民主制度論文-制度變遷與中國現(xiàn)代化進(jìn)程【內(nèi)容提要】社會制度是現(xiàn)代化變革的關(guān)鍵性因素。對于后發(fā)國家來說，由于追趕發(fā)展的壓力異常沉重，而技術(shù)、知識及人力資本等現(xiàn)代化動力因素又難以在短期內(nèi)取得突破性進(jìn)展，制度因素的重要性尤為突出。從根本上講，一個半世紀(jì)的中國現(xiàn)代化進(jìn)程的核心問題，就是建立同現(xiàn)代化相適宜的社會制度框架問題，而制度變革的成效往往直接決定著中國現(xiàn)代化建設(shè)的興衰成敗。新中國的成立，標(biāo)志著中國第一次在建設(shè)性意義上實現(xiàn)了制度變革的結(jié)構(gòu)性突破，建構(gòu)形成了容納和支撐現(xiàn)代化變革的強有力的權(quán)威體系以及實施大規(guī)模現(xiàn)代化建設(shè)的體制與組織架構(gòu)。而改革開放20年現(xiàn)代化建設(shè)所取得的重大成就，則表明中國在此基礎(chǔ)上初步建構(gòu)形成了一個有效的社會激勵結(jié)構(gòu)，打破了現(xiàn)代化建設(shè)動力長期不足的僵滯局面。社會制度結(jié)構(gòu)及其功能的革命性變遷，既是社會現(xiàn)代化的重要組成部分，又是現(xiàn)代文明濫觴及其在全球范圍擴張的重要根源。以形式合理性為圭臬的現(xiàn)代性社會制度，為分工條件下的人類社會合作提供了穩(wěn)定和可預(yù)期的規(guī)范秩序，提供了一種相互交流、合作的機制，并使這種分工合作的范圍不斷得以擴展，使人們創(chuàng)造的文明成果得以為全人類所共享，從而極大地加快了人類社會進(jìn)步的步伐。與此同時，理性化、功利化的現(xiàn)代社會制度所構(gòu)建的社會激勵結(jié)構(gòu)，極大地調(diào)動了每一社會個體從事社會生產(chǎn)實踐，尤其是創(chuàng)造性實踐的積極性，使得現(xiàn)代社會的發(fā)展充溢著歷史上從未有過的內(nèi)在活力?，F(xiàn)代化的歷程，從某種意義上說，就是社會制度創(chuàng)新不斷激發(fā)和調(diào)動技術(shù)創(chuàng)新、思維創(chuàng)新，不斷激發(fā)社會創(chuàng)造性活力，進(jìn)而促進(jìn)人類整個生存方式和生存世界日新月異變更的過程。本文試從制度變遷的社會績效角度，檢視一個半世紀(jì)以來中國現(xiàn)代化九死一生的坎坷歷程及其社會制度根源。一、社會制度的結(jié)構(gòu)性變遷與工業(yè)文明的濫觴及其在全球范圍的擴張社會制度是制約社會發(fā)展與文明進(jìn)步的關(guān)鍵性因素。在一定的技術(shù)和社會條件下，制度的改進(jìn)與創(chuàng)新，往往可以在短期內(nèi)極大地改變社會的面貌。就制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新、思維創(chuàng)新三者關(guān)系而言，制度創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新與思維創(chuàng)新的重要前提條件，制度創(chuàng)新構(gòu)成了技術(shù)創(chuàng)新與思維創(chuàng)新的社會動力保障。技術(shù)創(chuàng)新不是制度創(chuàng)新的簡單派生物，但技術(shù)創(chuàng)新只有在相應(yīng)的制度體系的依托和支撐下，才能真正轉(zhuǎn)變成為變革社會的現(xiàn)實力量，而不至于淪為與社會生活實踐無涉的“奇技淫巧”。同樣，先知先覺者所取得的思維創(chuàng)新成果，也只有獲得制度條件的支持，落實為現(xiàn)實的社會制度安排，才能獲得廣泛的社會認(rèn)同，才能融入公眾現(xiàn)實的生活實踐。在一定意義上說，一部文明史，就是一部社會制度的變遷史。