2016 年內(nèi)審檢查表編號：JL12-03 編寫：楊建波 審批： 周生寶2016 年 07 月 15 日內(nèi)審檢查表編號：JL12-03 A/0 共 8 頁 受審核部門 管理層 審核日期 2016 年 7 月 15 日 審核員 楊建波、周生寶審核準(zhǔn)則 ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)符合說明 ”符合；“？”觀察項；“”一般不符合；“”重大不符合 不符時記入證據(jù)、事實。涉及條款 審核內(nèi)容、證據(jù) 及方法 審核記錄 審核發(fā)現(xiàn)4.1 理解組織及其所處的環(huán)境內(nèi)部環(huán)境有哪些？外部環(huán)境有哪些？答：本公司目前所處的外部環(huán)境因素包含：a) 地球資源被大肆開采與破壞，生態(tài)平衡遭到嚴(yán)重破壞，多數(shù)生物種面臨滅絕；b) 全球氣候變暖，大氣臭氧層被嚴(yán)重破壞；c) 水質(zhì)被嚴(yán)重污染，森林被大肆砍伐，空氣陰霾；d) 全球各國包括中國對氣候與環(huán)境的保護已日漸重視；e) 中國政府已經(jīng)加大對環(huán)境保護的懲處力度，近年來更是開出高達千萬的天價罰單，企業(yè)對環(huán)境保護的職責(zé)與義務(wù)已刻不容緩。本公司所處的內(nèi)部環(huán)境因素包含：a) 員工對環(huán)境保護意識整體嚴(yán)重欠缺；b) 在節(jié)能減排方面仍需加大力度；c) 在工廠清潔，垃圾分類投放行為與素養(yǎng)方面亟待加強；d) 公司在基礎(chǔ)設(shè)施配備，合規(guī)義務(wù)方面亦存在不足。4.2 理解相關(guān)方的需求和期望相關(guān)方有哪些？需求又有哪些？答：外部相關(guān)方及要求與期望相關(guān)方 要求與期望富陽區(qū)環(huán)保局（政府職能單位） 符合環(huán)境法律法規(guī)富陽區(qū)安監(jiān)局（政府職能單位） 化學(xué)品倉庫存放，泄漏防止富陽區(qū)水務(wù)局（政府職能單位） 節(jié)約用水，合規(guī)排水富陽區(qū)供電所（政府職能單位） 節(jié)約用電（鄰近單位） 不可噪音，廢氣污染（業(yè)務(wù)往來單位） 配合處理環(huán)保相關(guān)事宜，保持廠區(qū)清潔（業(yè)務(wù)往來單位） 取得 ISO14001 體系認(rèn)證，符合法律法規(guī)（第三方認(rèn)證服務(wù)機構(gòu)） 滿足 ISO14001 體系要求，持續(xù)改進環(huán)境管理體系（第三方監(jiān)測機構(gòu)） 配合監(jiān)測（廢水廢物轉(zhuǎn)移處理） 配合轉(zhuǎn)移，處理危廢處理單位 配合處理本公司零部件供應(yīng)商，物流公司（業(yè)務(wù)往來單位） 滿足本公司環(huán)境體系相關(guān)要求飲用水配送，回收 滿足本公司環(huán)境體系相關(guān)要求外來施工單位/個人（業(yè)務(wù)往來單位） 噪音，廢氣滿足本公司環(huán)境體系相關(guān)要求設(shè)備供應(yīng)商（業(yè)務(wù)往來單位） 設(shè)備盡量節(jié)能，滿足本公司環(huán)境體系相關(guān)要求辦公用品供應(yīng)商 硒鼓、墨盒以舊換新，滿足法律法規(guī)要求內(nèi)部相關(guān)方及要求與期望相關(guān)方 要求與期望最高管理者（總經(jīng)理/生產(chǎn)車間主管） 合法，客戶滿意，成本低員工 廠區(qū)清潔衛(wèi)生，無粉塵，無污染，無噪音，溫濕度適宜4.3 確定環(huán)境體系的范圍公司的環(huán)境體系范圍是什么，物理邊界是什么？答：一旦確定了范圍，所有在這個范圍內(nèi)的組織的活動，產(chǎn)品和服務(wù)都應(yīng)納入環(huán)境管理體系。本手冊適用于位于浙江省杭州市富陽區(qū)東洲街道東洲工業(yè)功能區(qū)五號路 5 號，直流電動絞盤、電動腳踏板、液壓絞車產(chǎn)品的設(shè)計和制造所涉及的環(huán)境管理活動。4.4 環(huán)境管理體系所需的過程和相互作用是什么？