- 1 - 造價員基礎(chǔ)知識 (100 頁 )模板 第一節(jié) 建設(shè)工程造價管理相關(guān)法律法規(guī) 一、建筑法 （一） 建筑工程施工許可 （ 1） 除國務(wù)院建設(shè)行政主管部門確定的限額以下的小型工程外， 國務(wù)院規(guī)定的權(quán)限和程序批準(zhǔn)開工報告的建筑工程，不再領(lǐng)取施工許可證。 （ 2）施工許可證的有效期限 3 個月。延期以兩次為限，每次不超過 3 個月。 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自中止 (3)施工之日起 1 個月內(nèi)，向發(fā)證機(jī)關(guān)報告，并按照規(guī)定做好建設(shè)工程的維護(hù)管理工作。中止施工滿 1 年的工程恢復(fù)施工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)報發(fā)證機(jī)關(guān)核驗施工許可證。因故不能按期開工超過 6 個月的，應(yīng) 當(dāng)重新辦理開工報告 的批準(zhǔn)手續(xù)。 （二）建筑工程發(fā)包與承包 1建筑工程發(fā)包 1、提倡對建筑工程實行總承包，禁止將建筑工程肢解發(fā)包。 禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)以任何方式允許其他單位或個人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程。 2、 履行承擔(dān)連帶責(zé)任 。 兩個以上不同等質(zhì)等級的單位實行聯(lián)合共同承包的，應(yīng)當(dāng)按照資質(zhì)等級低的單位的業(yè)務(wù)許可范圍承攬工程。 3、 建筑工程總承包單位按照總承包合同的約定對建設(shè) 單位負(fù)責(zé)；分包單位按照分包合同的約定對總承包單位負(fù)責(zé)?？偝邪鼏挝缓头职鼏挝痪头职こ虒ㄔO(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任。 4、建筑安全生產(chǎn)管理 建筑工程安全生產(chǎn)管理必須堅持安全第一、預(yù)防為主的方針，建立健全安全生產(chǎn)的責(zé)任制度和群防群治制度。 施工現(xiàn)場安全由建筑施工企業(yè)負(fù)責(zé)。 5、建筑工程質(zhì)量管理 建設(shè)單位不得以任何理由，要求建筑設(shè)計單位或建筑施工單位違反法律、行政法規(guī)和建筑工程質(zhì)量、安全標(biāo)準(zhǔn)，降低工程質(zhì)量 。 建筑工程的勘察、設(shè)計單位必須對其勘察、設(shè)計的質(zhì)量負(fù)責(zé)。 建筑施 工企業(yè)對工程的施工質(zhì)量負(fù)責(zé) 。 建筑工程竣工經(jīng)驗 收合格后，方可交付使用；未經(jīng)驗收或驗收不合格的，不得交付使用。 建筑工程實行質(zhì)量保修制度，保修內(nèi)容及保修期限應(yīng)該按建筑法及其有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。 二、合同法 - 2 - 中華人民共和國合同法（以下簡稱合同法）中的合同是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。 合同法中所列的 平等主體有三類，即：自然人、法人和其他組織。 三、招標(biāo)投標(biāo)法 （一）招標(biāo) 1招標(biāo)的條件和方式 （ 1）招標(biāo) 的條件。招標(biāo)項目按照國家有關(guān)規(guī)定需要履行項目審批手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)先履行審批手續(xù)，取得批準(zhǔn)。招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)有進(jìn)行招標(biāo)項目的相應(yīng)資金或者資金來源已經(jīng)落實，并應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中如實載明。 招標(biāo)人有權(quán)自行選擇招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，委托其辦理招標(biāo)事宜。任何單位和個人不得以任何方式為招標(biāo)人指定招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)。招標(biāo)人具有編制招標(biāo)文件和組織評標(biāo)能力的，可以自行辦理招標(biāo)事宜。任何單位和個人不得強(qiáng)制其委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)辦理招標(biāo)事宜。 （ 2）招標(biāo)方式。 招標(biāo)分為公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)兩種方式。 2招標(biāo)文件 招標(biāo)人對已發(fā) 出的招標(biāo)文件進(jìn)行必要的澄清或者修改的，應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件截止時間至少 15 日前，以書面形式通知所有招標(biāo)文件收受人。該澄清或者修改的內(nèi)容為招標(biāo)文件的組成部分。 3其他規(guī)定 招標(biāo)人設(shè)有標(biāo)底的，標(biāo)底必須保密。招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)確定投標(biāo)人編制投標(biāo)文件所需要的合 理時間。 依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項目，自招標(biāo)文件開始發(fā)出之日起至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止之日止，最短不得少于 20 日。 （二）投標(biāo) 1投標(biāo)文件 投標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)對招標(biāo)文件提出的實質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)。 投標(biāo)文件的送達(dá)。投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時間前，將投標(biāo)文件送達(dá)投標(biāo)地點(diǎn)。招標(biāo)人收到投標(biāo)文件后，應(yīng)當(dāng)簽收保存，不得開啟。投標(biāo)人少于 3 個的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)依照招標(biāo)投標(biāo)法重新招標(biāo)。 2聯(lián)合投標(biāo) 兩個以上法人或者其他組織可以組成一個聯(lián)合體，以一個投標(biāo)人的身份共同投標(biāo)。由同一專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體，按照資質(zhì)等級較低的單位確定資質(zhì)等級。 聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)簽訂共同投標(biāo)協(xié)議，聯(lián)合體中標(biāo)的，聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)共同與招標(biāo)人簽訂合同，就中標(biāo)項目向招標(biāo)人承擔(dān)連帶責(zé)任。 （ 三）開標(biāo)、評標(biāo)和中標(biāo) 1開標(biāo) - 3 - 開標(biāo)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)人的主持下，在招標(biāo)文件確定的提交投標(biāo)文件截止時間的同一時間、招標(biāo)文件中預(yù)先確定的地點(diǎn)公開進(jìn)行。 應(yīng)邀請 所有投標(biāo)人參加開標(biāo) 。開標(biāo)時，由投標(biāo)人或者其推選的代表 檢查投標(biāo)文件的密封 情況， 3中標(biāo) 招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，并同時將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。 四、其他相關(guān)法律法規(guī) （一）價格法 大多數(shù)商品和服務(wù)價格實行市場調(diào)節(jié)價，極少數(shù)商品和服務(wù)價格實行政府指導(dǎo)價或者政府定價。 國家定價目錄 由國務(wù)院價格主管部門制定、修訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)后 公布。 地方定價目錄 由省。自治區(qū)、直轄市人民政府價格主管部門按照中央定價目錄規(guī)定的定價權(quán)限和具體適用范圍制定 省、自治區(qū)、直轄市人民政府以下各級地方人民政府不得制定定價目錄。 (二 )土地管理法 (2)土地利用規(guī)劃。 城市建設(shè)用地規(guī)模應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，充分利用現(xiàn)有建設(shè)用地，不占或者少占農(nóng)用地。 土地利用總體規(guī)劃實行分級審批。 3建設(shè)用地 征收耕地的補(bǔ)償費(fèi)用包括土地補(bǔ)償費(fèi)、安置補(bǔ)助費(fèi)以及地上附著物和青苗的補(bǔ)償費(fèi)。 以出讓等有償使用方式 繳納 土地使用權(quán)出讓金 等土地有償使用費(fèi)和其他費(fèi)用后，方可使用 土地。 (4)土地的臨時使用。 臨時使用土地 的使用者應(yīng)當(dāng)按照臨時使用土地合同約定的用途使用土地，并不得修建永久性建筑物。臨時使用土地期限一般不超過兩年。 (三 )保險法 1 保險合同的訂立 - 4 - 保險合同 可以分為財產(chǎn)保險合同和人身保險合同 。 2財產(chǎn)保險合同 建筑工程一切險和安裝工程一切險均屬財產(chǎn)保險 。 (四 )稅收相關(guān)法律法規(guī) 1稅務(wù)管理 自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起 30日內(nèi)，應(yīng)持有關(guān)證件，向稅務(wù)機(jī)關(guān)申報辦理稅務(wù)登記。 第二章 建設(shè)工程項目管理 第一節(jié) 建設(shè)工程項目管理概述 一、建設(shè)工程項 目的組成與分類 建設(shè)工程項目 是指為完成依法立項的 新建、擬建、改建 (一 )建設(shè)工程項目的組成 建設(shè)工程項目可分單項工程，單位（子單位）工程 、分部 (子分部）工程和分項工程： 1單項工程 單項工程是指 具有獨(dú)立的設(shè)計文件，竣工后可以獨(dú)立發(fā)揮生產(chǎn)能力或效益的一組配套齊全的工程項目。 2單位 (子單位 )工程 單位工程是指具備獨(dú)立施工條件并能形成獨(dú)立使用功能的建筑物及構(gòu)筑物。 單位工程是單項工程的組成部分。按照單項工程的構(gòu)成，又可將其分解為建筑工程和設(shè)備安裝 工程。如工業(yè)廠房工程中的土建工程、設(shè)備安裝工程、工業(yè)管道工程等分別是單項工程中所包含的不同性質(zhì)的單位工程。 3分部 (子分部 )工程 分部工程是單位工程的組成部分，應(yīng)按專業(yè)性質(zhì)、建筑部位確定。一般工業(yè)與民用建 - 5 - 筑工程的分部工程包括：地基與基礎(chǔ)工程、主體結(jié)構(gòu)工程、裝飾裝修工程、屋面工程、給排水及采暖工程、電氣工程、智能建筑工程、通風(fēng)與空調(diào)工程、電梯工程。 4分項工程 分項工程是分部工程的組成部分， (二 )建設(shè)工程項目的分類 1 按 建設(shè)性質(zhì) 劃分 建設(shè)工程項目可分為新建項目、 擴(kuò)建項目、改建項目、遷建項目和恢復(fù)項目。 3 按 項目規(guī)模 劃分 為適應(yīng)對建設(shè)工程項目分級管理的需要，國家規(guī)定基本建設(shè)項目分為大型、中型、小型三類；更新改造項目分為限額以上和限額以下兩類。 4按項目的 投資效益 劃分 建設(shè)工程項目可分為 競爭性項目、基礎(chǔ)性項目和公益性項目 。 5按項目的 投資來源 劃分 建設(shè)工程項目可分為 政府投資項目和非政府投資項目 。 二、工程項目建設(shè)程序 工程項目建設(shè)程序是指工程項目從策劃、評估、決策、設(shè)計、施工到竣工驗收、投入生產(chǎn)或交付 使用的整個建設(shè)過程中，各項工作必須遵循的先后工作次序。 (一 )投資決策階段工作內(nèi)容 1編報項目建議書 項目建議書是擬建項目單位向國家提出的要求建設(shè)某一項目的建議文件，是對建設(shè)工程項目的輪廓設(shè)想、項目建議書的主要作用是推薦一個擬建項目，論述其建設(shè)的必要性、建設(shè)條件的可行性和獲利的可能性，供國家選擇并確定是否進(jìn)行下一步工作。 對于企業(yè)不使用政府資金投資建設(shè)的項目政府不在進(jìn)行投資決策性質(zhì)的審批，項目實行核準(zhǔn)制或登記備案制，企業(yè)不需要編制項目建議書面可直接編制可行性究報告。 2編報可行性研究報告 - 6 - 可行性研究是對工程項目在技術(shù)上是否可行和經(jīng)濟(jì)上是否合理進(jìn)行科學(xué)的分析和論證 3 項目投資決策審批制度 根據(jù)國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定，政府投資項目及非政府投資項目分別實行 審批制、核準(zhǔn)制或備案制。 (1)政府投資項目。 對于采用直接投資和資本金注入的政府投資項目。政府需要從投資決策的角度 審批 項目建議書和可行性研究報告。 政府投資項目一般都要經(jīng)過符合資質(zhì)要求的咨詢中介機(jī)構(gòu)的評估。 (2)非政府投資項目。對于企業(yè)不使用政府資金投資建設(shè)的項目，一律不 再實行審批批制，區(qū)別不同情況 實行核準(zhǔn)制或備案制 。 1)核準(zhǔn)制 。 企業(yè)投資建設(shè)政府核準(zhǔn)的投資項目目錄的項目時，僅需向政府提交項目申請報告，不再經(jīng)過批準(zhǔn)項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序 2)備案制 。 對于政府核準(zhǔn)的投資項目目錄以外的企業(yè)投資項目，實行備案制，除國家另有規(guī)定外，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。 (二 )實施階段工作內(nèi)容 1工程設(shè)計 1) 初步設(shè)計。 2）技術(shù)設(shè)計。 3）施工圖設(shè)計。 施工圖設(shè)計根據(jù)初步設(shè)計或技術(shù)設(shè)計的 要求。建筑物外型、內(nèi)部空間分割、結(jié)構(gòu)體系、構(gòu)造狀況以及建筑群組成和周圍環(huán)境的配合。它還包括各種運(yùn)輸、通訊、管道系統(tǒng)、建筑設(shè)備的設(shè)計。