社會制度的每一次有效的變革與創(chuàng)新，都會給人類社會帶來新的文明成果。人類文明進(jìn)步與發(fā)展的每一次質(zhì)的飛躍，無不都以社會制度結(jié)構(gòu)的革命性突破為前提。現(xiàn)代工業(yè)文明的濫觴及其在全球范圍的迅速擴張，其最直接的社會動力正在于社會制度的結(jié)構(gòu)性變遷。馬克思的生產(chǎn)關(guān)系及上層建筑理論，韋伯“理性化”視野中的權(quán)威類型學(xué)說，哈耶克的“擴展秩序”理論，伯爾曼和泰格獨特的法律變遷學(xué)說，以及現(xiàn)代制度經(jīng)濟學(xué)理論，都從各自不同的角度，對現(xiàn)代文明濫觴的社會制度根源作了深入的探討。制度因素作為現(xiàn)代文明關(guān)鍵性的內(nèi)生變量的作用，得到了日益廣泛的認(rèn)同。毫無疑問，西歐社會之所以成為現(xiàn)代化的發(fā)源地，之所以能形塑出一種獨特的具有無限擴張潛能的文明形態(tài)，是眾多因素歷史耦合的產(chǎn)物。知識的積累、技術(shù)的創(chuàng)新、外部環(huán)境的變更，甚至某些偶然性的歷史機緣，都是不可忽視的重要因素。但是，如果沒有相應(yīng)的社會制度變遷將社會各領(lǐng)域的變革以及各種歷史性機緣整合為一種變更整個社會生活的現(xiàn)實力量，16世紀(jì)以來西歐社會逐步積累起來的新的文明因素，就很難凝聚成為一種嶄新的文明形態(tài)。如果沒有相應(yīng)的新的社會制度框架將新的文明成果有效地鞏固起來，并為之提供有效的社會激勵結(jié)構(gòu)的支撐，西歐社會在16世紀(jì)以來所發(fā)生的變化及其取得的成果，更不可能擴張成為一種普適性的現(xiàn)代文明。更進(jìn)一步說，16世紀(jì)以來西歐社會各個領(lǐng)域發(fā)生的各種變革，如技術(shù)的創(chuàng)新、知識的增長、經(jīng)濟的發(fā)展等等，本身無不都與社會制度變遷所提供的激勵與導(dǎo)向作用有密切的關(guān)系?？梢哉f，現(xiàn)代工業(yè)文明之所以產(chǎn)生，首先正是由于人類社會制度結(jié)構(gòu)的演變發(fā)生了歷史性的大突破。首先，就人類行為的動力機制而言，16世紀(jì)以來的一系列有關(guān)財產(chǎn)和權(quán)利的制度創(chuàng)新，為人類從事生產(chǎn)實踐，尤其是創(chuàng)新性實踐提供了前所未有的強大動力。荷蘭、英國之所以能率先步入現(xiàn)代文明，同它們在與產(chǎn)權(quán)制度相關(guān)的一系列制度上的進(jìn)化有密切的關(guān)系。道格拉斯諾斯指出：“在這兩個國家，持久的經(jīng)濟增長都起因于一種適宜所有權(quán)演進(jìn)的環(huán)境，這種環(huán)境促進(jìn)了從繼承權(quán)完全無限制的土地所有制、自由勞動力、保護私有財產(chǎn)、專利法和其它對知識財產(chǎn)所有制的鼓勵措施，直到一套在減少產(chǎn)品和資本市場缺限的制度安排?！保ㄗⅲ旱栏窭笴諾斯：西方世界的興起，華夏出版社1988年版，第19頁。）這一系列法律化的制度安排的出現(xiàn)，將從事生產(chǎn)實踐，尤其是創(chuàng)造性實踐同個人利益最直接了當(dāng)?shù)芈?lián)系了起來，有力地激發(fā)了人們的積極性、主動性與創(chuàng)造性，為經(jīng)濟增長與技術(shù)進(jìn)步提供了強大動力，為技術(shù)革命與產(chǎn)業(yè)革命創(chuàng)造了有利的社會制度條件。社會制度既表現(xiàn)為強制性的約束機制，又表現(xiàn)為誘致性的激勵機制?，F(xiàn)代社會逐步建立的明晰的產(chǎn)權(quán)制度，鼓勵和保護公平競爭與社會自由流動的社會制度安排，以及廣泛運用市場機制來配置社會資源的經(jīng)濟體制，獎勵創(chuàng)造發(fā)明的專利制度等等，都極大地強化了社會制度的激勵功能，建立起了有效的社會激勵結(jié)構(gòu)。