎng)支配力差異、市場(chǎng)地位差異和市場(chǎng)效果差異

4、。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織形態(tài)：同類企業(yè)相互聯(lián)結(jié)的組織形態(tài)，如企業(yè)集團(tuán)、分包制、企業(yè)系列等。這些不同的產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)既根源于企業(yè)間技術(shù)關(guān)聯(lián)的專業(yè)化協(xié)作程度，又取決于產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間壟斷與競(jìng)爭(zhēng)的不同結(jié)合形態(tài)。,引言：組織與產(chǎn)業(yè)組織概述,產(chǎn)業(yè)組織與企業(yè)組織的區(qū)別： 產(chǎn)業(yè)組織對(duì)應(yīng)的是產(chǎn)業(yè)內(nèi)、企業(yè)間關(guān)系（Inter-firm），而企業(yè)組織主要指企業(yè)內(nèi)部組織（Intra-firm）。 企業(yè)科層組織： 企業(yè)內(nèi)部的科層組織，過去的企業(yè)內(nèi)部科層組織多為U型結(jié)構(gòu)。隨著科技發(fā)展和企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，現(xiàn)在采用最多的是M型結(jié)構(gòu)，即事業(yè)部制或稱多分支單位結(jié)構(gòu)。企業(yè)集團(tuán)中則多采用H型結(jié)構(gòu)，或控股公司（Holding Company）結(jié)

5、構(gòu)。X型結(jié)構(gòu)則是這幾種結(jié)構(gòu)的混合體。企業(yè)集團(tuán)是介于“純產(chǎn)業(yè)”與“純企業(yè)”之間的“灰色組織”。說它是一個(gè)“企業(yè)”，構(gòu)成集團(tuán)的企業(yè)又多是獨(dú)立法人；說它們是分散的單個(gè)企業(yè)，它們之間又存在一定程度的協(xié)調(diào)。多強(qiáng)調(diào)企業(yè)的獨(dú)立性，則會(huì)更多地體現(xiàn)出市場(chǎng)特征；多強(qiáng)調(diào)企業(yè)之間的協(xié)調(diào)性，則會(huì)更多地體現(xiàn)出科層性（Hierarchy）。,引言：組織與產(chǎn)業(yè)組織概述,法人治理結(jié)構(gòu)： 企業(yè)內(nèi)部組織的另一重要方面是其法人治理結(jié)構(gòu)。這也是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的熱點(diǎn)問題。 為什么？產(chǎn)業(yè)組織關(guān)注企業(yè)行為企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)。如一般情況下，股東控制較強(qiáng)的企業(yè)多注重利潤(rùn)最大化，經(jīng)理等“內(nèi)部人”控制較強(qiáng)的企業(yè)可能更多地追求企業(yè)規(guī)模（或銷售額最大化

6、）。,引言：組織與產(chǎn)業(yè)組織概述,（一）萌芽期,知識(shí)體系 1、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制 2、馬歇爾沖突,（一）萌芽期,1、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,時(shí)間：1776年 代表人物：亞當(dāng)斯密（Adam Smith） 基本觀點(diǎn)：自由競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和市場(chǎng)秩序，即“看不見的手”原理 歷史地位：最早闡述產(chǎn)業(yè)組織理論,（一）萌芽期,1、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,產(chǎn)業(yè)組織理論的思想淵源可追溯到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)斯密的勞動(dòng)分工理論和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)理論。 競(jìng)爭(zhēng)是商品生產(chǎn)者（交換者）之間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)實(shí)力較量和利益爭(zhēng)奪的一種關(guān)系，它使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的內(nèi)在強(qiáng)制成為對(duì)商品生產(chǎn)者的外在強(qiáng)制而得到了貫徹。,（一）萌芽期,1、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的最大動(dòng)因，競(jìng)

7、爭(zhēng)活力被作為信條而成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)賴以生存和發(fā)展的前提。 競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制使每個(gè)人都無意識(shí)地參加到促進(jìn)社會(huì)全體利益的發(fā)展中去，通過“看不見的手”的作用，創(chuàng)造出一個(gè)理想的市場(chǎng)秩序和最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)社會(huì) ?！翱床灰姷氖帧?，就是由競(jìng)爭(zhēng)的力量來自發(fā)決定的價(jià)格體系；,（一）萌芽期,在完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下，由市場(chǎng)供求所形成的均衡價(jià)格，能夠引導(dǎo)社會(huì)資源實(shí)現(xiàn)有效配置，實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。 Note: 帕累托最優(yōu) 在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，由市場(chǎng)供求所形成的均衡價(jià)格，能夠引導(dǎo)社會(huì)資源實(shí)現(xiàn)有效配置。如果經(jīng)濟(jì)中沒有任何一個(gè)人可以在不使他人境況變壞的同時(shí)使自己的情況變得更好，那么這種狀態(tài)就達(dá)到了資源配置的最優(yōu)化。這樣定義的效率被成為帕累托最優(yōu)效率。

8、如果一個(gè)人可以在不損害他人利益的同時(shí)能改善自己的處境，他就在資源配置方面實(shí)現(xiàn)了帕累托改進(jìn)，經(jīng)濟(jì)的效率也就提高了。,1、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,2、馬歇爾沖突,時(shí)間：19C末20C初 代表人物：馬歇爾（Marshall）夫婦 基本觀點(diǎn)：將組織作為第四生產(chǎn)要素引入經(jīng)濟(jì)分析，并揭示了“馬歇爾沖突”。 歷史地位：馬歇爾稱為產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的創(chuàng)始人,（一）萌芽期,（一）萌芽期,2、馬歇爾沖突,1879年，馬歇爾夫婦合著的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)首次出版，書中將產(chǎn)業(yè)組織定義為產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)，從而馬歇爾被看作是產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的創(chuàng)始人。 1890年，馬歇爾在出版的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理中揭示了競(jìng)爭(zhēng)活力與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的矛盾關(guān)系，這就是著名的“馬歇爾沖突”。它是

9、產(chǎn)業(yè)組織理論探討的核心問題。,（一）萌芽期,2、馬歇爾沖突,“馬歇爾沖突”指大規(guī)模生產(chǎn)能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場(chǎng)占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強(qiáng)，而壟斷的形成又必然阻礙競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟(jì)喪失活力，從而扼殺自由競(jìng)爭(zhēng)。,（一）萌芽期,2、馬歇爾沖突,簡(jiǎn)言之，“馬歇爾沖突”指企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的結(jié)果是壟斷的發(fā)展，而壟斷的發(fā)展則會(huì)扼殺自由競(jìng)爭(zhēng)，使經(jīng)濟(jì)失去活力。,（二）成長(zhǎng)期,時(shí)間：20世紀(jì)30年代 代表人物：張伯倫（E. H. Chamberlin）、瓊羅賓遜（J. Robinson） 基本觀點(diǎn)：產(chǎn)品差異的存在使得

10、個(gè)別廠商在定價(jià)上具有壟斷性；在完全競(jìng)爭(zhēng)與完全壟斷之間存在多種市場(chǎng)類型；分析了壟斷競(jìng)爭(zhēng)、同類產(chǎn)品的生產(chǎn)者集團(tuán)、企業(yè)進(jìn)入與退出、過剩能力下的競(jìng)爭(zhēng)等問題。 歷史地位：與馬歇爾并稱為產(chǎn)業(yè)組織理論的鼻祖。,（二）成長(zhǎng)期,1933年，哈佛大學(xué)教授張伯倫和劍橋大學(xué)教授瓊羅賓遜分別出版了壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論和不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)，不約而同地提出了壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論。 該理論徹底否定了純粹競(jìng)爭(zhēng)存在的條件，提出壟斷競(jìng)爭(zhēng)的概念。,（二）成長(zhǎng)期,該理論界定了“產(chǎn)品差別”的內(nèi)涵及其對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響。 產(chǎn)品差別的3層含義：商品的品質(zhì)、包裝等產(chǎn)品本身的差異； 產(chǎn)品銷售條件、服務(wù)態(tài)度的不同； 消費(fèi)者“想象”的心理差別，如品牌、廣告等。產(chǎn)品差別

