道客巴巴知識百科精品文庫 用戶名 海市建設工程監(jiān)理 工作守則 上海市 城鄉(xiāng)建設和交通委員會 二一二年 六 月 五 日 道客巴巴知識百科精品文庫 編 制 說 明 2011 年，上海在全面整頓規(guī)范建筑市場中，新出臺了 2 部法規(guī)、 8 個規(guī)章、 18 個規(guī)范性文件。經(jīng)過一年多的集中整治，建筑市場管理不斷強化，建設參與各方的質量安全意識得到增強，規(guī)范建筑市場工作取得 了 階段性成果。 為深入貫徹上海市建設工程監(jiān)理管理辦法等有關法規(guī)制度 精神 ，上海市城鄉(xiāng)建設和交通委員會編制了上海市建設工程監(jiān)理工作守則。工作守則 編制 的主要目的 是 ， 進一步明晰建設各方在監(jiān)理工作方面的職責 ，規(guī)范建設各方 的 主體行為，統(tǒng)一行政監(jiān)督檢查 的 要求，切實發(fā)揮建設監(jiān)理在工程 建設中應 有 的重要作用。 工作守則分兩個部分。 一是 將涉及監(jiān)理工作的政府 規(guī)章 以上 等級 的法律法規(guī)進行匯編。其中，對與監(jiān)理工作緊密相關的法律法規(guī)全文摘錄，對其他涉及監(jiān)理工作的法律法規(guī)摘編相 應 條款。 二 是 依據(jù)這些法律法規(guī)，明晰監(jiān)理單位、建設單位、施工單位、檢測單位、政府監(jiān)管人員等與監(jiān)理工作有關各方的職責，并以工作要求的形式予以確定，同時還明確了檢查 的要求和 對違法違規(guī)行為 的 處罰依據(jù)及處罰標準。 本工作守則執(zhí)行范圍為本市房屋建筑工程和市政工程等 建設工程。 希望建設各方及建設行政監(jiān)管人員嚴格遵守本守則， 并 在各自職責范圍內支持和做好監(jiān)理工作。 本守則將 在今后實踐中不斷 進行 修訂 和 完善。 1 目 錄 一監(jiān)理工作守則 . 1 . 7 . 11 . 19 員 . 20 二監(jiān)理相關法律法規(guī)匯編 （一）法律 主席令第 83 號 . 22 主席令第 46 號 . 23 主席令第 21 號 . 27 主席令第 70 號 . 28 主席令第 19 號 . 29 主席令第 77 號 . 30 主席令第 7 號 . 31 主席令第 6 號 . 32 （二）行政法規(guī) 國務院 令第 279 號 . 33 國務院令第 393 號 . 45 國務院令第 549 號 . 58 國務院令第 530 號 . 61 國務院令第 613 號 . 62 （三）部門規(guī)章 建設部令 2006第 147 號 . 63 建設部令 2007第 158 號 . 70 建設部令 2000第 81 號 . 79 建設部令 2005第 141 號 . 80 建設部令 2007第 159 號 . 81 建設部令 2008第 166 號 . 82 建設部令 2010第 5 號 . 83 （四）地方性法規(guī)和 政府規(guī)章 公告第 21 號 . 85 公告第 21 號 . 88 . 95 2 公告第 37 號 . 97 公告第 42 號 . 100 市府令 63 號 . 113 市府令 72 號 . 114 市府令 73 號 . 122 市府令 76 號 . 126 市府令 77 號 . 133 市府令 113 號 . 136 市府令 48 號 . 138 市府令 31 號 . 141 市府令 37 號 . 144 市府令 88 號 . 150 市府令 50 號 . 154 （五）其他規(guī)范性文件 2000 . 156 2035. 180 安全管理的若干意見 滬府發(fā) 20111 號 . 196 滬府發(fā) 201117 號 . 204 滬府辦發(fā) 201160 號 . 205 海市建設工程安全生產(chǎn)動態(tài)考核 管理試行辦法的通知 滬建交 20091552 號 . 209 滬建交 2010623 號 . 212 滬建交 2011497 號 . 217 定 滬建交 2011648 號 . 222 人 施工現(xiàn)場帶班制度的通知 滬建交 2011970 號 . 225 滬建交 20111032 號 . 228 滬建交 20111034 號 . 230 滬建交聯(lián) 2010869 號 . 232 . 236 （試行）實施辦法 . 240 監(jiān)理工作守則 1 監(jiān) 理 單 位 序號 檢查內容 工作要求 檢查方法 處罰依據(jù)和處罰意見 處罰依據(jù) 處罰 /處理意見 1 企業(yè)管理行為 資質 管理 按照國家規(guī)定取得相應的資質，并在資質證書核定的經(jīng)營范圍內承接監(jiān)理業(yè)務。不得轉讓監(jiān)理業(yè)務。 企業(yè)應制定質量、安全管理制度和管理體系。 查閱監(jiān)理企業(yè)資質證書、營業(yè)執(zhí)照有效復印件。并與電子版誠信手冊比對。查企業(yè)質量、安全管理制度。 建筑法第 69條，建設工程質量管理條例第 62條，上海市建設工程監(jiān)理管理辦法第 7、 31 條，上海市 建筑市場管理條例第 55條。 責令改正，沒收違法所得，處合同約定的監(jiān)理酬金 25%以上 50%以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質證書。 