行業(yè)經(jīng)濟(jì)論文-高技術(shù)產(chǎn)業(yè)軟環(huán)境中的政府作用機(jī)制分析作者：傅首清趙豪邁邱菀華摘要：從廣義交易成本理論的視角重新定義了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)軟環(huán)境，分析了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)軟環(huán)境中的政府因素，對(duì)政府在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)軟環(huán)境建設(shè)中的作用范圍和作用機(jī)制進(jìn)行了分析，從而為政府在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制度安排方面提供了新的理論依據(jù)。最后提出了政府優(yōu)化高技術(shù)產(chǎn)業(yè)軟環(huán)境的基本策略。關(guān)鍵詞：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；軟環(huán)境；政府作用；機(jī)制分析高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，軟環(huán)境建設(shè)具有非常重要的作用。優(yōu)良的軟環(huán)境可以使創(chuàng)新資源高效配置，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；而忽視軟環(huán)境的建設(shè)，則會(huì)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)造成災(zāi)難性的后果。政府在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)軟環(huán)境營(yíng)造中起著關(guān)鍵性的作用，尤其是在中國(guó)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的特殊背景之下。本文從廣義交易成本理論的視角重新定義了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)軟環(huán)境，分析了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)軟環(huán)境中的政府因素，對(duì)政府在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)軟環(huán)境建設(shè)中的作用范圍和作用機(jī)制進(jìn)行分析，從而為政府在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制度安排方面提供新的理論依據(jù)。最后文章提出了政府優(yōu)化高技術(shù)產(chǎn)業(yè)軟環(huán)境的基本策略。一、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)軟環(huán)境的定義關(guān)于軟環(huán)境的定義，學(xué)術(shù)界基本上尚處于一種比較模糊且無(wú)定論的狀況。張江河將軟環(huán)境定義為人們?cè)谔囟ㄉ鐣?huì)的生產(chǎn)（包括物質(zhì)生產(chǎn)和人自身生產(chǎn)）和交往中所創(chuàng)造所反映出的體制上和精神上的境況的總和1。劉仲蓓認(rèn)為軟環(huán)境至少包括一個(gè)局部地區(qū)的法制環(huán)境、市場(chǎng)秩序、政府服務(wù)、文化、人才的國(guó)際化程度2。交易成本理論可以為我們提供軟環(huán)境定義的新視角。阿羅（K.Arrow）把交易成本定義為“經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)行的成本?！?張五常認(rèn)為“交易成本就可以看做是一系列制度成本，包括信息成本、談判成本、擬定和實(shí)施契約的成本、界定和控制產(chǎn)權(quán)的成本、監(jiān)督管理的成本和制度結(jié)構(gòu)變化的成本?！彼^“改善投資環(huán)境就是降低交易成本”，而“改善投資軟環(huán)境是降低交易成本的重要內(nèi)容”4。由此看來(lái)，交易成本和軟環(huán)境是具有天然聯(lián)系的。在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，降低交易成本更為重要?，F(xiàn)代分工演進(jìn)理論5給我們有兩點(diǎn)啟示：一是促進(jìn)分工與交易以及知識(shí)的發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展極為重要。二是制度創(chuàng)新應(yīng)該朝促進(jìn)分工、降低交易成本方向發(fā)展。但專(zhuān)業(yè)化和分工并不是免費(fèi)的午餐，其中涉及到大量的交易成本。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相對(duì)于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，對(duì)專(zhuān)業(yè)化和分工則更為依賴。表現(xiàn)為：一是分工越來(lái)越朝聚焦核心能力的方向發(fā)展；二是分工的全球化特點(diǎn)也對(duì)環(huán)境也提出了更高的要求。因此在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中，降低交易成本更為重要。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)軟環(huán)境主要是指交易過(guò)程中以無(wú)形因素為中心的正式和非正式規(guī)則以及實(shí)施機(jī)制等諸多因素，包括政治條件、思想文化、人力資源等方面。