最新電大考試小抄三、多選題（每題至少有二個選項正確的，請選出。1商業(yè)銀行在金融市場上的活動范圍包括：（ ABD ） 。A同業(yè)拆借市場B證券市場 C外匯市場D票據(jù)市場 E衍生金融市場2在證券交易中，經(jīng)紀(jì)人同客戶之間形成的關(guān)系是（ ACDE ） 。A債權(quán)債務(wù)關(guān)系B管理關(guān)系 C買賣關(guān)系D委托代理關(guān)系 E信任關(guān)系3證券經(jīng)紀(jì)人主要包括以下幾種類型：（ ABCDE ） 。A居間經(jīng)紀(jì)人B專家經(jīng)紀(jì)人 C證券自營商D傭金經(jīng)紀(jì)人 E零股經(jīng)紀(jì)人4證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括（ ABCD ） 。A代理買賣業(yè)務(wù)B自營買賣業(yè)務(wù) C投資咨詢業(yè)務(wù)D承銷業(yè)務(wù) E管理性業(yè)務(wù)5證券公司具有以下職能：（ BCD ） 。A充當(dāng)證券市場資金供給者B充當(dāng)證券市場重要的投資人 C提高證券市場運行效率D充當(dāng)證券市場中介人 最新電大考試小抄E管理金融工具交易價格三、多選題（每題至少有二個選項正確的，請選出。1在經(jīng)濟(jì)體系中運作中，市場的基本類型有（ BCD ） 。A服務(wù)市場B產(chǎn)品市場 C金融市場D要素市場 E錢幣市場2金融資產(chǎn)是指以價值形態(tài)而存在的資產(chǎn)，它包括（ BCD ）三種資產(chǎn)類型。A票據(jù)資產(chǎn)B債券資產(chǎn) C股票資產(chǎn)D貨幣資產(chǎn) E其它資產(chǎn)3金融市場的微觀經(jīng)濟(jì)功能包括（ ABDE ） 。A財富功能B流動性功能 C分配功能D聚斂功能 E交易功能4金融市場按交易與定價方式分為（ ABCE ） 。A議價市場B店頭市場 C第四市場D貨幣市場 E公開市場5金融市場某些因素的作用使各個子市場緊密聯(lián)系在一起，這些因素包括（ BCDE ） 。A金融結(jié)構(gòu)B完美而有效的市場 C不完美與不對稱的市場D信貸 E投機(jī)與套利6金融工具的特性包括（ ABCD ） 。最新電大考試小抄A收益性B流動性 C安全性D期限性 E復(fù)雜性7同家庭部門相比，機(jī)構(gòu)投資者具有以下特點：（ CDE ） 。A投資管理自由化B投資金額不定化 C投資行為規(guī)范化D投資管理專業(yè)化 E投資結(jié)構(gòu)組合化8在下列金融子市場中，不需要經(jīng)紀(jì)人的市場是（ ABCE ） 。A議價市場B店頭市場 C第三市場D公開市場 E第四市場9一般來說，在金融市場上主要的機(jī)構(gòu)投資者有（ ABC ） 。B投資信托公司 C養(yǎng)老金基金D企業(yè) E商業(yè)銀行 三、多選題（每題至少有二個選項正確的，請選出。1票據(jù)有如下特征：（ ABCD ） 。A無因債權(quán)證券 B設(shè)權(quán)證券C要式證券 D返還證券E無瑕疵證券2債券因籌資主體的不同而有許多品種，它們都包含的因素是（ ACD ） 。A債券面值 B債券價格C債券利率 D債券償還期限E債券信用等級最新電大考試小抄3債券按籌集資金的方法可分為（ DE ） 。A政府債券 B公司債券C金融債券 D公募債券E私募債券4股票通常具有以下特點：（ ABC ） 。A無償還期限 B代表股東權(quán)利C風(fēng)險性較強(qiáng) D流動性較差E可轉(zhuǎn)化為債權(quán)5下列選項中，屬于普通股股東權(quán)利的有（ ABC ） 。