證券法【11卷三】33.股票和債券是我國證券法規(guī)定的主要證券類型。關于股票與債券的比較，下列哪一表述是正確的？A.有限責任公司和股份有限公司都可以成為股票和債券的發(fā)行主體B.股票和債券具有相同的風險性C.債券的流通性強于股票的流通性D.股票代表股權，債券代表債權【10卷三】30.某上市公司因披露虛假年度財務報告，導致投資者在證券交易中蒙受重大損失。關于對此承擔民事賠償責任的主體，下列哪一選項是錯誤的？（）（2010年卷三單選第30題）A.該上市公司的監(jiān)事B.該上市公司的實際控制人C.該上市公司財務報告的刊登媒體D.該上市公司的證券承銷商【09卷三】34.關于證券交易所，下列哪一表述是正確的？（）A.會員制證券交易所從事業(yè)務的盈余和積累的財產(chǎn)可按比例分配給會員B.證券交易所總經(jīng)理由理事會選舉產(chǎn)生并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準C.證券交易所制定和修改章程應報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案D.證券交易所的設立和解散必須由國務院決定【09卷三】78.某證券公司在業(yè)務活動中實施了下列行為，其中哪些違反證券法規(guī)定？（）A.經(jīng)股東會決議為公司股東提供擔保B.為其客戶買賣證券提供融資服務C.對其客戶證券買賣的收益作出不低于一定比例的承諾D.接受客戶的全權委托，代理客戶決定證券買賣的種類與數(shù)量【08四川】66.下列哪些機構(gòu)屬于證券發(fā)行中介機構(gòu)？A.信托投資公司B.資產(chǎn)評估事務所C.律師事務所D.會計師事務所【08四川】67.某上市公司自2003年以來年年盈利，財務狀況良好。2004年，該公司曾出現(xiàn)過財務會計文件虛假記載的情況，此后再無其他重大違法行為。2008年10月該公司擬發(fā)行新股。對此，下列哪些選項是錯誤的？A.該公司曾有虛假財務記載，所以不能發(fā)行新股B.該公司具備發(fā)行新股的條件，但僅限于向原股東配售股份C.該公司具備發(fā)行新股的條件，但僅限于向特定對象募集股份D.該公司雖曾有虛假財務記載，但目前不影響發(fā)行新股【08四川】68.根據(jù)證券法的規(guī)定，關于上市公司收購的說法，下列哪些選項是正確的？A.收購期限屆滿，被收購公司股權分布不符合上市條件的，依法終止上市交易B.收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成滿12個月以后可以轉(zhuǎn)讓C.收購期限屆滿，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購D.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換【08四川】69.某證券公司制定證券經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)章，下列哪些不符合法律規(guī)定？A.允許全權代理客戶從事證券交易B.可以向客戶承諾由公司按比例承擔投資風險C.允許客戶通過互聯(lián)網(wǎng)絡辦理委托證券交易D.與客戶交易資料的保管期限為10年【08】67.某上市公司招股說明書中列明的募集資金用途是環(huán)保新技術研發(fā)?，F(xiàn)公司董事會決議將募集資金用于購置辦公大樓。對此，下列哪些選項是正確的？A.未經(jīng)股東大會決議批準，公司董事會不得實施此項購置計劃B.如果股東大會決議不批準，公司董事會堅持此項購置計劃，證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權責令該公司改正C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權對擅自改變募集資金用途的該公司責任人員處以罰款D.在未經(jīng)股東大會批準而實施了此項購置計劃的情況下，該公司可以通過發(fā)行新股來解決環(huán)保新技術研發(fā)的資金需求【08】68.某上市公司董事吳某，持有該公司6%的股份。吳某將其持有的該公司股票在買入后的第5個月賣出，獲利600萬元。關于此收益，下列哪些選項是正確的？A.該收益應當全部歸公司所有B.該收益應由公司董事會負責收回C.董事會不收回該收益的，股東有權要求董事會限期收回D.董事會未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行股東關于收回吳某收益的要求的，股東有權代替董事會以公司名義直接向法院提起收回該收益的訴訟【08】69.證券公司的下列行為，哪些是證券法所禁止的？A.為客戶買賣證券提供融資融券服務B.有償使用客戶的交易結(jié)算資金C.將自營賬戶借給他人使用D.接受客戶的全權委托【07】75.根據(jù)證券法規(guī)定和證券法原理，下列哪些選項是正確的？A.證券法上的證券均具有流通性B.證券代表的權利可以是債權C.所有證券投資均具有風險性D.所有證券發(fā)行均應公開進行【06】70.根據(jù)證券法關于上市公司及時向社會披露信息的規(guī)定，下列哪些表述是正確的？A.公司應在當年8月底以前向證監(jiān)會和交易所報送中期報告，并予以公告B.公司應在4月底以前向證監(jiān)會和交易所報送上一年的年度報告，并予以公告C.公司的中期報告和年度報告都必須記載公司財務會計報告和經(jīng)營狀況D.公司的中期報告和年度報告都必須記載持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額【05】28.