最低工資、勞動力市場與福利政策 摘 要 本文在配對模型和有效工資模型的框架內按照子博弈完美納什均衡的倒推原理研究了最低工資對勞動力市場的供給需求的影響，并結合政府的福利政策討論了政策工具的作用。為了認識低收入階層的經(jīng)濟狀況，本文中的居民包括有勞動能力的勞動者和沒有勞動能力的人，而勞動者將在經(jīng)濟活動中以三種角色出現(xiàn)：自愿失業(yè)者，非自愿失業(yè)者以及在最低工資收入水平上的就業(yè)者。政府的福利政策包括對無勞動能力者的社會救濟，對長期自愿失業(yè)者的福利補助以及對臨時非自愿失業(yè)者的失業(yè)保險。 政策工具還將包括對廠商征收的就業(yè)稅或是就業(yè)補貼。 關鍵詞 最低工資 勞動力市場 就業(yè) 福利政策 一 、 引 言 古典的勞動力市場模型認為在均衡工資上勞動力的供給與需求會達到均衡，失業(yè)是可以避免的。新古典理論承認了失業(yè)現(xiàn)象存在的客觀事實，有影響的解釋包括摩擦性失業(yè)理論和有效工資理論。本文基于這兩種理論模型，引入最低工資展開對勞動力市場的討論。 出現(xiàn)在教材上的關于最低工資對勞動力供給需求影響的基本模型是這樣的：單個的競爭性勞動力市場，所有勞動者都是同質的，廠商以最大化利 潤為目標，這樣勞動力市場上的供給與需求達到均衡 【見圖 1】，只有高于均衡 *W *E E D S W 水平的最低工資才會對勞動力市場產(chǎn)生影響，于是均衡達到新的點 , 。在新的工資水平 的供給大于需求的部分出現(xiàn)失業(yè)，而且是非自愿性失業(yè)。 雖然最低工資有增加失業(yè)的效果，但是面對低技術勞動者的相對工資水平的下降，實行最低工資法用以保 護這些勞動者的利益又是十分必要的。 999)更是在研究收入分配問題時指出：最低工資的下降導致了工資不平等的增加。003)認為最低工資對處于社會收入底層的勞動者影響很大，并用最低工資的下降來解釋美國 20 世紀 80 年代低收入階層增加的現(xiàn)象。經(jīng)濟學家對收入不平等的關注也影響了經(jīng)濟政策的取向，從人本主義的角度出發(fā)，提高全體勞動者的福利，特別是幫助社會中的低收入階層提高生活水平，從政治、經(jīng)濟等方面看都是有價值的。 996)定義失業(yè)是指那些沒有工作但是愿意在均衡工資水平上工作的勞 動者，也就是非自愿失業(yè)者。 971)認為失業(yè)是由于那些低技術的工人主動放棄了工作，也就是自愿性失業(yè)，并在此基礎上開創(chuàng)了對再分配政策的研究。本文對失業(yè)者的解釋追隨了前人的工作，失業(yè)者既包括那些自愿放棄工作的失業(yè)者和也包括那些進入勞動力市場并努力尋找工作但是暫時失業(yè)的勞動者。并且假定政府有完全信息區(qū)分失業(yè)者的不同類型，給他們提供不同的福利。對失業(yè)工人能夠采取的福利措施一般包括福利補助和失業(yè)保險。自愿失業(yè)者選擇失業(yè)的條件在短期內不會有變化，所以這種失業(yè)是長期性的，對這種長期自愿失業(yè)者執(zhí)行福利補助 的政策，滿足他們基本的消費需求。非自愿失業(yè)者只是暫時沒有找到合適的工作，失業(yè)的狀況不會長期存在，因此這種失業(yè)是臨時的，對這種臨時非自愿失業(yè)者采取失業(yè)保險的辦法，維持他們平穩(wěn)的消費需求。 非自愿失業(yè)工人的產(chǎn)生主要有兩種途徑，我們將分別討論。一是摩擦性失業(yè)：由于信息不完全，勞動力市場上存在不完全配對，導致尋找工作的工人可能與空缺的職位失之交臂，這種現(xiàn)象的長期存在，引起失業(yè)水平在動態(tài)上的均衡，解釋這一現(xiàn)象的模型是配對模型；另一種是由于有效工資產(chǎn)生的勞動者過度供給。