通過釋放和調(diào)動人們追逐財富的欲望，現(xiàn)代社會匯聚形成了以往任何時代都不曾有過的努力創(chuàng)造社會財富的巨大洪流。恩格斯曾經(jīng)說過：“鄙俗的貪欲是文明時代從它的存在的第一日起直至今日的起推動作用的靈魂；財富、財富，第三還是財富，不是社會的財富，而是這個微不足道的單個的個人的財富，這就是文明時代唯一的具有決定意義的目的?！保ㄗⅲ厚R克思恩格斯選集第4卷，第177頁。）但是只有到了現(xiàn)代社會，追逐財富的行為才真正得到了社會制度的正當(dāng)性確認(rèn)和有效的保護，并因此而為社會財富創(chuàng)造提供了前所未有的強勁動力（盡管這種動力可能是以“惡”的形式出現(xiàn)的，意味著人的其他一切秉賦的損害），使現(xiàn)代社會的經(jīng)濟增長產(chǎn)生了質(zhì)的突破，即第一次實現(xiàn)了在人口增長的同時保持社會生活水平的持續(xù)性提高，實現(xiàn)了真正意義上的“經(jīng)濟增長”。其次，隨著知識的增長和人類理性的進(jìn)步，文明社會的制度安排發(fā)生了“驅(qū)除巫魅”的理性化演進(jìn)。從法理型權(quán)威的確立，到高效率的現(xiàn)代文官制度的建構(gòu)；從形式主義法律體系的逐步完備，到資本主義經(jīng)濟組織的建立與完善，文明社會逐步形成了一種理性化、規(guī)范化、法律化的制度秩序。這種制度秩序的形成，極大地促進(jìn)了“從身份到契約”的社會轉(zhuǎn)型，降低了社會行為的不可預(yù)測性，為實現(xiàn)日益擴大的社會分工與合作提供了有效的制度保障。制度的一項重要功能，就是通過設(shè)立行為邊界，建立相應(yīng)的酬賞懲戒機制，為行為主體提供一整套借以預(yù)測行為過程和結(jié)果的信息，最大限度減少社會行為過程的不確定因素，從而為日益廣泛的社會分工合作創(chuàng)造有利的條件?，F(xiàn)代社會制度的精細(xì)化、規(guī)范化與法律化程度，是傳統(tǒng)社會難以望其項背的。社會制度從傳統(tǒng)到現(xiàn)代的轉(zhuǎn)型過程，是一個日益規(guī)范化、形式化、精細(xì)化、理性化、法律化的過程。這一變遷過程，有力地消除了不同社會群體之間因意識形態(tài)信仰、歷史傳統(tǒng)、文化習(xí)俗等等的差異而形成的隔閡，使人類社會的分工合作，不斷突破了地域上的限制，有效地適應(yīng)了商品經(jīng)濟無限擴展的內(nèi)在潛能，為有限的區(qū)域市場擴展為全國統(tǒng)一市場，直至世界統(tǒng)一市場提供了可能。正如布羅代爾所指出的：“不聽任何人指揮的市場是整個經(jīng)濟的動力裝置。歐洲的發(fā)展，甚至世界的發(fā)展，無非是市場經(jīng)濟發(fā)展，市場經(jīng)濟不斷擴大自己的領(lǐng)域，把越來越多的人，越來越多的遠(yuǎn)近貿(mào)易納入理性秩序，而所有這些貿(mào)易加在一起就趨向于創(chuàng)造一個有整體性的世界?！保ㄗⅲ翰剂_代爾：15至18世紀(jì)的物質(zhì)文明、經(jīng)濟和資本主義，三聯(lián)書店1993年版，第2卷，第227頁。）而市場經(jīng)濟的本質(zhì)，不是交易的場所，甚至不是交易行為本身，“市場的要素是秩序、可預(yù)測性、穩(wěn)定性和可靠性”，市場經(jīng)濟的核心是“一個有序的關(guān)系集”。（注：丹尼爾W布羅姆利：經(jīng)濟利益與經(jīng)濟制度，上海三聯(lián)書店1997年版，第58頁。）正是這種規(guī)范化、理性化的制度體系，使市場經(jīng)濟成為一種滾雪球式的不斷擴張的“擴展秩序”（哈耶克）。再次，現(xiàn)代市場經(jīng)濟體系及與此密切相關(guān)的一系列政治制度的確立，還孕育形成了一種嶄新的社會生活秩序，一種新的人類文明的演進(jìn)機制，它使生存方式的不斷變革創(chuàng)新，成為了社會生活的常態(tài)。