1、第八章 公共選擇學(xué)派,第一節(jié) 公共選擇學(xué)產(chǎn)生的背景和思想淵源,一、什么是公共選擇？ 戈登塔洛克認(rèn)為， 基本上是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的工具來(lái)研究政治科學(xué)中的傳統(tǒng)問(wèn)題的一門(mén)科學(xué)。 丹尼斯繆勒認(rèn)為， 可以被理解為“對(duì)非市場(chǎng)決策的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究, 或?qū)⒔?jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)用于政治科學(xué)”。 布坎南寫(xiě)道“ 是一種對(duì)政治的看法，他是在把經(jīng)濟(jì)學(xué)家的工具和方法擴(kuò)大運(yùn)用于集體的或非市場(chǎng)的決策過(guò)程中產(chǎn)生的”。 埃恩麥克里恩指出，從行為者來(lái)看， 關(guān)心的是投票者、黨派（政治家）、官僚、利益集團(tuán)：從理論上講，它的主題則包括國(guó)家理論、投票規(guī)則、投票者行為、黨派政治學(xué)及官僚政治等。,二、產(chǎn)生的背景,1 、針對(duì) 30 年代以前自由放任的市場(chǎng)調(diào)節(jié)產(chǎn)生的社

2、會(huì)問(wèn)題（貧富分化、市場(chǎng)失靈）而產(chǎn)生的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)存在一些爭(zhēng)論的需要。 （ 1 ）福利經(jīng)濟(jì)學(xué)揭露市場(chǎng)機(jī)制的缺陷，認(rèn)為由于壟斷、外部性、公共物品等的存在，自由放任的市場(chǎng)調(diào)節(jié)并不能實(shí)現(xiàn)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所所說(shuō)的資源配置最優(yōu)、實(shí)現(xiàn)公共利益（社會(huì)福利最大）的狀態(tài)，他們致力于研究如何實(shí)現(xiàn)“最大多數(shù)人的最大幸福”。,（ 2 ）福利經(jīng)濟(jì)學(xué)碰到的一個(gè)問(wèn)題就是：什么是社會(huì)福利？什么是公共利益？ 在經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，在社會(huì)福利函數(shù)中所體現(xiàn)的利益就是所謂的公共利益，而社會(huì)福利函數(shù)是：在每個(gè)人能夠?qū)Ω鞣N可能的選擇方案根據(jù)自己的偏好標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行優(yōu)劣排序的情況下，由社會(huì)全體成員公共決定對(duì)這些方案所進(jìn)行的社會(huì)優(yōu)劣排序。 然而美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿羅證

3、明了：在不違反某些社會(huì)普遍接受的, 合理的道德準(zhǔn)則的情況下，不存在從個(gè)人偏好順序出發(fā)進(jìn)行社會(huì)排序的可能性（ P340 ），因而不存在所謂的公共利益。,2 、與二戰(zhàn)后西方國(guó)家長(zhǎng)期推行凱恩斯主義國(guó)家干預(yù)政策的后果有關(guān)。,30 年代的大危機(jī)及隨后凱恩斯的通論發(fā)表之后直到 70 年代，以凱恩斯主義為核心的政府干預(yù)論統(tǒng)治了整個(gè)西方學(xué)術(shù)界。而戰(zhàn)后西方國(guó)家推行凱恩斯主義政策導(dǎo)致一系列問(wèn)題：政府機(jī)構(gòu)日益龐大，財(cái)政赤字連年攀升，政府官員尋租、政府機(jī)構(gòu)效率低下、經(jīng)常性的財(cái)政赤字使美國(guó)長(zhǎng)期陷入通貨膨脹不斷惡化的困境。 面對(duì)政府干預(yù)程度加深帶來(lái)的問(wèn)題，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)政府干預(yù)的合理性基礎(chǔ)以及政府干預(yù)能否糾正市場(chǎng)缺陷提出