如果所有勞動者都能隨時地得到新的工作，那么在崗的工 人就會失去對崗位的留戀而出現(xiàn)怠工的可能，為了激勵工人工作，防止怠工現(xiàn)象的出現(xiàn)，廠商愿意提供較高的工資，即有效工資（ 1984）。 勞動者的福利體現(xiàn)在消費和休閑兩個方面。而可支配收入決定了勞動者的消費水平， (2003)等考慮勞動者的收入所得稅從而使得勞動者的可支配收入在均衡工資可以預見的條件下，由收入所得稅唯一決定。本文考慮到最低工資水平上的勞動者本身就是社會弱勢群體，一般最低工資就是一項對低收入工人的補貼，低于收入所得稅的起征標準，所以假設沒有收 入所得稅。最低工資完全決定了勞動者的可支配收入。 對于社會中的其他較高收入階層，本文將他們的影響控制在僅僅為社會福利提供一定的財政收入上，不進入模型。而沒有勞動能力的人將成為政策直接照顧的對象，政府的政策目標總是盡可能地為他們提供更多的社會救濟。 本文的結構將作如下安排：第二部分分析模型的特征；第三部分討論配對模型；第四部分討論有效工資模型；第五部分是結論說明。在第三部分和第四部分中，將按照子博弈完美納什均衡的倒推原理分析勞動力市場的均衡，勞動參與條件以及政府政策。 二、 模型 的特征 社會中的個體按照收入水平的不同分為低收入階層和較高收入階層，本文以最低工資水平來區(qū)分這兩個階層，主要對低收入階層的經(jīng)濟狀況進行研究。這一階層的構成分為：沒有勞動能力的人和有勞動能力的勞動者。勞動者根據(jù)各自的特點又包括長期自愿失業(yè)者、臨時非自愿失業(yè)者以及就業(yè)者。沒有勞動能力的人將作為一個整體納入政府的福利計劃中， 表他們可以得到的社會救濟金。長期自愿失業(yè)者記為 V ，他們的消費水平記為時非自愿失業(yè)者記為 I ，消費水平為 就業(yè)者記為 E ，消費水平為 除了消費可以產(chǎn)生效用外，休閑也可以產(chǎn)生福利。對休閑的偏好是勞動者的個人信息，只有勞動者自己知道，但所有勞動者的偏好將滿足一定的分布，這種分布情況是公共信息。休閑記為 ，分布在范圍 , 之間，分布函數(shù)為 G ，密度函數(shù)為 0, 不失一般性，我們將所有有勞動能力的勞動者標準化為 1 ， 1,1 ，本文不考慮勞動者變化的過程，勞動者的總量給定。 q 代表了勞動力市場上的就業(yè)水平。 在配對模型中，我們假設所有的勞動者都可以提供一單位的有效勞動，不考慮工人怠工的情形。為了使最低工資發(fā)揮作用，假設沒有最低工資法約束的均衡工資低于最低工 資，最終勞動力市場上將在唯一的工資水平，即最低工資 達到新的就業(yè)均衡。 在有效工資模型中，就業(yè)的勞動者將產(chǎn)生怠工的可能，每一期期初，勞動者將結合自身的實際選擇為自己的工作付出的努力程度，為了簡單起見，我們假設工人的努力程度是兩個極端：怠工和不怠工。怠工的勞動者產(chǎn)生的有效勞動為零，不怠工意味著可以創(chuàng)造一單位的有效勞動。廠商意識到了怠工對自身利潤的影響，由于無法直接觀察到工人的努力程度，可行的策略是采取隨機監(jiān)視的辦法，一旦工人怠工被發(fā)現(xiàn)，將被解雇失去工資，只能進入福 利保障體系得到失業(yè)救濟工被發(fā)現(xiàn)的可能性記為 p 。當然，還有 p1 的可能讓怠工的工人僥幸逃脫監(jiān)視，得到和其他工人一樣的工資。其他工人將被廠商繼續(xù)留用，不考慮工人因轉行產(chǎn)生的流動。 廠商的數(shù)目是給定的，記為 M ，廠商之間是無差異的，都以最大化自己的利潤為目標，廠商還將為自己的工人交納就業(yè)稅，記為 ，也可能是一種就業(yè)補貼，所以 可正可負。