2 合同 管理 應按照監(jiān)理合同示范文本簽訂合同， 監(jiān)理取費標準按照國家規(guī)定的上限執(zhí)行。 查閱中標通知單、監(jiān)理合同原件，竣工備案時查驗監(jiān)理費支收憑證。 按行業(yè)自律規(guī)定處理；情節(jié)嚴重的，通報批評。 3 監(jiān)理合同簽訂及變更后的 20 日內，應辦理合同備案手續(xù)。全面履行監(jiān)理合同。 查閱合同備案證明。查按合同約定的人員、檢測設備等配備情況。 責令整改 ；情節(jié)嚴重的，通報批評。 4 隸屬關系 與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、構配件、設備供應單位沒有隸屬或其他利害關系。 檢查和其他參建單位的關系。 建設工程質量管理條例第 68 條。 責令改正，處 5萬元以上 10萬元以下的罰款，降低資質等級或者吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收。 5 項目監(jiān) 理機構 的配置 監(jiān)理單位按中標文件要求組建現(xiàn)場項目監(jiān)理機構，并根據(jù)合同約定或監(jiān)理規(guī)劃配備相應的總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員等人員。監(jiān)理人員的變動，監(jiān)理單位應向業(yè)主書面報告。 查現(xiàn)場監(jiān)理人員的數(shù)量和專業(yè)情況 與合同約定或監(jiān)理規(guī)劃的相符性，檢查進場人員的崗位證書、勞動關系及監(jiān)理人員變動的書面文件。 按合同約定處理；情節(jié)嚴重的，通報批評。 6 總監(jiān)應為注冊監(jiān)理工程師，兼項應符合 本市規(guī)定要求，變更總監(jiān)應有備案證明。變更后總監(jiān)的專業(yè)技術職稱不 低于原總監(jiān)的專業(yè)技術職稱等級。 查看總監(jiān)資格證書、備案證明等材料。 上海市建設工程監(jiān)理管理辦法第 32 條。 責令限期改正；逾期不改正的，處 1 萬元以上 3萬元以下罰款。 2 監(jiān) 理 單 位 序號 檢查內容 工作要求 檢查方法 處罰依據(jù)和處罰意見 處罰依據(jù) 處罰 /處理 意見 7 企業(yè)管理行為 監(jiān)理單位 對工程監(jiān) 理項目機 構的管理 監(jiān)理單位 應制定 工程項目機構的管理辦法 ， 針 對項目 應 有監(jiān)理工作作業(yè)指導文件。單位對項目機構 定期進行 檢查考核 （含自律行為） 。 查閱監(jiān)理單位所編制的作業(yè)指導文件，以及工程項目機構管理辦法、檢查考核記錄等有關資料。 查項目自律行為。 責令整改；情節(jié)嚴重的，通報批評。 8 總監(jiān)管理 監(jiān)理單位應制定對項目總監(jiān)工作行為規(guī)范的管理辦法，并定期（一年不少于一次）進行考核檢查；每季度（不少于一次）召開企業(yè)總監(jiān)會議，進行培訓或業(yè)務交流講評，注重提高總監(jiān)的業(yè)務水 平、自身素質和自律能力。 查有關管理辦法；考核檢查資料和總監(jiān)會議記錄（次數(shù)、出席率、內容等）。 責令整改。 9 項目監(jiān)理機構管理行為 總監(jiān)工作 情 況 項目實行總監(jiān)負責制。 總監(jiān)應按技術規(guī)范要求在施工現(xiàn)場履行監(jiān)理職責，定期主持召開工地例會。 臨時 因事離開 ，應有書面委托（包括事宜、期限、受托人，受托人應為總監(jiān)代表或專業(yè)監(jiān)理工程師）并報告建設單位同意，由指定的被委托人行使其部分職權。總監(jiān)應以身作則并管好項目部成員的自律行為。 和總監(jiān)交談，了解總監(jiān)現(xiàn)場工作情況；查看工程例會記錄、應有總監(jiān)簽署的文件及項目自律 教育的情況。 查總監(jiān)不得委托的職責：主持編寫監(jiān)理規(guī)劃、審批實施細則；簽發(fā)開工 /復工報審表、工程暫停令、工程款支付證書、竣工報驗單；審批工程延期；審核簽認竣工結算；監(jiān)理人員的調配。 上海市建設工程監(jiān)理管理辦法第 33 條“總監(jiān)未按照技術規(guī)范要求在施工現(xiàn)場履行監(jiān)理職責”。 責令總監(jiān)限期整改，處以 500 元以上 5000 元以下的罰款。 處理：責令整改，嚴重違反自律規(guī)定則由所在單位處罰。 10 監(jiān)理規(guī)劃 及監(jiān)理實 施細則的 編 制 在對建設單位提供的施工許可證等前期資料審核基礎上，編制監(jiān)理規(guī)劃及細則，其內容應 有針對性，且審批手續(xù)全；危險性較大的分部分項工程應編制實施細則；監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則應包含監(jiān)理的安全工作內容。 查監(jiān)理規(guī)劃、細則的內容是否具有針對性；查巡視、旁站、平行檢測的范圍、合理性和審批手續(xù)。 責令整改；情節(jié)嚴重的，通報批評。 3 監(jiān) 理 單 位 序號 檢查內容 工作要求 檢查方法 處罰依據(jù)和處罰意見 處罰依據(jù) 處罰 /處理意見 11 項目監(jiān)理機構管理行為 施工準備階段的審核 對施工組織設計和施工專項方 案 的 審 查 對施工組織設計和專項方案的審查應滿足程序性、符合性、針對性要求。