從大的分類(lèi)來(lái)說(shuō)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)軟環(huán)境可以分為非正式制度安排和正式制度安排兩個(gè)方面。分別對(duì)應(yīng)于非正式制度安排交易成本和正式制度安排交易成本。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)軟環(huán)境建設(shè)，就是要力求營(yíng)造一個(gè)創(chuàng)新要素高效流動(dòng)的環(huán)境，通過(guò)體制和機(jī)制創(chuàng)新，降低交易成本，促使高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高速健康發(fā)展。二、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)軟環(huán)境中的政府因素分析軟環(huán)境的使用目前來(lái)講比較泛化。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)不同的研究對(duì)象建立了很多不同的軟環(huán)境指標(biāo)體系，從不同的研究視角對(duì)軟環(huán)境進(jìn)行了廣泛的描述，對(duì)我們正確認(rèn)識(shí)軟環(huán)境有一定的啟發(fā)意義。我們認(rèn)為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的軟環(huán)境可由政治法律環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境、經(jīng)濟(jì)商務(wù)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)配套環(huán)境四個(gè)一級(jí)指標(biāo)組成，這四個(gè)部分都以各自不同的方式對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展起重要的制約作用，同時(shí)這四個(gè)部分之間又互相影響，互相作用，每個(gè)部分都是與其他三大部分共同作用的結(jié)果，如圖1所示。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)則時(shí)刻處于這樣一個(gè)大的系統(tǒng)環(huán)境之中，環(huán)境優(yōu)則高技術(shù)產(chǎn)業(yè)興，環(huán)境劣則高技術(shù)產(chǎn)業(yè)衰。政府在塑造高技術(shù)產(chǎn)業(yè)軟環(huán)境中起核心作用。在政治法律環(huán)境中，政府毫無(wú)疑問(wèn)是主導(dǎo)者，也是公共服務(wù)的提供者。在社會(huì)文化環(huán)境中，政府又是引導(dǎo)者，包括美國(guó)硅谷，政府在其社會(huì)文化的塑造中也起了非常重要的作用。在經(jīng)濟(jì)商務(wù)環(huán)境中，政府可以履行四種職能：經(jīng)濟(jì)調(diào)控者；公司商務(wù)運(yùn)營(yíng)規(guī)則的制定者；公司產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi)者；研究工作和系統(tǒng)早期開(kāi)發(fā)的資助者。在產(chǎn)業(yè)配套環(huán)境中，政府可以通過(guò)招商引資和稅收政策來(lái)調(diào)整高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)和配套環(huán)境，進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，培育主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和區(qū)域產(chǎn)業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，尋求高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的“聚集”、“聚焦”和“聚變”效應(yīng)。三、政府在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)軟環(huán)境中的作用機(jī)制（一）政府在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)軟環(huán)境中的作用范圍根據(jù)廣義交易成本理論，在現(xiàn)代人類(lèi)社會(huì)中，交易成本無(wú)所不在，交易成本就是一種制度費(fèi)用。除那些與物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程和運(yùn)輸生產(chǎn)過(guò)程直接相關(guān)的成本外，社會(huì)中所有可想象的成本，都是交易成本。交易成本發(fā)生的地方，往往就是軟環(huán)境可以改善的地方。筆者在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展系統(tǒng)中，定義了一個(gè)高度抽象化的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)軟環(huán)境中的交易成本的全視角系統(tǒng)圖，如圖2所示。在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的軟環(huán)境中，客觀上存在著四類(lèi)主體：政府、社會(huì)、企業(yè)A、企業(yè)B，它們各自有自己的邊界，但這個(gè)邊界是動(dòng)態(tài)的，根據(jù)交易成本的大小可以靈活調(diào)整，或并購(gòu)，或收縮，當(dāng)然也可以聯(lián)盟和外包，并且聯(lián)盟和外包是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的熱點(diǎn)和趨勢(shì)。