11、是形成壟斷競(jìng)爭(zhēng)的根本原因。 該理論提出了企業(yè)在市場(chǎng)上的進(jìn)入和退出問題。即企業(yè)的成本收益比較決定了企業(yè)是否進(jìn)入或退出市場(chǎng)。,（二）成長(zhǎng)期,該理論對(duì)壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了分類?？疾炝瞬煌a(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系，分析了特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)的結(jié)構(gòu)、價(jià)格、利潤(rùn)、廣告和效率等相互關(guān)系。,（三）形成期,時(shí)間：20世紀(jì)40-60年代 代表人物：哈佛學(xué)派的梅森（E. Mason）、貝恩（J. Bain）、謝勒（Scheler） 基本觀點(diǎn)：提出了SCP分析范式 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（Structure）決定廠商行為（Conduct）， 廠商行為產(chǎn)生市場(chǎng)績(jī)效（Performance），主張對(duì)壟斷進(jìn)行規(guī)制。 歷史地位：建立了管理組織的理論體系,

12、（三）形成期,1959年，梅森的弟子貝恩出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書產(chǎn)業(yè)組織理論，完整地提出了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)市場(chǎng)行為市場(chǎng)績(jī)效理論分析范式，并提出著名的“集中度與利潤(rùn)率假說”，標(biāo)志著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論體系的最終完成。,（三）形成期,1970年，哈佛大學(xué)教授謝勒出版了產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)績(jī)效，彌補(bǔ)了貝恩對(duì)市場(chǎng)行為論述的不足 ，并考察了微觀和宏觀的周邊條件對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效的影響，提出了完整的SCP 范式，標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)組織理論體系的最終完成。 由于上述研究主要以哈佛大學(xué)為中心展開的，因此被稱為哈佛學(xué)派。由于他們十分重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)行為和市場(chǎng)效果的決定作用，因此又稱為結(jié)構(gòu)主義學(xué)派。,（三

13、）形成期,圖2-2 SCP分析范式,貝恩認(rèn)為，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)行為，企業(yè)行為決定市場(chǎng)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，所以，為了獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效，最重要的是通過公共政策來調(diào)整不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。 貝恩的“集中度與利潤(rùn)率假說”認(rèn)為，一個(gè)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)集中度越高，各廠商間合謀的可能性就越高，而這些大企業(yè)的合謀將使得新企業(yè)的進(jìn)入變得更為困難，最終導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)的平均利潤(rùn)率提高。,（三）形成期,謝勒認(rèn)為，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是決定市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效的基礎(chǔ)；市場(chǎng)行為取決于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，而市場(chǎng)行為又決定了市場(chǎng)績(jī)效；市場(chǎng)績(jī)效受市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為的共同制約，是反映產(chǎn)業(yè)資源配置優(yōu)劣的最終評(píng)估標(biāo)志；市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效又會(huì)反作用于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，影響未來的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

14、。,（三）形成期,（三）形成期,圖2-3 完整的SCP分析框架,（三）形成期,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，指產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的市場(chǎng)聯(lián)系特征，即構(gòu)成產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的賣者（企業(yè)）之間、買者之間，以及賣者和買者之間的商品交易關(guān)系的地位和特征。 決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要因素有：市場(chǎng)集中度、產(chǎn)品差別和進(jìn)入壁壘。 市場(chǎng)集中度是反映某一產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)賣者或買者的規(guī)模結(jié)構(gòu)。,市場(chǎng)結(jié)構(gòu),（三）形成期,產(chǎn)品差別指同類產(chǎn)品不完全替代的根本原因，因而擴(kuò)大產(chǎn)品差別，就使同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的不同企業(yè)減少了可替代性，意味著該產(chǎn)業(yè)壟斷因素的增長(zhǎng)。 進(jìn)入壁壘是指準(zhǔn)備和剛剛進(jìn)入某產(chǎn)業(yè)的新企業(yè)在與已有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)過程中，遇到的不利因素，即障礙。進(jìn)入壁壘主要包括規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘、必要資本壁

15、壘、資源占有壁壘、產(chǎn)品差別壁壘和政策法律制度壁壘等。,市場(chǎng)結(jié)構(gòu),（三）形成期,市場(chǎng)行為,市場(chǎng)行為，指企業(yè)在市場(chǎng)上為贏得更大利潤(rùn)和更高市場(chǎng)占有率而適應(yīng)市場(chǎng)并按市場(chǎng)要求調(diào)整其行動(dòng)的行為。市場(chǎng)行為受市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的制約，又反作用于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，并直接影響市場(chǎng)績(jī)效。 市場(chǎng)行為可分為：企業(yè)的價(jià)格策略、企業(yè)的產(chǎn)品策略和企業(yè)排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的策略。 企業(yè)的價(jià)格策略，主要考慮如何通過降價(jià)、漲價(jià)或價(jià)格協(xié)調(diào)以獲得較高的利潤(rùn)。,（三）形成期,企業(yè)的產(chǎn)品策略主要考慮如何通過開發(fā)和銷售產(chǎn)品以獲得較高的利潤(rùn)。主要包括：產(chǎn)品類型、款式、質(zhì)量和性能等策略；產(chǎn)品的廣告宣傳和各種銷售服務(wù)活動(dòng)等策略；產(chǎn)品協(xié)調(diào)行為。 企業(yè)排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的策略主要通

16、過對(duì)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的削弱、壓制和排擠，以提高自己的市場(chǎng)占有率，或通過加強(qiáng)進(jìn)入壁壘來阻止和排除潛在的競(jìng)爭(zhēng)者的出現(xiàn)。,市場(chǎng)行為,（三）形成期,市場(chǎng)績(jī)效，指在一定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，由一定的市場(chǎng)行為所形成的價(jià)格、產(chǎn)量、成本、利潤(rùn)、產(chǎn)品質(zhì)量和品種以及在技術(shù)進(jìn)步等方面的最終經(jīng)濟(jì)成果。反映了在特定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為條件下市場(chǎng)運(yùn)行的效率。 市場(chǎng)績(jī)效的衡量指標(biāo)有：資源配置效率、生產(chǎn)相對(duì)效率、銷售費(fèi)用和技術(shù)進(jìn)步等。,市場(chǎng)績(jī)效,（三）形成期,資源配置效率，是反映市場(chǎng)績(jī)效最重要的指標(biāo)。貝恩認(rèn)為，可用產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期利潤(rùn)率是否趨于平均化，來測(cè)量資源配置是否有效。 生產(chǎn)相對(duì)效率，主要從產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)是否實(shí)現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)性以及已有生產(chǎn)能力的利

17、用程度。 技術(shù)進(jìn)步，指發(fā)明、革新和技術(shù)轉(zhuǎn)移，最終通過經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的市場(chǎng)績(jī)效表現(xiàn)出來。 銷售費(fèi)用，通過銷售費(fèi)用在總費(fèi)用中的比重是否合理來衡量。,市場(chǎng)績(jī)效,（三）形成期,產(chǎn)業(yè)組織政策，為了促進(jìn)資源在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的合理配置以獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效，由政府指定用以引導(dǎo)和干預(yù)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和企業(yè)市場(chǎng)行為的政策。其實(shí)質(zhì)是通過協(xié)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及其他市場(chǎng)關(guān)系，建立和完善正常的市場(chǎng)秩序。 產(chǎn)業(yè)組織政策主要有：反壟斷政策、政府規(guī)制、進(jìn)入壁壘、稅收政策、投資激勵(lì)、雇傭激勵(lì)等手段。,產(chǎn)業(yè)組織政策,討論：在這樣的理論背景下，美國(guó)的產(chǎn)業(yè)組織政策會(huì)出現(xiàn)什么變化？（P36）,第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展,知識(shí)體系 （一）芝加哥學(xué)派 （二）

