再探企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及其評(píng)價(jià)模型 摘 要 基于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的過程，重新構(gòu)建了技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，在用AHP法確定因素和指標(biāo)權(quán)值，分別采用線性內(nèi)插法和模糊理論的方法確定定量指標(biāo)和定性指標(biāo)評(píng)估值的基礎(chǔ)上，運(yùn)用綜合評(píng)價(jià)模型給出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)結(jié)果。關(guān)鍵詞 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力 評(píng)價(jià) 層次分析法 模糊1 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立客觀地評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，建立科學(xué)合理的指標(biāo)體系是基礎(chǔ)也是關(guān)鍵。經(jīng)過長(zhǎng)期大量的探索和研究，理論界從技術(shù)活動(dòng)的投入產(chǎn)出、知識(shí)的產(chǎn)生和交流、商業(yè)實(shí)現(xiàn)、技術(shù)創(chuàng)新類型的差異化、技術(shù)創(chuàng)新的過程等多個(gè)角度提出了不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，一般認(rèn)為，基于創(chuàng)新過程的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系更加貼近企業(yè)實(shí)際，因而易被更大程度地接受。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的線性過程可劃分為調(diào)研決策階段、R&D階段、生產(chǎn)制造階段、市場(chǎng)營(yíng)銷階段。然而，早在20世紀(jì)5070年代的發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，這種傳統(tǒng)的“接力式”的“線性模型”就出現(xiàn)了許多問題，具體表現(xiàn)為研發(fā)部門與生產(chǎn)部門、銷售部門間因缺乏信息交流而產(chǎn)生的不協(xié)調(diào)。到了20世紀(jì)8090年代，技術(shù)創(chuàng)新就逐漸發(fā)展成系統(tǒng)集成模式和網(wǎng)絡(luò)模式。對(duì)內(nèi)，企業(yè)需建立有效的創(chuàng)新機(jī)制并依據(jù)創(chuàng)新戰(zhàn)略對(duì)各環(huán)節(jié)進(jìn)行資源配置；對(duì)外，企業(yè)還要建立與研發(fā)機(jī)構(gòu)、上游企業(yè)（材料、零部件和設(shè)備供應(yīng)商）和下游企業(yè)（銷售商）的聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)，這就使得從整體上、戰(zhàn)略上安排和組織實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的創(chuàng)新管理成為創(chuàng)新活動(dòng)中不可缺少的一部分。創(chuàng)新企業(yè)的調(diào)研決策能力、R&D能力、生產(chǎn)制造能力、市場(chǎng)營(yíng)銷能力以及創(chuàng)新管理能力一起成為基于過程的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素。指標(biāo)體系的建立不僅需要明確技術(shù)創(chuàng)新能力的各個(gè)影響因素，更重要的是要確立起這些因素之于創(chuàng)新能力的作用準(zhǔn)則。立足于以上我們所提出的對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力內(nèi)涵的界定和對(duì)創(chuàng)新過程的解析，調(diào)研決策能力、R&D能力、生產(chǎn)制造能力、市場(chǎng)營(yíng)銷能力構(gòu)成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的直接內(nèi)在因素和條件，它們自成一獨(dú)立的系統(tǒng)且互不干擾，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力起到直接性和局部性的影響。然而，這種影響是受到創(chuàng)新管理水平的制約的。創(chuàng)新管理能力通過對(duì)各個(gè)子能力的系統(tǒng)、綜合、協(xié)同作用而影響技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力起到間接性和全面性的影響，是創(chuàng)新能力的間接內(nèi)在因素和條件。