在市場競爭的條件下，通過變革創(chuàng)新追求收益的最大化成為各種社會利益主體的必然選擇。通過制度創(chuàng)新，最大限度地挖掘制度的效率潛能，成為社會各個領(lǐng)域謀求進(jìn)步與發(fā)展的核心問題。這一切就使得整個現(xiàn)代社會的制度結(jié)構(gòu)形成了與傳統(tǒng)社會的質(zhì)的區(qū)別：變動不居成為社會制度體系的常態(tài)，開放、富有彈性和活力，能夠適應(yīng)和容納不斷變化的社會現(xiàn)實，成為現(xiàn)代社會制度結(jié)構(gòu)的本質(zhì)特征。正是現(xiàn)代社會制度這種不斷變革創(chuàng)新的內(nèi)在本質(zhì)，使現(xiàn)代文明社會獲得了以往任何時代都不曾有過的發(fā)展動力和活力?，F(xiàn)代社會制度的這種結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變，有力地克服了傳統(tǒng)社會秩序的封閉性和僵硬性。它一方面有效地容納和促進(jìn)了社會的變化發(fā)展；另一方面又因此而維持了社會秩序在總體框架上的相對穩(wěn)定性，有效地防止了傳統(tǒng)社會那種不是封閉僵化的制度結(jié)構(gòu)扼殺社會變化發(fā)展的活力，就是整個社會秩序因難以容納和承受社會變動的沖擊而趨于崩潰的局面?，F(xiàn)代文明社會能夠維持?jǐn)?shù)百年的持續(xù)發(fā)展端賴于斯。現(xiàn)代資本主義工業(yè)文明秩序向全球的擴張過程，也就是將廣大第三世界國家強行納入世界資本主義體系，強行拖入現(xiàn)代化變遷歷程的過程。在“落后就要挨打”的嚴(yán)酷現(xiàn)實面前，后發(fā)國家喪失了早發(fā)國家原先那種靠自身社會的自發(fā)演進(jìn)逐步積累現(xiàn)代性因素的歷史時機、不得不在缺乏相應(yīng)的社會變遷條件的狀況下，強行啟動現(xiàn)代化變遷，并在盡可能短的時間內(nèi)實現(xiàn)經(jīng)濟的起飛。這樣，在技術(shù)、知識及人力資本等現(xiàn)代化動力因素難以在短期內(nèi)取得突破性進(jìn)展的情況下，制度因素在后發(fā)國家的現(xiàn)代化進(jìn)程中，就不能不成為具有決定性意義的關(guān)鍵變量。能否順利完成對舊的社會制度結(jié)構(gòu)的創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化，建立既能適應(yīng)現(xiàn)代化進(jìn)程普遍的制度規(guī)范要求，能夠容納和促進(jìn)現(xiàn)代化變遷，同時又切合本國國情以及現(xiàn)代化變遷的具體實踐的現(xiàn)代制度結(jié)構(gòu)，在很大程度上直接決定著后發(fā)國家的現(xiàn)代化命運。第一，后發(fā)國家只有完成社會制度的結(jié)構(gòu)性變遷，建構(gòu)形成新的社會激勵結(jié)構(gòu)，才能打破舊的社會局面，為社會生活確立新的方向，驅(qū)動整個社會朝著現(xiàn)代化方向發(fā)展。新技術(shù)的引進(jìn)，新觀念的傳播固然可能會給社會生活帶來新的氣息，但只有支撐現(xiàn)代化變遷的社會制度得到確立和鞏固，這些新的社會因素才能對民眾的現(xiàn)實生活產(chǎn)生深刻的影響，真正激發(fā)出人們追求和創(chuàng)造新文明的熱情、意志及創(chuàng)造性智慧，從而實現(xiàn)現(xiàn)代化動力由外生到內(nèi)生的轉(zhuǎn)換。任何從外部植入的新的文明成果，如果不能落實到現(xiàn)實社會的制度安排之中，同千千萬萬的人民大眾的現(xiàn)實生活發(fā)生緊密的聯(lián)系，它就不可能找到現(xiàn)實的社會生長點，而只能成為少數(shù)人擁有的時髦物品。