在工藝方面，應(yīng)具體確定各種設(shè)備的型號、規(guī)格及各種非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備的制造加工圖。 施工圖一經(jīng)審查批準(zhǔn)，不得擅自進(jìn)行修改 2建設(shè)準(zhǔn)備 (1)建設(shè)準(zhǔn)備工作內(nèi)容 。 其主要內(nèi)容包括： 1)征地、拆遷和場地平整； 2)完成施工用水、電、通訊、道路等接通工作； 3)組織招標(biāo)選擇工程監(jiān)理單位、承包單位及設(shè)備、材料供應(yīng)商； 4)準(zhǔn)備必要的施工圖紙。 - 7 - I (2)工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)和施工許可證的辦理。 3施工安裝 項目新開工時間，是指工程項目設(shè)計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程第一次正式破土開始施工的日期。不需開槽的工程，正式開始打樁的日就是開工日期。鐵路、公路、水庫等需要進(jìn)行大量土、石方工程的，以開始進(jìn)行土方、石方工程的日期作為正式開工日期。工程地質(zhì)勘察、平整場地、舊建筑物的拆除、臨時建筑、施工用臨時道路和水、電等工程開始施工的日期不能算作正式開工日期。 4生產(chǎn)準(zhǔn)備 (1)招收和培訓(xùn)生產(chǎn)人員 。 (2)組織準(zhǔn)備 。 (3)技術(shù)準(zhǔn)備 。 (4)物資準(zhǔn)備 。 (三 )交付使用階段工作內(nèi)容 1竣工驗收 對某些特殊情況，工程施工雖未全部按設(shè)計要求完成，也應(yīng)進(jìn)行驗收，這些特殊情況主要是指： 1)因少數(shù)非主要設(shè)備或某些特殊材料短期內(nèi)不能解決，雖然工程內(nèi)容尚未全部完成，但已可以投產(chǎn)或便用。 2)按規(guī)定的內(nèi)容已建完，但因外部條件的制約，如流動資金不足、生產(chǎn)所需原材料 不能足等，而使已建成工程不能投入便用； 3)有些工程項目或單位工程，已形成部分生產(chǎn)能力，但近期內(nèi)不能按原設(shè)計規(guī) 模續(xù) 建，應(yīng)從實際情況出發(fā)。經(jīng)主管部門批準(zhǔn)后，可縮小規(guī)模，對已完成的工程和設(shè)備組織 竣工驗收，移交固定資產(chǎn)。 按國家現(xiàn)行規(guī)定，已具備竣工驗收條件的工程， 3個月內(nèi)不辦理驗收投產(chǎn)和移交固定資產(chǎn)手續(xù)的取消企業(yè)和主管部門 (或地方 )的基建試車收入分成，由銀行監(jiān)督全部上 - 8 - 交財政。如 3個月內(nèi)辦理竣工驗收確有困難，經(jīng)驗收主管部門批準(zhǔn)，可以適當(dāng)推遲竣工驗收時間。 (2)竣工驗收的準(zhǔn)備工作。建設(shè)單位應(yīng)認(rèn)真做好工程竣工驗收的準(zhǔn)備工作，主要包括： 1)整理技術(shù)資料 。 2)繪制竣工圖 關(guān)于繪制竣工圖的規(guī) 定如下： 凡按圖施工沒有變動的，由施工承包單位 (包括總包單位和分包單位 )在原施工圖上加蓋“竣工圖”標(biāo)志后即作為竣工圖； 凡在旆工中，雖有一般性設(shè)計變更，但能將原施工圖加以修改補(bǔ)充作為竣工圖的，可不重新繪制，由施工承包單位負(fù)責(zé)在原施工圖 (必須新藍(lán)圖 )上注明修改部分，并附以設(shè)計變更通知單和施工說明，加蓋“竣工圖”標(biāo)志后，即作為竣工圖； 凡結(jié)構(gòu)形式改變、工藝改變、平面布置改變、項目改變以及有其他重大改變，不宜 再在原施工圖上修改補(bǔ)充者，應(yīng)重新繪制改變后的竣工圖。由于設(shè)計原因造成的，由 設(shè)計單位負(fù)責(zé)重新繪圖；由于施工原因造成的，由施工承包單位負(fù)責(zé)重新繪圖；由于其他原因造成的，由業(yè)主自行繪圖或委托設(shè)計單位繪圖，施工承包單位負(fù)責(zé)在新圖上加蓋“竣工圖”標(biāo)志，并附以有關(guān)記錄和說明，作為竣工圖。 竣工圖必須準(zhǔn)確、完整，符合歸檔要求，方能交工驗收。 項目后評價的基本方法是對比法。就是將工程項目建成投產(chǎn)后所取得的實際效果、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益、環(huán)境保護(hù)等情況與前期決策階段的預(yù)測情況相對比，與項目建設(shè)前的情況相對比，從中發(fā)現(xiàn)問題，總結(jié)經(jīng)驗和教訓(xùn)。 (1)效益后評價。 (2)過程后評價 。 三、建設(shè)工程項目管理及其主要內(nèi)容 (一 )項目管理及其知識體系 1項目管理的概念 - 9 - 項目管理是指在一定的約束條件下，為達(dá)到項目目標(biāo) (在規(guī)定的時間和預(yù)算費(fèi)用內(nèi)，達(dá)到所要求的質(zhì)量 )而對項目所實施的計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制的過程。 2項目管理知識體系 項目管理知識體系包括 9個知識領(lǐng)域即：范圍管理、時間管理、成本管理、質(zhì)量管理、人力資源管理、溝通管理、采購管理、風(fēng)險管理和綜合管理。 (二 )建設(shè)工程項目管理及其發(fā)展趨勢 1 建設(shè)工程項目管理的概念 建 設(shè)工程項目管理是指項目組織運(yùn)用系統(tǒng)工程的理論和方法對建設(shè)工程項目壽命期內(nèi)的所有工作 (包括項目建議書、可行性研究、評估論證、設(shè)計、采購、施工、驗收、后評價等 )進(jìn)行計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制的過程。 (1)三大目標(biāo)之間的 對立關(guān)系 。 (2)三大目標(biāo)之間的 統(tǒng)一關(guān)系 。 2建設(shè)工程項目管理的發(fā)展趨勢 建設(shè)工程項目管理呈現(xiàn)出集成化、國際化、信息化趨勢。 (三 )建設(shè)工程項目管理的類型和任務(wù) 1建設(shè)工程項目管理的類型 在建設(shè)工程項目的決策和實施過程中，由于各階段的任務(wù)和實施主體不同，構(gòu) 成了不 同類型的項目管理，如圖 2 1所示。從系統(tǒng)工程的角度分析，每一類型的項目管理都是 在特定條件下為實現(xiàn)整個建設(shè)工程項目總目標(biāo)的一個管理子系統(tǒng)。 - 10 - (1)業(yè)主方項目管理。 業(yè)主方項目管理是全過程的項目管理，包括項目決策與實施階段的各個環(huán)節(jié)。由于項目實施的一次性，使得業(yè)主方自行進(jìn)行項目管理往往存在很大的局限性。首先，在技術(shù)和管理方面缺乏相應(yīng)的配套力量；其次即使是配備健全的管理機(jī)構(gòu)，如果沒有持續(xù)不斷的項目管理任務(wù)也是不經(jīng)濟(jì)的。為此，項目業(yè)主需要專業(yè)化、社會化的項目管理單位為其提供項目管理服務(wù)。項目蟹 理單位既可以為業(yè)主提供全過程的項目管理服務(wù)，也可以根據(jù)業(yè)主需求提供分階段的項目管理服務(wù)。 對于需要實施監(jiān)理的建設(shè)工程項目，具有工程監(jiān)理資質(zhì)的項目管理單位可以為業(yè)主提 供項目監(jiān)理服務(wù)，但這通常需要業(yè)主在委托項目管理任務(wù)時一并考慮。當(dāng)然，工程項目監(jiān)理任務(wù)也可由項目管理單位協(xié)助業(yè)主委托給其他具有工程監(jiān)理資質(zhì)的單位。 (2)工程總承包方項目管理。 