如專家評審 有修改要求， 應對施工單位修改后 再次報審 的材料進行審查 。施工組織設計的送審、審批應在項目開工前，專項方案的制定應在施工前。 查閱施工組織設計和專項方案的審批、報審手續(xù)，檢查現(xiàn)場情況是否與施工組織設計及施工專項方案相符。 建設工程安全生產(chǎn)管理條例第 57 條（一）。 責令限期改正，逾期不改正對監(jiān)理單位處以 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款。 12 對施工各參建單位的資質、管理體系、人員資格、到崗情 況 的 審 核 對承包單位的質量、技術、安全等管理制度進行審查，并對總、分包 、勞務 單位的資質、安全許可證、人員資格、特殊工種上崗證 等 報審資料應 及時 進行審查，并有審核記錄。 檢查監(jiān)理對總分包 、勞務 單位的資質、各管理制度、安全生產(chǎn)許可證以及項目負責人、專職安全管理人員和特種作業(yè)人員資格證書的審核記錄，并抽查分包、勞務單位資質和作業(yè)人員證書。 限期整改；情節(jié)嚴重的，通報批評。 13 材料審驗 工程材料、構配件、設備的審核 對施工單位報送的建設工程材料和設備的質量證明文件進行審驗，并對施工方報驗的材料按照規(guī)定實施見證取樣（包括設置唯一性標識）。對檢測報告要進行審核（必要時比對本市檢測信息系統(tǒng)網(wǎng)上資料），檢測合格給予驗收，對不合 格的材料應提出處理意見并留下記錄。 按有關規(guī)定或合同要求委托取得相應資質的檢測機構做好平行檢測。平行檢測如不合格則按照規(guī)定進行處置。 查閱相關報審表、設計文件、檢測報告（并查見證人員上崗證書）、合格證，比對相關日期及監(jiān)理核準的情況；查閱近期臺賬及對不合格報告的處理情況。 查監(jiān)理平行檢測委托合同及檢測機構資質證書的情況，比對市檢測信息系統(tǒng)網(wǎng)上資料。 建設工程質量管理條例第 67 條（二）“將不合格的按照合格簽字的”。 上海市建筑市場管理條例第 55 條（監(jiān)理不履行規(guī)定義務） 上海市建設工程檢測管理辦法第 33 條（一）、（二）。 責令改正，處以 5000 元以上 5 萬元以下罰款，降低資質等級或吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔連帶賠償責任。 予以警告或者沒收違法所得，并可處以 5 千元以上 5 萬元以下的罰款。 責令限期改正，處 1 萬元以上 3 萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，處 3 萬元以上10 萬元以下罰款。 4 監(jiān) 理 單 位 序號 檢查內容 工作要求 檢查方法 處罰依據(jù)和處罰意見 處罰依據(jù) 處罰 /處理意見 14 項目監(jiān)理機構管理行為 施 工 質 量 、 造價 、進度監(jiān)督 工程質量情況的過程檢查及驗收 對施工測量結果進行復核，并應及時對施工單位檢驗批、隱蔽工程、分項、分部、單位工程及實體檢測等質量報驗表出具復核審查意見。 不得出現(xiàn)未經(jīng)檢查通過驗收的情形。根據(jù)有關規(guī)定、合同和監(jiān)理規(guī)劃要求對關鍵工序、重要部位進行旁站監(jiān)理。對施工單位提交的基坑開挖令、混凝土澆灌令、構件起吊令等，對照相關條件檢查后及時予以簽準。 查閱對施工單位測量情況的復核資料；查閱檢驗批、分項、分部、單位工程報驗資料及隱蔽工程驗收資料。檢查旁站記錄是否符合規(guī)定和合同要求。查有關“指令”簽準情況。 建設工程質量管理條例第 67 條（一）“與建設 單位或施工單位串通、弄虛作假、降低工程質量。” 責令改正，處 50 萬元以上 100 萬元以下罰款，降低資質等級或吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔連帶賠償責任。 上海市建設工程監(jiān)理管理辦法第 33條。 總監(jiān)未按技術規(guī)范要求履行職責，責令整改，并處以 5005000 元罰款。 15 合格工程量 審 核 結合工程進度對施工單位上報的工程量報驗表進行審核 ，簽發(fā)工程款支付申請 。 查閱工程款支付申請等資料。 造成損失的按合同要求賠償；情節(jié)嚴重的，通報批評。 16 工程進度審核 對 進度計劃應有審核意見。進度滯后時應及時要求施工單位調整進度計劃，并提出合理建議。 查計劃工期是否與合同工期相符。查進度計劃報審表。 限期整改；情節(jié)嚴重的，通報批評。 17 對現(xiàn)場質量違規(guī)行為的監(jiān)督 對現(xiàn)場質量隱患、違規(guī)行為應及時發(fā)出監(jiān)理工程師通知單（暫停令），并督促相關單位及時整改回復。 查閱監(jiān)理通知單、暫停令及相關回復單。 上海市建筑市場管理條例第 55 條（監(jiān)理不履行規(guī)定義務）。 予以警告或者沒收違法所得，并可處以 5 千元以上 5 萬元以下的罰款。 18 安全監(jiān)管工作 大型起重機械及自升式架設設施 核查 檢查進場的大型起重機械及自升式架設設施的報審資料；審核施工單位編制的裝拆方案和安全措施以及使用前向有關部門的登記證明；檢查該類機械、設備的掛牌情況；督促施工單位定期對該類機械、設備進行檢查。 