18、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論 （三）新奧地利學(xué)派 （四）新產(chǎn)業(yè)組織理論 （五）新制度學(xué)派,（一）芝加哥學(xué)派,時(shí)間：20世紀(jì)60、70年代 代表人物：施蒂格勒（J. Stigler）、德姆塞茨（H. Demsetz）、波斯納(R.Posner) 、佩爾茲曼(S.Peltzman)、布羅曾(Y.Brozen) 主要觀點(diǎn)：運(yùn)用新古典的價(jià)格理論分析產(chǎn)業(yè)組織問題；市場(chǎng)績(jī)效與廠商行為決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；判斷集中和定價(jià)的依據(jù)在于是否提高了效率。 歷史地位：創(chuàng)立了法學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)和規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)；主要學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)集中在對(duì)SCP范式的批判上和對(duì)政府產(chǎn)業(yè)規(guī)制的分析。,（一）芝加哥學(xué)派,在理論主張上，信奉自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用，相信市場(chǎng)力量的

19、自我調(diào)節(jié)能力。堅(jiān)信唯有自由企業(yè)制度和自由的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動(dòng)效率、保證消費(fèi)者福利最大化的基本條件 。 在政策主張上，反對(duì)政府以各種形式對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行干預(yù)。認(rèn)為即使市場(chǎng)是壟斷的或高集中寡占，只要市場(chǎng)績(jī)效是良好的，政府規(guī)制也沒有必要。,理論貢獻(xiàn),（一）芝加哥學(xué)派,在SCP范式上，否定了哈佛學(xué)派的“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定市場(chǎng)行為，進(jìn)而決定市場(chǎng)績(jī)效”的觀點(diǎn)。認(rèn)為企業(yè)自身的效率才是決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)績(jī)效的基本因素，即企業(yè)效率決定市場(chǎng)績(jī)效，從而決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。 在“集中度與利潤(rùn)率假說”上，認(rèn)為某一產(chǎn)業(yè)中的高利潤(rùn)率完全可能是由于該產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)高效率和創(chuàng)新的結(jié)果，而不是哈佛學(xué)派認(rèn)為的產(chǎn)業(yè)中存在壟斷勢(shì)力。,理論

20、貢獻(xiàn),（一）芝加哥學(xué)派,在進(jìn)入壁壘上，斯蒂格勒認(rèn)為是新廠商比老廠商多承擔(dān)的成本；而德姆塞茨認(rèn)為是“所有權(quán)進(jìn)入壁壘”，只要產(chǎn)權(quán)存在，進(jìn)入壁壘就存在。他們認(rèn)為由純粹的經(jīng)濟(jì)力量所形成的壁壘是很少見的，真正的壁壘多半是由政府干預(yù)造成的。,理論貢獻(xiàn),（一）芝加哥學(xué)派,表2-1 哈佛學(xué)派與芝加哥學(xué)派的比較,思考：在沒有任何進(jìn)入壁壘和退出壁壘的情況下，一個(gè)企業(yè)具有持續(xù)的高利潤(rùn)說明了什么？,思考：在這樣的理論背景下，美國(guó)的產(chǎn)業(yè)組織政策又會(huì)發(fā)生什么樣的變化？,（二）可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論,時(shí)間：20世紀(jì)80年代 代表人物：鮑莫爾（WJ Baumol ）、帕恩查（JC Panzar ）和韋利格（R.D.Willig） 主

21、要觀點(diǎn)：只要保證市場(chǎng)進(jìn)入的完全自由和 不存在沉淀成本，在傳統(tǒng)的哈佛學(xué)派的理想市場(chǎng)結(jié)構(gòu)之外，仍可以實(shí)現(xiàn)良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場(chǎng)績(jī)效。 歷史地位：對(duì)歐美發(fā)達(dá)國(guó)家在20世紀(jì)80年代的規(guī)制政策思路轉(zhuǎn)變及調(diào)整產(chǎn)生了重大影響。,（二）可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論,可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論是以完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和沉沒成本(Sunk cost)等概念的分析為中心，來推導(dǎo)可持續(xù)有效率的產(chǎn)業(yè)組織的基本態(tài)勢(shì)及其內(nèi)生的形成過程。,（二）可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論,沉沒成本，指企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出該市場(chǎng)時(shí)不能收回的部分。 “打了就跑”策略(Hit and run entry)，指在完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，由于沉沒成本為零，因此潛在的進(jìn)入者為了

22、追求利潤(rùn)會(huì)迅速地進(jìn)入任何一個(gè)具有高額利潤(rùn)的部門，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對(duì)進(jìn)入作出反應(yīng)前無摩擦地快速撤出，而且并不因此耗費(fèi)特別的成本。,（二）可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論,在政策主張上，他們主張?jiān)诮仆耆目筛?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，自由放任政策比通常的政府規(guī)制政策更為有效。在鮑莫爾等人看來，政府的競(jìng)爭(zhēng)政策與其說重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，倒不如說重視是否存在充分的潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力，而確保潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力存在的關(guān)鍵是要盡可能地降低沉沒成本。,（二）可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論,表2-2 哈佛學(xué)派與可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的比較,（三）新奧地利學(xué)派,時(shí)間：20世紀(jì)70、80年代興起 代表人物：米塞斯（Ludwig von Mises） 、哈耶克（Friedrich August

23、von Hayek） 主要觀點(diǎn)：注重個(gè)體行為的邏輯分析，在理解市場(chǎng)時(shí)著重過程分析，而不是新古典主義的均衡分析，其研究目標(biāo)是從個(gè)人效用和行為到價(jià)格的非線性因果傳遞，而不是為人熟知的新古典主義數(shù)學(xué)函數(shù)的相互決定。 歷史地位：與哈佛學(xué)派的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)取向、芝加哥學(xué)派的市場(chǎng)績(jī)效取向不同，注重市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為性和過程性，屬于行為學(xué)派。,（三）新奧地利學(xué)派,新奧地利學(xué)派是在繼承門格爾（C. Menger）和龐巴維克（E. Bohn-Bawark）等奧地利學(xué)派早期經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思想和方法的基礎(chǔ)上，并將米塞斯（L. Mises）的人類行為分析框架運(yùn)用到產(chǎn)業(yè)組織理論研究而形成的理論流派。 新奧地利學(xué)派的突出特點(diǎn)是突破了現(xiàn)

24、代經(jīng)濟(jì)學(xué)的靜態(tài)均衡理論，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)是一個(gè)發(fā)現(xiàn)的動(dòng)態(tài)過程，并從主觀主義立場(chǎng)出發(fā)，把經(jīng)濟(jì)學(xué)看作是不同于自然科學(xué)的所謂的“人類行為科學(xué)”的一個(gè)領(lǐng)域。,（三）新奧地利學(xué)派,否定新古典學(xué)派的均衡分析方法，即把經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)作客觀的科學(xué)并模仿物理學(xué)的分析方法來構(gòu)筑經(jīng)濟(jì)理論模型的分析方法。 新奧地利學(xué)派注重個(gè)體行為的邏輯分析，在理解市場(chǎng)時(shí)著重過程分析，其研究目標(biāo)是從個(gè)人效用和行為到價(jià)格的非線性因果傳遞。 重視對(duì)人類行為的研究，否定現(xiàn)代數(shù)學(xué)方法作為經(jīng)濟(jì)分析工具。反對(duì)傳統(tǒng)的哈佛學(xué)派的反壟斷政策，主張實(shí)行自由放任的政策。,（三）新奧地利學(xué)派,重視人類行為的研究，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)生活的手段和目的之間的關(guān)系要受有創(chuàng)造性的人的行為的制

25、約，這種有創(chuàng)造性的作用定義為創(chuàng)造精神。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)源于企業(yè)家的創(chuàng)新精神，只要確保自由的進(jìn)入機(jī)會(huì)，就能形成充分的競(jìng)爭(zhēng)壓力，唯一能真正成為進(jìn)入壁壘的就是政府的進(jìn)入規(guī)制政策和行政壟斷。,（三）新奧地利學(xué)派,新奧地利學(xué)派認(rèn)為，社會(huì)福利的提高源于生產(chǎn)效率而非哈佛學(xué)派強(qiáng)調(diào)的配置效率，只要不是依賴行政干預(yù)，壟斷企業(yè)實(shí)際上是生存下來的最有效率的企業(yè)，這導(dǎo)致新奧地利學(xué)派對(duì)大規(guī)模的企業(yè)組織持寬容的態(tài)度，認(rèn)為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過程本來就是淘汰低效率企業(yè)的過程。,（三）新奧地利學(xué)派,表2-3 哈佛學(xué)派與新奧地利學(xué)派的比較,（四）新產(chǎn)業(yè)組織理論,時(shí)間：始于20世紀(jì)70年代 代表人物：泰勒爾(Tirole)、克瑞普斯（Kreps）斯賓

