1、金融街控股股份有限公司 2007 年 年度報(bào)告 2008 年 3 月 31 日 重要提示及目錄 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。 本公司董事長(zhǎng)王功偉、總經(jīng)理劉世春、財(cái)務(wù)總監(jiān)李敦嘉及財(cái)務(wù)部經(jīng)理?xiàng)罡Ｔ坡暶鳎罕ＷC本年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。 本年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告經(jīng)中瑞岳華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司審計(jì)，并出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見的審計(jì)報(bào)告。 73 目錄 一、公司基本情況簡(jiǎn)介4二、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要5三、股本變動(dòng)及股東情況8四、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況13五、公司治

2、理結(jié)構(gòu)18六、股東大會(huì)情況簡(jiǎn)介31七、董事會(huì)報(bào)告32八、監(jiān)事會(huì)報(bào)告55要事項(xiàng)56十、財(cái)務(wù)報(bào)告64十一、備查文件目錄145一、公司基本情況簡(jiǎn)介 1、公司法定中文名稱：金融街控股股份有限公司 中文名稱簡(jiǎn)稱：金融街 公司法定英文名稱：FINANCIAL STREET HOLDINGS CO., LTD. 英文名稱簡(jiǎn)稱：FINANCIAL STREET 2、公司法定代表人：王功偉 3、公司董事會(huì)秘書：于蓉 聯(lián)系地址：北京市西城區(qū)金融大街丙 17 號(hào)北京銀行大廈 11 層郵政編碼：100032電話010-66573955 傳真子信箱：investo

3、 4、公司注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街 19 號(hào)富凱大廈 B 座 5 層 郵政編碼：100032 公司辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街丙 17 號(hào)北京銀行大廈 11 層郵政編碼：100032電話傳真公司國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址： 電子信箱： 5、公司選定的信息披露報(bào)紙：中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào) 中國(guó)指定國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址： 公司年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn)：北京市西城區(qū)金融大街丙 17 號(hào) 北京銀行大廈 12 層公司董事會(huì)辦公室

4、6、公司股票上市交易所：深圳證券交易所 股票簡(jiǎn)稱：金融街股票代碼：000402 7、其他有關(guān)資料 公司最近一次變更注冊(cè)登記日期：2007年 4 月 9 日 公司最近一次變更注冊(cè)登記地點(diǎn)：北京市工商行政管理局公司企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼：1100000012625954 公司稅務(wù)登記證號(hào)碼：京 11010220283066 組織機(jī)構(gòu)代碼：20283066-X 公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：中瑞岳華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司 會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦公地址：北京市西城區(qū)金融街大街 35 號(hào) 國(guó)際企業(yè)大廈 A 座八層 二、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要 1、公司本年度實(shí)現(xiàn) 單位：（人民幣元） 營(yíng)業(yè)收入 4,214,361,8

5、72.31 營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 1,119,550,525.94 利潤(rùn)總額 1,119,022,485.93 歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn) 730,186,828.84 歸屬于上市公司股東的扣除非 經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn) 733,238,947.94 投資收益 313,062,950.53 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ -813,160,819.23 現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額 376,672,016.47 注：非經(jīng)常性損益的具體內(nèi)容包括：非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益-966,403.19 元，營(yíng)業(yè)外收支凈額-501,935.53 元，其他非經(jīng)常性損益項(xiàng)目 182,980.70 元，扣除所得稅后的金額為 -3,052,1

6、19.10 元。 2、截至報(bào)告期末公司近三年主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo) （單位：人民幣元） 項(xiàng)目 2007 年末 2006 年末 本年末比上 年末增減（%） 2005 年末 調(diào)整前 調(diào)整后 調(diào)整后 調(diào)整前 調(diào)整后 總資產(chǎn) 13,866,414,769.92 11,219,068,957.83 11,461,000,943.03 20.99 7,322,379,025.39 7,430,046,197.03 所有者權(quán)益（或股東 權(quán)益） 4,710,761,647.06 3,827,607,941.16 4,003,237,303.54 17.67 2,258,534,683.23 2,344,080

7、,702.67 歸屬于上市 公司股東的每股 4.37 3.55 3.71 17.79 3.28 3.40 凈資產(chǎn) 項(xiàng)目 2007 年度 2006 年度 本年比上年 增減（%） 2005 年度 調(diào)整前 調(diào)整后 調(diào)整后 調(diào)整前 調(diào)整后 營(yíng)業(yè)收入 4,214,361,872.31 3,481,716,170.91 3,481,716,170.91 21.04 2,002,381,800.01 2,002,381,800.01 利潤(rùn)總額 1,119,022,485.93 800,760,709.36 801,186,736.66 39.67 620,063,131.64 620,158,468.16

8、歸屬于上市公司股東的 凈利潤(rùn) 730,186,828.84 525,496,399.93 535,586,960.88 36.33 408,895,501.41 411,237,729.10 歸屬于上市 公司股東的 扣除非經(jīng)常733,238,947.94 461,919,153.45 472,009,714.40 55.34 345,719,373.93 348,061,601.62 性損益后的 凈利潤(rùn) 基本每股收 益 0.68 0.59 0.60 13.33 0.67 0.67 基本每股收 益（注） 0.53 0.59 0.60 不適用 0.67 0.67 稀釋每股收 益 0.68 0.59