查閱報審手續(xù)及專項方案，查閱設備基礎、附墻裝置的驗收記錄，檢查施工單位對現(xiàn)場所使用的安全設施、設備的檢查記錄。 限期整改；情節(jié)嚴重的，通報批評。 5 監(jiān) 理 單 位 序號 檢查內容 工作要求 檢查方法 處罰依據(jù)和處罰意見 處罰依據(jù) 處罰 /處理意見 19 項目監(jiān)理機構管理行為 安全監(jiān)管工作 安全文明措施費用執(zhí)行情況以及核查 對施工單位安全文明措施費用使用和管理情況進行核查，并報建設單位。 檢查安全文明措施費報審表及查看實際支付憑證。 限期整改；情節(jié)嚴重的，通報批評。 20 監(jiān)理的巡視 對危險性較大的分部分項工程要進行巡視并有巡視記錄。 查巡視記錄。 責令整改；情節(jié)嚴重的，通報批 評。 21 對現(xiàn)場安全違規(guī)行為的監(jiān)督 對現(xiàn)場安全隱患、違規(guī)行為應及時發(fā)出監(jiān)理工程師通知單（暫停令），并督促相關單位及時整改回復。 查閱監(jiān)理通知單、暫停令及相關回復單。 限期整改；情節(jié)嚴重的，通報批評。 22 監(jiān)理報告制度的執(zhí)行 月報、專報 監(jiān)理月報每月上旬實施網(wǎng)上報告，監(jiān)理專報根據(jù)危險性較大的分部分項工程的有關情況按月上報。按合同及監(jiān)理規(guī)范要求向建設單位提交月報。 查提交建設單位的月報及上報市有關管理部門的月報和專報的時間。 上海市質量和安全管理條例第 65 條（一）。 責令限期改正，逾期不改正的，處 1 萬元以上 3 萬元以下罰款。 23 緊急報告 對發(fā)現(xiàn)施工 作業(yè) 不符合強制性技術標準、施工設計文件、專項施工方案或者合同約定的要求，應及時要求施工單位改正；施工單位拒不改正的，應當及時報建設單位。 查涉及危險性較 大分部分項工程施工風險告知建設方的情況； 查向本市有關行政管理部門所報專題報告、緊急報告情況。 檢查監(jiān)理日記、聯(lián)系單、通知單、暫停令，及其過程監(jiān)管記錄，處理方式。 上海市質量和安全管理條例第 65 條（二）。 責令限期改正；逾期不改正的，責令停業(yè)整頓，并處 10 萬元以上 30 萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，降低資質等級或者吊銷資質證書。 24 發(fā)現(xiàn)質量和安全事故隱患，應當立即要求施工單位改正；情況嚴重的，應當要求暫停施工并及時報告建設單位。 25 施工單位仍拒不改正或者不停止施工，可能產(chǎn)生安全質 量事故的情況，應立即向有關管理部門上報緊急報告。監(jiān)理緊急報告要及時（同時必須通過電話等方式再報告）。 6 監(jiān) 理 單 位 序號 檢查內容 工作要求 檢查方法 處罰依據(jù)和處罰意見 處罰依據(jù) 處罰 /處理意見 26 項目監(jiān)理機構管理行為 現(xiàn)場記錄 監(jiān)理日記主要記錄監(jiān)理自身工作情況，要有總監(jiān)或其授權的專人簽閱，并有情況處理的說明；檢查記錄要清晰，并與施工現(xiàn)場情況相符；會議紀要不缺失，并對監(jiān)理工作的議項要落實；旁站和巡視記錄要齊全。 查閱監(jiān)理日記、檢查記錄、會議紀要是否齊全（第一次工地會議、工程例 會、專項會議）。旁站和巡視記錄是否及時和齊全。 限期整改；情節(jié)嚴重的，通報批評。 27 竣工驗收 監(jiān)理單位竣工驗收和資料歸檔工作 （對已竣工工程） 監(jiān)理項目機構要認真地組織竣工預驗收（對住宅工程應有分戶驗收檢查記錄），并督促施工方整改合格后，如實寫好質量評估報告；對竣工驗收中所提出的整改意見應當認真督促，做好整改工作。 檢查監(jiān)理竣工預驗收資料、工程質量評估報告，竣工驗收中對整改意見的處理資料，監(jiān)理資料的歸檔情況（包括影像資料歸檔情況）。 建設工程質量管理條例第 67 條。 有弄虛作假的，或工程驗收后出現(xiàn)嚴重質量問題，涉及監(jiān)理責任：責令改正，處 50 萬元以上100 萬元以下的罰款，降低或吊銷資質等級證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔連帶賠償責任。 28 按規(guī)范和城市檔案要求做好歸檔工作，并按合同要求承擔保修期間的相關服務。 責令改正；情節(jié)嚴重的，通報批評。 29 禁止行為 禁止超越本單位資質等級許可的范圍或者以其他工程監(jiān)理單位的名義承擔工程監(jiān)理業(yè)務。 查閱合同內容與企業(yè)資質等級是否相符。 建設工程質量管理條例第 60 條。 責令停止違法行為，處合同約定的監(jiān)理酬金 1 倍以上 2 倍以下的罰款 ；情節(jié)嚴重的吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收。 30 禁止工程監(jiān)理單位允許其他單位或個人以本單位的名義承擔工程監(jiān)理業(yè)務。 查閱合同內容，監(jiān)理人員資格、注冊信息等相關資料。 建設工程質量管理條例第 61 條。 責令改正，沒收違法所得，處合同約定的監(jiān)理酬金 1 倍以上 2 倍以下的罰款；情節(jié)嚴重的吊銷資質證書。 