26、塞（A.M. Spence）、奧多瓦(Ordover)、夏皮羅(Shapiro)、薩洛普(Salop)、施瓦茲(Schwartz)、施馬蘭西(Schmalensee)、迪克西特（A.K. Dixit）、蒂羅爾（J. Tirole）、韋利格（R.D. Willig） 主要觀點(diǎn)：運(yùn)用博弈論來分析企業(yè)的策略性行為，非合作博弈成為分析企業(yè)之間策略行為的基本工具，企業(yè)可以通過非市場(chǎng)的制度安排解決傳統(tǒng)的市場(chǎng)問題。,（四）新產(chǎn)業(yè)組織理論,從20世紀(jì)70年代開始，產(chǎn)業(yè)組織研究進(jìn)入了“理論期”，理論模型取代統(tǒng)計(jì)分析占據(jù)了主導(dǎo)地位，形成了以突出理論研究為特征的 “新產(chǎn)業(yè)組織理論（New Industrial Or

27、ganization）”，主要成果有交易費(fèi)用理論、委托代理理論、激勵(lì)理論 和企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)等 。 1988年，法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家泰勒爾出版的產(chǎn)業(yè)組織理論是近10年來國(guó)外大學(xué)最具權(quán)威性的產(chǎn)業(yè)組織學(xué)教科書，標(biāo)志著新產(chǎn)業(yè)組織理論的興起。,（四）新產(chǎn)業(yè)組織理論,在研究方向上，不再?gòu)?qiáng)調(diào)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，而是突出市場(chǎng)行為，將市場(chǎng)的初始條件及企業(yè)行為看作是一種外生力量，而市場(chǎng)結(jié)構(gòu)則被看作內(nèi)生變量，并且不存在反饋線路，尋求將產(chǎn)業(yè)組織理論與新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行更加緊密的結(jié)合。 在研究方法上，80年代前后，以泰勒爾、克瑞普斯等人為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家將博弈論引入產(chǎn)業(yè)組織理論的研究領(lǐng)域，用博弈論的分析方法對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的

28、理論體系進(jìn)行了改造，逐漸形成了“新產(chǎn)業(yè)組織學(xué)”的理論體系。,在政策主張上，反對(duì)將反托拉斯政策僅僅局限于禁止水平價(jià)格的協(xié)調(diào)，提倡加強(qiáng)對(duì)大企業(yè)行為的反托拉斯管制。 新產(chǎn)業(yè)組織理論有3個(gè)特點(diǎn)：從重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的研究轉(zhuǎn)向重視市場(chǎng)行為的研究，即由“結(jié)構(gòu)主義”轉(zhuǎn)向“行為主義”；突破了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論單向、靜態(tài)的研究框架，建立了雙向的、動(dòng)態(tài)的研究框架；博弈論的引入。,（四）新產(chǎn)業(yè)組織理論,（五）新制度學(xué)派,時(shí)間：20世紀(jì)80年代以后 代表人物：諾斯(North)、威廉姆森(O.E.Williamson)、阿爾欽(Alchian) 主要觀點(diǎn)：引入交易費(fèi)用理論，對(duì)交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系、基本假說、研究方法和研究

29、范圍作了系統(tǒng)的闡述，徹底改變了只從技術(shù)角度考察企業(yè)和只從壟斷競(jìng)爭(zhēng)角度考察市場(chǎng)的傳統(tǒng)觀念，為企業(yè)行為的研究提供了全新的理論視角，對(duì)產(chǎn)業(yè)組織的深化起了直接的推動(dòng)作用。,（五）新制度學(xué)派,新制度學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論將康芒斯（J. Commons）的“交易”和“未來性”的概念、科斯（R. Coase）的“交易費(fèi)用”的概念和分析方法引入產(chǎn)業(yè)組織分析。 新制度學(xué)派將研究重點(diǎn)深入到企業(yè)內(nèi)部，從企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)的變化來分析企業(yè)行為的變異以及對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效果的影響。,小 結(jié),思考題,（一）名詞解釋 產(chǎn)業(yè)組織、哈佛學(xué)派、芝加哥學(xué)派、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)集中度、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)績(jī)效、SCP （二）簡(jiǎn)答題 1、什么是“

30、馬歇爾沖突”？ 2、簡(jiǎn)述“哈佛學(xué)派”和“芝加哥學(xué)派”的主要內(nèi)容及政策建議？并簡(jiǎn)要分析兩者的區(qū)別。 3、試用產(chǎn)業(yè)組織理論的SCP分析框架，分析我國(guó)某一產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效。,第三節(jié)產(chǎn)業(yè)主體企業(yè),企業(yè)是產(chǎn)業(yè)組織理論的基本研究對(duì)象。企業(yè)理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)極為重要的主題，也是產(chǎn)業(yè)組織理論一個(gè)必不可少的組成部分。,第三節(jié) 企業(yè)理論,企業(yè)的性質(zhì) 現(xiàn)代企業(yè)理論 企業(yè)組織 企業(yè)目標(biāo) 企業(yè)兼并,弄明白什么是企業(yè)是研究企業(yè)行為的基礎(chǔ)。,3.1. 企業(yè)的性質(zhì),企業(yè)不是從來就有的，它的出現(xiàn)經(jīng)歷了相當(dāng)長(zhǎng)的一個(gè)歷史時(shí)期。 當(dāng)社會(huì)生產(chǎn)力有了進(jìn)一步的發(fā)展，出現(xiàn)了社會(huì)分工，這時(shí)企業(yè)便誕生了。 亞當(dāng)斯密認(rèn)為，分工創(chuàng)

31、造的生產(chǎn)力是企業(yè)存在的原因。 企業(yè)一經(jīng)產(chǎn)生，就顯示出了強(qiáng)大的生命力，較之其他形式的經(jīng)濟(jì)組織，它能夠進(jìn)行更有效率的配置資源，組織生產(chǎn)，滿足社會(huì)的需要。,現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)把企業(yè)作為最基本的分析單位和研究對(duì)象，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)把企業(yè)作為最基本的研究對(duì)象。 企業(yè)在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)中的主要地位主要表現(xiàn)在： 一、企業(yè)是產(chǎn)業(yè)分析和研究的出發(fā)點(diǎn) 二、企業(yè)行為本身就是產(chǎn)業(yè)組織理論研究的對(duì)象 三、企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也發(fā)揮著主要的作用 以我國(guó)今后產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展為例，主要體現(xiàn)在： 企業(yè)將成為我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主體和突破口。 企業(yè)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變這一系統(tǒng)工程的中心環(huán)節(jié)。,3.1. 企業(yè)的性質(zhì),新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主要從技術(shù)的角度開始對(duì)企業(yè)

32、進(jìn)行研究。 它把企業(yè)和消費(fèi)者作為微觀經(jīng)濟(jì)分析的基本單位。認(rèn)為消費(fèi)者的行為準(zhǔn)則是在收入和價(jià)格的約束下追求效用最大化；而企業(yè)則是在技術(shù)和市場(chǎng)的約束下追求利潤(rùn)最大化。 在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，消費(fèi)者被理解為效用函數(shù)，企業(yè)則被理解為生產(chǎn)函數(shù)。 所謂生產(chǎn)函數(shù)（Production function）就是描述在一定的生產(chǎn)技術(shù)水平下，生產(chǎn)要素的投入量與產(chǎn)品的產(chǎn)出量之間的數(shù)量關(guān)系的函數(shù)式，一般表示為：,3.1. 企業(yè)的性質(zhì),新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)行為的分析的兩個(gè)前提條件： 1.“經(jīng)濟(jì)人”假定； 2企業(yè)被看作是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中已經(jīng)存在的、完全有效運(yùn)轉(zhuǎn)的、為賺取利潤(rùn)而從事商品生產(chǎn)活動(dòng)的一個(gè)完整的經(jīng)濟(jì)單位，它可以是一個(gè)個(gè)體生產(chǎn)者

