1、技術(shù)入股的注意事項(xiàng)以技術(shù)出資入股是當(dāng)前高新技術(shù)成果交易的重要方式。由于技術(shù)具有“無(wú)形”的特性，不同于貨幣出資或?qū)嵨锍鲑Y，在出資標(biāo)的、出資義務(wù)及其履行問(wèn)題上很容易發(fā)生爭(zhēng)議。很多爭(zhēng)議的產(chǎn)生，源于交易雙方在談判過(guò)程中急于求成，對(duì)許多關(guān)系到交易實(shí)質(zhì)內(nèi)容的合同條款未作仔細(xì)考慮就草草簽約，埋下日后糾紛的隱患。那么，交易者在洽談和簽訂以技術(shù)出資入股形式的高新技術(shù)交易合同時(shí)，要注意哪些法律問(wèn)題呢？一、應(yīng)明確技術(shù)出資的標(biāo)的按照公司法和其他有關(guān)技術(shù)入股的法律規(guī)定，技術(shù)方可以用專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、非專利技術(shù)以及計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)作為出資標(biāo)的。在交易中，當(dāng)事人首先必須明確：他們究竟是在對(duì)什么東西進(jìn)行交易？是專利權(quán)還是計(jì)算機(jī)

2、軟件著作權(quán)？以專利權(quán)出資的，是否還附帶相關(guān)的技術(shù)訣竅？以非專利技術(shù)出資的，技術(shù)包括哪些具體內(nèi)容？比如，它究竟是一種產(chǎn)品、一種工藝，還是一種設(shè)備，或者是幾方面的內(nèi)容都兼有？對(duì)此需要在合同中清晰、明確地界定交易標(biāo)的內(nèi)涵和外延。然而，在大多數(shù)情況下，當(dāng)事人都希望用一個(gè)非常簡(jiǎn)單的名稱來(lái)概括雙方交易的技術(shù)，例如籠統(tǒng)地將其稱為“XX技術(shù)”等，這恰恰為日后的爭(zhēng)端埋下了伏筆。曾有這樣的例子：某種漢字編碼獲得了一項(xiàng)方法專利權(quán)，再根據(jù)專利方法設(shè)計(jì)出該編碼的輸入軟件（真正在市場(chǎng)上銷售的是輸入軟件而不可能是輸入方法）。發(fā)明人以這項(xiàng)專利技術(shù)與投資方成立合資公司。投資方的本意顯然是想讓合資公司能夠銷售裝有輸入軟件的電腦、

3、漢卡等產(chǎn)品。但是雙方在技術(shù)出資協(xié)議書中只是簡(jiǎn)單地約定：“技術(shù)性質(zhì)為中國(guó)國(guó)內(nèi)獨(dú)占性專利”、“技術(shù)內(nèi)容包括：表形碼漢字卡；表形碼教材；表形碼字典；表形碼電腦”。這份協(xié)議書存在著兩個(gè)重大缺陷：首先，沒(méi)有明確是以專利權(quán)出資，還是以專利權(quán)的獨(dú)占許可出資？從文字上看似乎更象是后者。其次，沒(méi)有約定按取得專利的編碼方法設(shè)計(jì)的輸入軟件著作權(quán)是否也作為出資標(biāo)的？投資方認(rèn)為發(fā)明人向合資公司移交了漢字編碼的電腦、漢卡等物品，合資公司就可以合法地生產(chǎn)、銷售它們了。這是一種誤解，在法律上，技術(shù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)載體的財(cái)產(chǎn)權(quán)是完全不同的權(quán)利。結(jié)果，當(dāng)事人在上述兩個(gè)問(wèn)題上都發(fā)生了糾紛，雙方對(duì)出資標(biāo)的各有不同的解釋并先后三次對(duì)簿公

4、堂，投資方為此吃盡了苦頭。二、弄清技術(shù)出資人是否擁有技術(shù)的處分權(quán)技術(shù)出資人必須是有權(quán)處分該技術(shù)的人。即使是技術(shù)的發(fā)明人，也未必都擁有技術(shù)的處分權(quán)。按照我國(guó)法律規(guī)定，單位的職工執(zhí)行本單位工作任務(wù)或者主要是利用單位的物質(zhì)技術(shù)條件開發(fā)出來(lái)的技術(shù)，其權(quán)利歸職工的單位擁有。有些技術(shù)投資項(xiàng)目，投資方?jīng)]有弄清對(duì)方是否擁有技術(shù)的處分權(quán)就盲目簽約，結(jié)果不但投資收不回來(lái)，甚至還必須與技術(shù)方一起承擔(dān)侵權(quán)賠償責(zé)任。所以，在與技術(shù)人員個(gè)人洽談技術(shù)入股時(shí)，一定要注意審查對(duì)方的技術(shù)權(quán)屬是否清晰。如果權(quán)屬方面還存在未解決的糾紛，投資方就應(yīng)慎重考慮自己的投資打算，以免“為他人做嫁衣裳”。以專利技術(shù)出資的，必要時(shí)可請(qǐng)技術(shù)方出具專