另外，在最低工資大于廠商的均衡工資的假設下，更高的工資只會降低廠商的利潤水平，所以廠商不會支付高于最低工資的工資。最終，廠商將在給定的工資水平和就業(yè)稅下，選擇自己吸納的勞動力數(shù)量，從而達到一個均衡水平下的廠商利潤 和勞動力市場的就業(yè)水平 q 。 政府的福利政策有三種：對沒有勞動能力的人提供社會救濟，救濟金的水平記為 對自愿失業(yè)者提供福利補助非自愿失業(yè)者采用失業(yè)保險 另外，政策工具還包括制定最低工資水平 確定對廠商的就業(yè)稅或是補貼 。政府還將對廠商的利潤征稅。由于這種利潤稅不會產(chǎn)生成本損失，而且政府總是希望自己的財政收入盡可能的多，在保證廠商基本的經(jīng)營要求的前提下，本文假設廠商的所有利潤都進入了政府的財政收入中。 模型 考慮了經(jīng)濟活動中的三類決策者：廠商、勞動者和政府。在三者的決策過程中存在一個博弈過程，三者的行為相互影響，每個決策者將根據(jù)別人的決策決定自己的選擇。本文假設博弈的過程是：首先由政府確定自己的政策，包括稅收和福利，然后勞動者結合自己的實際，選擇在經(jīng)濟活動中所扮演的角色（自愿失業(yè)者，勞動參與者以及是否努力工作），最后是廠商根據(jù)利潤最大化的原則選擇自己的策略。本文假設信息是完全的，存在完美的納什均衡，依照子博弈完美納什均衡的逆推方法，首先考慮勞動力市場的均衡，再考慮勞動者的勞動參與條件，這將由勞動者個人對休閑的偏 好決定，最后歸結到政府的政策選擇問題 及 。 三、 配對模型 在該節(jié)中，我們分析一個簡單的配對模型，失業(yè)只是配對不完全產(chǎn)生的摩擦性失業(yè)，不考慮勞動者怠工的情形，所有工人的勞動都是有效的。下面依次考慮勞動力市場的均衡，勞動者的勞動參與決策及政府的政策選擇。 第三步 勞動力市場均衡 在這一步的選擇中，政府政策和勞動者的勞動參與條件已經(jīng)給定，勞動力市場的均衡主要體現(xiàn)在廠商在最 大化利潤目標下的勞動需求。 1. 廠商行為 考慮 M 個廠商中的某一代表性廠商。在均衡時，由于市場摩擦要求廠商提供 v 個空缺崗位，所以總的空缺崗位數(shù)為 e 代表廠商已經(jīng)吸納的就業(yè)量，總的就業(yè)量為 如果該廠商執(zhí)行相對工資率 r ，其實際工資為 其中 w 是其他廠商提供的工資。定義 為非自愿失業(yè)工人相對于空缺崗位的比例，反映了配對的不完全狀況，它將影響配對函數(shù) 0,0, 每一期將有一定比例（記為 s ）的就業(yè)者離開自己的崗位，假設 s 是常值。于是，由配對函數(shù)得到每期新的就業(yè)量為 而離職的為 均衡時有 , 。廠商的生產(chǎn)函數(shù)是嚴格凹的，只考慮勞動投入，記為 0,0, 每個崗位都將占用廠商一定的資源，假設對所有的崗位一樣，記為 k 。廠商的問題是：在給定的 ,，選擇 最大化其利潤 。假設最優(yōu)條件下有 0 。 ,ma x（ 1） 一階條件有： 均衡時，所有同質廠商將采取相同的工資，即有 1r （ 2） （ 3） 考慮最低工資，當 時，工資水平不受最低工資的影響，相關結論可參看 （ 2003）。假設 ，雖然最低工資的執(zhí)行并不徹底 (1982)，但是為了討論的方便，這里假設廠商會嚴格執(zhí)行 最低工資法，而高于最低工資水平的工資也不符合利潤最大化原則，所以廠商只能被動地選擇 。 zm 1 （ 4） 可以得到給定 , 下的均衡就業(yè)量 0,0, ，最低工資的上升會降低代表性廠商吸納的就業(yè)量，與廠商征收正的就業(yè)稅有著完全相同的效果，由于總的勞動需求是所有廠商勞動需求的加總 ，所以，對整個市場有相同的影響，而 z 的增加，意味著失業(yè)現(xiàn)象變得更加嚴重，或者可以理解為空缺的崗位相對減少了，勞動需求上升。 