33、，也可以是一家規(guī)模龐大的公司。 因此，企業(yè)對(duì)投入和產(chǎn)出水平的選擇都是為了使利潤(rùn)最大化。,3.1. 企業(yè)的性質(zhì),新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論,假定企業(yè)處在完全競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)上，企業(yè)可以按照既定的價(jià)格購(gòu)買各種投入要素，它也只能是市場(chǎng)價(jià)格的接受者。 在目標(biāo)產(chǎn)出給定的條件下，可以求解使總成本達(dá)到最小化，得出結(jié)論：在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下，邊際收益就等于市場(chǎng)價(jià)格。 產(chǎn)業(yè)組織理論的一個(gè)永恒的主題是，一個(gè)產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)規(guī)模和數(shù)量是與規(guī)模報(bào)酬程度相關(guān)的。,企業(yè)黑箱理論的假定之一就是企業(yè)追求利潤(rùn)最大化；,企業(yè)是否真的追求利潤(rùn)最大化,股東的目標(biāo)和經(jīng)理的目標(biāo)不一致。,？,從以上的分析可以看出，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論

34、并不是把企業(yè)看作時(shí)一種組織，而是一種生產(chǎn)函數(shù)，是一個(gè)“原子”式的“經(jīng)濟(jì)人” 。 哈特對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論的評(píng)價(jià) 優(yōu)點(diǎn)： 該理論在一般意義上強(qiáng)調(diào)技術(shù)的作用，在特定的意義上強(qiáng)調(diào)規(guī)模收益作為企業(yè)規(guī)模的重要決定因素，這無疑是正確的。 在理解一個(gè)產(chǎn)業(yè)（或企業(yè)）的整體行動(dòng)方面、在研究企業(yè)之間策略相互作用的結(jié)果方面，一直是十分有用的。,缺點(diǎn)： 它完全忽略了企業(yè)內(nèi)部的激勵(lì)問題，企業(yè)被看作完全有效的“黑匣子”。 這個(gè)理論絲毫沒有涉及企業(yè)的內(nèi)部組織。 這個(gè)理論并未令人滿意地確定企業(yè)的邊界。,企業(yè)是股東、經(jīng)理和工人的結(jié)合體，各類人員之間的目標(biāo)是相互沖突的。其中，最重要的是最高管理層，而不是股東。 西蒙（1955年

35、1963年）等認(rèn)為，廠商既是個(gè)體成員的結(jié)合體，又是組織（結(jié)合）的結(jié)合體。廠商的每一個(gè)成員或群體都有自己的要求，這往往同其他成員或群體的要求以及作為一個(gè)組織的廠商的總目標(biāo)相沖突。解決的辦法是群體通過相互間的不斷談判達(dá)成協(xié)議，來實(shí)現(xiàn)各自的要求。廠商最高管理層的任務(wù)是：確定廠商的目標(biāo)，盡可能的協(xié)調(diào)廠商的目標(biāo)和各群體目標(biāo)之間的沖突，以做出決策。而決策過程遵循的是“令人滿意”的原則。廠商的這一行為特征又稱為“有限理性”，同傳統(tǒng)廠商理論的完全理性和“最大化”準(zhǔn)則相對(duì)立。,經(jīng)理中心理論,現(xiàn)代企業(yè)理論主要關(guān)心三個(gè)問題： （1）為什么存在企業(yè)，企業(yè)的本質(zhì)是什么，企業(yè)與市場(chǎng)的邊界如何確定； （2）什么是企業(yè)所有權(quán)

36、的最優(yōu)安排，在企業(yè)內(nèi)部，誰(shuí)是委托人，誰(shuí)是代理人； （3）委托人和代理人之間的契約如何安排，委托人如何監(jiān)督和控制代理人。 現(xiàn)代企業(yè)理論（“企業(yè)的契約理論”）： （1）交易成本理論：研究企業(yè)與市場(chǎng)的關(guān)系 ； （2）委托代理理論：分析企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)以及企業(yè)成員之間的代理關(guān)系 ； （3）產(chǎn)權(quán)理論：強(qiáng)調(diào)在企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)界定與權(quán)利的分配對(duì)效率的影響。 這三個(gè)理論分支的共同點(diǎn)在于都強(qiáng)調(diào)企業(yè)的契約性、企業(yè)契約的不完備性以及由此導(dǎo)致的企業(yè)所有權(quán)的重要性。,企業(yè)的契約理論：企業(yè)是一系列不完全契約的有機(jī)組合,現(xiàn)代企業(yè)理論主要關(guān)心三個(gè)問題： （1）為什么存在企業(yè)，企業(yè)的本質(zhì)是什么，企業(yè)與市場(chǎng)的邊界如何確定； （2）什

37、么是企業(yè)所有權(quán)的最優(yōu)安排，在企業(yè)內(nèi)部，誰(shuí)是委托人，誰(shuí)是代理人； （3）委托人和代理人之間的契約如何安排，委托人如何監(jiān)督和控制代理人。 現(xiàn)代企業(yè)理論（“企業(yè)的契約理論”）： （1）交易成本理論：研究企業(yè)與市場(chǎng)的關(guān)系 ； （2）委托代理理論：分析企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)以及企業(yè)成員之間的代理關(guān)系 ； （3）產(chǎn)權(quán)理論：強(qiáng)調(diào)在企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)界定與權(quán)利的分配對(duì)效率的影響。 這三個(gè)理論分支的共同點(diǎn)在于都強(qiáng)調(diào)企業(yè)的契約性、企業(yè)契約的不完備性以及由此導(dǎo)致的企業(yè)所有權(quán)的重要性。,企業(yè)的契約理論：企業(yè)是一系列不完全契約的有機(jī)組合,通過企業(yè)內(nèi)部或市場(chǎng)配置資源的過程都是存在成本的。企業(yè)在其內(nèi)部資源配置過程中有比較優(yōu)勢(shì)： （1）

38、勞動(dòng)作為一種特殊商品通過市場(chǎng)交易的成本很高； （2）企業(yè)組織在其內(nèi)部允許某個(gè)權(quán)威來支配資源。 在市場(chǎng)上，資源的配置是由（非人格化的）價(jià)格來調(diào)節(jié)；在企業(yè)內(nèi)部是通過權(quán)威來完成的。二者之間的選擇，依賴于市場(chǎng)定價(jià)的成本與企業(yè)內(nèi)官僚組織的成本之間的平衡關(guān)系。 企業(yè)之所以存在，是因?yàn)闄?quán)威能大量減少需分散定價(jià)的交易量，從而減少交易成本，因此企業(yè)的功能在于節(jié)省市場(chǎng)中直接定價(jià)成本或者說市場(chǎng)交易費(fèi)用。,交易成本理論,主要研究企業(yè)內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)與企業(yè)中的代理關(guān)系。阿爾欽和德姆塞茨主要解釋了企業(yè)內(nèi)部的激勵(lì)問題，在他們看來，企業(yè)實(shí)質(zhì)上是一種“團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)”方式，團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)過程中必須有監(jiān)督，并且最適合最有效的監(jiān)督者是最終剩余的

39、索取者。 代理成本的三個(gè)組成部分： （1）委托人的監(jiān)督支出； （2）代理人的保證支出； （3）剩余損失。,代理理論,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)只是從生產(chǎn)的角度來分析企業(yè)，而現(xiàn)代企業(yè)理論的特點(diǎn)則是側(cè)重從制度角度來研究企業(yè)問題。 科斯的企業(yè)的性質(zhì)論文發(fā)表，由此標(biāo)志著現(xiàn)代企業(yè)理論的開始。 科斯用交易費(fèi)用解釋了企業(yè)為什么會(huì)出現(xiàn)，認(rèn)為企業(yè)和市場(chǎng)是兩種不同的配置資源的方式，企業(yè)之所以在有些情況下會(huì)替代市場(chǎng)，是因?yàn)榭梢怨?jié)約交易費(fèi)用。 本節(jié)主要介紹科斯的企業(yè)理論，以及在此基礎(chǔ)上發(fā)展起來的威廉姆森的企業(yè)理論、張五常的企業(yè)理論、阿爾欽和德姆塞茨的團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論和巴澤爾的企業(yè)理論。,3.2 現(xiàn)代企業(yè)理論,企業(yè)的性質(zhì)（科斯，30年代