在項目設(shè)計、施工綜合承包或設(shè)計、采購和施工綜合承包 (即 的情況下，業(yè)主在項目決策之后，通過招標(biāo)擇優(yōu)選定總承包單位全面負(fù)責(zé)工程項目的實施過程，直至最 終交付使用功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)符合合同文件規(guī)定的工程項目。由此可見，工程總承包方的項目管理是貫穿于項目實施全過程的全面管理，既包括項目設(shè)計階段，也包括項目施工安裝階段。 工程總承包方為了實現(xiàn)其經(jīng)營方針和目標(biāo)，必須在合同條件的約束下，依靠自身的技術(shù)和管理優(yōu)勢或?qū)嵙?，通過優(yōu)化設(shè)計及施工方案，在規(guī)定的時間內(nèi)。按質(zhì)、按量地全面完成工程項目的承建任務(wù)。 (3)設(shè)計方項目管理。 勘察設(shè)計單位承攬到項目勘察設(shè)計任務(wù)后，需要根據(jù)勘察設(shè)計合同所界定的工作目標(biāo)及責(zé)任義務(wù)，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和科研成果，在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上對項目的實 施進(jìn)行全面而詳盡的安排，最終形成設(shè)計圖紙和說明書，并在項目施工安裝過程中參與監(jiān)督和驗收。因此，設(shè)計方的項目管理不僅僅局限于項目勘察設(shè)計階段，而且要延伸到項目的施工階段和竣工驗收階段。 (4)施工方項目管理。 施工承包單位通過投標(biāo)承攬到項目施工任務(wù)后，無論是施工總承包方還是分包方，均需要根據(jù)施工承包合同所界定的工程范圍組織項目管理。施工方項目管理的目標(biāo)體系包括項目施工質(zhì)量 (成本 (工期 (安全和現(xiàn)場標(biāo)準(zhǔn)化 (環(huán)境保護(hù) ( 簡稱 - 11 - 然，這一目標(biāo)體系既與建設(shè)工程項目的目標(biāo)相聯(lián)系，又具有施工方項目管理的鮮明特征。 (5)供貨方項目管理。 從建設(shè)工程項目管理的系統(tǒng)角度分析，建筑材料和設(shè)備的供應(yīng)工作也是實施建設(shè)工程項目的一個子系統(tǒng)。該子系統(tǒng)有明確的任務(wù)和目標(biāo)、明確的約束條件以及與項目設(shè)計、施工等子系統(tǒng)的內(nèi)在聯(lián)系。因此，設(shè)備制造商、供應(yīng)商同樣需要根據(jù)加工生產(chǎn)制造和供應(yīng)合同所界定的任務(wù)進(jìn)行項目管理，以適應(yīng)建設(shè)工程項目總目標(biāo)的要求。 2建設(shè)工程項目管理的任務(wù) 建設(shè)工程項目管理的主要任務(wù)是在項目可行性 研究、投資決策的基礎(chǔ)上，對勘察設(shè)計、建設(shè)準(zhǔn)備、施工及竣工驗收等全過程的一系列活動進(jìn)行規(guī)劃、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、控制和總結(jié)評價，通過 合同管理、組織協(xié)調(diào)、目標(biāo)控制、風(fēng)險管理和信息管理 等措施，保證工程項目質(zhì)量、進(jìn)度、造價目標(biāo)得到有效控制。 (1)合同管理。工程總承包合同、勘察設(shè)計合同、施工合同、材料設(shè)備采購合同、項目管理合同、監(jiān)理合同、造價咨詢合同等均是業(yè)主和參與項目實施各主體之間明確權(quán)利義務(wù)關(guān)系的具有法律效力的協(xié)議文件，也是市場經(jīng)濟(jì)體制下組織項目實施的基本手段。從某種意義上講，項目的實施過程就是合同訂立和履行的過程。合同管理主要是指對各類合同的訂立過程和履行過程的管理，包括合同文本的選擇，合同條件的協(xié)商、談判，合同書的簽署，合同履行的檢查，變更和違約、糾紛的處理，總結(jié)評價等。 (2)組織協(xié)調(diào)。組織協(xié)調(diào)是實現(xiàn)項目目標(biāo)必不可少的方法和手段。在項目實施過程中，各個項目參與單位需要處理和調(diào)整眾多復(fù)雜的業(yè)務(wù)組織關(guān)系，主要包括：外部環(huán)境協(xié)調(diào)，如與政府管理部門之間的協(xié)調(diào)、資源供應(yīng)及社區(qū)環(huán)境方面的協(xié)調(diào)等；項目參與單位之間的協(xié)調(diào)；項目參與單位內(nèi)部各部門、各層次及個人之間的協(xié)調(diào)。 (3)目標(biāo)控制。目標(biāo)控制是指項 目管理人員在不斷變化的動態(tài)環(huán)境中為保證既定計劃目標(biāo)的實現(xiàn)而進(jìn)行的一系列檢查和調(diào)整活動的過程。目標(biāo)控制的主要任務(wù)是采用規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)等手段，采取組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同等措施，確保項目總目標(biāo)的實現(xiàn)。項目目標(biāo)控制的任務(wù)貫穿在項目前期策劃與決策、勘察設(shè)計、施工、竣工驗收及交付使用等各個階段。 - 12 - (4)風(fēng)險管理。隨著建設(shè)工程項目規(guī)模的大型化和技術(shù)的復(fù)雜化，業(yè)主及項目參與各方所面 確保建設(shè)工程項目的投資效益，必須對項目風(fēng)險進(jìn)行識別，并在定量分析和系統(tǒng)評價的基礎(chǔ)上提出風(fēng)險對策組合。 (5)信息 管理。信息管理是項目目標(biāo)控制的基礎(chǔ)，其主要任務(wù)就是及時、準(zhǔn)確地向各層級領(lǐng)導(dǎo)、各參加單位及各類人員提供所需的綜合程度不同的信息，以便在項目進(jìn)展的全過程中，動態(tài)地進(jìn)行項目規(guī)劃，迅速正確地進(jìn)行各種決策，并及時檢查決策執(zhí)行結(jié)果。為了做好信息管理工作，需要：建立完善的信息采集制度以收集信息；做好信息編目分類和流程設(shè)計工作，實現(xiàn)信息的科學(xué)檢索和傳遞；充分利用現(xiàn)有信息資源。 (6)環(huán)境保護(hù)。工程建設(shè)可以改造環(huán)境、為人類造福，優(yōu)秀的設(shè)計作品還可以增添社會景觀，給人們帶來觀賞價值。但建設(shè)工程項目的實施過程和結(jié)果，同時也 存在著影響甚至惡化環(huán)境的種種因素。因此，應(yīng)在工程建設(shè)中強(qiáng)化環(huán)保意識，切實有效地將環(huán)境保護(hù)和克服損害自然環(huán)境、破壞生態(tài)平衡、污染空氣和水質(zhì)、擾動周圍建筑物和地下管網(wǎng)等現(xiàn)象的發(fā)生，作為項目管理的重要任務(wù)之一。項目管理者必須充分研究和掌握國家和地區(qū)的有關(guān)環(huán)保法規(guī)和規(guī)定，對于環(huán)保方面有要求的工程項目在可行性研究和決策階段，必須提出環(huán)境影響評價報告，嚴(yán)格按工程建設(shè)程序向環(huán)保行政主管部門報批。 在項目實施階段，做到“三同時”，即主體工程與環(huán)保措施工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入運(yùn)行。 第二節(jié) 建設(shè)工程目標(biāo)管理 一、建設(shè)工程目標(biāo)控制的原理和方法 (一 )建設(shè)工程目標(biāo)控制原理 1控制的基本概念 控制通常是指管理人員按照事先制定的計劃和標(biāo)準(zhǔn)，檢查和衡量被控對象在實施過程中所取得的成果并采取有效措施糾正所發(fā)生的偏差，以保證計劃目標(biāo)得以實現(xiàn)的管理活動。 