合同管理制度-工程篇第一章 總則第一條 為規(guī)范工程財務(wù)流程，提高工作效率和工程建設(shè)經(jīng)濟(jì)效益，根據(jù)中華人民共和國合同法及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司工程項目開發(fā)的實際情況，特制訂本制度。第二條 公司工程部及各項目部對外簽訂的各類合同一律適用本制度。第三條 合同管理是公司管理的一項重要內(nèi)容，搞好合同管理，對于公司經(jīng)濟(jì)活動的開展和經(jīng)濟(jì)利益的取得，具有積極的意義。涉及工程建設(shè)的各部門都必須嚴(yán)格遵守、切實執(zhí)行本制度。第二章 合同的簽訂第四條 合同簽訂對象的選擇、招標(biāo)的方式和審查批準(zhǔn)程序遵照市場競爭的原則執(zhí)行。第五條 報送簽訂合同推薦書時已經(jīng)有合同草案的，應(yīng)當(dāng)將合同草案附后，沒有草案的，應(yīng)當(dāng)附對方報價、付款方式、保修承諾等基本情況，并在擬定合同草案后報執(zhí)行總經(jīng)理審查。第六條 任何人對外簽訂合同，都必須以維護(hù)本公司合法權(quán)益和提高經(jīng)濟(jì)效益為宗旨，不得在簽訂合同時假公濟(jì)私、損公肥私、謀取私利。第七條 經(jīng)辦人在簽訂合同之前，必須認(rèn)真了解對方當(dāng)事人的情況。包括對方單位是否具有法人資格、單位的經(jīng)營范圍、有否履約能力及其資信情況，對方簽約人是否法定代表人或法人委托人及其代理權(quán)限等，在簽約時應(yīng)當(dāng)要求對方提供能證明上述情況的資料。做到既要考慮本方的經(jīng)濟(jì)效益，又要考慮對方的條件和履行能力，防止上當(dāng)受騙，防止簽訂無效合同。第八條 待簽的合同有范本的，使用范本，沒有范本的，由經(jīng)辦人與對方共同擬定合同條款，合同雙方當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)的規(guī)定必須明確、具體、文字表達(dá)要清楚、準(zhǔn)確，防止出現(xiàn)歧義。執(zhí)行總經(jīng)理有權(quán)對合同條款進(jìn)行審查并督促改正。第九條 簽訂工程合同的，合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括工程范圍、建設(shè)工期、中間交工工程的開工和竣工時間、工程質(zhì)量、工程造價、技術(shù)資料交付時間、材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任、撥款和結(jié)算、竣工驗收、質(zhì)量保修范圍和質(zhì)量保證期、雙方相互協(xié)作等條款。第十條 在簽訂工程承包合同時，應(yīng)盡量少付預(yù)付款，預(yù)留一定數(shù)額或比例的工程質(zhì)量保修金和符合規(guī)范要求期限的保修期。第十一條 在確定合同條款時應(yīng)當(dāng)由公司執(zhí)行總經(jīng)理、現(xiàn)場總負(fù)責(zé)人共同審核，如在履行中需要變更條款的，公司工程部應(yīng)及時告知項目部。第十二條 簽訂合同時，雙方都必須使用合格的印章，包括公章或合同專用章，不得使用財務(wù)章或業(yè)務(wù)章等不合格印章。未有公章的自然人，簽訂合同時應(yīng)印指紋。我方簽訂合同時的用章按照有關(guān)規(guī)定管理。第十三條 合同經(jīng)辦人員玩忽職守，違反上述規(guī)定的要求簽訂合同，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第三章 合同的履行第十四條合同依法成立，即具有法律約束力。一切與合同有關(guān)的部門、人員都必須嚴(yán)格執(zhí)行合同所規(guī)定的義務(wù)，并監(jiān)督對方的履約情況，確保合同的實際履行和全面履行。 第十五條 公司各部門應(yīng)隨時了解、掌握合同的履行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時處理匯報。如因玩忽職守，造成合同不能履行、不能完全履行的，要追究有關(guān)人員的責(zé)任。