1、.1公司風險控制管理辦法第一章總則第一條 為保障項目部資金運營和投資業(yè)務的安全運作和管理，加強公司及所管理項目部資金的內(nèi)部風險管理，規(guī)范項目部資金運營和投資行為，提高風險防范能力，有效防范與控制項目部資金運營和投資項目運作風險， 根據(jù)公司章程等法律法規(guī)的相關規(guī)定，特制定本辦法。第二條 本辦法所稱風險控制，是指對項目部資金運營和項目投資中的各種投資風險進行識別、評估，并在項目部資金運營、項目管理、項目退出中實施動態(tài)風險監(jiān)控，提出解決方案。第三條風險控制原則（ 1）全面性原則：風險控制制度應覆蓋項目部資金運營和投資業(yè)務的各項工作和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；;.（ 2）審慎

2、性原則：內(nèi)部風險控制的核心是有效防范各種風險，公司部門組織的構成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點；（ 3）獨立性原則：風險控制工作應保持高度的獨立性和權威性，并貫徹到項目部資金運營和業(yè)務的各具體環(huán)節(jié)；（ 4）有效性原則：風險控制制度應當符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權威性，成為所有員工嚴格遵守的行動指南；執(zhí)行風險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權力；（ 5）適時性原則： 應隨著國家法律法規(guī)、 政策制度的變化，公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、風險管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務的發(fā)展，及時對風險控制制度進行相應修改和完善；第二章風險控制

3、組織體系第四條風險控制組織體系;.公司應根據(jù)項目部資金運營、投資業(yè)務流程和風險特征，將風險控制工作納入公司的風險控制體系之中。公司的風險控制體系共分為五個層次：董事會、投資決策委員會、總裁辦公會、投資管理部、藝術品數(shù)據(jù)分析及風險控制部（以下簡稱風險控制部）。第五條;.各層級的風險控制職責投資決策委員會職責：對投資項目的投資和退出作出決策。2總裁辦公會職責：對篩選的投資項目進行初步判斷，對投資項目立項進行決策，對投資項目的相關執(zhí)行事項進行審議。投資管理部職責：負責項目部資金的設立工作，提出項目部資金募集方案、項目部資金解散及清算方案；負責項目部資金具體事務的管理，并負有識別、評估項目部資金運營過

4、程中的風險隱患和風 險問題的職責；負責投資項目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風險控制。投資總監(jiān)作為投資項目風險管理的第一責任人， 負責組織部門內(nèi)部的風險控制執(zhí)行工作， 并負有及時報告、反饋項目投資過程中發(fā)現(xiàn)的風險隱患和風險問題的職責。;.風險控制部職責：為保證項目部資金和投資業(yè)務合法、合規(guī)，制定、審查相關的管理制度和業(yè)務流程；制訂、審閱投資業(yè)務的相關合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性；監(jiān)督項目部資金和投資業(yè)務管理制度和業(yè)務流程的執(zhí)行情況，確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；跟蹤項目部資金和投資項目的實施情況，及時進行數(shù)據(jù)分析并做出風險提示，每半年提交每一投資項目的實施情況報告。風險控制

5、主管副總裁為投資項目風險管理的第二責任人并分管風險控制部，對投資項目上報總裁辦公會之前有一票否決權。第六條審批流程項目部資金事項審批流程：投資管理部初審風險控制部復審總裁辦公會核審公司董事會審核項目部資金合伙人大會審批。;.投資項目審批流程：投資管理部初審風險控制部復審總裁辦公會核審投資決策委員會審批。第七條為建立健全內(nèi)控機制，公司設立獨立于項目組的后臺管理。綜合管理部負責項目部資金和投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會和總裁辦公會的會議籌備，以及相關會議資料的管理等。財會管理部負責投資業(yè)務的財務核算和資金劃撥，為投資項目分別設置賬戶、獨立核算、分賬管理。第三章;.風險識別與評估第八條項目部資金和投資業(yè)務面臨政策風險、法律風險、操作風險、市場風險、合規(guī)風險等多種風險。項目部資金運營和投資業(yè)務過程中，相關部門應當在職責范圍內(nèi)對各種風險進行必要的識別、評估及分析，履行相關的風險控制職責。第九條政策風險政策風險是項目部資金和投資項目面臨的主要風險，并且會影響項目部資