對于下列有關證券交易的問題，哪一個應該給以否定的回答？A.股票交易是不是只能在證券交易所進行B.證券交易能不能以期貨方式進行C.證券公司向客戶融資進行證券交易是否為法律所禁止D.證券交易所自主調(diào)整的交易收費標準是否違法【05卷三】27.某公司兩年前申請發(fā)行5千萬元債券，因承銷人原因剩余500萬元尚未發(fā)行完。該公司現(xiàn)將已發(fā)行債券的本息付清，且公司凈資產(chǎn)已增加一倍，欲申請再發(fā)行5千萬元債券。該公司的申請可否批準？A.可以批準B.若本次5千萬元中包括上次余額500萬元即可批準C.不應批準D.若該公司變更債券承銷人，可以批準【05卷三】69.甲公司持有乙上市公司30%的股份，現(xiàn)欲繼續(xù)收購乙公司的股份，遂發(fā)出收購要約。甲公司發(fā)出的下列收購要約，哪些內(nèi)容是合法的？A.甲公司收購乙公司的股份至51%時即不再收購B.甲公司將在45日內(nèi)完成對乙公司股份的收購C.本收購要約所公布的收購條件適用于乙公司的所有股東D.在收購要約的有效期限內(nèi)，甲公司視具體情況可以撤回收購要約【05】77.甲公司的股票上市文件公告以后，一些投資者提出質(zhì)疑。下列哪些質(zhì)疑有法律根據(jù)？A.公告文件披露了最大的10名股東的名單，但沒有說明他們的持股數(shù)額B.公告文件披露了董事、監(jiān)事和高級管理人員的簡歷，但沒有說明他們持有本公司股票、債券的情況C.公告文件披露了最近三年的盈利情況，但沒有報告公司未來三年的盈利預測D.公告文件提供了股東大會的申請上市決議，但沒有提供主要債權人的同意書【04】23.因突發(fā)性事件而影響證券交易正常進行時，證券交易所可以采取下列哪一措施？A.政策性停牌B.技術性停牌C.臨時停市D.休市【04】66.下列哪些屬于法律禁止的證券交易行為？A.發(fā)行人在公司成立之日起3年內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持股票B.公司董事、經(jīng)理、監(jiān)事在任職期間轉(zhuǎn)讓本公司股票C.為股票發(fā)行出具審計報告的專業(yè)人員在該股票承銷期內(nèi)買賣該種股票D.為上市公司出具法律意見書的律師在該文件公開后5日內(nèi)買賣該公司股票【04卷三】70.中國證監(jiān)會2004年3月1日接到多家上市公司申請發(fā)行新股的報告，下列哪些公司的申請依法不應被批準？A.甲公司上次發(fā)行股票時因故未能募足B.乙公司2002年度虧損C.丙公司預期利潤率略低于同期銀行存款利率D.丁公司上年度未按時公布報表被交易所通報【04卷三】碧海實業(yè)有限公司等3家國有企業(yè)，擬設立一家以高新技術產(chǎn)業(yè)為主的新奇股份有限公司。新奇公司擬籌集股本總額4億元，其中，發(fā)起人碧海公司擬以廠房、設備、專利技術、土地使用權和部分現(xiàn)金作出資，并將成為新奇公司第一大股東。3家發(fā)起人為籌辦新奇股份公司，共同制訂了公司章程，并向登記機關提出了設立公司的申請。請回答以下89-93題。93.碧海公司減持新奇公司法人股后，將所獲資金用于購買了600萬股新奇公司的社會公眾股，3個月后，碧海公司將該600萬股社會公眾股賣出，獲利1800萬元。對碧海公司的這一買賣行為應如何處理？A.碧海公司違法操作，1800萬元收益應收繳國庫B.碧海公司違規(guī)操作，應處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款C.碧海公司有權自由買賣新奇公司股票，故1800萬元收益應歸碧海公司所有D.碧海公司可以買賣新奇公司股票，但所獲1800萬元收益應歸新奇公司所有【03】54.證券發(fā)行中因虛假陳述致使投資者在證券投資中遭受損失的，發(fā)行人、承銷商應承擔賠償責任，下列哪些人應負連帶賠償責任？A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理B.承銷商的董事、監(jiān)事、經(jīng)理C.出具證券投資咨詢意見的咨詢機構(gòu)D.出具法律意見書的律師事務所【03】55.甲股份有限公司債券上市交易后因出現(xiàn)法定情形被暫停上市。下列哪些表述符合暫停上市的規(guī)定？A.甲公司最近2年連續(xù)虧損B.甲公司的法定代表人發(fā)生變更C.甲公司發(fā)生重大違法行為D.甲公司未按照公司債券募集辦法的規(guī)定履行義務【03】56.根據(jù)證券法和公司法的規(guī)定，下列關于證券交易限制情形的表述哪些是正確的？A.發(fā)行人所持股票，在公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓B.公司董事、經(jīng)理、監(jiān)事在任職期間不得轉(zhuǎn)讓本公司股票C.持有一個公司已發(fā)行股份5的股東，其股票在買入后6個月內(nèi)不得賣出D.公司絕對控股的股東，其股票于購入之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓【02卷三】50.根據(jù)公司法【現(xiàn)在應該按照證券法】有關規(guī)定，上市公司發(fā)生下列哪些情形，國務院證券管理部門有權決定終止其股票上市？A.某公司在其2000年度的財務報告中虛列各項開支共計900多萬元B.某公司參與走私香煙等貨品，違法金額達13加萬元C.某公司經(jīng)營狀況嚴重惡化，最近三年連續(xù)虧損D.某公司更換法定代表人但未經(jīng)證券管理部門的同意【02】91.根據(jù)我國證券法的規(guī)定，經(jīng)紀類證券公司不得經(jīng)營下列哪些業(yè)務？A.證券自