9、 0.60 13.33 0.67 0.67 扣除非經(jīng)常 性損益后的基本每股收 0.68 0.52 0.53 28.30 0.56 0.57 益 扣除非經(jīng)常 性損益后的稀釋每股收 0.68 0.52 0.53 28.30 0.56 0.57 益 凈資產(chǎn)收益 率（攤?。?15.50% 13.73% 13.38% 增加 2.12 個(gè) 百分點(diǎn) 18.10% 17.54% 凈資產(chǎn)收益 率（加權(quán)） 17.02% 21.73% 21.13% 降低 4.11 個(gè) 百分點(diǎn) 19.50% 18.93% 扣除非經(jīng)常 增加 3.78 個(gè)百分點(diǎn) 性損益后的凈資產(chǎn)收益 15.57% 12.07% 11.79% 15.31

10、% 14.85% 率（攤薄） 扣除非經(jīng)常 降低 1.53 個(gè)百分點(diǎn) 性損益后的凈資產(chǎn)收益 17.09% 19.10% 18.62% 16.48% 16.02% 率（加權(quán)） 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流 量?jī)纛~ -813,160,819.23 164,272,407.20 164,272,407.20 不適用 -12,535,356.42 -12,535,356.42 每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn) 金流量?jī)纛~ -0.75 0.15 0.15 不適用 -0.02 -0.02 (1)上述數(shù)據(jù)均以合并報(bào)表數(shù)填列或計(jì)算。 (2) 截至報(bào)告期末，公司總股本為 1,078,451,644 股。2008 年 1 月，經(jīng)中國(guó)證

11、監(jiān)發(fā)行字2007417 核準(zhǔn)，公司實(shí)施了 2007 年度公開發(fā)行股票方案。公司本次增發(fā)采取向原股東全額優(yōu)先配售，剩余部分采取網(wǎng)上、網(wǎng)下定價(jià)發(fā)行的方式，以 27.61 元/股的價(jià)格公開發(fā)行 30,000 萬(wàn)股 A 股。由于上述變化，公司總股本由 1,078,451,644 股增至1,378,451,644 股。 （3）基本每股收益（注）中 2007 年數(shù)據(jù)為按公司新股本 1,378,451,644 股計(jì)算。 三、股本變動(dòng)及股東情況 （一）股本變動(dòng)情況1、股份變動(dòng)情況表 數(shù)量單位： 股 本次 變動(dòng)前 本次變動(dòng)增減（，） 本次 變動(dòng)后 數(shù)量 比例 (%) 發(fā)行新股 送股 公積金轉(zhuǎn)股 其他 （支付股份

12、對(duì)價(jià)） 小計(jì) 數(shù)量 比例 (%) 一、有限售條件股份1、國(guó)家持股 2、國(guó)有法人持股 3、其他內(nèi)資持股其中： 境內(nèi)非國(guó)有法人持股 境內(nèi)自然人持股、外資持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、無(wú)限售條件股份1、人民幣普通股 2、境內(nèi)上市的外資股 3、境外上市的外資股 4、其他 358,697,274 33.26 358,697,274 33.26 67,810,000 6.29 67,810,000 6.29 651,944,370 60.45651,944,370 60.45 三、股份總數(shù) 1,078,451,644 100 1,078,451,644 100 注 1: 2008 年 1

13、 月，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)發(fā)行字2007417 核準(zhǔn)，公司實(shí)施了 2007 年度公開發(fā)行股票方案。公司本次增發(fā)采取向原股東全額優(yōu)先配售，剩余部分采取網(wǎng)上、網(wǎng)下定價(jià)發(fā)行的方式，以 27.61 元/股的價(jià)格公開發(fā)行 30,000 萬(wàn)股 A 股。由于上述變化，公司總股本由 1,078,451,644 股增至 1,378,451,644 股。 公司本次增發(fā)中，網(wǎng)下 A 類機(jī)構(gòu)投資者申購(gòu)獲配股份為 9,857.7 萬(wàn)股，承諾鎖定期為一個(gè)月，鎖定期自 2008 年 1 月 25 日止 2008 年 2 月 25 日止。2008 年 2 月 26 日，上述網(wǎng)下 A 類機(jī)構(gòu)投資者申購(gòu)獲配的 9,857.7 萬(wàn)股解除限售

14、。 注 2：2006 年 12 月，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)發(fā)行字【2006】165 核準(zhǔn)，公司向北京 金融街建設(shè)集團(tuán)等 10 家發(fā)行對(duì)象非公開發(fā)行 11,428.57 萬(wàn)股股票。其中，北京金融街建設(shè)集團(tuán)認(rèn)購(gòu) 4,647.57 萬(wàn)股，其余 9 家發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu) 6,781 萬(wàn)股。 2008 年 1 月 30 日，除北京 金融街建設(shè)集團(tuán)認(rèn)購(gòu)的 4,647.57 萬(wàn)股，其他 9 家發(fā)行對(duì)象持有的 6,781 萬(wàn)股全部解除限售， 導(dǎo)致公司有限售條件股份數(shù)量相應(yīng)減少。 注 3：截至本年度報(bào)告披露日，公司股本結(jié)構(gòu)表如下： 股份類型 股份數(shù)額(股) 比例(%) 一、有限售條件股份 1、國(guó)家持股 2、國(guó)有法人持股 358,

15、697,274 26.02 3、其他內(nèi)資持股 其中：境內(nèi)法人持股 境內(nèi)自然人持股 有限售條件股份合計(jì) 358,697,274 26.02 二、無(wú)限售條件股份 無(wú)限售條件股份合計(jì) 1,019,754,370 73.98 三、股份總數(shù) 1,378,451,644 100 注：北京金融街建設(shè)集團(tuán)參與了公司 2007 年公開增發(fā)，認(rèn)購(gòu)數(shù)量為 7,243,752 股，其認(rèn)購(gòu)股份為無(wú)限售條件股份，截至本年度報(bào)告披露日，北京金融街建設(shè)集團(tuán)持有公司股份數(shù)量為365,941,026，持股比例為 26.55%。 2、公司股票發(fā)行與上市情況 本公司的前身為重慶華亞現(xiàn)代紙業(yè)股份有限公司，股票簡(jiǎn)稱“重慶華亞”。2000