4、懷疑，指出政府干預(yù)論認(rèn)為政府能糾正市場(chǎng)缺陷是建立在“政府是大公無(wú)私的、能代表社會(huì)和公眾利益、并能按照社會(huì)和公眾利益去糾正市場(chǎng)缺陷又不會(huì)造成新的惡果”這一虛假的假設(shè)前提上的。,二、思想淵源,1 、斯密的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于政府作用的思想。 在斯密的年代，歐洲許多國(guó)家都積極推行重商主義政策，但卻有完全不同的結(jié)果：有些國(guó)家從政府積極干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中得到許多好處，而一些政府作用很大的國(guó)家卻沒(méi)有繁榮昌盛起來(lái)；與此相反，另一些政府作用微乎其微的國(guó)家卻繁榮昌盛起來(lái)因此，斯密問(wèn)道：社會(huì)能保證管理它的人（機(jī)構(gòu)）真正追求公共利益嗎？斯密認(rèn)為任何人都不應(yīng)該指望政府或道德風(fēng)尚的人集德行善，他還認(rèn)為每個(gè)人在追求自身利益過(guò)程中在

5、“看不見(jiàn)的手”引導(dǎo)下，公共利益便得到了實(shí)現(xiàn)，私人利益比起對(duì)行善關(guān)心具有更持久的人類特性。,2 、 19 世紀(jì)的社會(huì)契約論,社會(huì)契約論是公共選擇理論的思想來(lái)源之一。社會(huì)契約論假想人類曾生活在一種無(wú)政府、無(wú)法律的狀態(tài)，生命、自由與財(cái)產(chǎn)等自然權(quán)利是天賦的，人們的活動(dòng)受體現(xiàn)理性的自然法則的支配，人與人之間經(jīng)常發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)和暴力對(duì)抗，為了滿足人身最基本的安全與秩序的要求，人們便通過(guò)相互訂立契約，愿意以個(gè)人自由的喪失為條件換取統(tǒng)治者提供的安全與秩序保障，從而產(chǎn)生了國(guó)家或政府。國(guó)家的目的是保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)和公民的自然權(quán)利。但政府的權(quán)利不是無(wú)邊無(wú)際的，它受憲法的制約或限制；統(tǒng)治者也必須遵守契約，否則選民有權(quán)推翻它。,

6、3、19 C 末威克塞爾的公共財(cái)政理論,威克塞爾在 1896 年公平賦稅新原理一書(shū)中，曾對(duì)傳統(tǒng)的公共財(cái)政學(xué)的教條提出挑戰(zhàn)他認(rèn)為，傳統(tǒng)的公共財(cái)政理論是建立在超利益的、能夠?qū)崿F(xiàn)真善美共同目標(biāo)的、至高無(wú)上的國(guó)家基礎(chǔ)之上的。然而這種理論與現(xiàn)實(shí)的政府行為和個(gè)人行為的價(jià)值規(guī)范并不一致，因而公共財(cái)政活動(dòng)的效率也就無(wú)從談起。 在威克塞爾看來(lái)，政府公共財(cái)政活動(dòng)確實(shí)帶有某種政治性質(zhì)，但他始終不應(yīng)是政治權(quán)力結(jié)構(gòu)的結(jié)果，而應(yīng)是人們?cè)谧栽富A(chǔ)上選擇和交換的結(jié)果，就連政治權(quán)力結(jié)構(gòu)（制度）本身也是如此。這一思想對(duì)布坎南影響極大。,4 、意大利公共財(cái)政的經(jīng)濟(jì)思想,意大利公共財(cái)政在以下方面影響公共選擇學(xué)派： 意大利公共財(cái)政的理

7、論中，有一個(gè)民主合作模型。在該模型中，公共決策的基本單位是個(gè)人，但社會(huì)是由一個(gè)小集團(tuán)為集體作出決策的，每一個(gè)成員既是公共決策的參與者，又是公共決策后果的承擔(dān)者。 另外，意大利公共財(cái)政學(xué)試圖把古典邊際價(jià)值論分析的模式擴(kuò)大到對(duì)決定公共行動(dòng)的理解。 公共選擇學(xué)派拋棄了國(guó)家是一個(gè)慈善君主的觀念，對(duì)政治活動(dòng)性質(zhì)發(fā)生本質(zhì)的變化也是受意大利公共財(cái)政學(xué)家的影響。,三、公共選擇學(xué)派的特色,1 、與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的分歧 公共選擇學(xué)派認(rèn)為，人類社會(huì)由兩個(gè)市場(chǎng)組成：一個(gè)是經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)；另一個(gè)是政治市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)上活動(dòng)的主體是消費(fèi)者和生產(chǎn)者，他們是理性的經(jīng)濟(jì)人，需求者用他們手中的貨幣選票來(lái)選擇能給他帶來(lái)的效用最大的私人物品；政治

