申請編號項目密級國家軟科學(xué)研究計劃申 請 書（重大項目）項目名稱：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策支持與市場環(huán)境研究申請單位：重慶大學(xué)項目負(fù)責(zé)人：曾國平歸口管理單位：申請日期：2011-11-15中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部二零零七年制三、立項背景和依據(jù)(包括項目的研究目的、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀分析與評價,應(yīng)附主要參考文獻(xiàn)及出處)（一）發(fā)展背景戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在實現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展道路中的扮演著越來越重要的角色。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是指“以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)，對經(jīng)濟(jì)社會全局和長遠(yuǎn)發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動作用，知識技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)。”其包括節(jié)能環(huán)保、信息技術(shù)、生物工程、高端裝備、新能源、新材料和新能源汽車等七大產(chǎn)業(yè)。面對我國人與資源、環(huán)境矛盾加劇的現(xiàn)實，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變刻不容緩，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)則是提升產(chǎn)業(yè)層次，推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級的必由之路。溫家寶總理在三次新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展座談會上指出“發(fā)展新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，是中國立足當(dāng)前渡難關(guān)、著眼長遠(yuǎn)上水平的重大戰(zhàn)略選擇?！币虼搜芯繎?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策支持與市場環(huán)境不僅是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的突破口，更對我國構(gòu)建國際競爭新優(yōu)勢、掌握發(fā)展主動權(quán)具有重要戰(zhàn)略意義。（二）戰(zhàn)略意義1.發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必由之路。我國人口眾多、人均資源少、生態(tài)環(huán)境脆弱，又處在工業(yè)化、城鎮(zhèn)化快速發(fā)展時期，面臨改善民生的艱巨任務(wù)和資源環(huán)境的巨大壓力。要全面建設(shè)小康社會、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，必須大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，加快形成新的經(jīng)濟(jì)增長點，創(chuàng)造更多的就業(yè)崗位，更好地滿足人民群眾日益增長的物質(zhì)文化需求，促進(jìn)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會建設(shè)。2.發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是實現(xiàn)內(nèi)生增長的必然選擇。我國經(jīng)濟(jì)的增長是粗放的發(fā)展模式，極大程度的依賴于資金、物質(zhì)和資源投入。要轉(zhuǎn)變我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)增長方式需大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為一種高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，集知識密集、人才密集、技術(shù)密集于一體。發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，不僅對提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量、提升我國產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品附加值發(fā)揮重要的促進(jìn)作用，更是一個長遠(yuǎn)的策略，能夠使我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式逐步走上創(chuàng)新驅(qū)動及內(nèi)生增長的軌道。3.發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重大舉措。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以創(chuàng)新為主要驅(qū)動力，輻射帶動力強(qiáng)，加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，有利于加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，有利于提升產(chǎn)業(yè)層次、推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級、高起點建設(shè)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，是調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重大舉措。（三）研究目的本研究從理論與實踐背景出發(fā)，借鑒國內(nèi)外相關(guān)經(jīng)驗，在深入了解我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀的基礎(chǔ)之上，著力探索其進(jìn)一步發(fā)展所需的政策支持和市場環(huán)境要素，并提出相關(guān)的保障措施。