利用已知的工資和就業(yè)水平，可以得到廠商的利潤： zm M , （ 5） 其中 0,0 ，提高最低工資和對廠商征收正的就業(yè)稅一樣，會使得廠商的利潤受到損害?；诖?，廠商作為一個利益集團，將會影響政府對最低 工資和就業(yè)稅的規(guī)定，他們會游說政府降低最低工資，促請政府實施就業(yè)補貼，同時，廠商會加大信息透明度，盡量減少空缺崗位，提高 z 的值。 2. 市場均衡 首先，實際就業(yè)量是所有廠商吸納的就業(yè)量的總和， , 。 其次，均衡時，離開崗位的勞動力等于新吸納的勞動力的量 z 就業(yè)均衡時有 , （ 6） 0,0, 在第三步的決策中，給定的變量是 , 我們可以得到 , 0,0,0,0,0,0 d （ 7） 我們發(fā)現(xiàn)最低工資的變動對廠商利潤 ，總的就業(yè)量 E 以及就業(yè)率 q 的影響和就業(yè)稅的變動帶來的影響一樣。由政府對廠商吸納就業(yè)進行補貼，將 會鼓勵廠商擴大勞動需求，有助于改善就業(yè)狀況。 二步 勞動參與條件 在第二步時，我們將分析勞動者選擇進入勞動力市場就業(yè)或者自愿失業(yè)的臨界條件。此時政府的政策是給定的。我們假設個體是風險厭惡的，政府會提供完全的失業(yè)保險，即進入勞動力市場的非自愿失業(yè)工人將能得到和就業(yè)工人相同的消費支出 C 。結果非自愿失業(yè)工人的福利將會比就業(yè)工人還好 。這種福利政策有助于激勵勞動者參與就業(yè)，前提條件是政府在執(zhí)行政策時，有完全信息來區(qū)分 失業(yè)者的類型：自愿失業(yè)者不會進入勞動力市場尋求工作，而非自愿失業(yè)者會努力在勞動力市場上尋找到就業(yè)機會，較高的福利激勵非自愿失業(yè)工人，同時可以彌補由于急于找工作帶來的精神上和心理上的損失。在這種假設下，所有進入勞動力市場的勞動者（包括非自愿失業(yè)工人和就業(yè)者）有相同的消費支出 。 在探求低收入階層的可支配收入問題時，由于勞動者的工資收入僅限于最低工資，而最低工資有兩大特點，一是工資水平低，一般沒有達到收入所得稅的起征要求，二是最低工資本身就有社會福利的涵義：制定最低工 資的目的是為了補助低技術工人?；诖?，本文不考慮個人收入所得稅?？芍涫杖刖偷扔诠べY收入或福利補助。于是，對所有參與勞動力市場的勞動者有消費支出等于最低工資水平，即 ML 。 對代表性的個體勞動者而言，他將根據(jù)自己的個人信息來判斷是否進入勞動力市場，成為勞動力市場的參與者。在該問題的選擇上，他面臨的問題是在進入勞動力市場和自愿失業(yè)之間抉擇。用 代表個人信息：空閑的效用水平。我們有： 自愿失業(yè)的效用函數(shù)： （ 8） 進入勞動力市場的期望效用： L 1 （ 9） 如果 U ，勞動者將選擇自愿失業(yè)，如果 U 勞動者將選擇進入勞動力市場尋找工作。所以勞動者進入勞動力市場的臨界條件為 U V 1 （ 10） 由 , 可以得到臨界值 , 滿足（ 10）式。 由于（ 8）（ 9）兩式關于 都是單調增函數(shù)，而且（ 8）式比（ 9）式增長得更快，所以當V時，有 U ，即勞動者偏好于自愿失業(yè)；當V時，勞動者會進入勞動力市 場尋找工作。 利用 , 分布函數(shù)為 G 的性質，可以得到： 0, （ 11） 進入勞動力市場的臨界值V越大，勞動參與率越高。 于是有 , 0,0 （ 12） 代入（ 10）式中有： ,1 （ 13） 可以得到臨界的均衡勞動參與條件： w , （ 14） 如果 V，根據(jù)勞動者對休閑的偏好的分布函數(shù)可以知道 1。所有有勞動能力的勞動者都將進 入勞動力市場尋找工作，不存在自愿失業(yè)的勞動者。