綜上，在明晰了因素構(gòu)成、因素之于總目標(biāo)技術(shù)創(chuàng)新能力的作用準(zhǔn)則及其因素之間的相互關(guān)系的基礎(chǔ)上，我們具體分析到各個(gè)內(nèi)在因素和條件的更深層次影響因素并據(jù)此建立指標(biāo)層，最終確立起基于過程的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如附表所示。2 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型的建立測(cè)評(píng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，不僅要求建立起一套完善的指標(biāo)體系，評(píng)價(jià)模型及其所采用的方法也是至關(guān)重要的。由于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力有多個(gè)影響因素，且每個(gè)因素又都包含多個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，故而采用綜合評(píng)價(jià)模型。評(píng)價(jià)模型的建立包含因素、指標(biāo)權(quán)重的確定、指標(biāo)評(píng)估值的確定及綜合評(píng)價(jià)三個(gè)環(huán)節(jié)，結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新問題本身的特性，確定各環(huán)節(jié)方法如下：2.1 基于AHP法的因素和指標(biāo)權(quán)重系數(shù)的確定層次分析法（Analytic Hierarchy Pro?鄄cess，簡(jiǎn)稱AHP）是由美國(guó)T.L.Saaty教授提出的一種系統(tǒng)分析方法，它通過一系列數(shù)學(xué)工具的應(yīng)用使人的主觀判斷趨于規(guī)范化，適用于定性和定量因素相結(jié)合，特別是定性因素起主導(dǎo)作用的問題。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)恰恰就是這類問題?；驹硎?，將一個(gè)復(fù)雜的被評(píng)價(jià)系統(tǒng)按其內(nèi)在的邏輯關(guān)系，以評(píng)價(jià)指標(biāo)或因素為代表構(gòu)成一個(gè)有序的層次結(jié)構(gòu)，針對(duì)每一層的指標(biāo)運(yùn)用專家的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行兩兩比較，得出判斷矩陣，通過一致性檢驗(yàn)后，利用特征向量法最終求出權(quán)系數(shù)向量。 2.2 指標(biāo)評(píng)估值的確定綜合評(píng)估企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，首先就要確定各個(gè)指標(biāo)的評(píng)估值。一般說來，評(píng)估值的確定應(yīng)遵循以下兩個(gè)基本原則：第一，可公度性原則；第二，由于性質(zhì)不同，對(duì)于定量指標(biāo)和定性指標(biāo)應(yīng)采用不同的評(píng)估方法。由此，確定指標(biāo)評(píng)估值，首先應(yīng)按照是否可數(shù)量化的標(biāo)準(zhǔn)將指標(biāo)區(qū)分為定量和定性兩大類，然后在滿足可公度性要求的基礎(chǔ)上確定不同的評(píng)估方法。 對(duì)于定量指標(biāo)，采用線性內(nèi)插法確定其指標(biāo)值。具體為，查取相關(guān)法規(guī)或依據(jù)Delphi法，合理確定每個(gè)定量指標(biāo)的上下臨界值。上臨界值為行業(yè)中該指標(biāo)的最佳數(shù)值，設(shè)為b,下臨界值為該指標(biāo)的起碼數(shù)值，記為a，另設(shè)某定量指標(biāo)Cij數(shù)值為Yij。注意到文中創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系均為效益型指標(biāo)（越大越好），故依據(jù)公式Xij = (Yij-a)/(b-a)算得Xij, Xij即為定量指標(biāo)Cij的評(píng)估值。對(duì)于定性指標(biāo)，其外延的不確定性和模糊性決定了傳統(tǒng)的數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法已不再適用，采用模糊理論的方法具有更大的實(shí)際意義。具體為，確定評(píng)語集V=V1，V2，V3，V4，V5=好，良，一般，較差，差，由專家評(píng)價(jià)小組（一般由812名專家組成）根據(jù)行業(yè)或企業(yè)具體情況按設(shè)定的評(píng)語集對(duì)某定性指標(biāo)Cij評(píng)議，得單因素評(píng)價(jià)向量Rij=rij1,rij2, ,rijk,rij5( rijk=mijk/n)，其中，rijk指標(biāo)Cij對(duì)評(píng)語Vk的隸屬程度；mijk指標(biāo)Cij對(duì)評(píng)語Vk的隸屬頻數(shù)；n 專家組中專家人數(shù)。