農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 監(jiān)事會(huì)監(jiān)督委員會(huì)工作規(guī)則 第一條 為加強(qiáng)對(duì) 農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本行”）的監(jiān)督 , 防范金融風(fēng)險(xiǎn)， 保障本行安全穩(wěn)健運(yùn)行，確保本行經(jīng)營(yíng)方針及目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法、商業(yè)銀行公司治理指引、本行章程及其他有關(guān)規(guī)定 ，本行監(jiān)事會(huì)設(shè)立監(jiān)督委員會(huì)，并 制定本工作規(guī)則。 第二條 監(jiān)督委員會(huì)是監(jiān)事會(huì)下設(shè)專門機(jī)構(gòu)，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)政策，以及本規(guī)則的規(guī)定獨(dú)立履行職權(quán)，向監(jiān)事會(huì)報(bào)告工作并對(duì)監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)。不受本行任何其他部門和個(gè)人的非法干預(yù)。 第三條 本委員會(huì)成員不少于三名 ，主任委員由監(jiān)事長(zhǎng)擔(dān)任，委員由監(jiān)事組成。委員會(huì)委員由主任委員 提名，監(jiān)事會(huì)表決通過(guò)。 第四條 本委員會(huì)委員任期與本行監(jiān)事任期一致， 除由外部監(jiān)事?lián)蔚奈瘑T外，可連選連任。 期間如有委員不再擔(dān)任本行監(jiān)事職務(wù)或外部監(jiān)事委員不再具備本行章程所規(guī)定的獨(dú)立性，自動(dòng)失去委員資格，并由監(jiān)事會(huì)根據(jù)上述第三條規(guī)定予以補(bǔ)足。 第五條 本委員會(huì)委員任期屆滿前，除非出現(xiàn)公司法、本行章程或本議事規(guī)則規(guī)定的不得任職之情形，不得被無(wú)故解除職務(wù)。 第六條 本委員會(huì)主要行使以下職責(zé)： （一）負(fù)責(zé)對(duì)股東大會(huì)決議執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督 ； （ 二 ）擬定監(jiān)事會(huì)對(duì)本行財(cái)務(wù)收支、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面實(shí)施審核監(jiān)督的工作計(jì)劃； （三）擬定對(duì)本行的經(jīng)營(yíng)決策、財(cái)務(wù)收支、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制等進(jìn)行檢查監(jiān)督的方案； （四）擬定、實(shí)施對(duì)董事會(huì)及其成員、監(jiān)事、行長(zhǎng)及其他高級(jí)管理人員的年度履職檢查方案，形成履職評(píng)價(jià)報(bào)告； （五）擬定對(duì)董事和高級(jí)管理層成員的離任審計(jì) 方案； （六）監(jiān)事會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。 第七條 本委員會(huì)行使 職權(quán)必須符合中華人民共和國(guó)公司法、本行章程及本議事規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，不得損害本行和股東的利益。 第八條 本委員會(huì)會(huì)議根據(jù)工作需要召開(kāi)，并應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前三天（不含會(huì)議召開(kāi)當(dāng)日）書面通知全體委員。會(huì)議通知應(yīng)列明會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議期限、事由及議題、發(fā)出通知的日期等內(nèi)容。 第九條 本委員會(huì)會(huì)議各項(xiàng)議題由本委員會(huì)成員提出，經(jīng)主任委員同意后確定，或根據(jù)監(jiān)事會(huì)的要求確定 。審議后向監(jiān)事會(huì)提出專業(yè)意見(jiàn)。 第十條 與會(huì)議議題相關(guān)的職能部門負(fù)責(zé)提交與議案相關(guān)的背景資料，至少在會(huì)議召開(kāi)前三天提交本委員會(huì)審議。 第十一條 本委員會(huì) 會(huì)議 采取一事一表決的形式， 原則上為現(xiàn)場(chǎng)方式。根據(jù)工作需要， 在保障委員充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下，可采取書面形式用通訊方式進(jìn)行并作出決議，由參會(huì)委員簽字。 第十二條 主任委員負(fù)責(zé)召集主持本委員會(huì)會(huì)議。主任委員不能履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)委托一名委員代行其職責(zé)。 第十三條 本委員會(huì)委員應(yīng)認(rèn)真出席會(huì)議，對(duì)所議事項(xiàng)表達(dá)明確的意見(jiàn)。委員確實(shí)無(wú)法親自出席會(huì)議的，可以委托其他委員出席，但同時(shí)必須以書面形式明確表達(dá)自己的意見(jiàn)或委托其他委員按委托人的意愿代為表決，委托人應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。 委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。 第十四條 本委員會(huì)委員連續(xù)兩次未能親自出席會(huì)議，且未以書面形式明確表達(dá)自已的意見(jiàn)，亦未委托其他委員按委托人的意愿代為表決的，視為不能履行職責(zé)，委員會(huì)應(yīng)當(dāng)建議監(jiān)事會(huì)予以撤換。 第十五條 本委員會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由三分之二以上委員出席 方可舉行。每位委員有一票表決權(quán)；會(huì)議的表決方式為舉手表決或記名投票表決。會(huì)議作出決議，應(yīng)由全體委員過(guò)半數(shù)通過(guò)。 第十六條 本委員會(huì)委員對(duì)委員會(huì)審議事項(xiàng) 有關(guān)聯(lián)關(guān)系或重大利害關(guān)系的，該委員 應(yīng)當(dāng)回避，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán) 。該委員會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由三分之二以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系或重大利害關(guān)系的委員出席方可舉行，委員會(huì)會(huì)議作出的決議應(yīng)當(dāng)由無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系或重大利害關(guān)系的委員過(guò)半數(shù)通過(guò)。 第十七條 主任委員可要求本行相關(guān)工作人員列席本委員會(huì)會(huì)議，必要時(shí)亦可邀請(qǐng)本行非本委員會(huì)成員的監(jiān)事及高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理層成員列席。 第十八條 本委員會(huì) 必要時(shí)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見(jiàn)，其合理費(fèi)用由本行承擔(dān)。 第十九條 本委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議決議上簽字并對(duì)決議承擔(dān)責(zé)任。會(huì)議決議違反法律法規(guī)、本行章程及股東大會(huì)決議，致使本行遭受損失的，參與決議的委員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該委員可以免除責(zé)任。 第二十條 本委員會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有會(huì)議記錄，出席會(huì)議的委員和記錄人員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。出席會(huì)議的委員有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出說(shuō)明性記載。會(huì)議記錄作為本行檔案由監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)保存。 第二十一條 本委員 會(huì)會(huì)議結(jié)束后應(yīng)形成會(huì)議紀(jì)要，并向監(jiān)事會(huì)提交一份書面報(bào)告，內(nèi)容包括會(huì)議通過(guò)的議案、表決結(jié)果及委員會(huì)建議。 第二十二條 出席會(huì)議的委員均對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息。 第二十三條 監(jiān)事會(huì)辦公室承擔(dān)本委員會(huì)的會(huì)議通知、記錄、會(huì)務(wù)籌備、議案提交和協(xié)調(diào)、督辦等日常工作。 第二十四條 本規(guī)則所稱“以上