16、 年 8 月 8 日，公司名稱變更為金融街控股股份有限公司，股票簡(jiǎn)稱變更為“金融街”。公司到報(bào)告期末為止的前三年歷次股票發(fā)行、上市及股本變更情況如下。 （1）2005年 4 月 27 日，根據(jù)公司 2004 年度股東大會(huì)決議，公司按 10:5 的比例實(shí)施了公積金轉(zhuǎn)增股本的方案，公司總股本從 459,126,640 股變更為688,689,960 股。 （2）2006年 3 月 31 日，根據(jù)公司 2005 年度股東大會(huì)決議，公司按 10:4 的比例實(shí)施了公積金轉(zhuǎn)增股本的方案，公司總股本從 688,689,960 股變更為964,165,944 股。 （3）2006 年 4 月，根據(jù)公司 200

17、6 年 3 月 24 日召開的股權(quán)分置改革相關(guān)股東會(huì)議決議，公司實(shí)施了股權(quán)分置改革方案，公司流通股股東每持有 10 股流通股獲得公司原唯一非流通股股東北京金融街建設(shè)集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱金融街集團(tuán)）支付的 2.1 股對(duì)價(jià)股份，金融街集團(tuán)共向流通股股東支付 113,147,370 股，其持股 數(shù)變?yōu)?312,221,574 股。股權(quán)分置改革完成后，公司總股本為 964,165,944 股， 其中有限售條件流通股為 312,221,574 股，無(wú)限售條件流通股股為 651,944,370 股。 位特定投資者發(fā)行新股 11,428.57 萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià)格 10.50 元。由于上述變化， 導(dǎo)致公司總股本由

18、964,165,944 股增至 1,078,451,644 股。 （5）2007 年 11 月，公司 2007 年公開發(fā)行股票方案獲中國(guó)發(fā)審委有條件審核通過(guò)，2007 年 12 月，公司上述股票發(fā)行方案獲中國(guó)證監(jiān)發(fā)行字2007417 核準(zhǔn)。 （二）股東情況 1、股東數(shù)量和持股情況（依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算公司提供的截至 2007 年 12 月 31 日公司前十名股東列示） 單位：股 股東總數(shù) 136,437 前 10 名股東持股情況 股東名稱 股東性質(zhì) 持股比例 持股總數(shù) （股） 持有有限售條 件流通股數(shù)量 （股） 質(zhì)押或凍結(jié) 的股份數(shù)量 （股） 北京金融街建設(shè)集團(tuán) 國(guó)有股東 33.26% 358

19、,697,274 358,697,274 0 博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)證券投資基金 其他 1.76% 18,999,683 0 未知 招商優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)股票型證券投資基金 其他 1.40% 15,145,437 0 未知 嘉實(shí)策略增長(zhǎng)混合型證券投資基金 其他 1.13% 12,183,438 5,500,000 未知 信達(dá)澳銀領(lǐng)先增長(zhǎng)股票型證券投資基金 其他 1.06% 11,438,226 0 未知 泰達(dá)荷銀市值優(yōu)選股票型證券投資基金 其他 1.04% 11,209,765 0 未知 安順證券投資基金 其他 0.93% 10,000,000 10,000,000 未知 博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)貳號(hào)證券投資基金 其他 0.

20、93% 9,999,968 0 未知 華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金 其他 0.82% 8,846,440 0 未知 招商先鋒證券投資基金 其他 0.82% 8,843,863 0 未知 公司前十大股東中，第一大股東北京金融街建設(shè)集團(tuán)與其他流通股東不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也不屬于上市公司收購(gòu)管理辦法規(guī)定的一致行動(dòng)人。博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)證券投資基金與博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)貳號(hào)證券投資基金同屬博時(shí)基金管理有限公司管理，招商優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)股票型證券投資基金與招商先鋒證券投資基金同屬招商基金管理有限公司管理，安順證券投資基金與華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金同屬華安基金管理有限公司管理。未知其他流通股東是否屬于一致行動(dòng)人，也未知

21、其他 流通股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。 上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說(shuō)明注 1：嘉實(shí)策略增長(zhǎng)混合型證券投資基金與安順證券投資基金持有的有限售條件股份為其認(rèn)購(gòu)公司 2006 年度非公開發(fā)行股份，上述股份已于 2008 年 1 月 30 日解除限售并流通。注 2：2008 年 1 月，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)發(fā)行字2007417 核準(zhǔn)，公司實(shí)施了 2007 年度公開發(fā)行股票方案。公司本次增發(fā)采取向原股東全額優(yōu)先配售，剩余部分采取網(wǎng)上、網(wǎng)下定價(jià)發(fā)行的方式，以 27.61 元/股的價(jià)格公開發(fā)行 30,000 萬(wàn)股 A 股。由于上述變化，公司總股本由 1,078,451,644 股增至 1,378,451,644 股。

22、 2、公司控股股東情況 北京金融街建設(shè)集團(tuán)是唯一持有公司 10%以上股份的股東，截至報(bào)告期末， 其持有公司股份的比例為 33.26%，系本公司控股股東，報(bào)告期內(nèi)北京金融街建設(shè)集團(tuán)未將其持有的本公司股份進(jìn)行質(zhì)押。 北京金融街建設(shè)集團(tuán)成立于 1996年 5 月 29 日，法定代表人是聞劍林，注冊(cè)資本為 16,199 萬(wàn)元人民幣，北京金融街建設(shè)集北京市西城區(qū)國(guó)資委全資擁有的以資本運(yùn)營(yíng)和資產(chǎn)管理為主要任務(wù)的全民所有制企業(yè)，行業(yè)歸口管理單位是北京市西城區(qū)城市建設(shè)管理委員會(huì)。 公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)和控制關(guān)系如圖： 北京市西城區(qū)國(guó)資委 占 33.26%股權(quán) 北京金融街建設(shè)集團(tuán) 本公司 3、截至報(bào)告期末