設(shè)定函數(shù)集9，7，5，3，1與評(píng)語集好，良，一般，較差，差相對(duì)應(yīng)，據(jù)Yij=9 rij1+7 rij2+ rij5求得指標(biāo)Cij的初始評(píng)估值。為使指標(biāo)值具可公度性，進(jìn)一步運(yùn)用線性內(nèi)插法原理對(duì)Yij進(jìn)行歸一化處理，公式為Xij=（Yij-1）/（9-1），所得Xij即為定性指標(biāo)Cij的評(píng)估值。2.3 綜合評(píng)價(jià)以技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系為基礎(chǔ)，我們需依據(jù)相同的作用準(zhǔn)則由各個(gè)能力因素的指標(biāo)值綜合求出其技術(shù)創(chuàng)新能力。本模型中，一方面，調(diào)研決策能力、R&D能力、生產(chǎn)制造能力和市場(chǎng)營(yíng)銷能力獨(dú)立存在于同一層次，局部影響技術(shù)創(chuàng)新，是技術(shù)創(chuàng)新能力的直接內(nèi)在因素；另一方面，創(chuàng)新管理能力與調(diào)研決策等其它能力因素分屬于不同的層次，它通過對(duì)其他能力因素的系統(tǒng)綜合而全面作用于技術(shù)創(chuàng)新。因而，在用傳統(tǒng)的簡(jiǎn)單加權(quán)求和來表征調(diào)研決策等能力因素之間以及同一因素各個(gè)指標(biāo)之間平行作用關(guān)系的基礎(chǔ)上，本模型引入“相乘”的運(yùn)算法則來表征創(chuàng)新管理能力與其他能力因素之間的系統(tǒng)作用關(guān)系，表述如下：技術(shù)創(chuàng)新能力C=（X5j*W5j）(XijWij)Wi其中，Wi=1；Wij=1（i=1,5）。從技術(shù)創(chuàng)新能力C的取值來看，第一，該乘式中兩因子的取值范圍均為0，1，故所求函數(shù)C的取值亦在0，1的區(qū)間范圍內(nèi)；第二，只有當(dāng)兩因子均取較大值時(shí)，C才取較大值，兩因子任一方處于較低水平都會(huì)很大程度地影響C的提升，充分體現(xiàn)了創(chuàng)新管理能力對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響和作用。3 結(jié)語與傳統(tǒng)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)相關(guān)方面的研究相比，本文呈現(xiàn)出如下兩個(gè)特點(diǎn)：第一，充分考慮到創(chuàng)新管理能力之于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要性和特殊性，擯棄了傳統(tǒng)的將其無差別列為一個(gè)獨(dú)立的影響因素的做法，而使其上升到具有全局性意義的高度；第二，充分考慮到該評(píng)價(jià)問題模糊性的特質(zhì)，采用了基于AHPFUZZY的綜合評(píng)價(jià)方法。這對(duì)于企業(yè)客觀、準(zhǔn)確地評(píng)估和判斷自身的技術(shù)創(chuàng)新能力，以期作出科學(xué)、合理的決策無疑具有積極的意義。與此同時(shí)，還有一些問題需要引起我們的注意，具體表現(xiàn)在：第一，創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系僅選取了靜態(tài)評(píng)價(jià)指標(biāo)，無法動(dòng)態(tài)地模擬時(shí)間變化、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境變化、政策變化及宏觀經(jīng)濟(jì)變化等因素導(dǎo)致的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的變化，缺乏對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新未來發(fā)展變化趨勢(shì)的預(yù)測(cè)和研究。為了完善這方面的不足，更加深入的研究工作還有待進(jìn)一步展開，運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的方法和原理將是新的突破口；第二，本模型中，確定各個(gè)因素和指標(biāo)權(quán)值、確定定性指標(biāo)的評(píng)估值都有賴于專家們的主觀判斷，因此，不可避免帶有一定程度的隨意性。為了減少這種不利因素的影響以增強(qiáng)評(píng)價(jià)結(jié)果的代表性和權(quán)威性，需通過一定的程序嚴(yán)格選擇調(diào)查專家。參考文獻(xiàn)1 楊忠敏. 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的理論與方法綜述J. 科技進(jìn)步與對(duì)策，2004（3）2 馬貞，陳強(qiáng)，張霞. 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)