實際上，如果V，這說明休閑產(chǎn)生的效用太小了，沒有達到彌補就業(yè)高于失業(yè)的消費水平的臨界休閑效用要求。由于 0q ，根據(jù)（ 10）式可知，C ，要維護市場均衡，對自愿失業(yè)工人的福利補助必須小于對非自愿失業(yè)者的失業(yè)保險，結合（ 13）式，即有政府的自愿失業(yè)福利補助政策必須參照最低工資水平制定，福利補助應該小于最低工資，否則低技術的工人將完全喪生對勞動 的興趣。這種高福利政策最終將導致政府預算赤字，使得政府的福利政策破產(chǎn)。 本文不考慮這種極端情形。假設 ,V，于是有 0,0 此時，由（ 13）式可以得到 （ 15） （ 16） （ 17） 定義VV 1為就業(yè)率關于勞動參與條件的彈性。 當 1 時， 0于是有 0,0,0 當 1 時， 0于是有 0,0,0 政府的政策集 w ,可以確定勞動參與條件：v的工人會選擇自愿失業(yè)，自愿失業(yè)工人所占勞動力的比例為 1，V的工人會進入勞動力市場尋找工作，所占勞動力的比例為 。 第一步 政府政策選擇 在第一步中，我們將分析政府的政策選擇。通過前面的分析，我們已經(jīng)知道勞動力市場的均衡條件和勞動者的勞動參與條件最終都由政府的政策決定。在經(jīng)濟活動中，政府通常會將自己的政策工具公開，從而對勞動力市場產(chǎn)生直接的影響。本文分析政府的政策目標時，基于 優(yōu)的原理，政府將在確保勞動者的最低效用要求的條件下，最大化自己的目標。我們先將V作為政府可以控制的變量考慮。 V V （ 18） ,1 V （ 19） 由于 是 的單調增函數(shù)，并且 以（ 19）式要求 ,1 （ 20） （ 16）和（ 20）式保證了（ 18） 式也成立。 政府的問題歸結為： C , ） 要求滿足：最低效用約束 ,1（ L ） 勞動 力市場 參與條件約束 ,（ ） 政府的預算約束 不等式左邊是政府的福利支出，右邊是財政收入。其中 R 代表從其他渠道獲得的用于福利支付的政府收益。例如來自于較高收入階層的稅收收入等。勞動力市場自身產(chǎn)生的財政收入主要有兩個來 源：廠商的利潤稅，前面提到本文假設廠商的利潤全部上交；就業(yè)稅收 ，也可能是補貼。預算約 束可以表示為： ,11 ,（ ） 拉格朗日問題為： L ,1, , , ,11 一階條件有： 01 （ 21a） 01 （ 21b） 01 M （ 21c） ： 0)( （ 21d） 由（ 21a）有 1 （ 22） 代入（ 21b） 中有 1（ 23） 將Mw ,代入（ 21c）（ 21d） 中有 （ 24） 我們 可以將拉 格朗日乘子代入一階條件中得到 的表達式為： zm 111（ 25） 該 值將保證經(jīng)濟體的就業(yè)水平是社會最優(yōu)的（ 2003）。 作為就業(yè)稅， 的值可正可負。如果就業(yè)水平有負的外部性，則要求 0 作為對就業(yè)征收的庇古稅，反之，當就業(yè)會產(chǎn) 生正的外部性時， 0 ， 應該對就業(yè)進行補貼。 由最低效用約束（ L ）可知，對于給定的V和 ，更高的 U 要求 高。隨著社會的發(fā)展，人民生活水平不斷提高，勞動者對最低效用的要求也將不斷提高，所以最低工資水平也要隨之提高。根據(jù)勞動力市場的參與條件約束（ ）可以推出C ，即自愿失業(yè)者所能享受的消費水平應該比參與勞動的勞動者的消費水平低，否則自愿失業(yè)還可以得到休閑，必將吸引勞動者都走上自愿失業(yè)的道路，逃避就業(yè)。這一結論同時表明，在最優(yōu)條件下，對自愿失業(yè)者提供的福利補助應該小于失業(yè)保險，這與實際的福利轉移政策相符。 由政府的預算約束可以看出，對無勞動能力的人的救濟 際 上是政府預算余額。