（四）國內(nèi)外研究現(xiàn)狀1.國外研究現(xiàn)狀。國外有關(guān)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究在實踐領(lǐng)域已得到廣泛應(yīng)用，特別是08年金融危機(jī)爆發(fā)以來，各國均加大對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的開發(fā)和支持，具有代表性的國家和國家組織有：美國、歐盟、日本、以及韓國。其中，美國主要以新能源為主要的經(jīng)濟(jì)推動力，尤其重視能源裝備制造業(yè)，主要包括高效電池、智能電網(wǎng)等可再生能源。歐盟把發(fā)展重點放在低碳產(chǎn)業(yè)，通過提高綠色能源的利用率，開展低碳環(huán)保技術(shù)研發(fā)并結(jié)合本國特點。日本則重視發(fā)展信息技術(shù)和新能源技術(shù)，大力開發(fā)節(jié)能技術(shù)和清潔能源。發(fā)展中國家的代表韓國則集中發(fā)展低碳與綠色新興行業(yè)，并將綠色技術(shù)、尖端產(chǎn)業(yè)融合和高附加值服務(wù)等領(lǐng)域的17項產(chǎn)業(yè)作為經(jīng)濟(jì)新增長的動力。另外，國外發(fā)達(dá)國家還探索了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)學(xué)研合作模式，較為成功的有科技工業(yè)園區(qū)模式（美國）、政府推動模式（英國）、國立大學(xué)模式（日本）、Fraunhofer聯(lián)合體模式（德國）。2.國內(nèi)研究現(xiàn)狀。國內(nèi)對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究主要集中在以下幾個方面：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念界定及內(nèi)涵把握（侯云先，2004；江世銀，2005；趙玉林，2007；李江和金生，2008；華文，2010）；對國外發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成果經(jīng)驗的學(xué)習(xí)（萬剛，2010，姜峰，2010；）；我國培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的思路與對策建議（張曄，2009；朱瑋瑋，2009；王海霞，2010；張雄，2010；袁天昂，2010）。此外，還有學(xué)者研究了政府在發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的作用。（朱銀春，2011）。參考文獻(xiàn)：1 朱迎春.政府在發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的作用J.中國科技論壇,2011,(1):20-24. 2 歐陽峣,朱延超.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研究述評J.湖南社會科學(xué),2010,(5):111-115. 3 袁天昂.資本市場支持我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究J.西南金融,2010,(3):68-71. 4 姜峰,張世彤.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)框架內(nèi)的吉林省對俄科技合作J.工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì),2010,29(12):73-77.5趙玉林、張倩.湖北省戰(zhàn)略性主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇研究J.中南財經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報,2007(2).6侯云先、王錫巖.戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)博弈分析M.機(jī)械工業(yè)出版社,20047江世銀.區(qū)域戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局的模型建立和指標(biāo)體系設(shè)計J.云南財貿(mào)學(xué)院學(xué)報,2005(12).8 Li Jiang,和金生.區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)選擇的新方法J.現(xiàn)代財經(jīng)天津財經(jīng)大學(xué)學(xué)報,2008,28(8):70-73. 9 張曄.新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入管制與管制績效以我國手機(jī)牌照制度的實踐為例J.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究,2009,(1):10-18.10 鄭雄偉.世界新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展報告,2010.11 Van Dierdonck,R.,Debackere,K.(1988),“Academic enterpreneurship at belgian universities”, R&D Management,VOL.18 No.4,pp.341-5312 Cyert,R.M.,Goodman,P.S.(1997),”Creating effective university-industry alliances:an organizational learning perspective”,Organizational Dynamics,Vol.25 No.t,pp.45-57四、研究方案（一）研究內(nèi)容1.前言 1.1基本概念1.2發(fā)展背景1.3戰(zhàn)略意義1.4研究目的2.我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀與實踐經(jīng)驗借鑒 2.1我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀2.1.1評價指標(biāo)構(gòu)建2.1.2發(fā)展現(xiàn)狀分析 2.2實踐經(jīng)驗借鑒2.2.1國外：美國、日本2.2.2國內(nèi)：上海、山東、江蘇、浙江、廣東3.