第十六條 合同履行過程中需要我司支付合同款項的，公司各項目部及相關(guān)部門應(yīng)認(rèn)真填寫工程付款申請單、現(xiàn)場核查完成工程量情況、財務(wù)核查項目支付情況，由公司工程部提交申請至執(zhí)行總經(jīng)理、董事長審查。如發(fā)現(xiàn)錯報或故意隱瞞等，應(yīng)追究當(dāng)事人責(zé)任。第十七條 發(fā)生我司不能按約履行合同的情況時，與履約有關(guān)的部門和人員應(yīng)當(dāng)及時處理，變更合同或簽訂補充合同，并將情況及時上報執(zhí)行總經(jīng)理或董事長。第四章 合同的變更、解除第十八條 在合同履行過程中遇到困難的，各履約部門首先應(yīng)盡一切努力克服，盡力保障合同的履行。如按約履行確有不可克服的困難而需要變更、解除合同時，應(yīng)及時與對方當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商。第十九條 對方當(dāng)事人提出變更、解除合同的，應(yīng)從維護(hù)本公司合法權(quán)益出發(fā)，在不對我方利益造成損失的情況下，與對方達(dá)成變更、解除合同的協(xié)議。第二十條 因?qū)Ψ阶兏⒔獬贤刮曳降睦嬖馐軗p失的，除法律允許免負(fù)責(zé)任的以外，應(yīng)要求其承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和損失，并在變更、解除合同的協(xié)議書中明確規(guī)定。第二十一條 變更、解除合同的協(xié)議在未生效之前，應(yīng)繼續(xù)履行原合同。但特殊情況經(jīng)雙方一致同意停止履行的除外。第二十二條 變更、解除合同的，應(yīng)當(dāng)按照簽訂合同的程序逐級上報審核，并在公司內(nèi)辦理有關(guān)手續(xù)。變更的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)以補充協(xié)議的形式書面簽訂，需要公證的，應(yīng)當(dāng)及時辦理公證手續(xù)。第二十三條 有關(guān)人員以變更、解除合同為名，行以權(quán)謀私、假公濟(jì)私之實，損公肥私的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第五章 合同糾紛的解決第二十四條 合同在履行過程中與對方當(dāng)事人發(fā)生糾紛的，首先由簽約部門負(fù)責(zé)處理。簽訂合同的經(jīng)辦人對糾紛的處理必須具體負(fù)責(zé)到底。第二十五條糾紛發(fā)生后，我方應(yīng)及時與對方當(dāng)事人友好協(xié)商，在既維護(hù)本企業(yè)合法權(quán)益，又不侵犯對方合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，互諒互讓，達(dá)成協(xié)議，解決糾紛。第二十六條 因?qū)Ψ截?zé)任引起的糾紛，應(yīng)堅持原則，保障我方合法權(quán)益不受損害；因我方責(zé)任引起的糾紛，應(yīng)尊重對方的合法權(quán)益，主動承擔(dān)責(zé)任，并盡量采取補救措施，減少我方損失；因雙方責(zé)任引起的糾紛，應(yīng)分清責(zé)任，合理解決。第二十七條 為了解決糾紛，需要對合同進(jìn)行解除和變更的，按照本規(guī)定有關(guān)程序辦理。第二十八條各項目部、各部門在處理糾紛時，應(yīng)加強聯(lián)系，及時溝通，積極主動地做好自身的工作，不互相推諉、指責(zé)和埋怨，統(tǒng)一意見，統(tǒng)一行動，一致對外。第二十九條 不能解決的合同糾紛，應(yīng)及時上報。第六章 合同備案第三十條 依照工程相關(guān)程序簽訂的一切合同均應(yīng)當(dāng)在公司財務(wù)部備案。第三十一條 簽訂合同時，應(yīng)考慮到需要在公司財務(wù)部備案的情況，制作相應(yīng)的合同份數(shù)。一般不少于貳份。第三十二條 報送公司財務(wù)部的合同應(yīng)當(dāng)為原件。合同有附件的，附件應(yīng)同時報送備案。