答：確定公司適用的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求，對公司活動和過程進行識別，并識別和評價環(huán)境因素，確定重大環(huán)境因素，制定環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案，確保符合法律法規(guī)要求并持續(xù)改進。將環(huán)境管理體系要求融入其各項業(yè)務(wù)過程中，例如：設(shè)計和開發(fā)、采購、生產(chǎn)、人力資源、營銷和市場等；將與公司所處的環(huán)境和相關(guān)方要求有關(guān)的問題納入其環(huán)境管理體系。確定各部門的環(huán)境職責(zé)，制定管理體系文件，對環(huán)境運行過程進行控制。并對環(huán)境績效進行監(jiān)測和測量，采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施進行持續(xù)改進。5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用于承諾領(lǐng)導(dǎo)的作業(yè)和承諾通過什么方式來實現(xiàn)答：最高管理者應(yīng)證實其對環(huán)境管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾，通過如下方式（主要以會議、培訓(xùn)、交流、文件和記錄等型式）對其建立、實施和改進環(huán)境管理體系的承諾提供證據(jù)。（a）通過會議、培訓(xùn)、宣傳等型式及時向本公司各級各類人員傳達滿足顧客和法律、法規(guī)要求的重要性；確保環(huán)境體系在各業(yè)務(wù)單位中的貫徹；（b）制定和批準(zhǔn)本公司的環(huán)境方針；（c）在環(huán)境方針提供的框架內(nèi)制定環(huán)境目標(biāo)、關(guān)鍵績效參數(shù)，并分解到各個層次；（d）每年至少組織一次管理評審；鼓勵員工對環(huán)境管理體系做出貢獻；（e）確保本公司環(huán)境管理體系運作能獲得必要的資源，包括人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境，確保產(chǎn)品滿足要求，體系有效運行，并得到持續(xù)改進。5.2 環(huán)境方針環(huán)境方針是什么？怎么得到制定、傳遞和實現(xiàn)？答：環(huán)境方針為：保護環(huán)境、污染預(yù)防、符合合規(guī)義務(wù) 持續(xù)改進環(huán)境環(huán)境方針是公司環(huán)境管理的總的指導(dǎo)思想，是建立目標(biāo)和指標(biāo)的基礎(chǔ)，對本公司環(huán)境管理體系的有效運行起指導(dǎo)作用。本方針由總經(jīng)理制定，并使全體員工理解，以保證環(huán)境管理體系持續(xù)有效運行。職責(zé)a、總經(jīng)理負(fù)責(zé)環(huán)境方針的制定和頒布，并確保方針的貫徹執(zhí)行。b、管理者代表負(fù)責(zé)向總經(jīng)理提供制定環(huán)境方針的依據(jù)和信息。c、總經(jīng)辦負(fù)責(zé)將環(huán)境方針傳達到全體員工及所有為組織工作或代表組織工作的人員，并向公眾提供(當(dāng)公眾有獲取需要時)?？刂埔骯、環(huán)境方針是本公司環(huán)境管理體系總的宗旨和方向；b、環(huán)境方針應(yīng)包括對遵守國家和當(dāng)?shù)丨h(huán)境法律、法規(guī)和其它要求的承諾，體現(xiàn)污染預(yù)防和持續(xù)改進的思想；c、環(huán)境方針應(yīng)適合于本公司的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響；d、環(huán)境方針應(yīng)為目標(biāo)指標(biāo)的制定提供指導(dǎo)和框架；e、保持文件化的環(huán)境方針，使全體員工理解并可為公眾所獲取；f、保證環(huán)境方針各項承諾得到有效實施；g、總經(jīng)理在管理評審中對環(huán)境方針進行評審、修訂并通報相關(guān)信息；h、當(dāng)公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動及產(chǎn)品發(fā)生較大變化或公眾及利益相關(guān)方有要求時，應(yīng)及時對方針進行修訂；5.3 組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限本部門的職責(zé)是什么？