第二，只有建立穩(wěn)固的現(xiàn)代性的社會制度體系，才能為現(xiàn)代化事業(yè)的發(fā)展提供穩(wěn)定的社會秩序。現(xiàn)代化變遷將不可避免地造成傳統(tǒng)規(guī)范秩序的瓦解，新舊社會勢力的利益沖突，新舊觀念的碰撞，將會使轉(zhuǎn)型期社會呈現(xiàn)出嚴(yán)重的失范現(xiàn)象。如果不能在較短時間里通過社會制度的變革與重建，重新樹立社會權(quán)威，有力地克服社會無序狀態(tài)，任何現(xiàn)代化建設(shè)都將無從談起。因而，建立具有現(xiàn)代化導(dǎo)向的中央權(quán)威，形成穩(wěn)定的社會秩序，總是成為后發(fā)國家順利地邁向現(xiàn)代化旅程的關(guān)鍵性的第一步。第三，只有建立現(xiàn)代性的制度體系，才能在保護和催生各種現(xiàn)代性因素的同時，逐步將它們整合成一種新的社會文明形態(tài)。對于后發(fā)國家來說，引入或培植某些現(xiàn)代性因素并不難，難的是怎樣將這些彼此分離的現(xiàn)代文明要素融匯成一個有機的整體，形成一種相互支持的內(nèi)在有機聯(lián)系，并使之逐步演變成一種嶄新的文明形態(tài)。而現(xiàn)代性制度正是融匯現(xiàn)代性因素的社會整合機制，它將各種現(xiàn)代性因素匯聚在一起，并將它們聯(lián)合成為一種整體的社會力量。如果沒有這樣一種整合機制，各種現(xiàn)代文明的種子就可能被強大的傳統(tǒng)社會秩序所扼殺，甚至被整合到傳統(tǒng)制度結(jié)構(gòu)當(dāng)中，成為維護傳統(tǒng)秩序的新資源。然而，問題的復(fù)雜性恰恰又在于，現(xiàn)代性制度，在后發(fā)國家是一種稀缺性資源。社會生活的制度化程度，以及社會制度的形式化、理性化水平較低，正是后發(fā)國家陷入后發(fā)境地的重要根源。處在這樣一個二難境地中，后發(fā)國家要發(fā)揮制度變遷對于現(xiàn)代化的推動作用，實際上最終只能在國家這一文明社會最根本的制度安排中去尋找制度變革的突破口。在全球現(xiàn)代化變遷的三次浪潮中，一個重要的總體趨勢，就是國家（政府）在現(xiàn)代化進(jìn)程中扮演越來越重要的角色。在自身社會內(nèi)部缺乏現(xiàn)代性因素的積累，民間新興社會力量異常薄弱，沒有任何一個階層能夠啟動社會變革的情況下，后發(fā)國家往往只能借助國家機器的力量，由國家（政府）承當(dāng)起喚醒民眾，維護民族獨立和政治穩(wěn)定，聚集現(xiàn)代化資源，組織實施現(xiàn)代化發(fā)展計劃，以及掃除現(xiàn)代化的障礙等各種重要職責(zé)。能否建立起一個高效能的政治制度框架，充分發(fā)揮國家（政府）在現(xiàn)代化進(jìn)程中的積極作用，對于后發(fā)國家來說具有至關(guān)重要的意義。二、制度變遷的困厄與中國現(xiàn)代化的百年歷程在回顧、檢討中國現(xiàn)代化百年曲折歷程的眾多文獻(xiàn)中，將近代中國現(xiàn)代化歷程歸納為器物（技術(shù)）變革、制度變革、文化變革三種社會變革模式的依次遞進(jìn)，是一種最為流行的敘述模式。但嚴(yán)格地講，所謂三種模式的更替，實際上只是一種理論抽象，技術(shù)變遷、制度變遷與文化觀念變遷事實上不存在截然的分離、對立。三種模式的更替究其實質(zhì)而言，反映的是國人對于現(xiàn)代化豐富的社會變革內(nèi)涵認(rèn)識的逐步深入，而未必是近代以來中國社會變遷真實歷程和全部內(nèi)容的反映。更進(jìn)一步講，五四新文化運動，盡管標(biāo)志著中國知識分子對現(xiàn)代化的認(rèn)識達(dá)到了文化自覺的高度，但這并不等于新文化運動揭示的文化觀念變革先行的現(xiàn)代化策略，必然就是中國作為一個后發(fā)國家從事現(xiàn)代化建設(shè)的最佳道路選擇。五四知識分子對文化觀念變革先行的確認(rèn)，既是知識分子在當(dāng)時社會環(huán)境中的一種無奈的策略