實施控制的前提是確定合理的目標(biāo)和制定科學(xué)的計劃，繼而進(jìn)行組織設(shè)置和人員配備。計劃一旦開始執(zhí)行，就必須進(jìn)行控制，以檢查計劃的實施情況。當(dāng)發(fā)現(xiàn)實施過程有偏離時，應(yīng)分析偏離計劃的原因，確定應(yīng)采取的糾正措施，并采取糾正行動。在糾正偏差的行動中， 繼續(xù)進(jìn)行實施情況的檢查，如此循環(huán)，直至建設(shè)工程項目目標(biāo)實現(xiàn)為止，從而形成一個反復(fù)循環(huán)的動態(tài)控制過程。 2 控制的類型 由于控制方式和方法的不同，控制可分為多種類型。歸納起來，控制可分為兩大類， 即主動控制和被動控制。 - 13 - (1)主動控制 主動控制就是預(yù)先分析目標(biāo)偏離的可能性，并擬訂和采取各項預(yù)防性措施，以便計劃目標(biāo)得以實現(xiàn)。實施主動控制，可以采取以下措施： 1)詳細(xì)調(diào)查并分析研究外部環(huán)境條件，以確定影響目標(biāo)實現(xiàn)和計劃實施的各種有利和不利因素，并將這些因素考慮到計劃和其他管理職能之 中； 2)識別風(fēng)險，努力將各種影響目標(biāo)實現(xiàn)和計劃實施的潛在因素揭示出來，為風(fēng)險分析和管理提供依據(jù)，并在計劃實施過程中做好風(fēng)險管理工作； 3)用科學(xué)的方法制訂計劃。做好計劃可行性分析，消除那些造成資源不可行、技術(shù)不可行、經(jīng)濟(jì)不可行和財務(wù)不可行的各種錯誤和缺陷，保障工程項目的實施能夠有足夠的時間、空間、人力、物力和財力，并在此基礎(chǔ)上力求使計劃得到優(yōu)化。事實上，計劃制定得越明確、完善，就越能設(shè)計出有效的控制系統(tǒng)，也就越能使控制產(chǎn)生更好的效果； 4)高質(zhì)量地做好組織工作，使組織與目標(biāo)和計劃高 度一致，把目標(biāo)控制的任務(wù)與管理職能落實到適當(dāng)?shù)臋C(jī)構(gòu)和人員，做到職權(quán)與職責(zé)明確，使全體成員能夠通力協(xié)作，為共同實現(xiàn)目標(biāo)而努力； 5)制定必要的備用方案，以對付可能出現(xiàn)的影響目標(biāo)或計劃實現(xiàn)的情況。一旦發(fā)生這些情況，因有應(yīng)急措施做保障，從而可以減少偏離量，或避免發(fā)生偏離； 6)計劃應(yīng)有適當(dāng)?shù)乃沙诙龋础坝媱潙?yīng)留有余地”。這樣，可以避免那些經(jīng)常發(fā)生但又不可避免的干擾因素對計劃產(chǎn)生影響，減少“例外”情況產(chǎn)生的數(shù)量，從而使管理人員處于主動地位； 7)溝通信息流通渠道，加強(qiáng)信息收集、整理和研究工作 ，為預(yù)測工程未來發(fā)展?fàn)顩r提供全面。及時、可靠的信息。 (2)被動控制被動控制是指當(dāng)系統(tǒng)按計劃運(yùn)行時。管理人員對計劃的實施進(jìn)行跟蹤，將系統(tǒng)輸出的信息進(jìn)行加工、整理再傳遞給控制部門，使控制人員從中發(fā)現(xiàn)問題。 找出偏差尋求并確定解決問題和糾正偏差的方案，然后再回送給計劃實施系統(tǒng)付諸實施，使得計劃目標(biāo)一旦出現(xiàn)偏離就能得以糾正。被動控制是一種十分重要的控制方式，而且是經(jīng)常采用的控制方式。被動控制可以采取以下措施： 1)應(yīng)用現(xiàn)代化管理方法和手段跟蹤、測試、檢查工程實施過程，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時采取糾偏 措施； - 14 - 2)明確項目管理組織中過程控制人員的職責(zé)，發(fā)現(xiàn)情況及時采取措施進(jìn)行處理； 3)建立有效的信息反饋系統(tǒng)，及時反饋偏離計劃目標(biāo)值的情況，以便及時采取措施予以糾正。 (二 )建設(shè)工程目標(biāo)控制的措施和方法 1項目目標(biāo)控制的措施 為了取得且標(biāo)控制的理想成果應(yīng)當(dāng)從多方面果取措施。建設(shè)工程目標(biāo)控制的措施通?？梢愿爬?組織措施、技術(shù)措施、經(jīng)濟(jì)措施和合同措施 四個方面。 (1)組織措施?？刂剖怯扇藖韴?zhí)行的，監(jiān)督按計劃要求投入勞動力、機(jī)具、設(shè)備、材料，巡視、檢查工程實 施情況，對項目信息的收集、加工、整理、反饋，發(fā)現(xiàn)和預(yù)測目標(biāo)偏差，采取糾正行動等都需要事先委任執(zhí)行人員，授予相應(yīng)職權(quán)，確定職責(zé)，制定工作考核標(biāo)準(zhǔn)，并力求使之一體化運(yùn)行。除此之外，如何充實控制機(jī)構(gòu)，挑選與其工作相稱的人員；對工作進(jìn)行考評，以便評估工作、改進(jìn)工作、挖掘潛在工作能力、加強(qiáng)相互溝通；在控制過程中激勵人們以調(diào)動和發(fā)揮他們實現(xiàn)目標(biāo)的積極性、創(chuàng)造性；培訓(xùn)人員等，都是在控制過程中需要考慮采取的措施。只有采取適當(dāng)?shù)慕M織措施，保證目標(biāo)控制的組織工作明確、完善，才能使目拯控制取得良好效果。 (2)技術(shù)措施 ?？刂圃诤艽蟪潭壬弦ㄟ^技術(shù)來解決問題。實施有效控制，如果不對多個可能的主要方案進(jìn)行技術(shù)可行性分析，不對各種技術(shù)數(shù)據(jù)進(jìn)審核、比較不事先確定設(shè)計方案的評選原則，不通過科學(xué)試驗定新材料、新工藝、新設(shè)備、新結(jié)構(gòu)的適用性，不對各投標(biāo)文件中的主要技術(shù)方案進(jìn)行必要的論證不對施工組織設(shè)計進(jìn)行審查，不想方設(shè)法在整個項目實施階段尋求節(jié)約投資、保障工期和質(zhì)量的技術(shù)措施，目標(biāo)控制就會毫無效果可言。使計劃能夠輸出期望的目標(biāo)需要依靠掌握特定技術(shù)的人，需要采取一系列有效的技術(shù)措施實現(xiàn)項目目標(biāo)的有效控制。 (3)經(jīng)濟(jì)措施。從 項目的提出到項目的實現(xiàn)，始終伴隨著資金的籌集和使用工作。無論是對工程造價實施控制，還是對工程質(zhì)量、進(jìn)度實施控制，都離不開經(jīng)濟(jì)措施。為了理想地實現(xiàn)工程項目，項目管理瓜員要收集、加工、整理工程經(jīng)濟(jì)信息和數(shù)據(jù)，要對各種實現(xiàn)目標(biāo)的計劃進(jìn)行資源、經(jīng)濟(jì)、財務(wù)諸方面的可行性分析，要對經(jīng)常出現(xiàn)的各種設(shè)計變更和其他工程變更方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，以 - 15 - 力求減少對計劃目標(biāo)實現(xiàn)的影響，要對工程概、預(yù)算進(jìn)行審核，要編制資金使用計劃，要對工程付款進(jìn)行審查等。如果項目管理人員在目標(biāo)控制時忽視了經(jīng)濟(jì)措施，不但使工程造價目標(biāo)難以實現(xiàn)，而且會影響 到工程質(zhì)量和進(jìn)度目標(biāo)數(shù)塞現(xiàn)。 (4)合同措施。工程項目建設(shè)需要設(shè)計單位、施工單位和材料設(shè)備供應(yīng)單位分別承擔(dān)設(shè)計、施工和材料設(shè)備供應(yīng)。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，這些單位分別根據(jù)其與業(yè)主簽訂的設(shè)計合同、施工合同和供銷合同來參與工程項目建設(shè)，他們與工程項目業(yè)主構(gòu)成了工程承發(fā)包關(guān)系。