5、利證書及其他專利資料，很容易查明其是否真正的專利權(quán)人。但以非專利技術(shù)出資的，要查明其是否該技術(shù)的權(quán)利歸屬則必須費(fèi)一番功夫了。當(dāng)然，比起投資失誤可能導(dǎo)致的數(shù)百萬(wàn)、上千萬(wàn)損失來(lái)說(shuō)，在簽約前多花一點(diǎn)時(shí)間和費(fèi)用去核實(shí)被交易技術(shù)的權(quán)利歸屬，無(wú)疑還是非常必要的。三、詳細(xì)約定技術(shù)方的出資義務(wù)作為投資方，其出資義務(wù)非常簡(jiǎn)單，就是把資金交給公司或匯入公司帳號(hào)就行了。對(duì)于技術(shù)出資的情形，出資人要做哪些事情才算履行了出資義務(wù)，則要根據(jù)不同的情況由當(dāng)事人在合同中約定，法律沒(méi)有做出統(tǒng)一規(guī)定。一般說(shuō)來(lái)，技術(shù)方大致有三類義務(wù)：1辦理權(quán)利轉(zhuǎn)移手續(xù)。這種情況以專利入股居多，由于專利文獻(xiàn)是可以公開查閱的，如果專利文獻(xiàn)對(duì)發(fā)明內(nèi)容披

6、露得足夠詳細(xì)的話，就可能只需要技術(shù)方協(xié)助辦理權(quán)利轉(zhuǎn)移手續(xù)就行了，無(wú)須做更多的事情。我國(guó)專利法規(guī)定，專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)中國(guó)專利局登記和公告后才能生效。實(shí)踐中當(dāng)事人往往忽視了這一點(diǎn)，雖簽訂了轉(zhuǎn)讓合同但未去辦理登記和公告手續(xù)，結(jié)果專利權(quán)仍持在技術(shù)方手中。任何技術(shù)轉(zhuǎn)移都包括兩方面內(nèi)容：一是知識(shí)轉(zhuǎn)移，二是權(quán)利轉(zhuǎn)移。前些年很多企業(yè)引進(jìn)技術(shù)人才，人才帶來(lái)技術(shù)并把它在企業(yè)中實(shí)施，企業(yè)往往認(rèn)為自己已經(jīng)獲得了技術(shù)。但這僅僅是實(shí)現(xiàn)了知識(shí)轉(zhuǎn)移，在法律上企業(yè)并沒(méi)有獲得使用技術(shù)的權(quán)利。如果以后該人才離開企業(yè)，就很可能在是否允許企業(yè)繼續(xù)使用技術(shù)的問(wèn)題上發(fā)生糾紛。實(shí)踐中這樣的例子不少。2提供有關(guān)的技術(shù)資料。根據(jù)技術(shù)的具體情況

7、，如果通過(guò)閱讀技術(shù)資料就可以了解技術(shù)的內(nèi)容和實(shí)施技巧，從而生產(chǎn)出合格產(chǎn)品，那么，當(dāng)事人就可以在合同中只約定由技術(shù)方提供與該技術(shù)有關(guān)的資料，技術(shù)方對(duì)所提供的技術(shù)并不承擔(dān)技術(shù)指導(dǎo)的義務(wù)。若是這種情況，就應(yīng)在合同中明確約定提供哪些技術(shù)資料以及如何提供等事項(xiàng)。3進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)，傳授技術(shù)訣竅。許多技術(shù)（特別是非專利技術(shù)）并不能充分體現(xiàn)在圖紙資料中，往往還包括某些存在于發(fā)明者大腦之中的無(wú)形技藝、技巧或訣竅等。即使是專利技術(shù)，發(fā)明人也可能把實(shí)施發(fā)明的最佳方案秘而不宣。以這些技術(shù)投資入股的，就需要由技術(shù)方進(jìn)行指導(dǎo)，傳授有關(guān)的技術(shù)訣竅。有的還要由技術(shù)方作出樣品或進(jìn)行試機(jī)。就某個(gè)具體項(xiàng)目而言，技術(shù)方可能承擔(dān)以上一項(xiàng)

8、或幾項(xiàng)出資義務(wù)。究竟承擔(dān)哪些義務(wù)，承擔(dān)程度如何，都需要由當(dāng)事人在合同中約定。約定不同，承擔(dān)的義務(wù)和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)也就不同。但是，如果合同約定由技術(shù)方承擔(dān)一些與技術(shù)轉(zhuǎn)移無(wú)關(guān)的工作（如生產(chǎn)管理或產(chǎn)品銷售等），即使技術(shù)方未履行義務(wù)，也只是一般的違約，不影響技術(shù)出資到位與否的認(rèn)定。當(dāng)前比較常見的問(wèn)題，一是技術(shù)出資人不愿意轉(zhuǎn)讓技術(shù)權(quán)利。通常，只要投資方不要求，技術(shù)方很少會(huì)主動(dòng)提出把有關(guān)的技術(shù)權(quán)利轉(zhuǎn)移給對(duì)方。深圳有家企業(yè)接受北京某大學(xué)教授的技術(shù)投資，專利權(quán)是教授夫妻二人共有，但所有法律文件上自始至終都只有一個(gè)專利權(quán)人簽字，事后另一專利權(quán)人否認(rèn)同意專利權(quán)轉(zhuǎn)讓，使該項(xiàng)目至今騎虎難下，投資方受到很大損失。二是合同中普