這個(gè)邊界也是相對(duì)的，以自身治理為特征的主體可以采用代理機(jī)制，從而產(chǎn)生代理成本，亦可以采用交易機(jī)制，從而產(chǎn)生交易成本。而在未來(lái)更多的是一種混合治理模式，即在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的軟環(huán)境中，各種主體共同作用，不斷產(chǎn)生新的交易模式。互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)，會(huì)對(duì)這一模式產(chǎn)生極大的推動(dòng)作用。具體范圍如下：1.abc區(qū)域。abc區(qū)域是政府交易成本，政府交易成本就是通過(guò)集體行動(dòng)來(lái)供給公共物品的成本。它類(lèi)似于一個(gè)企業(yè)內(nèi)的企業(yè)組織交易成本。就像在私人部門(mén)一樣，政府活動(dòng)也有搜尋和信息成本、決策成本、發(fā)布命令成本、監(jiān)督與執(zhí)行官員遵守原則的成本等。2.fkb區(qū)域和hkm區(qū)域。這兩個(gè)區(qū)域是經(jīng)理交易成本，經(jīng)理交易成本涉及到在企業(yè)和雇員之間執(zhí)行勞動(dòng)合同的問(wèn)題。經(jīng)理交易成本包括：設(shè)立、維持或改變組織設(shè)計(jì)的成本。3.jcm區(qū)域。jcm區(qū)域是社會(huì)交易成本，社會(huì)交易成本就是通過(guò)非政府組織、社區(qū)、個(gè)人等社會(huì)行動(dòng)來(lái)供給社會(huì)服務(wù)產(chǎn)品的成本。4.kfgh區(qū)域。kfgh區(qū)域是純粹的市場(chǎng)交易成本，市場(chǎng)交易成本包括：準(zhǔn)備合約的成本（狹義定義的搜尋和信息成本）；確定合同的成本（討價(jià)還價(jià)和決策的成本）；監(jiān)督和執(zhí)行合同責(zé)任的成本。5.mhij區(qū)域。mhij區(qū)域是社會(huì)企業(yè)化交易成本，當(dāng)然也可以稱(chēng)為企業(yè)社會(huì)化交易成本，區(qū)別在于你站在哪個(gè)角度。社會(huì)企業(yè)化交易成本涉及社會(huì)在為高科技企業(yè)服務(wù)的過(guò)程中自身的市場(chǎng)化過(guò)程，以及發(fā)生的交易成本。6.hgi區(qū)域。hgi區(qū)域是社會(huì)中介化交易成本，也可以叫中介社會(huì)化交易成本。社會(huì)中介化交易成本涉及到社會(huì)在為高技術(shù)企業(yè)間發(fā)生交易進(jìn)行服務(wù)過(guò)程中所產(chǎn)生的交易成本。7.其他區(qū)域。該區(qū)域包括abfd區(qū)域、ade區(qū)域、aejc區(qū)域、dfg區(qū)域、dgie區(qū)域、eij區(qū)域，可以統(tǒng)稱(chēng)之為政府市場(chǎng)化交易成本，也可稱(chēng)為有限政府交易成本。政府市場(chǎng)化交易成本涉及到政府通過(guò)市場(chǎng)化模式或者社會(huì)化模式為高科技產(chǎn)業(yè)服務(wù)的過(guò)程中發(fā)生的交易成本。在中國(guó)特殊的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展背景下，上述這些軟環(huán)境交易成本所有區(qū)域都直接或間接受到政府的影響?？梢哉f(shuō)，凡是在這些區(qū)域內(nèi)有交易成本發(fā)生的地方，都是政府對(duì)軟環(huán)境可以有所作用的范圍。（二）政府在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)軟環(huán)境中的作用方式1.政府作用于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)軟環(huán)境的關(guān)鍵要素政府作用于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)軟環(huán)境的能力，我們可稱(chēng)之為政府軟環(huán)境作用力。政府作用于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)軟環(huán)境關(guān)鍵要素的研究，國(guó)內(nèi)并不多見(jiàn)，但從組織競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)講，政府與企業(yè)無(wú)異，所以關(guān)于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力關(guān)鍵要素的理念同樣適用于政府。企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力歷來(lái)是學(xué)術(shù)界的研究熱點(diǎn)，主要涉及概念界定、指標(biāo)評(píng)價(jià)、核心競(jìng)爭(zhēng)能力和持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等領(lǐng)域。國(guó)內(nèi)外諸家包括科恩（CohenandZyman）、卡米舍爾（CarmichaelE.A.）、石原正太郎（HideoYamashita）、普拉哈拉德和哈默爾（PrahaladandHamel）、張曉文、徐希燕等學(xué)者對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力有多種不同描述，但大多著眼于企業(yè)的內(nèi)部層面，其中最典型的為資源論6、能力論7和知識(shí)論8。