既然這些無勞動能力的人的效用直接用其消 費水平 刻畫，同時拉格朗日乘子 1 ，在經(jīng)濟體均衡后，政府可利用的資源每增加一單位，社會救濟金就會增加一單位。在給定的總收入前提下，勞動者對最低消費水平 U 的要求的增加，將會降低社會救濟金 水平。 如果將 ,為一個受政策集 ,MV 們可以對政府決策的整體效用進行刻畫。 首先考慮勞動參與條件： , 1 01 026a） 1 01 0 V（ 26b） 1 01 026c） 可見政府在利用政策集 w ,調控勞動參與水平時，各種政策工具在不同 條件下使用的效果是不一樣的，依賴于就業(yè)率關于勞動參與條件的彈性 。由于在各種 的值下，的符號相同，而與以可以通過多個政策工具的同時利用， 達到一定的政策目標。例如提高最低工資水平 同時，適當提高對自愿失業(yè)者的福利補助，將能維持勞動參與水平不變。 其次考慮廠商利潤： w , 當 1 時，可以得到 0,0,0 w 。 當 1 時，MV ,0和的符號不確定。 所以政府要想評估政策集 w ,對廠商利潤的影響，只有在較高的彈性水平下 1 才能得到確定的效果。 最后考慮就業(yè)率： ,當 1 時， 0,0,0 w 。 當 1 時，MV wC 0和 可見，當 經(jīng)濟體的就業(yè)率關于勞動參與條件的彈性 很小時，增加 對自愿失業(yè)工人的福利補助將有利于提高就業(yè)率。而較高的彈性水平下 1 ，不能簡單地認為最低工資的提高以及提高就業(yè)稅會降低勞動力市場 上的就業(yè)率。對于給定的勞動參與條件 ，最低工資的變化對總的就業(yè)量 E 的影響通過 現(xiàn)在 e 上，而 0以 0是作為政府政策工具的 將影響 L ，而且當 1 時， 0低工資的變化對總就業(yè)量的影 響為負的，對參與勞動的勞動者數(shù)量的影響也為負。最后非自愿失業(yè)量 的變化將由這兩種影響的大小來決 定。如果對總就業(yè)量的影響更為明顯，則提高最低工資，非自愿失業(yè)量將增大，反之，如果對參與勞動的勞動者的總量的影響更為明顯，則非自愿失業(yè)量將減少。 將這些結論與第三步廠商決策時的結論進行比較，我們發(fā)現(xiàn)，在第一步政府決策時，對于各種政策工具的作用的認識與第三步廠商決策時的認識是不一樣的，政府的決策不僅影響了廠商行為，還會對整個市場的勞動力參與條件產(chǎn)生影響，這種影響在廠商決策時不會考慮，于是在經(jīng)濟活動中，廠商基于自己的利益考慮所希望的政策和政府制定政策時的考慮是不一致的，廠商更為短視，只考慮自己眼前的利益，而政府在 制定政策時，必須考慮得更為全面。 對模型 小結 （ 1）提高最低工資會增大配對的不完全狀況； （ 2）短視的廠商會反對提高最低工資，政府會看得更遠； （ 3）對自愿失業(yè)者提供的福利補助低于對非自愿失業(yè)者的失業(yè)保險； （ 4）根據(jù)就業(yè)的外部性來確定對就業(yè)的政策：征稅或者補貼。 四、 有效工資模型 本節(jié)中，我們分析有效工資模型。也就是考慮存在怠工的可能性的條件下，勞動力市場的狀況。和前面的配對模型一樣，本節(jié)采用子博弈完美納什均衡的倒推原則。最低工資將引入模型中，并將取代有效工資，成為廠商 強迫執(zhí)行的工資水平。 第三步 勞動力市場均衡 在第三步中，同樣政府政策和勞動者的參與條件已經(jīng)給定。有效工資模型的特點是考慮勞動者有可能不努力工作，需要一定的條件來約束勞動者的 行為。所以我們首先從選擇怠工的工人的行為角度出發(fā)。給定的政策集 ,中被發(fā)現(xiàn)而失業(yè)的勞動者提供的懲罰性的福利補助，勞動力的參與規(guī)模 事先給定。 怠 工的工人有概率 p 被發(fā)現(xiàn)而被解雇。 