答：6.1.1 總則策劃體系時應(yīng)考慮什么？環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)等風(fēng)險和機遇的目的？答：1、策劃環(huán)境管理體系時組織應(yīng)考慮：環(huán)境背景、相關(guān)方、體系覆蓋的范圍2、并應(yīng)確定與環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)、背景環(huán)境和相關(guān)方的需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇，以：確保環(huán)境管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；預(yù)防或減少非預(yù)期的影響，包括外部環(huán)境狀況對組織的潛在影響；實現(xiàn)持續(xù)改進組織應(yīng)確定其環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的潛在緊急情況，特別是那些具有環(huán)境影響的潛在緊急情況，明確風(fēng)險和機遇事件的識別方法/途徑、風(fēng)險和機遇事件的評估方式、制定主要風(fēng)險和機遇事件的應(yīng)對措施的要求、評價這些措施有效性的方法。6.1.2 環(huán)境因素環(huán)境因素應(yīng)考慮什么？識別的方法有哪些？答：公司制定【環(huán)境因素識別和評價控制程序】 ，用以指導(dǎo)進行環(huán)境因素的識別、登記評價，以確定重要環(huán)境因素，以及對環(huán)境因素的定期更新。在識別環(huán)境因素和環(huán)境影響時，主要考慮以下幾方面：1）環(huán)境因素的識別范圍覆蓋公司界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)所有區(qū)域、原材料及生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中的各個環(huán)節(jié)，包括相關(guān)方活動對環(huán)境產(chǎn)生的影響，并考慮生命周期的觀點。2）環(huán)境因素的識別同時考慮過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)及正常、異常、緊急三種狀態(tài)，以及以下類型：a）向大氣排放的污染物：如汽車尾氣等；b）向水體排放的污染物：如生活污水等；c）固體廢物/危險廢物：如生活垃圾和車輛廢油、廢化學(xué)清洗劑等；d）噪聲排放：如車輛噪音等； f）對周圍小區(qū)及居民生活的影響；j）水、電、氣、油等能源資源的消耗。環(huán)境因素評價,主要從對環(huán)境影響的規(guī)模、范圍、發(fā)生的頻次、社會關(guān)注角度、法律法規(guī)的符合性及資源消耗等方面進行。通過廣泛的識別和科學(xué)的評價,確定重要環(huán)境因素，編寫【重大環(huán)境因素清單】 ，作為確定環(huán)境目標(biāo)指針和管理方案,或主要運行控制的依據(jù)。對登記在【重大環(huán)境因素清單】中的重要環(huán)境因素應(yīng)在“環(huán)境目標(biāo)、指針和管理方案”中作為具體實施計劃加以控制，或通過制定相應(yīng)的環(huán)境管理程序的方式加以控制；對因經(jīng)濟技術(shù)狀況、技術(shù)條件等原因暫時無法實施時，要制定具體的控制計劃。在法律法規(guī)變更或追加、更新或新的活動、產(chǎn)品和服務(wù)的相關(guān)方要求等情況，則對環(huán)境因素進行評價和更新。正常情況下，每年組織對環(huán)境因素/重大環(huán)境因素更新。6.1.3 合規(guī)義務(wù)如何確定合規(guī)義務(wù)？