23、，公司前 10 名流通股股東持股情況 序號(hào) 股東名稱 持有流通股數(shù)量（股）股份種類 1 博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)證券投資基金 18,999,683 A 股 2 招商優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)股票型證券投資基金 15,145,437 A 股 3 信達(dá)澳銀領(lǐng)先增長(zhǎng)股票型證券投資基金 11,438,226 A 股 4 泰達(dá)荷銀市值優(yōu)選股票型證券投資基金 11,209,765 A 股 5 博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)貳號(hào)證券投資基金 9,999,968 A 股 6 華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金 8,846,440 A 股 7 招商先鋒證券投資基金 8,843,863 A 股 8 華寶興業(yè)行業(yè)精選股票型證券投資基金 8,730,306 A 股

24、9 諾安股票證券投資基金 7,806,367 A 股 10 易方達(dá)策略成長(zhǎng)證券投資基金 7,649,837 A 股 公司前十大流通股東中, 博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)證券投資基 金與博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)貳號(hào)證券投資基金同屬博時(shí)基金 管理有限公司管理，招商優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)股票型證券投資上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說(shuō)明 基金與招商先鋒證券投資基金同屬招商基金管理有限公司管理。未知其他流通股東是否屬于一致行動(dòng) 人，也未知其他流通股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。 注：上述前十名流通股股東持股情況系根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算公司提供的截至 2007 年12 月 31 日公司前十名流通股股東列示。 4、前 10 名股東中原非流通股股東持股數(shù)量及限

25、售條件 單位：股 類型 股東名稱 持有股份數(shù)量 可上市 交易時(shí)間 新增可上市交易股份數(shù)量 限售條件 有限售條件股份 北京金融街建設(shè)集團(tuán) 312,221,574 2009 年 4 月 5 日后0 持有的公司有限售條件流通股在法定承諾 禁售期（即其所持股票獲得上市流通權(quán)之日起十二個(gè)月）期滿后二十四個(gè)月內(nèi)將不通過(guò)證券交易所掛牌交易方式出售股份。 一般法人配售 北京金融街建設(shè)集團(tuán) 46,475,700 2010 年1 月 25 日后 0 參與認(rèn)購(gòu)的公司 2006 年度非公開發(fā)行股票46,475,700 股的鎖定期限自 2007 年 1 月 25 日至 2010 年 1 月 25 日止。 股 四、董事、

26、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況 （一）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情況1、基本情況 （1） 董事基本情況 姓名 職務(wù) 性別 出生年份 學(xué)歷/學(xué)位 起止日期 期初 持股數(shù)量 期末 持股數(shù)量 王功偉 董 事 長(zhǎng) 男 1956 碩士 2005.6.252008.6.24 0 0 光 副董事長(zhǎng) 男 1949 研究生 2005.6.252008.6.24 0 0 鞠 瑾 副董事長(zhǎng) 男 1963 研究生 2005.6.252008.6.24 0 0 趙 偉 董事 男 1953 研究生 2005.6.252008.6.24 0 0 張海天 董事 男 1952 大專 2005.6.252008.6.24 0 0 劉

27、世春 董事 男 1968 碩士 2005.6.252008.6.24 0 0 許燕生 獨(dú)立董事 男 1948 研究生 2005.6.252008.6.24 0 0 朱裕峰 獨(dú)立董事 男 1953 大專 2005.6.252008.6.24 0 0 楊志國(guó) 獨(dú)立董事 男 1964 博士 2005.6.252008.6.24 0 0 （2） 監(jiān)事基本情況 姓名 職務(wù) 性別 出生年份 學(xué)歷/學(xué)位 起止日期 期初 持股數(shù)量 期末 持股數(shù)量 宋和珍 監(jiān)事會(huì)主席 女 1952 研究生 2005.6.252008.6.24 0 0 艾穎麗 監(jiān)事 女 1958 研究生 2005.6.252008.6.24 0

28、 0 楊朝暉 監(jiān)事 男 1971 研究生 2005.6.252008.6.24 0 0 （3） 高級(jí)管理人員基本情況 姓名 職務(wù) 性別 出生年份 學(xué)歷/學(xué)位 起止日期 期初 持股數(shù)量 期末 持股數(shù)量 劉世春 總經(jīng)理 男 1968 碩士 2005.6.252008.6.24 0 0 李敦嘉 財(cái)務(wù)總監(jiān) 男 1951 博士 2005.6.252008.6.24 0 0 高靚 常務(wù)副總經(jīng)理 女 1970 碩士 2005.6.252008.6.24 0 0 許群峰 副總經(jīng)理 男 1968 碩士 2005.6.252008.6.24 0 0 楊揚(yáng) 副總經(jīng)理 男 1968 碩士 2005.6.252008.