中國(guó)學(xué)者金碚在此基礎(chǔ)上，引入了企業(yè)外部環(huán)境要素對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響和約束，并將企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵構(gòu)成要素歸納為關(guān)系、資源、能力和知識(shí)四個(gè)層面9，本文參考了上述學(xué)者的觀點(diǎn)，厘清了政府對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)軟環(huán)境作用力的關(guān)鍵要素。（1）能力。指的是保證政府生存、發(fā)展并實(shí)施作為的各種素質(zhì)和能力，它是政府軟環(huán)境作用力的外顯部分，具有開(kāi)拓型和決定性，直接決定了政府對(duì)環(huán)境變化的適應(yīng)性，如創(chuàng)新能力、環(huán)境適應(yīng)能力、組織協(xié)調(diào)能力、公眾服務(wù)能力、環(huán)境營(yíng)造能力等。（2）資源。指的是政府所擁有或可以獲得的各種外部和內(nèi)部資源，它是形成政府對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)軟環(huán)境作用能力的實(shí)力前提，具有基礎(chǔ)性和可實(shí)現(xiàn)性，也具有靈活性和可伸縮性，如資金、土地、信息以及基于授權(quán)而獲得的外部社會(huì)資源等。（3）制度。指的是人們?cè)谛袨橹兴餐袷氐霓k事規(guī)程或行為準(zhǔn)則。就一個(gè)社會(huì)而言，其中任何個(gè)人、組織、社團(tuán)，甚至包括政府都生存在特定的制度體系中，受其束縛，受其制約。它可以是正式的、成文性的、上升為國(guó)家意志的、并受?chē)?guó)家法律保護(hù)的制度，也可以是非正式的、不成文的、沒(méi)有上升為國(guó)家意志的、不受?chē)?guó)家法律保護(hù)的制度。在政府作用于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)軟環(huán)境的制度中包括法律、政策、社會(huì)規(guī)范等。（4）知識(shí)。指的是不受物質(zhì)資源約束而本身能夠物化為政府資源和能力的知識(shí)或創(chuàng)意，它是能力的內(nèi)在因素，具有創(chuàng)造性和決定性，如獨(dú)特創(chuàng)意、觀念、服務(wù)模式等。不可交易、不可模仿、具有異質(zhì)性的獨(dú)特知識(shí)是政府軟環(huán)境作用能力的重要組成部分。（5）符號(hào)。指的是政府通過(guò)組織符號(hào)體系表達(dá)自己的意圖和觀念，并使這些符號(hào)意義化，從而達(dá)到與軟環(huán)境中的主體溝通的目的，使軟環(huán)境朝著政府所希望的方式發(fā)展，如獎(jiǎng)勵(lì)和批評(píng)等。（6）關(guān)系。指的是政府在治理、管理、服務(wù)和引導(dǎo)的過(guò)程中，利用其國(guó)家所賦予的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場(chǎng)監(jiān)管、社會(huì)管理、公共服務(wù)的職責(zé)，在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮規(guī)劃、領(lǐng)導(dǎo)、指揮、協(xié)調(diào)、引導(dǎo)的職能，妥善處理高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的各種內(nèi)外部關(guān)系。它處于政府作用與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)軟環(huán)境的最外層，可以增強(qiáng)或削弱能力，實(shí)現(xiàn)或損耗資源，如政府與企業(yè)、政府與社會(huì)、政府之間和政府內(nèi)部等關(guān)系。2.政府在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)軟環(huán)境中的作用機(jī)制在對(duì)政府對(duì)高技術(shù)軟環(huán)境的作用范圍和關(guān)鍵要素做基本描述的基礎(chǔ)之上，我們建立了政府在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)軟環(huán)境中的作用機(jī)制的一個(gè)基本框架（見(jiàn)圖3）。在這一框架中，依托政府自身的核心能力，利用政府所能掌握和控制的資源、制度、知識(shí)、符號(hào)等關(guān)鍵要素，通過(guò)處于政府高技術(shù)產(chǎn)業(yè)軟環(huán)境作用力最外層的治理、管理、服務(wù)等關(guān)系要素和規(guī)劃、領(lǐng)導(dǎo)、指揮、協(xié)調(diào)、引導(dǎo)等手段，以不同的路徑和方式作用于政府自身、社會(huì)和企業(yè)，達(dá)到降低高技術(shù)產(chǎn)業(yè)軟環(huán)境區(qū)域所有交易成本的目的，實(shí)現(xiàn)政府廉潔高效、服務(wù)及時(shí)到位、制度保障規(guī)范、社會(huì)安靜和諧、企業(yè)質(zhì)量提升、市場(chǎng)興旺發(fā)達(dá)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理，最終全面優(yōu)化高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的軟環(huán)境。四、政府優(yōu)化高技術(shù)產(chǎn)業(yè)軟環(huán)境的基本策略1.深化行政管理體制改革，降低政府交易成本。應(yīng)按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求，加快科技產(chǎn)業(yè)園行政管理體制改革，建立靈活、精干、高效、廉潔的行政管理運(yùn)作機(jī)制，強(qiáng)化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)宏觀管理職能，以立法的方式賦予園區(qū)特殊權(quán)限職能，消除中國(guó)行政條塊分割管理體制對(duì)園