答：1、確定并獲取與環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)；2、規(guī)定如何將這些合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于組織；3、當(dāng)建立、實施、保持和持續(xù)改進其環(huán)境管理體系時必須考慮這些合規(guī)性義務(wù)；公司建立并保持【法律法規(guī)及合規(guī)性評價程序】 ，以獲取并評價相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)和其他要求，確認(rèn)其適用性并跟蹤其變化，以便及時更新。 法律、法規(guī)及其他要求的范圍1） 國際公約；2） 國家性、地方性法律、法規(guī)、條例、規(guī)章；3） 行業(yè)規(guī)范、與有關(guān)機構(gòu)的協(xié)定，非法規(guī)性指南； 明確職責(zé)，建立收集渠道，并定期收集識別適用的法律法規(guī)和其他要求。 法律、法規(guī)及其他要求的傳達對定期收集到的相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求，公司將有關(guān)內(nèi)容及時傳達到相關(guān)部門及相關(guān)崗位，對相應(yīng)員工進行培訓(xùn)使其嚴(yán)格按照執(zhí)行。4、控制要求a、按程序獲取并確定本公司適用的環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求。b、建立環(huán)境法律、法規(guī)和其它要求的清單。c、跟蹤環(huán)境法律、法規(guī)和其它要求，一旦有變化要及時更新并傳達。d、當(dāng)公司的活動、產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生變化時，要及時更新相應(yīng)臺帳。e、公司活動、產(chǎn)品或服務(wù)應(yīng)確保采取的措施與發(fā)現(xiàn)問題及對環(huán)境影響的嚴(yán)重程度相適應(yīng)，并應(yīng)確保對法律法規(guī)文件進行必要的更新與遵循性的評價。6.1.4 措施的策劃策劃的內(nèi)容有哪些？答：策劃的內(nèi)容有主要有重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)、所識別的風(fēng)險和機遇等，并如何：將這些措施整合和實施在其環(huán)境管理體系過程或其他業(yè)務(wù)過程，評價這些過程的有效性當(dāng)策劃這些措施時，組織應(yīng)考慮其可選技術(shù)方案、財務(wù)、運行和經(jīng)營要求。公司需在高層面上策劃環(huán)境管理體系中應(yīng)采取的措施，以管理其重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)，以及識別的、公司優(yōu)先考慮的風(fēng)險和機遇，以確保環(huán)境管理體系的有效運行。策劃的措施可包括建立環(huán)境目標(biāo)，或可獨立或整合融入其他的環(huán)境管理體系過程。也可通過其他管理體系提出一些措施。6.2.1 環(huán)境目標(biāo)制定環(huán)境目標(biāo)應(yīng)考慮什么？答：組織應(yīng)針對其相關(guān)職能和層次建立環(huán)境目標(biāo)，此時須考慮組織的重要環(huán)境因素及相關(guān)的合規(guī)義務(wù)，并考慮組織環(huán)境目標(biāo)應(yīng)：a)與環(huán)境方針一致；b)可測量（可行時）c)可監(jiān)視d)予以溝通e)適當(dāng)時予以更新公司制定【目標(biāo)、指標(biāo)管理方案控制程序】來規(guī)劃公司的整體環(huán)境目標(biāo)，并以目標(biāo)管理方法層層展開落實，各部門依據(jù)公司整體目標(biāo)制訂相應(yīng)的環(huán)境目標(biāo)實施方案并統(tǒng)計，根據(jù)每年目標(biāo)達成狀況，通過管理審查會議審查評估績效并制定下一年度的目標(biāo)。6.2.2 實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)措施的策劃策劃的環(huán)境目標(biāo)是要體系哪些內(nèi)容？