40、）形成了“交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)”（Transaction Cost Economics）。,一、科斯的企業(yè)理論,科斯把交易費(fèi)用的概念引入了經(jīng)濟(jì)組織分析，討論了企業(yè)為什么存在、企業(yè)的邊界一些重要的有關(guān)企業(yè)的基本問題。 科斯認(rèn)為，市場(chǎng)和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機(jī)制，企業(yè)最顯著的特征就是對(duì)價(jià)格機(jī)制的替代。 企業(yè)只能在比其他企業(yè)或者市場(chǎng)運(yùn)行的結(jié)構(gòu)更有效率的時(shí)候才能夠生存下去。 企業(yè)存在的原因： A. 市場(chǎng)配置資源是有成本的。 發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格要支付一定的費(fèi)用的； 進(jìn)行交易談判，簽訂交易契約也是要支付一定的費(fèi)用。,B在企業(yè)內(nèi)部配置資源也存在著成本，但有些交易在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行比通過市場(chǎng)所花費(fèi)

41、的成本要低。企業(yè)替代市場(chǎng)能夠降低成本主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： 由企業(yè)來組織合作生產(chǎn)，以一個(gè)契約代替同與他合作的其他生產(chǎn)要素的所有者簽訂的一系列契約，降低交易費(fèi)用。 企業(yè)替代市場(chǎng)是以長(zhǎng)期契約代替一系列的短期契約。 生產(chǎn)要素的所有者為獲得一定報(bào)酬而同意在一定限度內(nèi)服從企業(yè)家的指揮。使企業(yè)家有可能指揮其雇傭的生產(chǎn)要素在最有價(jià)值的用途上運(yùn)作，從而提高效率，減少生產(chǎn)成本。,一、科斯的企業(yè)理論,由此可見，企業(yè)生產(chǎn)的原因在于市場(chǎng)交易費(fèi)用大于企業(yè)組織費(fèi)用即企業(yè)內(nèi)部的交易費(fèi)用，企業(yè)的產(chǎn)生取代了市場(chǎng)上價(jià)格機(jī)制對(duì)生產(chǎn)要素的調(diào)節(jié)，而代之以企業(yè)內(nèi)部的組織協(xié)調(diào)，也就是說企業(yè)是價(jià)格機(jī)制的替代物。,一、科斯的企業(yè)理論,企業(yè)的

42、規(guī)模決定 奈特認(rèn)為，由于壟斷收益的激勵(lì)，企業(yè)的規(guī)模有無限擴(kuò)大的傾向，但隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，存在著一些使企業(yè)效率下降的力量，前者會(huì)被后者抵消，所以企業(yè)規(guī)模沒有無限擴(kuò)大。 科斯指出，企業(yè)組織也是有成本的，體現(xiàn)在： A.當(dāng)企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大時(shí)，企業(yè)家才能的收益可能會(huì)減少。 B.當(dāng)企業(yè)內(nèi)的交易增加時(shí)，可能不能導(dǎo)致生產(chǎn)要素的最佳使用 C.企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大可能會(huì)造成資源浪費(fèi)增加。 D.當(dāng)企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大，某些生產(chǎn)要素的供給價(jià)格會(huì)上升。,為什么企業(yè)的邊界不能擴(kuò)大到整個(gè)經(jīng)濟(jì)？,一、科斯的企業(yè)理論,當(dāng)一個(gè)企業(yè)擴(kuò)張到如此規(guī)模，以至于再多組織一項(xiàng)交易所引起的成本既等于別的企業(yè)的組織這項(xiàng)交易的成本，也等于市場(chǎng)機(jī)制組織這項(xiàng)交易

43、的成本時(shí)，靜態(tài)均衡就實(shí)現(xiàn)了，企業(yè)與市場(chǎng)的界限也就確定了。 當(dāng)然，如果出現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步或組織創(chuàng)新，原先的靜態(tài)均衡就可能被打破，企業(yè)規(guī)模繼續(xù)趨于擴(kuò)張，反之，企業(yè)規(guī)模收縮。因此，也就可以說明動(dòng)態(tài)因素的效應(yīng)和動(dòng)態(tài)均衡的實(shí)現(xiàn)，從而說明企業(yè)邊界的擴(kuò)張與收縮。,從70年代開始，科斯開創(chuàng)的現(xiàn)代企業(yè)理論主要沿著兩個(gè)分支發(fā)展：,科斯 理論 新發(fā)展,（1）交易成本理論：重點(diǎn)研究企業(yè)與市場(chǎng)關(guān)系,（2）代理理論：強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及企業(yè)成員之間的代理關(guān)系,這兩種理論的共同點(diǎn)是都強(qiáng)調(diào)企業(yè)的契約性，故一般將現(xiàn)代企業(yè)理論又稱為“企業(yè)的契約理論”。,二、威廉姆森的企業(yè)理論（P80）【交易成本理論】,1.交易成本的概念 交易成本

44、也就是從契約的角度定義的“運(yùn)用經(jīng)濟(jì)體制的成本”。具體來說，交易成本包含事前的和事后的兩個(gè)部分。 事前的成本包括協(xié)議的起草、談判的成本和保障協(xié)議被執(zhí)行所需的成本。 事后的成本包括四種形式：第一，當(dāng)交易偏離了與“契約轉(zhuǎn)換曲線”相關(guān)聯(lián)的序列時(shí)所引起的錯(cuò)誤應(yīng)變成本；第二，當(dāng)交易雙方都作出努力來校正事后的錯(cuò)誤序列時(shí)所引起的爭(zhēng)吵成本；第三，糾紛發(fā)生需要訴諸某種治理結(jié)構(gòu)時(shí)，這種治理結(jié)構(gòu)的建立和運(yùn)轉(zhuǎn)成本；第四，為了使承諾完全兌現(xiàn)而引起的約束成本。,2、存在交易成本的主觀原因 一是有限理性。 按西蒙的定義，有限理性是“主觀上追求理性，但客觀上只能有限的做到這一點(diǎn)”的行為特征。 二是機(jī)會(huì)主義?！叭藗円云墼p手段追求

45、自身利益的行為傾向?！?3、影響交易成本大小的因素 （1）資產(chǎn)專用性。 資產(chǎn)的專用性是指一種資產(chǎn)只能用于某種特定的用途，無法改做他用。 （2）不確定性。 （3）交易發(fā)生的頻率。,二、威廉姆森的企業(yè)理論（P80）,4.資產(chǎn)的專用性與縱向一體化 縱向一體化是指上下游企業(yè)之間的兼并。 威廉姆森用資產(chǎn)專用性解釋企業(yè)縱向一體化現(xiàn)象。威廉姆森認(rèn)為，縱向一體化的根本原因仍是節(jié)約交易費(fèi)用。將專用性資產(chǎn)的投入方和產(chǎn)品的使用方合并到一個(gè)企業(yè)中，可能會(huì)降低交易費(fèi)用。,二、威廉姆森的企業(yè)理論（P80）,縱向邊界:企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)流程中不同生產(chǎn)階段的數(shù)量。,價(jià)值鏈,R&D,原材料采購(gòu),銷售,生產(chǎn),售后服務(wù),不同企業(yè)的縱向

46、一體化水平不同.,縱向邊界,縱向邊界的實(shí)質(zhì)是企業(yè)決定以什么方式獲得生產(chǎn)要素,市場(chǎng)購(gòu)買,企業(yè)自己生產(chǎn),VS,服裝企業(yè)：紐扣 汽車企業(yè)：車門,廠商何時(shí)進(jìn)行縱向一體化,取決于專用性資產(chǎn)(specific assets)和由此導(dǎo)致的敲竹杠行為. (Hold-up problem),企業(yè)的出現(xiàn)，使持有專用性資產(chǎn)一方和對(duì)方的交易內(nèi)部化，從而避免被“敲竹杠”。,縱向一體化程度越高,企業(yè)內(nèi)部的管理成本越高，會(huì)影響企業(yè)業(yè)績(jī),1、計(jì)量問題(The metering problem)。 阿爾欽和德姆塞茨認(rèn)為經(jīng)濟(jì)組織有兩個(gè)至關(guān)重要的計(jì)量需求，即對(duì)投入的生產(chǎn)率以及對(duì)報(bào)酬的計(jì)量。他們認(rèn)為如果報(bào)酬與生產(chǎn)率計(jì)量一致，就能提高