8、市場(chǎng)上活動(dòng)的主體是選民、利益集團(tuán)、政治家和官僚，他們同樣是理性的，在政治市場(chǎng)上選民用民主選票來(lái)選擇能給他帶來(lái)最大利益的政治家、政策法規(guī)和法律制度（這不同于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)個(gè)人在政治市場(chǎng)的動(dòng)機(jī)是利他主義的、超個(gè)人利益的）。,2 、方法論特色,經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)，而不是一門(mén)選擇科學(xué)或資源配置的理論。 理性人的基本假設(shè)：公共選擇討論的政治市場(chǎng)上的行為人（包括選民、政治家和利益集團(tuán)及官僚）是理性的，會(huì)在一定的約束條件下追求自身利益最大化。 方法論上的個(gè)人主義：個(gè)人是唯一有意義的決策單位；社會(huì)則是個(gè)人追求自身利益的總量結(jié)果；集體行為則是一些個(gè)人選擇集體地實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的個(gè)人行為；政治（和國(guó)家）是個(gè)人得以

9、通過(guò)它而尋求自身利益的一種機(jī)構(gòu)。,第二節(jié) 公共選擇學(xué)派的主要理論,一、公共物品構(gòu)成公共選擇存在的理由 所謂公共物品是指那些不具備消費(fèi)上的競(jìng)爭(zhēng)性及排它性的物品。 公共物品的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性使得沒(méi)有人會(huì)主動(dòng)為公共物品付費(fèi)（免費(fèi)乘車(chē)），市場(chǎng)機(jī)制不提供或只提供遠(yuǎn)低于社會(huì)需要的少量公共物品。 解決公共物品供給問(wèn)題的一種思路是，將公共物品供給由集體決策（用公共投票）解決。,二、投票理論（直接民主下的集體選擇規(guī)則）,在直接民主下，投票規(guī)則有兩種： 1 、一致同意原則 一致同意原則指一項(xiàng)議案只有獲得全體投票人的一致贊成才能獲得通過(guò)。 優(yōu)點(diǎn)： 意味著每個(gè)人都從一項(xiàng)議案中得到好處（或至少不受損）而沒(méi)有人從這項(xiàng)議

10、案中受損，全體選民的偏好得到最大的滿足（帕累托最優(yōu)），人人皆大歡喜意味著不存在將集體決策強(qiáng)加到個(gè)人頭上的外部成本。 缺點(diǎn)：尋求選民一致同意的成本太高；可能會(huì)刺激人們的機(jī)會(huì)主義行為，甚至?xí)鹜{和敲詐；往往使多數(shù)人擁護(hù)的議案不能通過(guò)，浪費(fèi)資源。,2 、多數(shù)同意規(guī)則,多數(shù)同意規(guī)則指在集體決策過(guò)程中，一項(xiàng)集體行動(dòng)方案必須由所有參與投票者的半數(shù)以上贊同才獲通過(guò)。 缺點(diǎn)： 意味著多數(shù)人受益而少數(shù)人受損，少數(shù)派的利益被忽略（倒霉的少數(shù)派），產(chǎn)生再分配效應(yīng)，這種結(jié)果不符合帕累托最優(yōu)； 往往難以獲得均衡的投票結(jié)果：投票悖論或循環(huán)投票（ P350 ）；多數(shù)同意規(guī)則只有在集體選擇中的每個(gè)人對(duì)備選方案的偏好都是單