第三十三條 公司財務(wù)部和合同簽訂部門都應(yīng)當(dāng)建立合同登記臺帳和合同檔案。 第三十四條 各項目在簽訂合同后，應(yīng)當(dāng)做好本公司的合同管理工作，包括：1、監(jiān)督各部門、各項目的合同簽訂與履行工作；2、按照約定履行合同，對履行過程中發(fā)生的問題和出現(xiàn)的糾紛及時解決。3、貫徹實施公司下發(fā)的相關(guān)管理辦法及本制度的規(guī)定，做好本公司內(nèi)部的合同管理工作。第三十五條 公司工程部為各項目的合同管理進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)并提供服務(wù)，具體包括下列工作： 1、按照公司管理制度及其他有關(guān)規(guī)定對合同的簽訂及付款進(jìn)行審批。2、負(fù)責(zé)檢查各類合同的合法性，實行法律監(jiān)督，對公司各項目簽訂的合同進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)問題和提供法律幫助；3、負(fù)責(zé)對合同簽訂人員進(jìn)行法律培訓(xùn)，提高其法律素質(zhì)和簽約水平；4、負(fù)責(zé)考評各項目部各部門的合同管理工作，總結(jié)交流經(jīng)驗教訓(xùn)，提高合同管理水平；5、配合各項目部各部門處理合同糾紛；6、參與有關(guān)合同的談判、簽約、履行等工作，及時解答各項目部或各部門提出的問題并協(xié)助解決。預(yù)結(jié)算部崗位職責(zé)一、工作內(nèi)容負(fù)責(zé)公司工程審計；工程建設(shè)項目的招標(biāo)、合同商談簽訂等。二、審計部經(jīng)理崗位職責(zé)1、貫徹國家及地區(qū)有關(guān)定額、價格、合同管理等方面的規(guī)定，主持審計部行政管理的全面工作，做好部門的組織建設(shè)，確保部門各項工作有序開展，負(fù)責(zé)制定部門各項管理規(guī)章制度及工作流程。組織實施并監(jiān)督執(zhí)行，以控制工程項目的投資。2、負(fù)責(zé)編制部門年度，月度工作計劃，并組織落實。負(fù)責(zé)配合設(shè)計院完成設(shè)計圖紙審查，完成設(shè)計概算審核、設(shè)計方案測算及經(jīng)濟(jì)對比等工作。3、參與施工圖紙、施工組織設(shè)計的會審工作。參與工程監(jiān)理和材料設(shè)備采購合同等合同會審、會簽工作。4、根據(jù)施工圖審查工程預(yù)算，并與設(shè)計概算對比分析，為審查施工圖提供支持。5、負(fù)責(zé)審查在建工程的變更工程量及造價，進(jìn)行變更造價測算和變更方案經(jīng)濟(jì)對比工作。6、負(fù)責(zé)與項目相關(guān)的預(yù)算、結(jié)算以及進(jìn)度款審核等。7、負(fù)責(zé)與項目相關(guān)物資考察及招標(biāo)、議標(biāo)、合同談判等。8、參與銷售相關(guān)的面積計算，為公司相關(guān)部門提供所需要的資料及數(shù)據(jù)，做好配合工作。9、負(fù)責(zé)本部門人員的指導(dǎo)、培訓(xùn)、監(jiān)督、績效管理工作。10、負(fù)責(zé)工程預(yù)算部的組織管理、部門經(jīng)費控制及與其他部門的協(xié)調(diào)工作。二、造價員崗位職責(zé)1、負(fù)責(zé)編制項目施工圖預(yù)算，做到編制及時，內(nèi)容齊全，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。2、參加圖紙會審和設(shè)計交底。3、負(fù)責(zé)審核施工單位編報的土建（安裝）部分工程預(yù)算。4、負(fù)責(zé)編制工程招標(biāo)標(biāo)底，為評標(biāo)工作提供可靠依據(jù)。5、參與施工合同的簽訂，并準(zhǔn)確掌握合同約定條款。6、參與工程竣工驗收。7、初步審核竣工工程結(jié)算，并與施工單位核對結(jié)算，有需要的話配合外審單位進(jìn)行第二次審計本結(jié)算。8、負(fù)責(zé)審核施工單位申報的施工節(jié)點付款預(yù)算。