7 建 設 單 位 序號 檢查內容 工作要求 檢查方法 處罰依據(jù)和處罰意見 處罰依據(jù) 處罰 /處理意見 1 建 設 程 序 應當委托監(jiān)理的項目，應按規(guī)定通過公開招標等形式選定符合要求的監(jiān)理企業(yè)。 查 招標公告、招標文件、中標通知書；對未進行招標的項目，查是否在必須招標的范圍內。 招標投標法第 49 條。 責令限期改正，可處項目合同金額5以上 10以下罰款；對全部或部分國資項目并可暫停項目執(zhí)行或暫停資金撥付。對單位直接負責的主管人員和其他責任人員依法給予處分。 2 應 將工程發(fā)包給具有相應資質等級的勘察、設計、施工、監(jiān)理單位，并按合同示范文件簽訂合同，合同中應當明確雙方質量安全責任。 不得指定建設工程 的 分包單位；不得簽訂建設方、總包方、分包方三方合同。 查參建單位的資質證書；核對中標通知書、工程合同與 現(xiàn)場工程內容是否相符。 查中標通知書、合同及備案情況，是否進行單項或分部或專業(yè)工程施工招標等。 建設工程質量管理條例第 54 條，上海市建設工程質量安全管理條例第 13 條。 責令改正，處 50 萬元以上 100 萬元以下的罰款。 責令改正，按招標規(guī)定執(zhí)行。 3 不得在簽訂合同時向中標人提出附加條件或者更改合同實質性內容。 不得訂立背離合同實質性內容的其他協(xié)議。 查合同文本有關條款或補充協(xié)議內容；查有否隨意更改示范合同通用條款內容及擅自改變無效的規(guī)定；查合同備案與中標結果的一致性。 招標投標法第 46、 59條 ，工程建設項目施工招標投標辦法第 81 條。 給予警告，責令改正，根據(jù)情節(jié)可處 3 萬以下的罰款，造成中標人損失的并應當賠償損失。 責令改正，可處中標項目金額 5以上、 10以下的罰款。 4 按規(guī)定辦理施工圖設計文件的審查手續(xù)，不得邊設計邊施工 ;依法委托監(jiān)理 ;依法辦理質量監(jiān)督手續(xù)。 查施工圖設計文件審查意見書；檢查監(jiān)理合同 ;檢查是否辦理監(jiān)督手續(xù)。 建設工程質量管理條例第 56 條。 責令改正，處 20 萬以上 50 萬以下的罰款。 5 開工前依法領取施工許可證（開工報告）。 查是否有施工許可證；對已施工的，比對 許可證日期與施工記錄、監(jiān)理日志等開工時間。 建設工程質量管理條例第 57 條。 責令停止施工，限期改正，并處工程合同款 1%以上 2%以下的罰款。 6 自開工報告批準之日起 15日內，將保證安全施工的措施或者拆除工程的有關資料報送有關部門備案。 查保證安全施工措施備案資料。 建設工程安全生產(chǎn)管理條例第 54 條。 責令限期改正，給予警告。 8 建 設 單 位 序號 檢查內容 工作要求 檢查方法 處罰依據(jù)和處罰意見 處罰依據(jù) 處罰 /處理意見 7 建 設 程 序 應向監(jiān)理單位提供與建設工程有關的原始資料（中標 文件、施工合同、勘察設計審查通過后文件以及施工許可證或開工報告等）。原始資料必須真實、齊全。 查有關原始資料提供情況，是否齊全。 建設工程質量管理條例第 9 條。 責令限期改正，補充提供前期相關資料；情節(jié)嚴重的，通報批評。 8 項 目 環(huán) 境 管 理 應當將風險評估的內容提供給監(jiān)理等參建方，應明確相應的風險防范和控制措施；應組織勘察、設計、施工文件的技術交底。 查項目風險評估的文件資料，查交底記錄。 上海市建設工程質量和安全管理條例第 61 條第一款。 責令限期改正，逾期不改正的處 10萬以上 30 萬以下的罰 款，并可對單位主要負責人處一萬元以上三萬元以下的罰款。 9 應當向其他參建單位提供周邊建筑物、管線和設施的相關調查資料和保護要求。 查具體提供的相關調查資料和書面保護要求（或會議紀要），比對與施工單位的移交、確認單 ； 看現(xiàn)場是否有相關保護措施，并實施必要的監(jiān)測。 上海市建設工程質量和安全管理條例第 15 條。 責令限期改正；逾期未改正的，責令停止施工；情節(jié)嚴重的，通報批評。 10 應當提供建設工程安全生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境及安全施工措施所需費用（查現(xiàn)場及有關資料）。 查是否設立該措施費用和撥付憑證，是否與進度相 符；并查是否與施工方使用記錄、監(jiān)理單位審核記錄相符合?？船F(xiàn)場安全防護設施落實情況。 建設工程安全生產(chǎn)管理條例第 54 條。 責令限期改正，逾期未改正的，責令該建設工程停止施工。 11 監(jiān) 理 管 理 實施工程監(jiān)理前，應當將委托的監(jiān)理單位、監(jiān)理的內容及監(jiān)理權限書面通知被監(jiān)理的施工企業(yè)。 查書面通知。 建筑法第 33 條。 責令限期整改；情節(jié)嚴重的，通報批評。 12 支持和督促監(jiān)理單位落實監(jiān)理報告制度 ；監(jiān)理發(fā)現(xiàn)施工現(xiàn)場安全質量隱患，應支持監(jiān)理單位督促現(xiàn)場整改。 保證 監(jiān)理工作的正常開展。 查監(jiān)理月報、專報、緊急報 告實施情況及對緊急報告處理意見；查對監(jiān)理工程暫停令處置情況及結果。 上海市實施建設工程施工監(jiān)理報告制度的若干規(guī)定第 5 條。 