11、峰的，才存在唯一的投票結(jié)果，且這個(gè)均衡結(jié)果反應(yīng)中間投票者的單峰偏好。 多數(shù)同意規(guī)則可能導(dǎo)致投票交易互投贊成票。,三、代議制民主與政治競(jìng)爭(zhēng),現(xiàn)代社會(huì)集體選擇的方式已不是直接民主的集體決策，而是代議制民主制，即由全體選民選出一小批人代表選民行使決策權(quán)，決定集體行動(dòng)的方案這種制度類似于經(jīng)濟(jì)中的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。 政治市場(chǎng)：政治市場(chǎng)的行為人都是理性的、追求自身利益最大化的經(jīng)濟(jì)人；選民相當(dāng)于商品市場(chǎng)的消費(fèi)者，他們手中的選票相當(dāng)于商品市場(chǎng)中消費(fèi)者的貨幣，選民用手中的選票購(gòu)買(mǎi)能給他帶來(lái)利益的政策；而政治家則用對(duì)大多數(shù)人有利的政策換取盡可能多的選票，因此選民與政治家之間進(jìn)行的是一場(chǎng)交易，這種交易是否對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方都有利？

12、分析他們的行為就可知。,四、投票者行為理論（ 1 ）,選民們的目標(biāo)是希望選出能代表自己利益的政治家（或政黨），以便他們制訂出有利于自己的政策、改善自己的福利然而在政治市場(chǎng)上，下面兩個(gè)原因使作為經(jīng)濟(jì)人的選民們不會(huì)去為了表達(dá)自己的偏好而投票。 選民合乎理性的無(wú)知：指除非參加投票的人數(shù)很少，否則在有足夠多的人投票的情況下，一個(gè)人的選票對(duì)投票的最終結(jié)果不產(chǎn)生影響，而他要正確地投票就要花費(fèi)成本了解競(jìng)選人的信息，因此該選民就會(huì)保持合乎理性的無(wú)知而不投票。,四、投票者行為理論（ 2 ）,明智的投票要花費(fèi)選民的成本去收集政治家們的信息，因而選民對(duì)投票不積極；那些能從當(dāng)選的政治家身上獲得好處的利益集團(tuán)則積極向選

13、民宣傳他們希望當(dāng)選的政治家的信息，使得公共選擇過(guò)程不免帶有利益集團(tuán)的烙印，選舉的結(jié)果只有利于某些利益集團(tuán)。 搭便車(chē)：選出能勝任工作并代表大多數(shù)選民的利益政治家，這一選舉本身也是公共物品，選民可能選擇不投票（因?yàn)橥镀币杀荆┎粚?duì)公共物品作貢獻(xiàn)，讓別人去投票而自己可以免費(fèi)乘車(chē)。 結(jié)論：公共選擇過(guò)程中選民的理性行為不能保證公共選擇的結(jié)果能夠代表“大多數(shù)人的最大利益”。,二、利益集團(tuán)理論（1）,1 、利益集團(tuán)是指“那些有某種共同的目標(biāo)并試圖對(duì)公共政策施加影響的個(gè)人有組織的實(shí)體。 2 、傳統(tǒng)的利益集團(tuán)理論認(rèn)為具有共同利益的個(gè)人會(huì)自愿、自動(dòng)組織起來(lái)為實(shí)現(xiàn)他們共同的利益而采取集體行動(dòng)。集團(tuán)或組織的存在是為

14、了謀求個(gè)人不能通過(guò)他的純粹個(gè)人行動(dòng)來(lái)增進(jìn)的那部分利益。例如住在同一座樓里的鄰居會(huì)提供樓道的路燈、同一社區(qū)的人們會(huì)保持公共環(huán)境衛(wèi)生等； 3、奧爾森的集體行動(dòng)理論,3、奧爾森的集體行動(dòng)理論（1）,（1）奧爾森認(rèn)為傳統(tǒng)理論并不能解釋和預(yù)測(cè)集體行動(dòng)的結(jié)果，許多合乎集體利益的集體行動(dòng)并未發(fā)生，相反地，個(gè)人自發(fā)的自利行為往往導(dǎo)致對(duì)集體不利甚至有害的結(jié)果。為什么？ （2）由于集體行動(dòng)的成果有公共性，所有集體的成員都能從中受益，包括那些沒(méi)有分擔(dān)集體行動(dòng)成本的成員。這種不合理的成本收益結(jié)構(gòu)導(dǎo)致搭便車(chē)行為。,3、奧爾森的集體行動(dòng)理論（2）,（3）由于搭便車(chē)行為的存在，理性的、自利的個(gè)人一般不會(huì)為爭(zhēng)取集體利益做貢獻(xiàn)