9、遍缺少提交技術(shù)資料的清單和進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)的客觀標(biāo)準(zhǔn)。在履約過(guò)程中，技術(shù)方愿意提供多少文件就提供多少文件，并且，技術(shù)指導(dǎo)的主觀隨意性也很大。不少企業(yè)反映：技術(shù)項(xiàng)目上馬了很長(zhǎng)時(shí)間，但下單配料等關(guān)鍵環(huán)節(jié)仍須由技術(shù)方親自動(dòng)手，一旦技術(shù)方離開或生病，生產(chǎn)就無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行。這實(shí)際上就屬于知識(shí)轉(zhuǎn)移沒(méi)有完全實(shí)現(xiàn)，換句話說(shuō)，技術(shù)方只是以其勞務(wù)來(lái)出資，是不符合有限責(zé)任制度的。這樣的交易與其說(shuō)是技術(shù)出資關(guān)系，不如說(shuō)是技術(shù)服務(wù)關(guān)系更為確切。四、要重視技術(shù)出資的驗(yàn)收對(duì)于貨幣出資和實(shí)物出資，一般以注冊(cè)會(huì)計(jì)師的驗(yàn)資報(bào)告來(lái)確定出資到位與否。但技術(shù)出資義務(wù)履行與否、履行程度如何，則不能由會(huì)計(jì)師來(lái)判定。例如，深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)技術(shù)成果入股

10、管理辦法規(guī)定：出資期滿，各方應(yīng)當(dāng)共同進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格的，應(yīng)當(dāng)共同簽署驗(yàn)收征明文件，并報(bào)公司登記機(jī)關(guān)備案。驗(yàn)收不合格的，技術(shù)出資方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。問(wèn)題往往出在驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)上。多數(shù)當(dāng)事人沒(méi)有在合同中約定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，而法律又沒(méi)有規(guī)定統(tǒng)一的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。結(jié)果往往是，技術(shù)方認(rèn)為自己已經(jīng)履行了出資義務(wù)，投資方卻認(rèn)為技術(shù)方的出資不到位，由此發(fā)生法律糾紛。在一起著名的技術(shù)入股糾紛案中，由注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的驗(yàn)資報(bào)告中，就曾以技術(shù)方?jīng)]有提供專利證書為由認(rèn)定其沒(méi)有出資。事實(shí)上，專利證書上既沒(méi)有記載技術(shù)信息，掌握專利證書也不等于擁有專利權(quán)，提交專利證書毫無(wú)法律意義。現(xiàn)在多數(shù)技術(shù)投資項(xiàng)目都沒(méi)有組織驗(yàn)收，一旦發(fā)生糾紛，技術(shù)出資是否

11、到位經(jīng)常是當(dāng)事人爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。而且，技術(shù)方的出資行為沒(méi)有通過(guò)驗(yàn)收加以固定，其技術(shù)指導(dǎo)義務(wù)沒(méi)有完結(jié)，技術(shù)方的股權(quán)也就始終是不穩(wěn)定的。五、約定技術(shù)價(jià)值變動(dòng)后的利益調(diào)整目前，交易雙方的注意力往往集中在技術(shù)入股的比例上，很少有人考慮入股后一旦技術(shù)價(jià)值變動(dòng)如何進(jìn)行利益調(diào)整。技術(shù)不同于其他財(cái)產(chǎn)，它的價(jià)值變化很大，資產(chǎn)評(píng)估只能給出一個(gè)相對(duì)參考值。在不同的時(shí)間和地區(qū)，不同的配套條件下，同樣的技術(shù)能夠帶來(lái)的利潤(rùn)是非常不同的。絕大多數(shù)技術(shù)投資項(xiàng)目，投產(chǎn)后的實(shí)際收益都會(huì)與當(dāng)初預(yù)計(jì)的情況有很大差別。歸納起來(lái)，造成技術(shù)價(jià)值變動(dòng)的原因有：1市場(chǎng)發(fā)生變化；2生產(chǎn)條件發(fā)生變化；3新技術(shù)替代；4法律上存在瑕疵。前兩種原因一般與技術(shù)方無(wú)關(guān)，不應(yīng)當(dāng)由技術(shù)方承擔(dān)后果。后兩種原因則需要交易各方事先約定好處理的辦法。特別是法律上的瑕疵，比如以實(shí)用新型專利權(quán)入股的，當(dāng)前我國(guó)的實(shí)用新型專利被宣告無(wú)效的比例非常高，一旦被宣告無(wú)效以后，該技術(shù)信息就進(jìn)人公有領(lǐng)域，任何人都可以無(wú)償使用。這時(shí)候，技術(shù)方的股權(quán)如何處理？技術(shù)方已經(jīng)分到的利潤(rùn)又如何處理？這些都是需要在交易合同中事先約定的內(nèi)容。綜上所述，以技術(shù)出資入股由于是“把不是錢的東