29、6.24 0 0 呂洪 總工程師 男 1967 碩士 2005.6.252008.6.24 0 0 于蓉 董事會(huì)秘書 女 1971 碩士 2005.6.252008.6.24 0 0 楊軒 人力資源總監(jiān) 女 1969 碩士 2006.2.182008.6.24 0 0 2、現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近五年的主要工作經(jīng)歷和在其他單位任職情況 （1） 董事會(huì)成員： 王功偉，男，高級(jí)工程師，北京市勞動(dòng)模范，北京市人大代表，曾任北京華融綜合投資公司總經(jīng)理，現(xiàn)任北京華融綜合投資公司法定代表人，2000年 6 月起任本公司董事長(zhǎng)。 光，男，北京市西城區(qū)委員，曾任北京金融街建設(shè)集團(tuán)副總經(jīng)理， 2000

30、年 6 月起任本公司副董事長(zhǎng)。 鞠瑾，男，曾任北京金融街建設(shè)集團(tuán)法定代表人，現(xiàn)任北京華融綜合投資公司總經(jīng)理，2000 年 6 月起任本公司副董事長(zhǎng)。 趙偉，男，高級(jí)工程師，2000年 6 月至 2001 年 3 月曾任本公司總經(jīng)理?，F(xiàn)任北京金融街建設(shè)集團(tuán)副總經(jīng)理，金融街重慶置業(yè)有限公司董事，2000年 6 月起任本公司董事。 張海天，男，高級(jí)會(huì)計(jì)師，2000年 6 月至 2002 年 6 月任本公司監(jiān)事會(huì)召集人。現(xiàn)任北京金融街建設(shè)集團(tuán)總會(huì)計(jì)師，2002 年 6 月起任本公司董事。 劉世春，男，高級(jí)工程師，北京市西城區(qū)人大代表，獲得北京第十九屆“五四獎(jiǎng)?wù)隆?、首屆“西城區(qū)十大杰出青年”、第八屆“北

31、京十大杰出青年”和第十一屆“中國(guó)五四青年獎(jiǎng)?wù)隆钡葮s譽(yù)稱號(hào)?，F(xiàn)任金融街重慶置業(yè)有限公司、金融街南昌置業(yè)有限公司、金融街惠州置業(yè)有限公司、金融街津門（天津）置業(yè)有限公司、 金融街津塔（天津）置業(yè)有限公司、金融街（北京）置業(yè)有限公司董事長(zhǎng)。2000 年 6 月起任公司董事，2001 年 4 月起任公司總經(jīng)理。 許燕生，男，高級(jí)工程師，現(xiàn)任北京市燃?xì)饧瘓F(tuán)有限責(zé)任公司副總經(jīng)理，2002 年6 月起任公司獨(dú)立董事。 朱裕峰，男，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，西城區(qū)委員。曾任國(guó)家開發(fā)銀行營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理， 現(xiàn)任國(guó)家開發(fā)銀行行務(wù)委員兼貸委會(huì)專職委員，2003 年 6 月起任公司獨(dú)立董事。 楊志國(guó)，男，高級(jí)會(huì)計(jì)師，曾任中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師

32、協(xié)會(huì)專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)部主任?，F(xiàn)任中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)副，2005 年 6 月起任公司獨(dú)立董事。 （2） 監(jiān)事會(huì)成員 宋和珍，女，高級(jí)會(huì)計(jì)師，曾任公司審計(jì)部經(jīng)理，現(xiàn)任公司高級(jí)顧問(wèn)、北京金融街購(gòu)物中心有限公司董事，金融街重慶置業(yè)有限公司、金融街津門（天津） 置業(yè)有限公司、金融街津塔（天津）置業(yè)有限公司和金融街（北京）置業(yè)有限公司監(jiān)事，2002 年 6 月起任公司監(jiān)事。 艾穎麗，女，現(xiàn)任北京金融街建設(shè)集團(tuán)黨委辦公室主任，2002年 6 月起任公司監(jiān)事。 楊朝暉，男，曾任北京中鐵鑫房地產(chǎn)開發(fā)有限公司總經(jīng)理助理、總經(jīng)濟(jì)師， 金融街惠州置業(yè)有限公司總經(jīng)理，現(xiàn)任金融街惠州置業(yè)有限公司董事、公司投資部經(jīng)理。2005 年

33、 6 月起任公司職工代表監(jiān)事。 （3） 高級(jí)管理人員 劉世春，其簡(jiǎn)歷見董事會(huì)成員簡(jiǎn)介。 高靚，女，曾任公司副總經(jīng)理,現(xiàn)任公司常務(wù)副總經(jīng)理、北京金融街購(gòu)物中心有限公司和北京金融街里茲置業(yè)有限公司董事長(zhǎng)，金融街惠州置業(yè)有限公司董事、總經(jīng)理，金融街津門（天津）置業(yè)有限公司、金融街津塔（天津）置業(yè)有限公司、金融街（北京）置業(yè)有限公司董事。 李敦嘉，男，高級(jí)審計(jì)師，現(xiàn)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、北京金融街里茲置業(yè)有限公司、金融街惠州置業(yè)有限公司、金融街津門（天津）置業(yè)有限公司、金融街津塔 （天津）置業(yè)有限公司、金融街（北京）置業(yè)有限公司董事。 許群峰，男，北京市勞動(dòng)模范，曾任公司董事會(huì)秘書、金融街重慶置業(yè)有限公司董

34、事、總經(jīng)理?，F(xiàn)任公司副總經(jīng)理。 楊揚(yáng)，男，高級(jí)工程師，曾任公司總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任公司副總經(jīng)理、金融街重 慶置業(yè)有限公司、金融街（北京）置業(yè)有限公司、金融街南昌置業(yè)有限公司董事。 呂洪，男，高級(jí)工程師，曾任公司副總工程師。現(xiàn)任公司總工程師、金融街 （天津）置業(yè)有限公司董事長(zhǎng)，金融街惠州置業(yè)有限公司、金融街（北京）置業(yè)有限公司董事。 于蓉，女，工商管理碩士，曾任公司證券部經(jīng)理、證券事務(wù)代表?，F(xiàn)任公司董事會(huì)秘書。 楊軒，女，工商管理碩士，曾任公司總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任公司人力資源總監(jiān)、金融街重慶置業(yè)有限公司、金融街惠州置業(yè)有限公司、金融街（北京）置業(yè)有限公司、北京金融街房地產(chǎn)顧問(wèn)有限公司董事。 3、年度報(bào)酬