9、及時完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。10、及時跟蹤項目施工情況，審核相關(guān)現(xiàn)場簽證。三、資料員崗位職責(zé)1、負(fù)責(zé)對工程部發(fā)來的工程聯(lián)系單，施工現(xiàn)場簽證單等資料進(jìn)行收集、整理、篩分、建檔、歸檔工作的管理，確保其完備性，要求各方嚴(yán)格執(zhí)行接收手續(xù)，所接收到的文件，須經(jīng)雙方簽字確認(rèn)并歸檔。2、負(fù)責(zé)與項目有關(guān)的各類合同的檔案管理，負(fù)責(zé)對簽訂完成的合同進(jìn)行收編、分類與歸檔，作好借閱登記。3、在領(lǐng)導(dǎo)及同事指導(dǎo)配合下完成本部門的月報、周計劃的編制與找相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽字。4、負(fù)責(zé)材料的出入庫整理與電腦入檔，本部門文件和資料的發(fā)放、回收、借閱、傳閱工作并及時傳達(dá)，來往文件資料收發(fā)應(yīng)及時登記臺帳。5、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。預(yù)結(jié)算管理制度第一章 總則第一條 預(yù)結(jié)算管理制度是一項貫穿于建設(shè)工程始終的重要的經(jīng)濟(jì)管理制度。制訂、完善并執(zhí)行好預(yù)、結(jié)算管理制度不僅僅是公司工程部和各項目的工作，而且需要其他相關(guān)部門的配合和支持。第二章 預(yù)結(jié)算管理第二條 施工圖預(yù)算編制依據(jù)：（一）設(shè)計施工圖紙和標(biāo)準(zhǔn)圖集；（二）圖紙會審紀(jì)要；（三）現(xiàn)行預(yù)算定額及相應(yīng)計價規(guī)定；（四）施工組織設(shè)計或施工方案；（五）材料、人工、機械臺班預(yù)算價格及調(diào)價規(guī)定；（六）預(yù)算員工作手冊及有關(guān)工具書；（七）市政府及有關(guān)部門發(fā)布的有關(guān)調(diào)價文件、規(guī)定等。第三條 編制施工圖預(yù)算的意義：（一）施工圖預(yù)算是控制工程造價的重要依據(jù)，是施工過程成本控制關(guān)鍵。（二）施工圖預(yù)算是編制或調(diào)整投資計劃的依據(jù)；（三）對于實行施工投標(biāo)的工程，施工圖預(yù)算是編制標(biāo)底的依據(jù)，也是竣工驗收時結(jié)算的基礎(chǔ)；（四）施工圖預(yù)算是控制工程進(jìn)度、審核和批復(fù)分包班組進(jìn)度款的依據(jù)；（五）對于不宜實行施工圖預(yù)算加調(diào)整價結(jié)算的工程，施工圖預(yù)算可作為確定合同價款的基礎(chǔ)或作為甲方支付工程進(jìn)度款或?qū)彶閯趧?wù)班組進(jìn)度款支付的依據(jù)。審核后的施工圖預(yù)算在雙方確定優(yōu)惠下浮后簽定合同包干總價（包干總價不能低于工程成本，工程成本是控制工程質(zhì)量的最低保障，即必須確保工程不能偷工減料，影響工程質(zhì)量）。第四條 施工圖預(yù)算編制程序： （一）搜集各種編制依據(jù)資料（包括信息價及有利于為結(jié)算提供依據(jù)的資料）。（二）熟悉施工圖紙和定額計價規(guī)則。（三）熟悉合同相關(guān)條款。（四）按計算規(guī)則和取費標(biāo)準(zhǔn)計算施工圖預(yù)算總造價。（五）市場行情的變化。第五條 施工圖預(yù)算審核程序：（一）各項目部在項目施工前，首先應(yīng)對設(shè)計施工圖紙進(jìn)行圖紙初審、會審。審核中預(yù)結(jié)算人員應(yīng)對設(shè)計圖紙的經(jīng)濟(jì)性提出意見。（二）各項目部相關(guān)人員主要從技術(shù)和施工角度對施工圖預(yù)算進(jìn)行審查，審查是否有漏項、錯算、技術(shù)不合理等問題，再由預(yù)結(jié)算部進(jìn)行修改、調(diào)整、完善。（三）完善后的施工圖預(yù)算上報執(zhí)行總經(jīng)理審查。