1、*集團(tuán)合同管理及履行情況專項(xiàng)檢查報告為貫徹執(zhí)行南京市*集團(tuán)系統(tǒng)企業(yè)合同管理及履行情況專項(xiàng)檢查方案的要求，集團(tuán)法務(wù)部于2015年3月26日對*集團(tuán)的合同管理及履行情況進(jìn)行了專項(xiàng)檢查，現(xiàn)將有關(guān)檢查工作通報如下：一、檢查情況：根據(jù)*集團(tuán)提交的自查報告及現(xiàn)場檢查，*集團(tuán)合同整體概況如下： 1、合同管理制度及流程規(guī)范情況*集團(tuán)自2010年根據(jù)集團(tuán)要求先后制定合同管理規(guī)定、外聘法律顧問管理規(guī)定、法律事務(wù)管理規(guī)定、法務(wù)專員管理規(guī)定等制度。合同管理嚴(yán)格按照合同評審程序，法務(wù)人員參與評審，重要合同律師審核，分管領(lǐng)導(dǎo)、法定代表人逐級審批，合同簽訂流程操作比較規(guī)范。2、合同簽訂履行情況2011年至2013年*集團(tuán)合

2、同簽訂履行情況如下表：年份合同總量上報集團(tuán)總量上報合同主要類型履行完畢正在履行非正常履行備注201110912投資類，工程建設(shè)類，租賃類，拆遷類10711清修租賃對方違約2012552投資類，租賃類36181麥當(dāng)勞租賃約定解除2013533投資類，工程建設(shè)類，股權(quán)轉(zhuǎn)讓41111王家灣租賃對方違約共計(jì)21717184303 3、合同履行風(fēng)險防范情況 *集團(tuán)對合同履行的風(fēng)險防范主要是由資產(chǎn)部牽頭，法務(wù)專員及財務(wù)處配合對重要的、金額較大的合同進(jìn)行監(jiān)控，建立了預(yù)警機(jī)制，遇有經(jīng)過三次催告仍然不按照合同規(guī)定履行的合同立即邀請法律顧問介入，為訴訟工作做好準(zhǔn)備。合同非正常履行由業(yè)務(wù)部門、法務(wù)專員、常年法律顧問

3、積極應(yīng)對，參與訴訟或仲裁活動并上報集團(tuán)。4、合同管理情況*集團(tuán)法務(wù)專員對合同臺賬及合同檔案管理比較清晰詳細(xì)。二、存在問題*集團(tuán)在合同管理整體上比較的規(guī)范有效，合同履行比較正常，但在現(xiàn)場檢查的過程中，發(fā)現(xiàn)在合同簽訂履行方面還存在以下四點(diǎn)問題：1、 合同中授權(quán)代理人簽字時沒有授權(quán)委托書；2、 法律顧問的法律書面意見比較少；3、 合同相對方的資質(zhì)審查比較少；4、 重大項(xiàng)目合同中缺少合同談判記錄、紀(jì)要、備忘錄等相關(guān)資料；5、 合同履行過程中缺乏承辦人常態(tài)跟蹤機(jī)制；三、完善建議針對*集團(tuán)存在的上述問題，為了更好的完善*集團(tuán)的合同管理及法律風(fēng)險防范，集團(tuán)法務(wù)部結(jié)合*集團(tuán)實(shí)際情況提出以下幾點(diǎn)完善建議：1、在

4、檔案管理方面，建議*集團(tuán)對上報集團(tuán)的合同檔案與常規(guī)合同檔案分開歸檔，便于統(tǒng)計(jì)查詢；2、在合同臺賬方面，建議*集團(tuán)的法務(wù)專員定期及時更新合同臺賬，尤其是在履行情況方面進(jìn)行及時更新；3、合同簽訂方面，建議*集團(tuán)對授權(quán)代理人簽字的合同進(jìn)行書面的授權(quán)，并將授權(quán)委托書作為合同的附件留存檔案；4、對不需要法律顧問出具書面意見的部分合同，建議*集團(tuán)的法務(wù)專員留存律師修改合同的電子版或相關(guān)郵件等；5、在重大項(xiàng)目的合同簽訂過程中，建議*集團(tuán)法務(wù)專員與律師共同參與，同時將合同談判記錄、紀(jì)要、備忘錄等相關(guān)材料留存合同檔案；6、合同簽訂前，建議*集團(tuán)對首次合作的合同相對方的資質(zhì)，履約能力進(jìn)行深度的審查，其相關(guān)資質(zhì)證明作為合同附件留存檔案；7、針對合同履行過程中缺乏承辦人常態(tài)跟蹤機(jī)制的問題，建議*集團(tuán)明確合同承辦人在合同履行過程中的職責(zé)，加強(qiáng)對其考核管理，形成常態(tài)跟蹤機(jī)制。以上是針對*集團(tuán)的合同管理及履行情況的全面梳理，其中針對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，集團(tuán)法務(wù)部根據(jù)實(shí)際情況提出相應(yīng)的完善建議，希望通過此次專項(xiàng)檢查，*集團(tuán)能認(rèn)真落實(shí)集團(tuán)法務(wù)部提出的完善建議