指導(dǎo)方針與戰(zhàn)略目標(biāo) 3.1指導(dǎo)思想 3.2基本原則 3.3發(fā)展目標(biāo)4.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策支持研究 4.1政策制定原則 4.2財政政策 4.2.1財政政策現(xiàn)狀分析4.2.3財政政策問題分析4.2.3完善財政政策建議 4.3稅收政策 4.3.1稅收政策現(xiàn)狀分析4.3.2稅收政策效應(yīng)分析4.3.3稅收政策問題分析4.3.4完善稅收政策建議4.4金融政策4.4.1金融政策現(xiàn)狀分析4.4.2金融政策問題分析4.4.3完善金融政策建議5.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的市場環(huán)境研究5.1宏觀環(huán)境分析5.1.1經(jīng)濟(jì)環(huán)境5.1.2政策環(huán)境5.1.3科技環(huán)境5.1.4法律環(huán)境5.2微觀環(huán)境分析 5.2.1產(chǎn)業(yè)空間布局 5.2.2行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 5.2.3市場準(zhǔn)入制度 5.2.4新型商業(yè)模式5.2.5重大項目庫6.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的保障措施6.1制度保障6.2組織保障6.3資金保障6.4人才保障（二）研究方法與技術(shù)路線研究方法：1.通過構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平評價指標(biāo)和綜合評價模型（模糊Borda組合模型），深入了解我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀；構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和市場準(zhǔn)入評價指標(biāo)，為優(yōu)化市場環(huán)境提供依據(jù)。2.運用數(shù)理推導(dǎo)方法進(jìn)行效應(yīng)分析，研究稅收對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，最終根據(jù)推理結(jié)果對稅收政策的完善提出針對性建議。3.運用空間經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)空間布局的可行性進(jìn)行評估分析。技術(shù)路線：（三）擬解決的關(guān)鍵問題、子課題的設(shè)置及本項目的創(chuàng)新之處1.擬解決的關(guān)鍵問題：針對我國當(dāng)前戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，進(jìn)一步完善相關(guān)政策支持，營造良好市場環(huán)境，從而推進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的步伐。2.子課題的設(shè)置：子課題一：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀分析子課題二：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策支持研究子課題三：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的市場環(huán)境研究3.本項目的創(chuàng)新之處：構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和市場準(zhǔn)入評價指標(biāo)。完善戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的政策支持。細(xì)化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的空間布局。（四）工作方案（包括時間進(jìn)度，階段目標(biāo)等）第一階段：準(zhǔn)備階段（2011年122012年3月）。第一，確定課題研究的內(nèi)容及方向；第二，收集、整理課題相關(guān)資料。第二階段：調(diào)研階段（2012年4月9月）。第一，通過對東、中、西部典型地區(qū)進(jìn)行實地調(diào)研，深入了解我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，并進(jìn)行對比分析。第三階段：成果撰寫階段（2012年10月2013年6月）。第一，進(jìn)行數(shù)據(jù)分析、實證分析、指標(biāo)評價、報告初稿撰寫等工作；第二，撰寫中期研究報告等相關(guān)工作；第三，修改、完善報告以及結(jié)題。（五）預(yù)期研究成果及形式預(yù)期研究成果01.主報告 02.調(diào)研報告 03.核心期刊發(fā)表文章 04.參考文獻(xiàn)選編 05.軟科學(xué)要報發(fā)表論文06.人才培養(yǎng) 07.基地建設(shè)08.論文與專著 09.決策部門采用 10.其它預(yù)期成果描述1.中期成果第一，2012年4月2012年9月：通過實地調(diào)研，深入了解我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，包括政策及市場環(huán)境等方面，形成調(diào)研報告。第二，2012年10月2012年11月：運用計量分析方法，構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)評價指標(biāo)，完成現(xiàn)狀分析。第三，2012年12月2013年3月：完成對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的政策支持研究。第四，2013年3月2013年5月：完成對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的市場環(huán)境研究。2.最終研究成果2013年6月，以研究報告的形式提交“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策支持與市場環(huán)境研究”的專題報告，并形成系列學(xué)術(shù)論文。3.研究成果的預(yù)計去向第一，為相關(guān)領(lǐng)域的研究者提供理論參考。第二，為政府部門提供決策依據(jù)。五、研究基礎(chǔ)（一）負(fù)責(zé)人前期研究成果1.