15、。集體行動(dòng)的實(shí)現(xiàn)極不容易。當(dāng)集體人數(shù)較少時(shí)，集體行動(dòng)比較容易產(chǎn)生。隨著集體人數(shù)的增大，產(chǎn)生集體行動(dòng)就越來(lái)越困難。因?yàn)樵谌藬?shù)眾多的大集體內(nèi)，要通過(guò)協(xié)商解決如何分擔(dān)集體行動(dòng)的成本是十分不容易；且人數(shù)越多、組織成本越大、人均收益就響應(yīng)減少，搭便車(chē)的動(dòng)機(jī)越強(qiáng)烈。,3、奧爾森的集體行動(dòng)理論（3）,（4）由于大利益集團(tuán)采取集體行動(dòng)不容易，而小利益集團(tuán)就可以通過(guò)尋租活動(dòng)影響經(jīng)濟(jì)政策的制訂，改變收入在分配方案，從而增加自己的收入。美國(guó)各式各樣的院外活動(dòng)就是利益集團(tuán)游說(shuō)參眾兩院、影響收入再分配的尋租活動(dòng)。,三、政治家行為理論（ 1 ）,1 、在民主政治過(guò)程中，政治家也是理性的，政治家的目標(biāo)就是獲得政治支持最大化

16、，也就是選票最大化。 2 、為了得到足夠多的選票，政治家們（常常聯(lián)合成政黨）力圖制訂為大多數(shù)人歡迎的政策或競(jìng)選綱領(lǐng)（在兩黨競(jìng)選的模型中，兩黨博弈的結(jié)果卻是他們的競(jìng)選綱領(lǐng)卻越來(lái)越接近）。然而由于信息不對(duì)稱，加上選民們都有隱瞞自己對(duì)公共物品的偏好動(dòng)機(jī)，政治家或政黨很難獲得全體選民偏好的信息，而一些特殊利益集團(tuán)則千方百計(jì)向政治家提供有利于他們的政策信息，使得政治家制訂的政策并不代表選民的公共利益，而是有利于少數(shù)利益集團(tuán)。,三、政治家行為理論（ 2 ）,3 、政治家及其政黨也不是中立的，在一個(gè)腐敗的政府里，他們通過(guò)直接接受利益集團(tuán)的賄賂而制定有利于他們的政策；而在受制度約束的政府里，政治家及其政黨在各

17、種利益集團(tuán)的贊助下當(dāng)選，為了回報(bào)贊助人，政治家及其政黨會(huì)制定有利于這些利益集團(tuán)的政策。 4 、結(jié)論：在政治市場(chǎng)上每個(gè)人借助非市場(chǎng)決策技巧把自己的個(gè)人偏好轉(zhuǎn)化為集體共同一致的行為準(zhǔn)則，經(jīng)濟(jì)政策的形成是公共選擇過(guò)程中政治交換的結(jié)果，它決不是某個(gè)理想化的人物恩惠。,四、官僚理論（ 1 ）,1 、官僚就是由政治家（或政策制定者）雇傭的或任命的公共政策的執(zhí)行人政府機(jī)構(gòu)中的官僚也是理性的。 2 、官僚們的目標(biāo)是追求本機(jī)構(gòu)預(yù)算最大化或所在機(jī)構(gòu)最大化。,四、官僚理論（ 2 ）,3 、因?yàn)樵谝粋€(gè)等級(jí)制的組織中，政治家很難通過(guò)提拔來(lái)酬謝其下屬，因而官僚們會(huì)通過(guò)增加其下屬人數(shù)、增加機(jī)構(gòu)層次，相應(yīng)地其機(jī)構(gòu)級(jí)別也就提高