p 的值依賴于廠商用于隨機性的監(jiān)視的投入，這種投入會增加廠商的成本，監(jiān)視無論如何總是不完全的，而且當監(jiān)視效果達到一定水平以后，很難再有提高，我們假設這種監(jiān)視水平對所有的廠商都是一樣的，在這里作 為外生變量給定。如果工人怠工但沒有被發(fā)現(xiàn)，這種情況發(fā)生的概率為 p1 ，他將可以和其他工人一樣領到工資（最低工資 ，并因為怠工享受到休閑帶來的樂趣。怠 工工人的期望效用為： （ 27） 不怠工的工人將獲得穩(wěn)定的收入 效用函數(shù)為 當 定以后，工人不怠工的效用一定，而工人怠工的期望效用關于 是單調增 加的，可能存在S使得 S ,的工人怠工的效用低于不怠工，而 , 的工人怠工的效用高于不怠工，于是參與勞動的工人 中，有 的工人會努力工作， G 的工人有怠工的傾向。其中 S 滿足不怠工條件（ 1 （ 28） 要保證 （ 28） 式有解，前提條件是 1 （ 29a） 1 （ 29b） 由 件可以得到怠工工人的臨界條件為 , 0 0 （ 30） 可見，較高的最低工資會激勵工人努力工作，起 到有效工資的作 用。同時，對怠工工人的懲罰措施越嚴，即懲罰性補助能激勵工人努力工作。 對勞動者的 勵可能是不完全的，當 時，存在怠工的工人參加勞動，經(jīng)濟體處于怠工均衡，本文主要討論不怠工均衡，即 。關于怠工均衡的問題，可以參見 1984） 的經(jīng)典論文。 代表性廠商在均衡時選擇雇傭的勞動力數(shù)量 e 來實現(xiàn)自己利 潤最大化的目標，不怠工的均衡條件滿足 ，即 。廠商的利潤最大化問題可以簡單地表示為： e m a x（ 31） 一階條件有： （ 32） 可以得到 , 01 w （ 33） 由利潤的定義可以得到 M , 0 （ 34） 在廠商同質的假設下， M 家廠商最終吸納的總的就業(yè)量為 就業(yè)率可以確定為： , （ 35） 0 02 VV （ 36） 可見，對于廠商均衡就業(yè)量 e ，利潤 和就業(yè)量 q 而言，最低工資 就業(yè)稅 的變動有著完全相同的效果。這一重要結論可以幫助政府的政策調控，如果提高了最低工資水平，同時降低就業(yè)稅或者增加就業(yè)補貼，可以抵消最低工資對勞動力市場均衡狀態(tài)的影響。 第二步 勞動參與條件 在第二步中，分析有勞動能力的勞動者是否會進入勞動力市場就業(yè)的臨界條件。此時 政府的各項政策給定。勞動者可以選擇自愿失業(yè)，效用水平由福利補助可以選擇進入勞動力市場去尋找工作，有 q 的可能期望得到工作，還 有 q1 的可能面臨非自愿的失業(yè)。在不怠工均衡條件下，兩種效用為： （ 37） （ 38） 進入勞動力市場的勞動者必然有條件 U （ 39） 由于（ 37）（ 38）兩式關于 都是單調增加的函數(shù)，并且（ 37）式的增長速度快于（ 38）式，所以存在一個臨界的進入條件V，使得 V ,的勞動者滿足（ 39）式而進入勞動力市場，而 ,V的勞動者會選擇自愿失業(yè)。有 1（ 40） 可以得到 1（ 41） 將（ 35）式代入（ 41）式中有 w , 假設 ,V，此時 0， 01 。有 1 01 0 42a） 1 01 042b） 1 01 0 42c） VV 1為就業(yè)率關于勞動參與條件的彈性。 當不怠工均衡存在時，滿足 有 1（ 43） 由（ 43）式還可以看出：當 1, ，C 。即一般情況下，對 于怠工工人的懲罰性補助應該比對自愿失業(yè)工人的福利補助小，這樣才能體現(xiàn)出懲罰的意味來，符合常理。 第一步 政府政策選擇 在第一步中，我們分析政 府的政策選擇。在前面的分析中，我們已經(jīng)見到了影響結論的政策工具 ,，在這一步中，我們將對這些政策工具的作用有更深一步的了解。