為了對這些合同進(jìn)行科學(xué)管理，以實現(xiàn)對工程項目目標(biāo)的有效控制，業(yè)主還可委托專業(yè)化、社會化的項目管理單位及監(jiān)理單位，在其授權(quán)范圍內(nèi)由項目管理單位及監(jiān)理單位依據(jù)其與業(yè)主簽訂的委托合同及相關(guān)的工程建設(shè)合同行使管理及監(jiān)理職責(zé)，對合同的履行實施監(jiān)督 管理。由此可見，確定對目標(biāo)控制有利的承發(fā)包模式和合同結(jié)構(gòu)，擬定合同條款，參加合同談判，處理合同執(zhí)行過程中的問題，以及做好防止和處理索賠的工作等，是建設(shè)工程目標(biāo)控制的重要手段。 3項目目標(biāo)控制的主要方法 控制的方法隨控制目標(biāo)的不同而不同，常用的項目目標(biāo)控制方法有如下幾種。 (1)網(wǎng)絡(luò)計劃法 。網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)是一種用于工程項目進(jìn)度控制的有效方法，在工程項目目標(biāo)控制中采用這種方法，也有助于工程成本的控制和資源的優(yōu)化配置。 (2)對一個工程項目而言，如果以橫坐標(biāo)表示時間，縱坐標(biāo) 表示累計完成的工程數(shù)量或造價，即可形成一條形如“ s”的曲線。 (3)香蕉曲線法。 香蕉曲線法的原理與 主要區(qū)別在于： 香蕉曲線是以工程網(wǎng)絡(luò)計劃為基礎(chǔ)繪制的。由于在工程網(wǎng)絡(luò)計劃中，工作的開始時間有最早開始時間和最遲開始時間兩種，如果按照工程網(wǎng)絡(luò)計劃中每項工作的最早開始時間 繪制整個工程項目的計劃累計完成工程量或造價，即可得到一條 ；而如果按照工程網(wǎng)絡(luò)計劃中每項工作的最遲開始時間繪制整個工程項目的 - 16 - 計劃累計完成工程量或造 價，又可得到一條 s 曲線 (，兩條 成為香蕉曲線。 與 蕉曲線同樣可用來綜合控制工程造價和工程進(jìn)度。 (4)排列圖法。排列圖又叫主次因素分析圖或帕累特圖， 是用來尋找影響工程 (產(chǎn)品 )質(zhì)量主要因素的一種有效工具。 (5)因果分析圖法。因果分析圖又叫樹枝圖或魚刺圖， 是用來尋找某種質(zhì)量問題產(chǎn)生原因的有效工具。 (6)直方圖法。 直方圖又叫頻數(shù)分布直方圖。 它以直方圖形的高度表示一定范圍內(nèi)數(shù)值所發(fā)生的頻數(shù)，據(jù)此可掌握產(chǎn)品質(zhì)量的波動情況，了解質(zhì)量特征的分布規(guī)律，以便對質(zhì)量狀況進(jìn)行分析判斷。 (7)控制圖法。 排列圖法、直方圖法是質(zhì)量控制的靜態(tài)分析方法，反映的是質(zhì)量在某一段時間里的靜止?fàn)顟B(tài)。然而，工程 (產(chǎn)品 )都是在動態(tài)的生產(chǎn)過程中形成的，因此，在質(zhì)量控制中單用靜態(tài)分析方法是不夠的，還必須有動態(tài)分析方法。采用動態(tài)分析法，可以隨時了解生產(chǎn)過程中質(zhì)量的變化情況，及時采取措施，使生產(chǎn)處于穩(wěn)定狀態(tài)，起到預(yù)防出現(xiàn)廢品的作用?？刂茍D法就是一種典型的動態(tài)分析方法。 除上述方法外，建設(shè)工程目標(biāo)控制的方法還有很多，如目標(biāo)管理法、責(zé)任圖法、價值 工程、看板管理法、 二、建設(shè)工程項目成本管理的內(nèi)容 建設(shè)工程項目成本管理包成本預(yù)測、成本計劃、成本控制、成本核算、成本分析、成本考核等內(nèi)容。 項目成本預(yù)測是指承包企業(yè)及其項目經(jīng)理部有關(guān)人員憑借歷史數(shù)據(jù)和工程經(jīng)驗，運(yùn)用一定方法對工程項目未來的成本水平及其可能的發(fā)展趨勢作出科學(xué)估計。成奎預(yù)測的目的，一是為挖掘隆低成本的潛力指明方向，作勢計劃期降低成本決策的參考；二是為企業(yè)內(nèi)部各責(zé)任單位降低成本指明途徑，作為編制增產(chǎn)節(jié)約計劃和制訂成本降低措施的依據(jù)。 項目成本預(yù)測是項目成 本計劃的依據(jù)。預(yù)測時，通常是對項目計劃工期內(nèi)影響成本的因素進(jìn)行分析，比照近期已完工程項目或?qū)⑼旯ろ椖康某杀?(單位成 - 17 - 本 )，預(yù)測這些因素對工程成本的影響程度，估算出工程的單位成本或總成本。成本預(yù)測的方法可分為定性預(yù)測和定量預(yù)測兩大類。 2成本計劃 成本計劃是在成本預(yù)測的基礎(chǔ)上編制的，是承包企業(yè)及其項目經(jīng)理部對計劃期內(nèi)項目的成本水平所作的籌劃，是對項目制定的成本管理目標(biāo)。承包單位項目成本計劃是以貨幣形式編制的項目在計劃期內(nèi)的生產(chǎn)費(fèi)用、成本水平及為降低成本采取的主要措施和規(guī)劃的具體方案。成本計劃是 目標(biāo)成本的一種表達(dá)形式，是建立項目成本管理責(zé)任制、開展成本控制和核算的基礎(chǔ)，是進(jìn)行成本費(fèi)用控制的主要依據(jù)。 承包企業(yè)的項目計劃成本應(yīng)通過投標(biāo)與簽訂合同形成，作為項目管理的目標(biāo)成本。目標(biāo)成本是承包企業(yè)實施項目成本控制和工程價款結(jié)算的基本依據(jù)。項目經(jīng)理在接受企業(yè)法定代表人委托之后，應(yīng)通過主持編制項目管理實施規(guī)劃尋求降低成本的途徑，組織編制施工預(yù)算，確定項目的計劃目標(biāo)成本。 3成本控制 成本控是指在項目實施過程中，對影響項目成本的各項要素，即施工生產(chǎn)所耗費(fèi)的人力、物力和各項費(fèi)用，采取 一定措施進(jìn)行監(jiān)督、調(diào)節(jié)和控制，及時預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和 糾正偏差，保證項目成本目標(biāo)的實現(xiàn)。根據(jù)全過程成本管理的原則：成本控制應(yīng)貫穿于 項目建設(shè)個各階段，是項目成本管理核心內(nèi)容，也是項目成本管理中不確定因素最多、最復(fù)雜、最基礎(chǔ)的管理內(nèi)容。項目成本控制包括計劃預(yù)控、過程控制和糾偏控制三個環(huán)節(jié)。 4成本核算 成本核算是指利用會計核算體系，對項目建設(shè)工程中所發(fā)生的各項費(fèi)用進(jìn)行歸集，統(tǒng) 5成本分析 6成本考核 第三節(jié) 建設(shè)工程項目風(fēng)險管理 一、建設(shè)工程項目風(fēng)險管理程序 1 建設(shè)工程項目風(fēng)險的分類、 建設(shè)工程項目的風(fēng)險因素有很多，可以從不同的角度進(jìn)行分類 - 18 - ( l ）按照風(fēng)險來源進(jìn)行劃分。風(fēng)險因素包括自然風(fēng)險、社會風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、法律風(fēng)險和政治風(fēng)險。 l ）自然風(fēng)險。如地震，風(fēng)暴，異常惡劣的雨、雪、冰凍天氣等；未能預(yù)測到的特殊地質(zhì)條件，如泥石流、河塘、流砂、泉眼等；惡劣的施工現(xiàn)場條件等； 2 ）社會風(fēng)險。包括宗教信仰的影響和沖擊、社會治安的穩(wěn)定性、社會的禁忌、勞動者的文化素質(zhì)、社會風(fēng)氣等； 3 ）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。