限期整改；情節(jié)嚴重的，通報批評。 9 建 設 單 位 序號 檢查內容 工作要求 檢查方法 處罰依據(jù)和處罰意見 處罰依據(jù) 處罰 /處理意見 13 監(jiān) 理 管 理 同意監(jiān)理單位變更總監(jiān)理工程師的，其變更后的總監(jiān)的專業(yè)技術職稱等級不得低于原派駐的總監(jiān)。 查閱總監(jiān)變更手續(xù)相關材料。 上海市建設工程監(jiān)理管理辦法第十七條。 責令限期整改；情節(jié)嚴重的，通報批評。 14 設 計 變 更管理 變更設計應符合設計規(guī)范規(guī)定的要求，不得降低工程質量；變更設計后的施工圖仍應送原審圖機構審查，未經(jīng)審查不得擅自施工。 查變更設計的依據(jù)和變更后的施工圖設計文件；查具體的審查記錄或手續(xù)。 建設工程質量管理條例第 56 條第三、四款。 責令改正，處 20 萬元以上 50 萬元以下的罰款。 15 材 料 、 檢測 、 監(jiān) 測 管理 不明示或暗示施工單位使用不合格的建筑材料、建筑構配件和設備。 檢查現(xiàn)場建筑材料、構配件和設備合格證明。 建設工程質量管理條例第 56 條第七款。 責令改正，處 20 萬元以上 50 萬元以下的罰款。 16 需 專業(yè)檢測的工程，應委托沒有利害關系的專業(yè)檢測單位。 查閱檢測單位的資質證書、檢測合同等文件資料。 責令整改；情節(jié)嚴重的，通報批評。 17 不明示或暗示檢測機構出具虛假檢測報告或偽造檢測報告。 查檢測報告，比對同期市檢測信息系統(tǒng)相關資料。 建設工程質量檢測辦法第 31 條。 責令改正，處 1 萬元以上 3 萬元以下的罰款。 18 按合同約定自行采購的材料、構配件和設備應符合設計文件和合同要求，并向監(jiān)理提供相關的質保資料。 查質保資料、設計文件、采購合同資料。 建設工程質量管理條例第 14 條。 限期整改，及 時進行驗收或復試，合格方可使用；情節(jié)嚴重的，通報批評。 19 需專業(yè)監(jiān)測的工程，應委托沒有利害關系的專業(yè)監(jiān)測單位。 查閱監(jiān)測單位的資質證書、監(jiān)測合同等文件資料。 責令限期整改；情節(jié)嚴重的，通報批評。 10 建 設 單 位 序號 檢查內容 工作要求 檢查方法 處罰依據(jù)和處罰意見 處罰依據(jù) 處罰 /處理意見 20 工期管理 應科學制定 施工工期，不得任意壓縮；確需調整且具備技術可行性的，應提出保證質量和安全的技術措施方案，經(jīng)專家論證后方可實施。調整工期涉及增加費用的，應予以保障。 查相關認證記錄， 措施落實相關文件及增加費用情況；比對合同工期與中標通知書的相符性；查實際進度與合同約定工期的相符性。 上海市建設工程質量和安全管理條例第 12 條，建設工程質量管理條例第 56條第二款。 責令改正，處 20 萬元以上 50 萬元以下的罰款。 21 費用管理 保證與建設需求相匹配的建設資金，應當按照施工、監(jiān)理、檢測合同約定的價款及時足額支付費用。 查與參建各方簽訂的合同文件是否與收費標準相符，查是否存在工程拖欠款情況。 上海市建設工程質量和安全管理條例第 11 條，市府20111 號令第十三條。 責令整 改，按規(guī)定收費標準執(zhí)行；情節(jié)嚴重的，通報批評。 22 按規(guī)定單獨列支相關費用（監(jiān)理費、檢測費、安全防護措施費等），且按合同約定及時足額支付。 查單獨列支相關費用的項目專戶設立情況，查向監(jiān)理、檢測等實際支付憑證是否足額且符合國家、本市規(guī)定和合同約定的情況。 建設工程質量管理條例第 61 條第二款，上海市建設工程監(jiān)理管理辦法第 34條，上海市建設工程檢測管理辦法第 34 條。 責令限期改正，逾期不改的，處1 萬元以上 10 萬元以下罰款，并可對單位主要負責人處 5000 元以上 2 萬元以下的罰款。 23 竣工驗收 收到總包單位提出的竣工申請后，應在規(guī)定的時間內組織竣工驗收。建設工程經(jīng)驗收合格后，方可交付使用；驗收不合格，不得擅自使用。 查施工方提交的竣工報告及各參建方的自檢報告；查是否存在未驗收或驗收不合格已使用的情況。竣工備案需提供監(jiān)理費支付憑證。 建設工程質量管理條例第 16 條，建設工程質量管理條例第 58 條第一款、第二款。 責令改正，處工程合同價款 2%以上 4%以下的罰款；造成損失的，依法承擔賠償責任。 24 按規(guī)定將竣工驗收報告報送備案或移交建設項目檔案。 查移交手續(xù)資料。 建設工程質量管理條例第 56 條第八款。 責令改正，處 20 萬元以上 50 萬元以下的罰款。 25 禁止行為 禁止將建設工程肢解發(fā)包。（不得將應當由一個承包單位完成的建設工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個承包單位） 查工程發(fā)包的相關資料，是否符合規(guī)定。 建筑法第 24、 65 條，建設工程質量管理條例第 55條。 責令改正，處工程合同價款 上 1%以下的罰款；對全部或部分使用國有資金的項目，并可暫停項目執(zhí)行或者暫停資金撥付。 11 施 工 單 位 序號 檢查內容 工作要求 檢查方法 處罰依據(jù)和處罰意見 處罰依據(jù) 處罰 /處理意見 1 企業(yè)管理行為資質 管理 應按照國家有關規(guī)定取得相應的資質，并在資質證書核定的范圍內承接承包業(yè)務。