A均等的利益分配權(quán) B對企業(yè)經(jīng)營的參與權(quán)C均等的公司財產(chǎn)分配權(quán) D優(yōu)先認(rèn)購新股權(quán)E對董事的訴訟權(quán)。 6下列選項中，屬于廣義外匯的是（ ABCDE ） 。A外國貨幣 B外幣支付憑證C外幣有價證券 D特別提款權(quán)E其他外匯資產(chǎn)7下列影響匯率變動的因素是（ ABCDE ） 。A國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r B國際收支狀況C通貨狀況 D外匯投機(jī)及人們心理預(yù)期的影響E各國匯率政策的影響三、多選題（每題至少有二個選項正確的，請選出。1貨幣市場就其結(jié)構(gòu)而言，可分為（ ABCD ） 。A回購市場B票據(jù)市場 CBC 市場D同業(yè)拆借市場 最新電大考試小抄E債券市場2在國際貨幣市場上，比較典型的、有代表性的同業(yè)拆借利率有（ BCD ） 。A東京銀行同業(yè)拆借利率B新加坡銀行同業(yè)拆借利率 C香港銀行同業(yè)拆借利率D倫敦銀行同業(yè)拆放利率 E巴林銀行同業(yè)拆借利率3回購利率的決定因素有（ ABCD ） 。A回購期限的長短B交割的條件 C貨幣市場其它子市場的利率水平D用于回購的證券的質(zhì)地 E資本市場利率水平4回購市場上主要需求者包括：（ BD ） 。A證券公司B政府證券交易商 C大型企業(yè)D大銀行 E信托投資公司5同傳統(tǒng)的定期存款相比，大額可轉(zhuǎn)讓定期存單具有以下特點：（ ADE ） 。A存單金額大B存單采用浮動利率 C存單可提前支取D存單不記名 E存單不可提前支取6一般來說，存單的收益取決于下列因素，即（ ACD ） 。A存單的基礎(chǔ)B存單的發(fā)行規(guī)模 C存單的供求量D發(fā)行銀行的信用評級 E存單的供給量7短期政府債券的市場特征包括：（ ABCE ） 。A面額小B流動性強(qiáng) 最新電大考試小抄C收入免稅D收益高 E違約風(fēng)險小1承銷商承銷債券的方式包括：（ CDE ） 。A債券承銷 B債券代理 C債券余額包銷D債券代銷 E債券全額包銷2債券發(fā)行者采取哪種承銷方式，取決于（ ABCDE ） 。A債券的信用等級B發(fā)行時的市場資金條件C用資的時間和進(jìn)度D發(fā)行人知名度和信譽(yù)程度E承銷費用及信息成本因素3債券的發(fā)行價格大致包括（ ABD ） 。 A溢價發(fā)行B折價發(fā)行 C比例發(fā)行D平價發(fā)行 E包銷發(fā)行4在證券交易所內(nèi)的交易中，成交階段所要經(jīng)歷的環(huán)節(jié)有（ ABD ） 。A買賣成交B確認(rèn)公布 C支付傭金D傳遞指令 E債券交割5債券在二級市場上的交易方式包括：（ ACD ） 。 A期貨交易B期權(quán)交易 C回購協(xié)議D現(xiàn)貨交易 E溢權(quán)交易6影響債券轉(zhuǎn)讓價格的主要因素有（ ABCE ） 。D法定利率 A經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況最新電大考試小抄B物價水平 C中央銀行的公開市場操作E匯率7影響利率風(fēng)險結(jié)構(gòu)的主要因素有（ ACD ） 。A流動性風(fēng)險B發(fā)行規(guī)模 C稅收因素D違約風(fēng)險 E道德風(fēng)險8債券投資者的投資風(fēng)險主要由（ ABCDE ）形式構(gòu)成。A購買力風(fēng)險B信用風(fēng)險 C稅收風(fēng)險D利率風(fēng)險 E政策風(fēng)險9能夠規(guī)避債券投資風(fēng)險的投資策略包括（ ABC ） 。