包括國家經(jīng)濟(jì)政策的變化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，銀根緊縮；項目的產(chǎn)品市場變化 ；工程承包市場、材料供應(yīng)市場、勞動力市場的變動；工資的提高、物價上漲、通貨膨脹速度加快；金融風(fēng)險、外匯匯率的變化等； 4 ）法律風(fēng)險。如法律不健全，有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)，相關(guān)法律內(nèi)容發(fā)生變化；可能對相關(guān)法律未能全面、正確理解；環(huán)境保護(hù)法規(guī)的限制等； 5 ）政治風(fēng)險。通常表現(xiàn)為政局的不穩(wěn)定性，戰(zhàn)爭、動亂、政變的可能性，國家的對外關(guān)系，政府信用和政府廉潔程度，政策及政策的穩(wěn)定性，經(jīng)濟(jì)的開放程度，國有化的可能性、國內(nèi)的民族矛盾、保護(hù)主義傾向等。 ( 2 ）按照風(fēng)險涉及的當(dāng)事人劃分。包括業(yè)主風(fēng)險、承包商風(fēng)險。 1 ）業(yè)主的風(fēng)險。業(yè)主遇到的風(fēng)險通?？梢詺w納為三類，即人為風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險和自然風(fēng)險。 人為風(fēng)險。包括政府或主管部門的專制行為，管理體制、法規(guī)不健全，資金籌措不力，不可預(yù)見事件，合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)，承包商缺乏合作誠意以及履約不力或違約，材料供應(yīng)商履約不力或違約，設(shè)計有錯誤，監(jiān)理工程師失職等。 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。包括宏觀經(jīng)濟(jì)形勢不利，投資環(huán)境惡劣，通貨膨脹幅度過大，投資回收期長，基礎(chǔ)設(shè)施落后，資金籌措困難等。 自然風(fēng)險。主要是指惡劣的自然條件，惡劣的氣候與環(huán)境，惡劣的現(xiàn)場條件以及不利的地理環(huán)境等。 2 ）承包商的風(fēng)險。承包商作為工程承包合同的一方當(dāng)事人，所面臨的風(fēng)險并不比業(yè)主的小。承包商遇到的風(fēng)險也可以歸納為三類，即決策錯誤風(fēng)險、締約和履約風(fēng)險、責(zé)任風(fēng)險。 決策錯誤風(fēng)險。主要包括信息取舍失誤或信息失真風(fēng)險、中介與代理風(fēng)險、保標(biāo)與買標(biāo)風(fēng)險、報價失誤風(fēng)險等。 - 19 - 締約和履約風(fēng)險。在締約時，合同條款中存在不平等條款、合同中的定義不準(zhǔn)確、合同條款有遺漏；在合同履行過程中，協(xié)調(diào)工作不力，管理手段落后，既缺乏索賠技巧，又不善于運(yùn)用價格調(diào)值辦法。 責(zé)任風(fēng)險。主要包括職業(yè)責(zé)任風(fēng)險、法律責(zé)任風(fēng)險、替代責(zé)任 風(fēng)險。 ( 3 ）按風(fēng)險可否管理劃分，可將工程項目風(fēng)險劃分為可管理風(fēng)險和不可管理風(fēng)險。 1) 可管理風(fēng)險是指用人的智慧、知醉等可以預(yù)測、可以控制的風(fēng)險不可管理風(fēng)險。 2）不可管理風(fēng)險是指用人的智慧、知識等無法預(yù)測和無法控制的風(fēng)險。 風(fēng)險可否管理不僅取決于風(fēng)險自身的特點(diǎn)，還取決于所收集資料的多少和掌握管理技術(shù)的水平 (4)按風(fēng)險影響范圍劃分可將工程項目風(fēng)險劃分為局部風(fēng)險和總體風(fēng)險。 1 ) 局部風(fēng)險。是指由于某個特定因素導(dǎo)致的風(fēng)險，其損失的影響范圍較小。 2 ）總體風(fēng)險?？傮w風(fēng)險影響的 范圍大，其風(fēng)險無法加以控制，如經(jīng)濟(jì)、政治等因素。 2 建設(shè)工程項目風(fēng)險管理程序 建設(shè)工程項目風(fēng)險管理主體通過風(fēng)險識別、風(fēng)險評價去認(rèn)識項目的風(fēng)險，并以此為基礎(chǔ)，合理地使用風(fēng)險回避、風(fēng)險自留、風(fēng)險控制、風(fēng)險轉(zhuǎn)移等管理方法、技術(shù)和手段對項目的風(fēng)險進(jìn)行有效的控制，妥善處理風(fēng)險事件造成的不利后果，以合理的成本保證項目總體目標(biāo)實現(xiàn)的管理過程。項目風(fēng)險管理程序是指對項目風(fēng)險進(jìn)行管理的一個系統(tǒng)的、循環(huán)的工作流程，包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析與評估、風(fēng)險應(yīng)對策略的決策、風(fēng)險對策的實施租風(fēng)險對策實施的監(jiān)控五個主要環(huán)節(jié)。 ( l ）風(fēng)險識別。風(fēng)險識別是風(fēng)險管理中的首要步驟，是指通過一定的方式，系統(tǒng)而全面地識別影響項目目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險事件并加以適當(dāng)歸類，并記錄每個風(fēng)險因素所具有的特點(diǎn)的過程。必要時，還需對風(fēng)險事件的后果進(jìn)行定性估計。項目風(fēng)險識別方法包括：專家調(diào)查法、財務(wù)報表法、初始風(fēng)險清單法、流程圖法等。項目風(fēng)險識別的最主要成果是風(fēng)險清單。風(fēng)險清單是記錄和控制風(fēng)險管理過程的一種方法，并且在做出決策時具有不可替代的作用。風(fēng)險清單最簡單的作用是描述存在的風(fēng)險并記錄可能減輕風(fēng)險的行為。 - 20 - ( 2 ）風(fēng)險分析與評估。風(fēng)險分析與評估是將項目風(fēng) 險事件發(fā)生的可能性和損失后果 進(jìn)行定量化的過程。該過程在系統(tǒng)地識別項目風(fēng)險與合理地作出風(fēng)險應(yīng)對策略的決策之間起著重要的橋梁作用。風(fēng)險分析與評估的結(jié)果主要在于確定各種風(fēng)險事件發(fā)生的概率及其對項目目標(biāo)影響的嚴(yán)重程度，如項目投資增加的數(shù)額、工期延誤的天數(shù)等。風(fēng)險分析與評估的任務(wù)包括：分析單一風(fēng)險因素的影響范圍大??；分析各個風(fēng)險因各個風(fēng)險因素的風(fēng)險結(jié)果探討這些風(fēng)險因素對項目目標(biāo)的影響程度戶奮單一風(fēng)尷絕塌耗歌各分析的基礎(chǔ)上，考慮多種風(fēng)險因素對項目目標(biāo)的綜合影響、評估風(fēng)險的程度并提出可能的措施作為管理決策的依據(jù)。風(fēng)險分 析與評估往往這二者之間并不是相互排斥的，而是相互補(bǔ)充的。 ( 3 ）風(fēng)險應(yīng)對策略的決策。風(fēng)險應(yīng)對策略的決策是確定項目風(fēng)險事件最佳對策的過程。一般來說，風(fēng)險管理中所運(yùn)用的對策有以下四種風(fēng)險識別、）風(fēng)險分析與評估、風(fēng)險應(yīng)對策略的決策等這些風(fēng)險對策的適用對象各不相同，需要根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果，同的風(fēng)險事件選擇最適宜的風(fēng)險對策，從而形成最佳的風(fēng)險對策組合。 ( 4 ） 風(fēng)險對策的實施。對風(fēng)險應(yīng)對策略所作出的決策還需要進(jìn)一步落實到具體的計劃和措施。