項目：國家社會科學(xué)基金項目：西部地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進(jìn)城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)的機(jī)制與模式研究報告，2007；重慶市科委軟科學(xué)研究計劃項目：重慶市現(xiàn)代服務(wù)業(yè)促進(jìn)城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)對策研究報告，2007；重慶市政府發(fā)展研究中心軟科學(xué)研究計劃項目：重慶市優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)實施“走出去”發(fā)展戰(zhàn)略研究，2007；重慶市社科規(guī)劃辦哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃研究項目：重慶統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展研究，2007；重慶市社科規(guī)劃辦哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃研究項目：開展“大下訪”活動專題研究（包括歷史背景、現(xiàn)實意義、工作思路和目標(biāo)任務(wù)等），2010；重慶市科委軟科學(xué)研究計劃項目：“十二五”重慶發(fā)展微型企業(yè)孵化基地的機(jī)制與政策研究以涪陵為例，2011。2.專著：第三產(chǎn)業(yè)促進(jìn)城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展研究，科學(xué)出版社，2009年出版。3.論文：服務(wù)業(yè)內(nèi)部就業(yè)及勞動效率差異研究基于VAR模型實證檢驗結(jié)果，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究，2008年第2期；中國服務(wù)業(yè)發(fā)展與城市化關(guān)系的區(qū)域差異基于省級面板數(shù)據(jù)的協(xié)整檢驗，山西財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2008第1期；第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進(jìn)城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)實證分析，理論與改革，2009年第2期；中國城市化水平、服務(wù)業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系實證研究，財經(jīng)問題研究，2010年第8期；企業(yè)裁員的溝通策略與實施建議基于溝通障礙因素的視角，華東經(jīng)濟(jì)管理，2010年第10期；中國地區(qū)公共服務(wù)水平差異及變動趨勢的實證檢驗基于政府投入角度，經(jīng)濟(jì)體制改革，2011年第4期；失地農(nóng)民就業(yè)培訓(xùn)影響因素探析以重慶市為例，農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2011年第6期；重慶第三產(chǎn)業(yè)R&D投入產(chǎn)出效應(yīng)的實證研究，科研管理，2011年第7期。（二）主要成員前期研究成果1.曹躍群主要研究成果。項目：主持國家社會科學(xué)基金項目（08XJY031）1項，重慶市社科基金項目1項，主持重慶市統(tǒng)計局、市建委、市發(fā)改委等科研項目10多項，主研國家基金項目多項。論文：資本投入、技術(shù)進(jìn)步與就業(yè)促進(jìn)，數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2007年第2期）；要素投入、貨幣供應(yīng)與中國經(jīng)濟(jì)波動，管理世界，2008年第2期；我國服務(wù)業(yè)資本存量地區(qū)差異及其成因基于空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的實證分析，數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2008年第11期；加快重慶統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展的關(guān)鍵在于制度創(chuàng)新，中國科技論壇，2008年第3期；服務(wù)業(yè)資本利潤率變動趨勢及成因，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究，2009年第5期；農(nóng)民收入增長波動關(guān)系預(yù)測分析:基于小波變換，數(shù)理統(tǒng)計與管理，2009年第4期；基于小波變換的農(nóng)民收入增長波動關(guān)系預(yù)測分析，華東經(jīng)濟(jì)管理，2009年第5期；世博會背景下基于創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的上海服務(wù)業(yè)發(fā)展（中國軟科學(xué)，2010年第12期；壟斷競爭市場基于不完全信息的持久效用市場模型，重慶大學(xué)學(xué)報（社會社會科學(xué)版），2010年第3期；第三產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長及其收斂性分析，山西財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2010年第6期；中國農(nóng)業(yè)科技利用效率和地區(qū)差異基于隨機(jī)前沿模型的實證研究，科技與經(jīng)濟(jì)，2011年第1期）；農(nóng)業(yè)資本投入的空間差異及成因基于空間計量視角，山西財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2011年第5期。2.其他成員主要研究成果。徐倩：我國投資者行為與IPO抑價相關(guān)性分析，生產(chǎn)力研究，2009年第17期。李海霞：論農(nóng)村留守兒童的監(jiān)護(hù)權(quán)以中華人民共和國未成年人保護(hù)法為視角，法制與社會，2010年第17期。方永恒：區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群績效評價研究以陜西裝備制造業(yè)集群為例，科技管理研究，2010年第12期；產(chǎn)業(yè)集群政策的困境與出路，湖南社會科學(xué)2010年第1期；基于產(chǎn)業(yè)集群的區(qū)域創(chuàng)新