先將V作為一個可以控制的變量，政府的問題還是一個 化問題。勞動者個體的最低期望效用約束為： V V （ 44a） 1 V （ 44b） 既然 單調增加，并且 以最低期望效用約束 等價于 ,1, （ 45） 政府的問題歸結為： C , ） 最低期望效用約束： ,1,（ L ） 勞動力市場參與條件約束 ,1,（ ） 政府的預算約束為： 在 (2000)中討論了有關怠工均衡的情形，本文分析不怠工均衡的情況，即在 的條件下，有 0S 。于是預算約束為： ,11 ,（ ） 與配對模型不同，在有效工資假設下，可能不存在非自愿失業(yè)工人，所以還需特別指出就業(yè)率 q 的范圍約束為： 1, （ ） 拉格朗日問題為： 1, 1 1, 11 一階條件為： 01 （ 46a） 01 （ 46b） ： 0, （ 46c） 011（ 46d） 由（ 46a） 有 1 （ 47） 代入（ 46b） 中有 1（ 48） 利用MM ,代入（ 46c）（ 46d） 中有 （ 49） 拉格朗日乘子與配對模型中的一樣。將乘子代入（ 46c）中，利用前面的結論有 111 和配對模型中的結論一樣，也有相似的解釋。在 984)的標準有效工資模型中，工資補貼有改善福利的作用。但本文中的 值可正可負，這是因為他們的模型中的有效工資大于雇傭一個工人的社會成本，結果廠商雇傭了太少的工人。而本文的工資可能會有較高的就業(yè)率。其他政策工具的關系和配對模型類似。 如果將V作為一個受到 政府政策影響的變量，不能直接人為地控制，則我們的政策工具集包括 , ，其中 D 作為對無勞動能力的人的救濟，實質上是政 府預算余額，政府的優(yōu)化目的只是有效地利用所有資源，不浪費。另外能大于對自愿失業(yè)工人的福利補助自愿失業(yè)者的失業(yè)保險 MI 。所以自由的政策工具集為 ,。 利用 （ 42）式的 結論可以計算政策工具對勞動力市場 的整體影響。 首先考慮勞動力參與條件： , 1 01 050a） 1 0 1 0 V （ 50b） 1 0 1 0 50c） 其次考慮廠商利潤： w , 0 0后考慮就業(yè)率： ,當 1 時， 0 0q， 0 當 1 時， 0 效工資模型小結 （ 1） 較高的最低工資將起到有效工資的作用； （ 2） 對怠工工人的懲罰性補助小于對自愿失業(yè)工人的福利補助； （ 3） 對就業(yè)進行補貼可以抵消提高最低工資帶來的消極影響。 五、 結 語 因為 勞動者技能的差異而產(chǎn)生的勞動者收入不平等的現(xiàn)象是非常明顯的，在 經(jīng)濟體中，承認效率優(yōu)先有利于高技術工人取得更多利益，但不利于社會的穩(wěn)定平衡發(fā)展。由于主導社會生活的強勢集團在強調效率的形式下獲利，如果沒有弱勢群體訴求希望的途徑，經(jīng)濟將會畸形發(fā)展。為了分析弱勢群體的經(jīng)濟 需求，本文考慮了一個由低技術工人和無勞動能力的人組成的經(jīng)濟，我們用刻畫勞動力市場的兩個模型： 配對模型和有效工資模型，分析了代表不同利益群體的利益集團的利益需求。 對于勞動者，本文中的勞動者的工資收入在最低工資水平以下，屬于低技術工人，他們依靠自身的勞動能力只能獲得很低的工資，改善他們的處境的方法是包括最低工資在內的社會福利政策。一個更高的最低工資水平將有助于勞動者優(yōu)化自己的效用函數(shù)，所以勞動者會要求提高最低工資。保證整個低收入階層有這一共同需求的前提是配套的社會福利，包括對無勞動能力的人的社會救濟，對自愿 失業(yè)者的福利補助以及對非自愿失業(yè)者的失業(yè)保險，否則提高最低工資必然會帶來低技術勞動者的失業(yè)增加，一部分得到工作的低技術工人 受益的同時，另一部分失去工作的低技術工人的處境將變得更壞，這對于整個低收入階層而言并不