第六條 工程結(jié)算的編制依據(jù)：（一）施工圖預(yù)算；（二）竣工圖及工程設(shè)計變更資料；（三）現(xiàn)場簽證；（四）施工索賠（施工單位向建設(shè)單位要求的索賠）；（五）反索賠（建設(shè)單位向施工單位提出的索賠）；（六）工程承包合同；（七）政策性規(guī)定以及現(xiàn)行法律、法規(guī)。第七條 工程結(jié)算審核程序：（一）施工單位向建設(shè)單位申報工程結(jié)算時，必須收集齊相關(guān)結(jié)算的資料，整理完善后方可將最終的結(jié)算資料上報到甲方項目部。（二）首先由各項目部經(jīng)辦人員根據(jù)上報結(jié)算資料初審工程結(jié)算完成情況；（三）各項目部將審編好的工程結(jié)算并附相關(guān)結(jié)算資料上報預(yù)結(jié)算部，預(yù)結(jié)算部經(jīng)辦人員對工程結(jié)算采用重點抽查、全面核查的各種方法進(jìn)行審核。（四）審核好后的結(jié)算上報執(zhí)行總經(jīng)理復(fù)審，最終由董事長確定。第八條 工程結(jié)算審核方案：（一）審核工程結(jié)算書是否真實準(zhǔn)確，主要包括認(rèn)真審核計算工程量，檢查結(jié)算書的工程量是否符合規(guī)定的計算規(guī)則，數(shù)量是否準(zhǔn)確。（二）檢查分項工程預(yù)算定額選套是否合規(guī)范，選用是否恰當(dāng)，結(jié)算換價是否正確。核實工程取費是否執(zhí)行相應(yīng)的計算基數(shù)和費率標(biāo)準(zhǔn)，核查設(shè)備、材料用量是否與定額含量或設(shè)計含量一致，作好市場調(diào)查。審核設(shè)備、材料是否與市場價格有較大差距，有關(guān)材料調(diào)價是否按規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。 （三）核查結(jié)算項目是否與圖紙相符，設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證是否存在與中標(biāo)書項目重復(fù)計算的現(xiàn)象，有無實際施工中使用的材料的品種、規(guī)格、數(shù)量與所報送結(jié)算不一致的情況，獎懲、索賠的計算是否正確合理。（四）會同項目部相關(guān)人員對項目進(jìn)行現(xiàn)場查勘核實，準(zhǔn)確界定各施工單位的施工范圍和相應(yīng)的結(jié)算造價。第三章 附則工程簽證管理辦法第一章 總 則第一條 為有效控制工程成本，確保工程質(zhì)量和工程進(jìn)度，規(guī)范設(shè)計變更和工程簽證的管理，防止工程腐敗，特制定本辦法。第二條 設(shè)計變更和工程簽證費用都屬于預(yù)備費的范疇，但是設(shè)計變更與工程簽證應(yīng)加以區(qū)分。屬于設(shè)計變更范疇的應(yīng)由設(shè)計單位下發(fā)設(shè)計變更通知單，所發(fā)生的費用按設(shè)計變更處理。屬于工程簽證的由項目部簽發(fā)，所發(fā)生費用按發(fā)生原因處理。第三條 各項目在各項工程施工時發(fā)現(xiàn)圖紙有漏設(shè)、錯設(shè)或設(shè)計變更時，要及時上報設(shè)計單位，并及時辦理變更。第四條 各項目對設(shè)計變更和工程簽證要嚴(yán)格按照規(guī)定程序辦理和進(jìn)行結(jié)算，禁止口頭承諾，事后補辦。第五條 一個設(shè)計變更及工程簽證應(yīng)當(dāng)編制一份結(jié)算單。 設(shè)計變更和工程簽證的結(jié)算必須要有完備的、有效的原件作為結(jié)算依據(jù)。第六條 任何工程的形式、質(zhì)量、數(shù)量和內(nèi)容上的變動，必須經(jīng)工程預(yù)結(jié)算部簽字確認(rèn)（其內(nèi)容包括：工程計量、變更圖紙、承包人、監(jiān)理及設(shè)計部門對變更的意見等）。該工程變更令經(jīng)執(zhí)行總經(jīng)理和董事長認(rèn)可后，由各項目部及時存檔。第二章 工程簽證第七條 下列情況下應(yīng)當(dāng)進(jìn)行工程簽證：（一）各項目部依據(jù)設(shè)計院出具的設(shè)計變更圖、洽商記錄、變更通知單落實施