35、情況 （1） 董事報(bào)酬的情況 公司董事 6 名，在董事內(nèi)將按照公司激勵(lì)基金管理辦法的規(guī)定，根據(jù) 公司效益實(shí)現(xiàn)情況經(jīng)過(guò)考核后從公司獲得激勵(lì)基金，除此之外，非公司員工的董事， 公司在其內(nèi)不向其支付其他報(bào)酬。 公司獨(dú)立董事 3 名，在獨(dú)立董事內(nèi)每人每年可獲得獨(dú)立董事津貼 7 萬(wàn)元人民幣(稅后)，除此之外，公司在獨(dú)立董事 內(nèi)不向其支付其他報(bào)酬。公司獨(dú)立董事不作為激勵(lì)基金的激勵(lì)對(duì)象。 （2） 監(jiān)事報(bào)酬的情況 公司監(jiān)事 3 名，在監(jiān)事內(nèi)每人每年可獲得監(jiān)事津貼 7 萬(wàn)元人民幣(稅后)，除此之外，非公司員工的監(jiān)事,公司在其內(nèi)不向其支付其他報(bào)酬。公司監(jiān)事不作為激勵(lì)基金的激勵(lì)對(duì)象。 （3） 高級(jí)管理人員報(bào)酬的情況

36、 根據(jù)公司章程的規(guī)定，高級(jí)管理人員的報(bào)酬由董事會(huì)決定。公司高級(jí)管理人員全部在公司領(lǐng)取報(bào)酬，高級(jí)管理人員從公司獲得的報(bào)酬包括工資和激勵(lì)基金兩部分。高管人員工資包含在董事會(huì)審定的公司年度管理費(fèi)用內(nèi)，確定高級(jí)管理人員工資的主要依據(jù)是公司效益完成情況，同時(shí)參照同行業(yè)、類似規(guī)模企業(yè)高管人員的報(bào)酬情況。高級(jí)管理人員激勵(lì)基金的確定依據(jù)是根據(jù)公司效益實(shí)現(xiàn)情況及董事會(huì)對(duì)高級(jí)管理人員的考核結(jié)果。 （4） 報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員領(lǐng)取報(bào)酬情況 公司現(xiàn)有董事九人，其中只擔(dān)任董事、不在經(jīng)營(yíng)管理班子中任職的王功偉、光、鞠瑾、趙偉和張海天五位董事從公司獲得的報(bào)酬為激勵(lì)基金；擔(dān)任董事同時(shí)在經(jīng)營(yíng)管理班子中任職的劉世春董

37、事從公司獲得的報(bào)酬為工資和激勵(lì)基金 等；擔(dān)任獨(dú)立董事的許燕生、朱裕峰、楊志國(guó)從公司獲得的報(bào)酬為獨(dú)立董事津貼， 除此之外公司不向其支付其他報(bào)酬。公司現(xiàn)有監(jiān)事三人，從公司獲得的報(bào)酬為監(jiān)事津貼；在公司任職的監(jiān)事宋和珍和楊朝暉從公司獲得的報(bào)酬為工資和監(jiān)事津貼等。 報(bào)告期內(nèi)，公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員實(shí)際從公司獲得稅后報(bào)酬總額為1,766 萬(wàn)元，各位董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員獲得的報(bào)酬情況如下： 姓名 職務(wù) 年度報(bào)酬總額(萬(wàn)元) 計(jì)提激勵(lì)基金（萬(wàn)元） 王功偉 董事長(zhǎng) 0 171.23 光 副董事長(zhǎng) 0 125.20 鞠瑾 副董事長(zhǎng) 0 127.88 趙偉 董事 0 96.49 張海天 董事 0 99.9

38、8 劉世春 董事、總經(jīng)理 41.16 124.52 許燕生 獨(dú)立董事 7.00 0 朱裕峰 獨(dú)立董事 7.00 0 楊志國(guó) 獨(dú)立董事 7.00 0 宋和珍 監(jiān)事 80.08 0 艾穎麗 監(jiān)事 7.00 0 楊朝暉 職工監(jiān)事 38.13 0 李敦嘉 財(cái)務(wù)總監(jiān) 31.41 95.77 高靚 常務(wù)副總經(jīng)理 31.80 95.69 許群峰 副總經(jīng)理 27.77 85.64 楊揚(yáng) 副總經(jīng)理 25.22 93.62 呂洪 總工程師 27.56 93.17 于蓉 董事會(huì)秘書 21.74 91.89 楊軒 人力資源總監(jiān) 31.21 81.13 注：1、報(bào)告期內(nèi)，宋和珍女士除擔(dān)任公司監(jiān)事外，還擔(dān)任公司審計(jì)部經(jīng)理

39、。 2、報(bào)告期內(nèi)，楊朝暉先生除擔(dān)任公司監(jiān)事外，還擔(dān)任公司投資管理部經(jīng)理。 4、報(bào)告期內(nèi)聘任、離任董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員情況 報(bào)告期內(nèi)，公司第四屆董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)無(wú)人員聘任、離任情況。報(bào)告期內(nèi)，公司無(wú)高級(jí)管理人員聘任及離任情況。 （二）公司員工情況 截止 2007 年 12 月 31 日，公司共有員工 601 人，其中大學(xué)本科及以上學(xué)歷的 454 人，占員工總數(shù)的 68.50%，大專及以下學(xué)歷的 147 人，占員工總數(shù)的31.50%。 員工專業(yè)結(jié)構(gòu)情況統(tǒng)計(jì)表 專業(yè)分工 人數(shù)（人） 占員工總數(shù)比例 市場(chǎng)營(yíng)銷 102 16.97% 工程技術(shù)人員 234 38.94% 財(cái)務(wù)審計(jì)人員 59 9.82%