47、整個(gè)組織的生產(chǎn)效率。在許多情況下，市場(chǎng)機(jī)制可以很好的解決計(jì)量問題，前提條件是產(chǎn)出可以被直接計(jì)量。但問題是有些產(chǎn)出無法被直接計(jì)量（隊(duì)生產(chǎn)），使得市場(chǎng)對(duì)生產(chǎn)率的計(jì)量發(fā)生困難或費(fèi)用很高，從而導(dǎo)致哪些能節(jié)約計(jì)量費(fèi)用的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式（企業(yè)）的產(chǎn)生。,三、阿爾欽和德姆塞茨的團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論,2、隊(duì)生產(chǎn)（team production） 阿爾欽和德姆塞茨定義隊(duì)生產(chǎn)是：產(chǎn)出屬于一個(gè)隊(duì)，而且它不是每個(gè)分成員的分產(chǎn)出之和。 所謂隊(duì)生產(chǎn)是：指使用幾種類型的資源；產(chǎn)出不是每種合作資源的分產(chǎn)出之和，由一個(gè)追加的因素創(chuàng)造了組織問題；隊(duì)生產(chǎn)所使用的所有資源不屬于同一個(gè)人。 由此可見，正因?yàn)殛?duì)生產(chǎn)向市場(chǎng)提供的產(chǎn)品是聯(lián)合產(chǎn)品，而且不

48、是每個(gè)成員邊際產(chǎn)品之和，使得對(duì)參與合作生產(chǎn)的成員的邊際產(chǎn)品無法直接地、分別地、便宜地觀察和計(jì)量，從而必然導(dǎo)致搭便車的問題(Freerideproblem)隊(duì)成員因?yàn)槟軐⑼甸e(Shirking)的成本轉(zhuǎn)嫁給別人，而獲得偷閑的激勵(lì)，結(jié)果使隊(duì)生產(chǎn)的效率受到損害。,三、阿爾欽和德姆塞茨的團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論,3.監(jiān)督與剩余索取權(quán) 隊(duì)生產(chǎn)個(gè)人貢獻(xiàn)難以計(jì)量偷懶監(jiān)督監(jiān)督者也會(huì)偷懶？誰(shuí)來監(jiān)督監(jiān)督者呢？讓監(jiān)督者自己監(jiān)督自己讓監(jiān)督者獲得剩余索取權(quán)。,三、阿爾欽和德姆塞茨的團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論,33 企業(yè)科層組織,不同的組織形式下，組織的成本可能是不同的。,所有權(quán)形式,單個(gè)業(yè)主和合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)負(fù)個(gè)人責(zé)任，因此，所有人的全部財(cái)產(chǎn)都

49、處于風(fēng)險(xiǎn)中。 股份公司是將資本分成由個(gè)人所有的等份額的公司，持股人對(duì)公司的債務(wù)權(quán)僅負(fù)有限責(zé)任。,伯樂（Berle）和明斯（Means）（1932年，現(xiàn)代股份公司和私人產(chǎn)權(quán)）：股份公司的形式應(yīng)將所有權(quán)與控制權(quán)分離開來。股東通常不是經(jīng)理，經(jīng)理只是公司的雇員。 不能按照基于利潤(rùn)極大化的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)分析，對(duì)公司的行為做出預(yù)測(cè)。 除了股票權(quán)益所有人和管理人員之間的沖突外，沖突還會(huì)發(fā)生在債權(quán)所有人和股票權(quán)益所有人之間。 大廠商并不因引起監(jiān)督成本而無效率，這些成本可以用較大規(guī)模和籌資便宜的好處抵消。 股份公司的興起符合擴(kuò)大廠商規(guī)模的需要。大企業(yè)融資可以通過股份公司有效的加以實(shí)現(xiàn)。否則，投資者是不愿接受潛在的、由

50、他們既不認(rèn)識(shí)也無法監(jiān)督的經(jīng)理們的行為帶來的債務(wù)問題。,所有權(quán)與控制權(quán)的分離,3.4 企業(yè)目標(biāo),利潤(rùn)最大化 效用最大化 收入最大化 增長(zhǎng)最大化,3.5 企業(yè)兼并,企業(yè)兼并（Merger）是資本集中的一種基本形式。,（一） 兼并的動(dòng)機(jī),根本目的在于獲得經(jīng)濟(jì)利益。,1 被兼企業(yè)的動(dòng)機(jī),避免破產(chǎn) 抽回資本 減少經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 出價(jià)誘人 惡意（敵意）接管,2 主兼企業(yè)的動(dòng)機(jī),增強(qiáng)市場(chǎng)支配能力和競(jìng)爭(zhēng)能力 實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì) 提高經(jīng)理人員的聲望 降低收購(gòu)價(jià)格 發(fā)揮股價(jià)效應(yīng)出,小結(jié),企業(yè)是一個(gè)將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的組織。企業(yè)為什么會(huì)存在？市場(chǎng)交易廣泛存在交易成本，為了減少市場(chǎng)交易成本，有些條件下就需要將交易轉(zhuǎn)移到企業(yè)內(nèi)部來完

51、成。 企業(yè)的內(nèi)部組織是一種科層結(jié)構(gòu)，科層就是一個(gè)組織中的控制鏈。三種典型的企業(yè)形式是單一業(yè)主制、合伙制和股份公司。單一業(yè)主制和合伙制企業(yè)通常是小企業(yè)，并由所有人直接經(jīng)營(yíng)。股份公司是將資本分成由個(gè)人所有的等份額公司，持股人對(duì)公司的債權(quán)僅負(fù)有限責(zé)任，其所有權(quán)和控制權(quán)是分離的。 企業(yè)目標(biāo)是多元化的，包括利潤(rùn)最大化、效用最大化、收入最大化、增長(zhǎng)最大化以及長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化等。 企業(yè)兼并是資本集中的一種形式，它可以是實(shí)力相當(dāng)?shù)钠髽I(yè)之間的合并，即建立起一個(gè)新的企業(yè)或公司；也可以是吸收式兼并或吞并，通常是大企業(yè)吞并一個(gè)或多個(gè)小企業(yè)。,企業(yè)利潤(rùn)率中大約只有20%可以歸因于企業(yè)規(guī)模和企業(yè)所處的行業(yè)差別. 企業(yè)之間的

52、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的差別具有持續(xù)性。,3.6 企業(yè)之間為什么有差異,規(guī)模和行業(yè)差別 模仿障礙(人、專利）,解釋企業(yè)績(jī)效差別的原因,緘默的知識(shí)(企業(yè)文化) 戰(zhàn)略 歷史事件,作業(yè)： （1）請(qǐng)解釋，為什么假定企業(yè)以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)是合理的。 （2）一輛汽車的尾燈由兩部分構(gòu)成：塑料外殼和燈泡，其中哪一部分汽車制造公司更愿意自己生產(chǎn)，為什么。 注：雷同作業(yè)視為不合格 照抄課件視為不合格,市場(chǎng)基本供求狀況,市場(chǎng)結(jié)構(gòu),圖4-1市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)績(jī)效,市場(chǎng)行為,市場(chǎng)績(jī)效,結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效（SCP）模式,反饋效應(yīng),第四節(jié) 市場(chǎng)結(jié)構(gòu),本節(jié)需要回答的問題,1.什么是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)？ 2.市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的類型有哪些？ 3.影響市場(chǎng)結(jié)