A投資種類分散化B投資期限短期化 C投資期限梯型化D投資規(guī)模大型化 E投資品種相對集中10債券的投資收益包括（ BCDE ） 。 A債券的紅利B債券買賣的盈虧 C資本損益D債券的利息收入 E債券利息再投資時所得的收益1股票發(fā)行市場與流通市場的關(guān)系是（ BDE ） 。A流通市場是基礎(chǔ)，是前提B沒有發(fā)行市場，就不會有流通市場C沒有流通市場就不會有發(fā)行市場D發(fā)行市場是基礎(chǔ)，是前提E流通市場決不是無足輕重、可有可無的，它對發(fā)行市場有著重要的促進(jìn)或推動作用 2場外交易的參與者主要有（ ABD ） 。最新電大考試小抄A股票出售者 B股票購入者 C銀行機(jī)構(gòu)D證券商 3第四市場這種交易形式的優(yōu)點在于（ ABCD ） 。A交易成本低B可以保守交易秘密 C不沖擊股票行市場D信息靈敏，成交迅速 E交易數(shù)額巨大 4股票的發(fā)行價格包括：（ ABCD ） 。 A市價發(fā)行B折價發(fā)行 C中間價發(fā)行D平價發(fā)行 E綜合價發(fā)行5股票價格指數(shù)的計算方法有（ABCDE ） 。A算術(shù)平均法B加權(quán)平均法 C除數(shù)修正法D算術(shù)股價指數(shù)法 E基數(shù)修正法6戈登模型的假定條件包括（ BCD ） 。A股息的增長速度為變量B股息的增長速度為常數(shù) C模型中的貼現(xiàn)率大于股息增長率D股息的支付在時間上是永久性的 E模型中的貼現(xiàn)率小于股息增長率7影響股票價格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素主要包括：（ ACDE ） 。A利率B股息、紅利 C物價D經(jīng)濟(jì)增長 E匯率8下列哪些因素會對整體股價發(fā)生影響，而不影響個別股價。 （ AD ）A政治因素 最新電大考試小抄B企業(yè)自身因素 C其他因素D宏觀經(jīng)濟(jì)因素 9當(dāng)證券主管部門發(fā)現(xiàn)一些股票的股價出現(xiàn)不穩(wěn)定，采取的措施是（ ABC ） 。A規(guī)定信用交易貨款余額B提高保證金比率C規(guī)定用于信用交易貨款的資金限額D規(guī)定其收益率10從風(fēng)險產(chǎn)生的根源來看，股票投資風(fēng)險可以區(qū)分為：（ ABD ） 。A市場風(fēng)險B市場價格風(fēng)險 C購買力風(fēng)險D企業(yè)風(fēng)險 E道德風(fēng)險11下列屬于股票投資系統(tǒng)風(fēng)險的是：（ AB ） 。A市場風(fēng)險B市場價格風(fēng)險 C購買力風(fēng)險D企業(yè)風(fēng)險 E道德風(fēng)險12股票市場的風(fēng)險防范方法有（ ABCDE ） 。A回避市場風(fēng)險B防范經(jīng)營風(fēng)險C避開購買力風(fēng)險D分散系統(tǒng)風(fēng)險E避免利率風(fēng)險1投資基金的特點包括（ ACDE ） 。A規(guī)模經(jīng)營 B集中投資C專家管理 D服務(wù)專業(yè)化E分散投資2證券投資基金根據(jù)其組織形式不同，可以分為（ CD ） 。A開放型基金 B封閉型基金最新電大考試小抄C契約型基金 D公司型基金E收入型基金3開放型基金與封閉型基金的主要區(qū)別：（ ACDE ） 。A基金投資策略不同B基金的融資渠道不同C基金單位的買賣方式不同D基金規(guī)模的可變性不同 E基金單位的買賣價格形成方式不同4目前，比較突出的特殊性基金主要有（ ABCD ）