40、經(jīng)營(yíng)與資產(chǎn)管理 62 10.32% 人力資源 19 3.16% 行政管理 59 9.82% 其他 66 10.98% 合計(jì) 601 100% 五、公司治理結(jié)構(gòu) （一）公司治理結(jié)構(gòu)基本情況 公司于 1996 年在深圳證券交易所上市，2000 年 5 月實(shí)施完成了以股權(quán)轉(zhuǎn)讓和資產(chǎn)整體置換為主要內(nèi)容的重大資產(chǎn)重組，2006 年 4 月，公司按照監(jiān)管部門要求和公司部署，進(jìn)行了股權(quán)分置改革。報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照公司法、 證券法和中國(guó)有關(guān)規(guī)章、規(guī)范的要求，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范公司運(yùn)作。 報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)認(rèn)真學(xué)習(xí)公司法、證券法、批轉(zhuǎn) 關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見 、上市公司內(nèi)部控制

41、指引等法規(guī)和文件的 精神，根據(jù)中國(guó)關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng) （證監(jiān)公司字200728 號(hào)）和北京證監(jiān)局關(guān)于北京證監(jiān)局開展轄區(qū)上市公司治理等監(jiān)管工作（京證公司發(fā)200718 號(hào)）等文件要求切實(shí)貫徹落實(shí)“公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”的各項(xiàng)要求，及時(shí)啟動(dòng)了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，完成了公司自查、公眾評(píng)議及整改提高三個(gè)階段的工作。6 月 12 日，公司率先公告了自查報(bào)告和整改計(jì)劃；6 月 20 日，公司舉行了由副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和董事會(huì)秘書參加的網(wǎng)絡(luò)交流會(huì)，廣泛聽取投資者關(guān)于公司治理方面的建議；7 月，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)方式接受了監(jiān)管機(jī)關(guān)的檢查，公司治理專項(xiàng)活動(dòng)成果獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)認(rèn)可。此后， 公司根據(jù)監(jiān)管機(jī)關(guān)監(jiān)管意

42、見及投資者建議進(jìn)行了整改，12 月 13 日，董事會(huì)審議通過(guò)了“加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”總結(jié)報(bào)告并進(jìn)行了公告。 通過(guò)本次公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，公司進(jìn)一步完善了董事會(huì)下設(shè)專業(yè)委員會(huì)的建設(shè)，董事會(huì)參照上市公司治理準(zhǔn)則組建了董事會(huì)治理委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、提名委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)，并根據(jù)公司內(nèi)部控制制度體系的要求， 補(bǔ)充和完善了現(xiàn)行的董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)和戰(zhàn)略與投資決策委員會(huì)的工作職責(zé)；進(jìn)一步推動(dòng)了公司信息化建設(shè)；進(jìn)一步完善了公司內(nèi)部控制體系的建設(shè)；修訂了公司信息披露制度。通過(guò)上述工作，公司進(jìn)一步健全了內(nèi)部控制機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，完善了適合公司業(yè)務(wù)發(fā)展特性的風(fēng)險(xiǎn)管理流程與方法，促進(jìn)了公司治理的不斷完

43、善。 （二）獨(dú)立董事制度完善情況 截止報(bào)告期末，公司獨(dú)立董事根據(jù)公司法、證券法、股票上市規(guī)則、 公司章程和獨(dú)立董事工作制度深入了解公司情況，獨(dú)立履行職責(zé)，參與公司重大事項(xiàng)的決策，充分發(fā)揮獨(dú)立董事作用，并按照有關(guān)規(guī)定對(duì)需要發(fā)表獨(dú)立意見的事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見。 報(bào)告期內(nèi)，獨(dú)立董事出席董事會(huì)的情況 獨(dú)立董事 本年應(yīng)參加董事會(huì)次數(shù) 親自出席（次）委托出席（次）缺席（次） 許燕生 12 12 0 0 朱裕峰 12 11 1 0 楊志國(guó) 12 12 0 0 報(bào)告期內(nèi)，未有獨(dú)立董事對(duì)公司本年度董事會(huì)各項(xiàng)議案及公司其他事項(xiàng)提出異議。 （三）公司與控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面的分開情況1、業(yè)務(wù)分開情

44、況 公司具有房地產(chǎn)開發(fā)資格，主營(yíng)業(yè)務(wù)是房地產(chǎn)開發(fā)，公司控股股東北京金融街建設(shè)集團(tuán)經(jīng)營(yíng)范圍無(wú)房地產(chǎn)開發(fā)一項(xiàng)，公司與控股股東業(yè)務(wù)完全分開。 2、資產(chǎn)分開情況 在資產(chǎn)方面，公司與北京金融街建設(shè)集團(tuán)只有股權(quán)投資關(guān)系，雙方資產(chǎn)完全分開。 3、人員分開情況 公司法定代表人與控股股東法定代表人分開，不由同一人兼任。公司董事長(zhǎng)與總經(jīng)理分開，不由同一人兼任。公司高級(jí)管理人員八名，由一名總經(jīng)理、一名常務(wù)副總經(jīng)理、兩名副總經(jīng)理、一名財(cái)務(wù)總監(jiān)、一名總工程師、一名董事會(huì)秘書、一名人力資源總監(jiān)組成，公司高級(jí)管理人員均在公司領(lǐng)取工資，在北京金融街建設(shè)集團(tuán)及其附屬企業(yè)不擔(dān)任任何職務(wù)。公司擁有獨(dú)立的員工隊(duì)伍，這些員工均與公司簽