53、構(gòu)的主要因素有哪些？,一、什么是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)？(P94),（一）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的含義 在產(chǎn)業(yè)組織理論中，產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是指企業(yè)市場(chǎng)關(guān)系的特征和形式。 主要有以下幾種市場(chǎng)關(guān)系： 1、賣方(企業(yè))之間的關(guān)系； 2、買方(企業(yè)或消費(fèi)者)之間的關(guān)系； 3、買賣雙方的關(guān)系； 4、市場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)有的買方、賣方與正在進(jìn)入或可能進(jìn)入該市場(chǎng)的買方、賣方之間的關(guān)系。,羅賓遜的四種基本類型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu) 貝恩的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類 植草益的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類方法,二、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的基本類型(P94),二、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的基本類型,（一）羅賓遜夫人的分類方法 1.完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng) （1）產(chǎn)業(yè)集中度很低。 （2）產(chǎn)品同一性很高。 （3）不存在任何進(jìn)入與退出壁壘。 （4

54、）完全信息。,思考：如果在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中有一個(gè)廠商提高了產(chǎn)品的價(jià)格，會(huì)產(chǎn)生什么結(jié)果？,案例,牛奶市場(chǎng) 沒有一個(gè)牛奶買者可以影響牛奶價(jià)格，因?yàn)橄鄬?duì)于市場(chǎng)規(guī)模，每個(gè)買者購(gòu)買的量很少。同樣，每個(gè)牛奶賣者的對(duì)價(jià)格的控制是有限的，因?yàn)樵S多其他賣者也提供基本相同的牛奶。由于每個(gè)賣者可以在現(xiàn)行的價(jià)格時(shí)賣出他想賣的所有量，所以，他沒有什么理由收取較低價(jià)格，而且，如果他收取高價(jià)格，買者就會(huì)到其他地方買。在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上買者和賣者必須接受市場(chǎng)決定的價(jià)格，因而被稱為價(jià)格接收者。 如果任何一個(gè)人都可以決定開一個(gè)奶牛場(chǎng)，而且，如果任何一個(gè)現(xiàn)有奶牛場(chǎng)可以決定離開奶牛行業(yè)，那么，牛奶行業(yè)就完全滿足了這個(gè)條件。,（一）羅賓遜夫

55、人的分類方法 2.壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu) (1)產(chǎn)業(yè)集中度較低 (2)產(chǎn)品有差別 (3)進(jìn)入和退出壁壘較低,二、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的基本類型,思考：壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的相同之處在哪里？壟斷競(jìng)爭(zhēng)，壟斷來自哪里？,例： “平成酒” 1989年1月，日本裕仁天皇逝世，皇太子明仁繼位，改年號(hào)為“平成”。一家酒商靈機(jī)一動(dòng)，于明仁繼位的第二天推出“平成酒”。日本消費(fèi)者一見酒名，立即產(chǎn)生了濃厚興趣。加之該酒限量1008瓶，更煽動(dòng)了消費(fèi)者的購(gòu)買欲。盡管酒價(jià)昂貴，每瓶2500多日元，卻是買者踴躍，一上市就搶購(gòu)一空。其實(shí)，該酒原名“多滿多漫”，是用米釀成， 十分尋常。而名稱一變，卻立刻身價(jià)百倍。,習(xí)酒要漲價(jià)了！,在壟斷

56、競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，一方面，由于市場(chǎng)上的每種產(chǎn)品之間存在著差別，或者說，每種帶有自身特點(diǎn)的產(chǎn)品是唯一的，每個(gè)廠商對(duì)自己的產(chǎn)品的價(jià)格都具有一定的壟斷力量，從而使得市場(chǎng)中帶有壟斷的因素，產(chǎn)品差別越大，廠商的壟斷程度就越高。另一方面，由于有差別的產(chǎn)品彼此是非常接近的替代品，或者說，每種產(chǎn)品都會(huì)遇到大量的其他相似產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)，從而使得市場(chǎng)中又具有競(jìng)爭(zhēng)的因素。,例：“書的市場(chǎng)” 一方面，書的市場(chǎng)看來是極富競(jìng)爭(zhēng)性的。當(dāng)你觀察書店的書架時(shí)，你發(fā)現(xiàn)了許多吸引你的作者和書籍。這個(gè)市場(chǎng)上的買者都有可供選擇的成千上萬(wàn)種競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品。而且，因?yàn)槿魏我粋€(gè)人都可以通過寫作和出版一本書而進(jìn)入這個(gè)行業(yè)，所以經(jīng)營(yíng)書并不十分有利。對(duì)高收入的小

57、說家來說，總有數(shù)以百計(jì)的人在爭(zhēng)奪這一地位。 另一方面，書的市場(chǎng)看來是極有壟斷性。因?yàn)槊勘緯际仟?dú)一無二的，出版商在某種程度上可以選擇所收取的價(jià)格。這個(gè)市場(chǎng)上的賣者是價(jià)格決定者，而不是價(jià)格接受者。而且實(shí)際上，書的價(jià)格大大超過了書的邊際成本。例如，一本典型的精裝本小說的價(jià)格是25美元左右，而多印一本小說的成本低于5美元。,（一）羅賓遜夫人的分類方法 3.寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu) 產(chǎn)業(yè)集中度高 產(chǎn)品基本同質(zhì)或差別較大 進(jìn)人和退出壁壘較高,二、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的基本類型,（一）羅賓遜夫人的分類方法 4.完全壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu) (1)產(chǎn)業(yè)的絕對(duì)集中度為100，因?yàn)槭袌?chǎng)上只有一個(gè)提供產(chǎn)品的企業(yè) (2)沒有替代產(chǎn)品 (3)進(jìn)

58、入壁壘非常高,減價(jià)與提價(jià) 保羅和彼得在同一條河上經(jīng)營(yíng)航運(yùn)。他們各自擁有一個(gè)航運(yùn)公司，整日在河上運(yùn)送貨物和旅客。保羅想，如果河上只有我一家航運(yùn)公司，生意該更紅火了。保羅共有20條大船，彼得只有10條，保羅比彼得的資本雄厚得多。而且，彼得還欠下銀行的大筆債務(wù)。于是，保羅降低了票價(jià)，打起了價(jià)格戰(zhàn)。彼得沒有辦法，只得跟著降價(jià)。保羅再次降價(jià)，彼得再次跟上。如此反復(fù)交鋒，乘客大占便宜，兩位老板都受到重大損失。保羅虧損巨大，彼得更是欠債累累、行將破產(chǎn)。最后彼得不得不將所有的船都出售給保羅。保羅獲勝了，成了河上唯一的航運(yùn)公司。保羅逐步提高了票價(jià)，很快成為當(dāng)?shù)厥赘?。來往的乘客一面抱怨著票價(jià)太貴，一面卻只得坐他的

59、船，讓自己的血汗錢填滿了保羅的口袋。,表4-1貝恩的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類,資料來源：美J.S.貝恩。產(chǎn)業(yè)組織，丸善1981年版，第141-148頁(yè)。,（二）貝恩的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類（P97）,表4-2植草益的分類方法,資料來源：日植益草.產(chǎn)業(yè)組織論，筑摩1982年版，第16頁(yè)。,（三）植草益的分類方法（P97）,三、影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要因素（P98）,決定市場(chǎng)集中度的因素很多，主要包括 1.市場(chǎng)集中度； 2.產(chǎn)品差別化； 3.進(jìn)入和退出壁壘； 4.市場(chǎng)需求的價(jià)格彈性； 5.市場(chǎng)需求的增長(zhǎng)率； 6.短期成本結(jié)構(gòu)。,（一）市場(chǎng)集中度（P98）,1.什么是市場(chǎng)集中度？ 市場(chǎng)集中度是用于表示在特定產(chǎn)業(yè)或市場(chǎng)中，賣者或買者之間具有怎樣的相對(duì)的規(guī)模結(jié)構(gòu)、即集中程度的指標(biāo)。 它與市場(chǎng)中壟斷力量的形成密切相關(guān)，也正因?yàn)槿绱?，產(chǎn)業(yè)組織理論把市場(chǎng)集中度作為考察市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的首要因素。,三、影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要因素,（二）衡量指標(biāo)（重點(diǎn),P98） 1.行業(yè)集中度(Concentration ratio),式中： CRn-行業(yè)中規(guī)模最大的前n家企業(yè)的集中度； Xi-行業(yè)中規(guī)模最大的前幾位企業(yè)的產(chǎn)量、產(chǎn)值、銷售額、銷售量、職工人數(shù)、資產(chǎn)總額等有關(guān)數(shù)值。在行業(yè)分析