答：策劃如何實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)時，組織應(yīng)確定：a)要做什么b)需要什么資源c)由誰負(fù)責(zé)d)何時完成e）如何評價結(jié)果，包括用于監(jiān)視實現(xiàn)其可測量的環(huán)境目標(biāo)的進程所需的參數(shù)組織應(yīng)考慮如何能將實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的措施融入其業(yè)務(wù)過程。7.1 資源 確保資源的范圍有哪些？答：應(yīng)及時確定并提供所需的資源，資源可包括人員、信息、供方、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境及財務(wù)資源等，為滿足環(huán)境管理體系和產(chǎn)品實現(xiàn)的要求，其提供資源的符合性應(yīng)在環(huán)境管理活動過程中予以確定，主要包括符合過程需求的人力資源及其職責(zé)，必備的基礎(chǔ)設(shè)施及符合約定條件的工作環(huán)境，自然資源以及財經(jīng)資源，并根據(jù)顧客要求及生產(chǎn)和服務(wù)的改進適時的調(diào)整及補充。7.2 能力采取什么措施保證能力滿足體系運行的需要？答：組織應(yīng)：a)確定在其控制下工作，對組織的環(huán)境績效和履行合規(guī)義務(wù)的能力有影響的人員所需的能力b)基于適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)歷，確保這些人員有能力勝任工作c)確定與其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系相關(guān)的培訓(xùn)需求d)適當(dāng)時，采取措施以獲得必須的能力，并評價所采取措施的有效性注：適當(dāng)措施可能包括，例如：向現(xiàn)有員工提供培訓(xùn)和指導(dǎo)，或重新委派其職務(wù)；或聘用、雇傭勝任的人員公司制定并執(zhí)行【人力資源控制程序】 ，對從事影響環(huán)境績效和履行合規(guī)義務(wù)工作的人員，都必須按不同崗位及所承擔(dān)工作任務(wù)的需要委派合適的人員，并通過教育和培訓(xùn)確保公司員工都具備相應(yīng)的的專業(yè)技能、環(huán)境意識或?qū)I(yè)能力要求。7.3 意識需要人員意識到哪些內(nèi)容？答：組織應(yīng)確保在其控制下工作的人員都知道：a)環(huán)境方針b)與他們工作相關(guān)的重要環(huán)境因素和相關(guān)的實際或潛在的環(huán)境影響；c)他們對環(huán)境管理體系有效性的貢獻，包括對提高環(huán)境績效的貢獻；d)不滿足環(huán)境管理體系要求（包括未履行組織的合規(guī)義務(wù)）的后果。7.4.1 總則策劃信息交流時需要考慮什么？答：組織應(yīng)按其建立的信息交流過程及其合規(guī)義務(wù)的要求，就環(huán)境管理體系有關(guān)的內(nèi)部與外部信息交流所需的過程。為確保環(huán)境管理體系的內(nèi)部、外部信息交流的暢通有效，公司建立并保持【環(huán)境信息交流控制程序】 。包括：a）信息交流的內(nèi)容；b）何時進行信息交流；c）與誰進行信息交流；d）如何進行信息交流策劃信息交流過程時，組織應(yīng)：考慮其合規(guī)義務(wù)；確保所交流的環(huán)境信息與環(huán)境管理體系形成的信息一致且真實可信。組織應(yīng)對與其環(huán)境管理體系相關(guān)的信息交流做出響應(yīng)。7.4.2 內(nèi)部信息交流內(nèi)部信息交流的主要內(nèi)容有哪些？答：a）在其各職能和層次間就環(huán)境管理體系的相關(guān)信息進行內(nèi)部信息交流，適當(dāng)時，包括交流環(huán)境管理體系的變更；b）確保其信息交流過程能夠促使在其控制下工作的人員對持續(xù)改進做出貢獻。c)內(nèi)部信息主要交流的內(nèi)容有：公司的環(huán)境方針、環(huán)境管理體系的運行情況由總經(jīng)辦負(fù)責(zé)及時傳達到公司的員工；環(huán)境管理體系運行中產(chǎn)生的信息，由其產(chǎn)生的單位