例如，在決定進(jìn)行風(fēng)險控制時，要制定預(yù)防計劃、災(zāi)難計劃、應(yīng)急計劃等；在決 定購買工程保險時，要選擇保險公司，確定恰當(dāng)?shù)谋ｋU險種、保險范圍、免賠額、保險費(fèi)等。這些都是實施風(fēng)險對策決策的重要內(nèi)容。 (5)風(fēng)險對策實施的監(jiān)控。在項目實施過程中，要不斷地跟蹤檢查各項風(fēng)險應(yīng)對策略的執(zhí)行情況，并評價各項風(fēng)險對策的執(zhí)行效果。當(dāng)項目實施條件發(fā)生變化時，要確定是否需要提出不同的風(fēng)險應(yīng)對策略。因為隨著項目的不斷進(jìn)展和相關(guān)措施的實施，影響項目目標(biāo)實現(xiàn)的各種因素都在發(fā)生變化，只有適時地對風(fēng)險對策的實施進(jìn)行監(jiān)控，才能發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險因素，并及時對風(fēng)險管理計劃和措施進(jìn)行修改和完善。 二、建設(shè)工程 項目風(fēng)險應(yīng)對策略 建設(shè)工程項目風(fēng)險的應(yīng)對策略包括風(fēng)險同避、風(fēng)險自留、風(fēng)險控制、風(fēng)險轉(zhuǎn)移： 1風(fēng)險回避 - 21 - 風(fēng)險回避是指在完成項目風(fēng)險分析與評價后，如果發(fā)現(xiàn)項目風(fēng)險發(fā)生的概率很高，而 且可能的損失也很大，又沒有其他有效的對策來降低風(fēng)險時，應(yīng)采取放棄項目、放棄原 有計劃或改變目標(biāo)等方法，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失： 例 如，某項目的可行性研究報告表明，雖然從凈現(xiàn)值、內(nèi)部收益率指標(biāo)看是可行的，但敏 感性分析的結(jié)論是對投資額、產(chǎn)品價格、經(jīng)營成本均很敏感，這意味著該項目的風(fēng)險 很 大，因而決定不投資建造該工程。在面臨災(zāi)難性風(fēng)險時，采用回避風(fēng)險的方式處置風(fēng)險 是比較有效的。但是在有時，放棄承擔(dān)風(fēng)險就意味著可能放棄某些機(jī)會。因此，某些情 況下的風(fēng)險回避是一種消極的風(fēng)險處理方式。 通常，當(dāng)遇到下列情形時， 應(yīng)考慮風(fēng)險同避的策略： (1)風(fēng)險事件發(fā)生概率很大且后果損失也很大的項目； (2)發(fā)生損失的概率并不大但當(dāng)風(fēng)險事件發(fā)生后產(chǎn)生的損失是災(zāi)難性的、無法彌補(bǔ)的： 2風(fēng)險自留 風(fēng)險自留是指項目風(fēng)險保留在風(fēng)險管理主體內(nèi)部通過采取內(nèi)部控制措施等來化解風(fēng)險 或者對這些保留下來的項目風(fēng)險不采取任何措施， 風(fēng)險自留與其他風(fēng)險對策的根本區(qū)別在于：它不改變項目風(fēng)險的客觀性質(zhì)，即既不改變項目風(fēng)險的發(fā)產(chǎn)慨率，也不改變項目風(fēng)險潛在損失的嚴(yán)重性。 風(fēng)險自留可分為非計劃性風(fēng)險自留和計劃性兩險自留兩種 (1)非計劃性風(fēng)險自留。由于風(fēng)險管理人員沒有意識到項目某些風(fēng)險的仔在或者不曾有意識地采取有效措施，以致風(fēng)險發(fā)生后只好保留在風(fēng)險管理主體內(nèi)部 致非計劃性風(fēng)險自留的主要 - 22 - 原因素：缺乏風(fēng)險意識、風(fēng)險識別失誤、風(fēng)險分析與評價失誤、風(fēng)險決 策延誤、風(fēng)險決策實施延誤等 (2)計劃性風(fēng)險自留。計劃性風(fēng)險自留是主動的、有意識的、有汁劃的選擇，是風(fēng)險管理人員在經(jīng)過正確的風(fēng)險識別和風(fēng)險評價后制定的風(fēng)險心對策略。風(fēng)險自留絕不可能單獨(dú)運(yùn)用，而應(yīng)與其他風(fēng)險對策結(jié)合使用： 3風(fēng)險控制 風(fēng)險控制是一種主動、積極的風(fēng)險對策。風(fēng)險控制工作可分為預(yù)防損失和減少損生兩個方面。預(yù)防損失措施的主要作用在于降低或消除 (通常只能做到降低 )損失發(fā)生的概率，而減少損失措施的作用在于降低損失的嚴(yán)重性或遏制損失的進(jìn)一步發(fā)展，使損失最小化。一般來說，風(fēng)險控制方案都應(yīng)當(dāng) 是預(yù)防損失措施和減少損失措施的有機(jī)結(jié)合。 4 風(fēng)險轉(zhuǎn)移 當(dāng)有些風(fēng)險無法回避、必須直接面對，而以自身的承受能力又無法有效地承擔(dān)時風(fēng)險轉(zhuǎn)移就是一種十分有效的選擇 當(dāng)?shù)?，是一種高水平管理的體現(xiàn)。風(fēng)險轉(zhuǎn)移主要包括非保險轉(zhuǎn)移和保險轉(zhuǎn)移兩大類。 (1)非保險轉(zhuǎn)移。非保險轉(zhuǎn)移又稱為合同轉(zhuǎn)移，因為這種風(fēng)險轉(zhuǎn)移一般是通過簽訂合同的方式將項目風(fēng)險轉(zhuǎn)移給非保險人的對方當(dāng)事人。項目風(fēng)險最常見的非保除轉(zhuǎn)移有三種情況，即：業(yè)主將合同責(zé)任和風(fēng)險轉(zhuǎn)移給對方當(dāng)孰承包商進(jìn)行項目分包、第三方擔(dān) 保，如業(yè)主付款擔(dān)保、承包商履約擔(dān)保、預(yù)付款擔(dān)保、分包商付款擔(dān)保、工資支付擔(dān)保等。 (2)保險轉(zhuǎn)移。保險轉(zhuǎn)移通常直接稱為工程保險通過購買保險，業(yè)主或承包商作為投保人將本應(yīng)由自己承擔(dān)的項目風(fēng)險（包括第三方責(zé)任）轉(zhuǎn)移給保險公直，從而使自己免受風(fēng)險損失。 需要說明的是，保險并不能轉(zhuǎn)移工程項目的所有風(fēng)險，一方面是齒為存在不可保風(fēng)險，另一方面則是因為有些風(fēng)險不宜保險。因此，對于工程項目風(fēng)險，應(yīng)將保險轉(zhuǎn)移與風(fēng)險回避、損失控制和風(fēng)險自留結(jié)合起來運(yùn)用。 第三章 建設(shè)工程合同管理 第一節(jié)合同概述 (一 )合同的形式和內(nèi)容 - 23 - 當(dāng)事人訂立合同：有書面形式、口頭形式和其他形式。法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書面形式的， 應(yīng)當(dāng)采用書面形式。 (二 )合同訂立的程序 1要約 （ 1）要約 要約 是希望和他人訂立合同的意思表示。 要約邀請 ，是希望他人向自己發(fā)出要約的意思表示。 (2)要約的生效。 要約到達(dá)受要約人時生效。 (3)要約的撤回和撤銷。 要約可以撤回，撤回邀約的通知應(yīng)當(dāng)在要約到達(dá)受要約人之前或者與要約同時到達(dá)受邀約人。 要約可以撤銷。撤銷要約的通知應(yīng)當(dāng)在受要約人發(fā)出承諾通知之前到達(dá)受要約人。 但有下列情形之一的，要約不得撤銷： 要約人確定了承諾期限或者以其他形式明示要約不可撤銷； 受要約人有理由認(rèn)為要約是不可撤銷的，并已經(jīng)為履行合同作了準(zhǔn)備工作。 (4)要約的失效，有下列情形之一的，要約失效： 拒絕要約的通知到達(dá)要約人； 受約人依法撤銷要約； 承諾期限屆滿，受要約人未作出承諾； 受要約人對要約的內(nèi)容作出實質(zhì)性變更。 2承諾 承諾是受要約人同意要約的意思表示。 (1) 承諾的期限。 承諾應(yīng)當(dāng)