18、、個(gè)人權(quán)力和個(gè)人待遇也就隨之提高（而不管政府機(jī)構(gòu)中的工作量是否增加）官僚們追求本機(jī)構(gòu)最大化的結(jié)果是政府部門(mén)人員增加、機(jī)構(gòu)膨脹、政府支出水平不斷增長(zhǎng)，財(cái)政赤字攀升。,四、官僚理論（ 3 ）,4 、為了擴(kuò)大本機(jī)構(gòu)的規(guī)模，官僚機(jī)構(gòu)總要挖空心思地證明本部門(mén)比別的部門(mén)重要、與立法機(jī)構(gòu)討價(jià)還價(jià)，爭(zhēng)取到盡可能多的預(yù)算下面兩個(gè)原因使官僚們的動(dòng)機(jī)總是能得到滿足： 立法機(jī)構(gòu)要爭(zhēng)取官僚階層這一龐大的投票人的支持，結(jié)果使大于真實(shí)需要的預(yù)算總被批準(zhǔn)（這就是官僚機(jī)構(gòu)與立法機(jī)構(gòu)之間存在雙邊的利用關(guān)系）。 另外，政策制定者缺乏一項(xiàng)公共工程的實(shí)際支出的信息，而掌握信息的官僚們故意夸大公共工程的成本，以爭(zhēng)取更多的預(yù)算撥款，結(jié)果使

19、公共物品的供給大于實(shí)際需要，官僚或者將爭(zhēng)取到的超額預(yù)算挪為它用。 5 、官員追求私利還產(chǎn)生尋租。,五、政府失靈,1 、政府失靈指政府行動(dòng)不能按有效率的原則提供公共物品或政府把收入在分配給那些不應(yīng)當(dāng)獲得這種收入的人。 根據(jù)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場(chǎng)失靈分析，市場(chǎng)失靈（特別是公共物品的存在）是需要集體決策的原因（在代議制度民主下是需要民選政府決策的原因），然而通過(guò)對(duì)公共選擇過(guò)程、政治市場(chǎng)主體行為和政治市場(chǎng)運(yùn)行的特征分析發(fā)現(xiàn)，政府決策（政府干預(yù)）本身也存在難以克服的弱點(diǎn)和缺點(diǎn)，政府干預(yù)的結(jié)果未必能矯正市場(chǎng)失靈，政府行動(dòng)本身也不靈，甚至有可能把事情弄得更糟。,2 、政府失靈的原因（ 1 ）,（ 1 ）政府并不是

20、大公無(wú)私的：傳統(tǒng)觀點(diǎn)暗含這樣一個(gè)假設(shè)：西方民主政治體制下經(jīng)過(guò)選舉的政府及官員是公共利益的代表，因而由他們組成的政府理所當(dāng)然地會(huì)按照公共利益及社會(huì)福利最大化的原則去糾正市場(chǎng)失靈然而公共選擇學(xué)派的分析表明：政府并不是大公無(wú)私的?，F(xiàn)實(shí)中的政府是由政治家和政府官員組成的，他們也是理性的經(jīng)濟(jì)人，他們并沒(méi)有積極性按照公共社會(huì)福利最大化、資源配置最優(yōu)的原則提供公共物品和公共服務(wù)，在很多情況下而是被一些利益集團(tuán)“俘虜”了，即在利益集團(tuán)的賄賂下制定對(duì)這些利益集團(tuán)有利的政策。,2 、政府失靈的原因（ 2 ）,（ 2 ）政府并不是無(wú)所不知的（信息不完全）：為了制定反映大多數(shù)人的公共利益的政策，政府在做決策時(shí)必須事先能了解社會(huì)個(gè)成員千差萬(wàn)別的偏好信息，然而社會(huì)成員都有隱瞞自己偏好的動(dòng)機(jī)（特別在公共物品的偏好上），而各種利益集團(tuán)對(duì)政府制訂政策的影響使得政府制定的政策并不能達(dá)到預(yù)期的“最大多數(shù)人的