不得轉讓承包業(yè)務。 企業(yè)應建立質量、安全管理制度和管理體系。 查閱企業(yè)資質證書、質量管理體系、安全管理制度、營業(yè)執(zhí)照有效復印件。并與電子版誠信手冊比對。 建設工程質量管理條例第 60 條、 61 條。 責令停止違法行為，處工程合同價款 2%以上 4%以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質等級；情節(jié)嚴重的吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收。 2 總 包 分包 合同 管理 無轉包和違法分包所承接的業(yè)務。 現(xiàn)場查閱項 目中標通知書、施工合同、主要管理人員勞務合同關系等文件資料。 市府 1 號文第 8 條；上海市建筑市場管理條例第 53 條。 責令停止建筑活動，予以警告或者沒收違法所得，并可處以承發(fā)包合同價款 1%至 3%的罰款，但最低不低于 5000元，最高不超過 20萬元。 3 向管理部門進行施工合同備案。 查閱合同備案證明。 責令整改；情節(jié)嚴重的，通報批評。 4 總包單位 選 擇 分包單位 時 ，應審核分包單位資質、人員等，并應報監(jiān)理單位審查。 查企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、資質證書、安全生產(chǎn)許可證、項目經(jīng)理崗位證書、安全生產(chǎn)考核合格證書、專 職安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)考核合格證書、分包單位報審表。 責令整改；情節(jié)嚴重的，通報批評。 總包應將分包質量安全管理體系納入總包管理體系中進行管理。 查主要管理人員報審、進場交底、設備報審、定期檢查記錄、管理制度的落實等。 責令整改；情節(jié)嚴重的，通報批評。 5 現(xiàn)場施工項目部 配置 應按合同約定組建施工現(xiàn)場項目管理機構，配備相應的項目經(jīng)理、技術 負責人、專職質量、安全管理人員，同時符合有關規(guī)定；現(xiàn)場管理人員 數(shù)應滿足工程要求。管理人員調整須經(jīng)建設單位同意，辦理相關手續(xù)。 查閱現(xiàn)場主要負責人（項 目經(jīng)理、技術負責人以及質量、安全管理人員）與合同相符性、證書有效性，查閱人員勞動關系，人員到崗情況。 上海市建設工程質量和安全管理條例第 64條（一）。 責令限期改正，處以 1 萬元以上 10 萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令暫停施工。 12 施 工 單 位 序號 檢查內容 工作要求 檢查方法 處罰依據(jù)和處罰意見 處罰依據(jù) 處罰 /處理意見 6 企業(yè)管理行為現(xiàn) 場 施工 項 目部 配 置 項目經(jīng)理應為注冊建造師，并符合合同要求。項目經(jīng)理變更應有備案證明。 根據(jù)合同查項目經(jīng)理注冊執(zhí)業(yè)資格證、備案證明 。 上海市建設工 程質量和安全管理條例第 64條（一）。 責令限期改正，處 1萬元以上 10 萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令暫停施工。 7 企 業(yè) 對項 目 部的 管 理 企業(yè)針 對現(xiàn)場 主要工作應有 作業(yè)指導文件，應對現(xiàn)場施工項目部編制的施工組織設計、危險性較大分部分項專項方案進行審批。 查閱施工企業(yè)編制的作業(yè)指導文件，以及現(xiàn)場的有關資料。 責令整改；情節(jié)嚴重的，通報批評。 8 企業(yè)應對現(xiàn)場項目部進行定期和專項的質量、安全管理體系運行情況的檢查。 查閱質量、安全管理體系的檢查記錄。 責令整改；情節(jié)嚴重的，通報批評。 9 項 目 經(jīng)理 管理 企業(yè)應制定對項目經(jīng)理工作行為規(guī)范的管理辦法，并定期（一年不少于一次）進行考核檢查；每季度（不少于一次）召開項目經(jīng)理會議，進行培訓或業(yè)務交流講評，注重提高項目經(jīng)理的業(yè)務水平、自身素質和自律能力。 查有關管理辦法；考核檢查資料和項目經(jīng)理會議記錄（次數(shù)、出席率、內容等）。 責令整改。 10 施 工 組織 設 計及 專 項方案 編制、審批 施工前編制施工組織設計文件；對危險性較大的分部分項工程 編制專項施工方案；施工組織設計、專項方案應具備符合性、針對性、操作性要求，并經(jīng)公司技術負責人審查簽字；審批手續(xù)符合程序要求，且 需經(jīng)總監(jiān)理工程師審查簽字同意后方可進入施工。 查閱相關文件內容、審批程序；危險性較大分部分項工程專項施工方案的安全驗算結果；專家論證記錄及專家意見落實情況 。 查總監(jiān)審查簽字情況。 建設工程安全生產(chǎn)管理條例 65 條（四）（涉及安全技術措施、專項施工方案的）。 責令整改；情節(jié)嚴重的，通報批評。 （涉及安全技術措施、專項施工方案的）責令限期改正；逾期未改正的，責令停業(yè)整頓，并處 10 萬元以上 30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，降低資質等級，直至吊銷資質證書；造成重大安全事故，構成犯罪的，對直接責任人員，追究刑事責 任；造成損失的，依法承擔賠償責任。 