45、訂勞動(dòng)合同，在公司領(lǐng)取工資，與控股股東及其附屬企業(yè)完全分開。 4、機(jī)構(gòu)分開情況 公司依照公司法、證券法等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定，建立了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層等組織機(jī)構(gòu)，完善了公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則和監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則等基本管理制度，公司控股股東依法定程序參與公司決策，公司擁有獨(dú)立完整的組織機(jī)構(gòu)，與控股股東機(jī)構(gòu)完全分開。 5、財(cái)務(wù)分開情況 公司與北京金融街建設(shè)集團(tuán)擁有各自獨(dú)立的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作人員，各自獨(dú)立建帳，擁有獨(dú)立的銀行帳號(hào)，實(shí)行獨(dú)立的財(cái)務(wù)管理制度，建立了獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，公司與控股股東的財(cái)務(wù)是完全分開的。 （四）公司內(nèi)部控制制度的建立和健全情況

46、 根據(jù)深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引的要求，按照建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)目標(biāo)，公司于 2006年 9 月 11 日啟動(dòng)了公司內(nèi)部控制體系建設(shè)工作。至2007 年 7 月，根據(jù)中國(guó)、深圳交易所對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)定，公司完成了對(duì)公司內(nèi)部控制制度的全面梳理工作。同時(shí)結(jié)合公司的實(shí)際發(fā)展需要， 新增、修改及完善了內(nèi)部控制相關(guān)制度。截至 2007 年底，公司內(nèi)控體系建設(shè)工 作已經(jīng)在公司治理、組織管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、流程制度等方面取得了應(yīng)有的工作成果，為公司的可持續(xù)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。以下分別在控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息與溝通、監(jiān)督、控制活動(dòng)五方面進(jìn)行具體的闡述。 控制環(huán)境 1、公司治理結(jié)構(gòu) 公司建立

47、了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)，目前的法人治理結(jié)構(gòu)符合人民公司法、人民證券法、關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見 上市公司治理準(zhǔn)則、上市公司股東大會(huì)規(guī)則等相關(guān)法律法規(guī)的要求。 （1） 不斷完善的制度建設(shè) 公司建立了公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、投資者關(guān)系管理工作制度、信息披露管理制度、重大信息內(nèi)部報(bào)告制度、獨(dú)立董事工作制度、董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)工作細(xì)則等制度，通過(guò)制度的不斷完善確保公司治理結(jié)構(gòu)的正常運(yùn)行。報(bào)告期內(nèi)，控股公司 2007 年 新增加制度 20 個(gè)，新修訂制度 3 個(gè)，廢止制度 8 個(gè)，截至 2007 年底控股公司共有內(nèi)部控制制度 79 個(gè)。 （2） 不斷健全的公司治理結(jié)構(gòu)

48、體系 公司已經(jīng)形成了以股東大會(huì)為最高權(quán)力機(jī)構(gòu)、董事會(huì)為決策機(jī)構(gòu)、經(jīng)理層為執(zhí)行機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)為監(jiān)督機(jī)構(gòu)，各司其職、各盡其責(zé)、相互協(xié)調(diào)、相互制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能的分工符合內(nèi)部控制相關(guān)規(guī)定的要求： 公司股東大會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定認(rèn)真行使法定職權(quán)，嚴(yán)格遵守表決事項(xiàng)和表決程序的有關(guān)規(guī)定。公司歷次股東大會(huì)的召集、召開均由律師進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)，并出具合法、合規(guī)的法律意見。 公司董事會(huì)組成科學(xué)，職責(zé)清晰，制度健全。獨(dú)立董事制度得到有效執(zhí)行， 現(xiàn)有董事會(huì)中獨(dú)立董事有三人，占董事會(huì)總?cè)藬?shù)的三分之一，其中有一名獨(dú)立董事為財(cái)務(wù)專業(yè)；董事會(huì)在原下設(shè)戰(zhàn)略與投資決策委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的基礎(chǔ)上，增設(shè)了公司治理委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)

49、管理委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、提名委員會(huì)， 進(jìn)一步完善了公司董事會(huì)治理結(jié)構(gòu)。其中：審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事占多數(shù)并擔(dān)任召集人，審計(jì)委員會(huì)原來(lái)主要職能是負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和檢查工作，2007 年根據(jù)公司內(nèi)控工作的要求，重新修訂了審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則。按照董事會(huì)的統(tǒng)一部署，審計(jì)委員會(huì)的主要職能在負(fù)責(zé)監(jiān)督公司財(cái)務(wù)工作、指導(dǎo)內(nèi) 部審計(jì)工作的基礎(chǔ)上，新增了內(nèi)部控制的相關(guān)職能；戰(zhàn)略與投資決策委員會(huì)主要職能是負(fù)責(zé)對(duì)公司中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和重大決策進(jìn)行研究并提出建議，確保公司的戰(zhàn)略方向得到準(zhǔn)確的把握；公司治理委員會(huì)主要職能是負(fù)責(zé)修訂股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則，審查董事的履責(zé)情況，董事會(huì)閉會(huì)期間，管理公司的信息披露事項(xiàng)； 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)主要職能是負(fù)責(zé)審議公司提交的風(fēng)險(xiǎn)管理的框架、機(jī)制和制度建設(shè)方案，指導(dǎo)重大風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別及處理；薪酬與考核委員會(huì)主要職能是負(fù)責(zé)