13 施 工 單 位 序號 檢查內容 工作要求 檢查方法 處罰依據(jù)和處罰意見 處罰依據(jù) 處罰 /處理意見 11 企業(yè)管理行為 施 工 人員 培 訓 按國家規(guī)定對企業(yè)員工進行培訓；應加強對施工作業(yè)人員進行質量安全教育和安全技術交底。對首次上崗的施工作業(yè)人員要查實不少于三個月的實習操作； 實施實名制人員登記，申領發(fā)放人員信息卡。 查閱有關臺帳記錄、培訓（核實實習操作）記錄、信息卡發(fā)放記錄。 上海市建設工程質量和安全管理條例第 64 條（四）、（三）。 （四）責令限期改正，處 2 萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令暫停施工。 （三）責令限期改正，處 1 萬元以上 3 萬元以下罰款。 12 施工準備階段的管理 項 目 經(jīng)理 工 作情況 根據(jù)法律法規(guī)及合同約定正常開展施工管理工作。項目經(jīng)理應到崗履職。定期 參加 工程例會。 臨時因事離開 ，應書面委托（包括事宜、期限、被委托人，被委托人應為項目副經(jīng)理、技術負責人等主要人員）報告建設方同意，并告知監(jiān)理方，由被委托人行使其部分職責。 和項目經(jīng)理交流了解施工現(xiàn)場工作情況；查看項目經(jīng)理參加工程例會、簽署文件的情況。查看項目經(jīng)理請假申請及委托授權書。 責令整改；情節(jié)嚴重的 ，通報批評。 13 開 工 條件 報 審 項目質量、技術、安全管理制度 已建立；管理人員已到位；施工操作人員已接受教育；特種作業(yè)上崗證已報審、人員到位；場地布置已符合施工要求；機械設備已（檢測）驗收合格、掛牌；施工組織設計和相關方案已完成企業(yè)內部審批；相關材料已驗收合格等。 獲得施工許可證后方可 報審 。 查閱相關開工報審表及資料。 限期整改；情節(jié)嚴重的，通報批評。 14 施 工 單 位 序號 檢查內容 工作要求 檢查方法 處罰依據(jù)和處罰意見 處罰依據(jù) 處罰 /處理意見 14 材料、構配件、設備管理材料 、構配件、設備報審及臺賬 材料、構配件、設備企業(yè)應有生產(chǎn)許可、強制產(chǎn)品認證或經(jīng)建設管理部門備案。 對進入施工現(xiàn)場的材料、構配件、設備應核驗其生產(chǎn)許可或認證證明、產(chǎn)品質量保證書和使用說明書，并按規(guī)定檢測后可進行驗收，驗收應有專人簽字，待報監(jiān)理審核后方可使用。 未經(jīng)審核的材料、構配件、設備不得在建設工程中使用、安裝。（擬使用的材料、構配件、設備產(chǎn)品合格證書應交監(jiān)理審核，審核通過后方可投入使用） 施工單位在分部工程、分項工程驗收和竣工驗收時，要求使用在工程的商品混凝土、鋼筋等結構性建設工程材料的供應商對供應數(shù)量進 行確認。 查 閱 相 應 的 臺賬、報審表、驗收記錄、送貨單等資料。 建 設 工 程質 量 管 理 條例第 64 條。 責令改正，處工程合同價款 2%以上 4%以下的罰款；負責返工、修理，并賠償因此造成的損失；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓，降低資質等級或者吊銷資質證書。 15 現(xiàn)場取樣及委托檢測 現(xiàn)場取樣人員應持證上崗，必須在監(jiān)理人員的見證下按規(guī)定取樣、送樣。 不明示或暗示檢測機構出具虛假檢測報告或偽造檢測報告。 查閱委托單、檢測報告、臺賬 ； 查 取樣人員上崗證書； 比對同期本市檢測信息系統(tǒng)網(wǎng)上資料。 上 海 市 建設 工 程 檢 測管理辦法第35 條 （一）、第 33條（四）。 責令限期改正，處 1萬元以上 3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的處 3萬元以上 10萬元以下罰款。 責令限期改正，處 1千元以上 1萬元以下罰款。 16 現(xiàn)場材料堆放與保管 材料應分類堆放有序，按規(guī)定保管。 查看現(xiàn)場。 責令整改；情節(jié)嚴重的，通報批評。 17 計量和標準養(yǎng)護室 計量設施完好，標準養(yǎng)護室符合規(guī)定。 檢查資料、計量設施和標準養(yǎng)護室。 責令整改；情節(jié)嚴重的，通報批評。 15 施 工 單 位 序號 檢查內容 工作要求 檢查方法 處罰依據(jù)和處罰意見 處罰依據(jù) 處罰 /處理意 見 18 施工質量管理 隱蔽工程、檢驗批、分項、分部工程驗收 隱蔽工程、檢驗批、分項、分部工程自查合格后，向項目監(jiān)理機構報驗，未經(jīng)項目監(jiān)理機構檢驗合格，施工單位不得進入下一工序施工。 查閱報驗資料是否與相關圖紙、變更手續(xù)、現(xiàn)場施工情況及與規(guī)定相符性。 建設工程質量管理條例第 64 條。 責令改正，處工程合同價款 2%以上 4%以下的罰款；負責返工、修理，并賠償因此造成的損失；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓，降低資質等級或者吊銷資質證書。 19 工 程 變 更 嚴格按圖紙施工；確需變更的應按變更程序辦理，批準后才可實施