第 八部 分單位廉潔風險防控一覽表單位廉潔風險防控一覽表類別風險 類型風 險 點風險 等級主管領(lǐng)導責任部門防范措施考核管理領(lǐng) 導 人 員 管 理崗位 職責一、對 擬 任 人選相關(guān) 情 況 審 核 把關(guān)不 嚴；三黨委書記 紀 委 書 記人力資源部；黨群工作部；紀檢監(jiān)察部一、加 強 思 想道 德 建 設(shè) ， 嚴格遵守領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定；二、增 強 工 作責 任 心 ，認真核實檔 案 材 料嚴格廉潔從業(yè)鑒定。一、認 真 執(zhí) 行員工 獎 懲 辦 法和企業(yè)黨委抓黨建工作責任制 等相關(guān)規(guī)定；，二、建立健全并嚴 格 落 實“ 雙廉 ”和 干 部 選任工作責任追究等 相 關(guān) 制度。外部 環(huán)境二、因 人 情 或利益誘 惑 而 違 反 干部管理 制度規(guī)定。二單位廉潔風險防控一覽表類別風險 類型風 險 點風險等 級主管 領(lǐng)導責任 部門防范措施考核管理招 標 管 理思想道德職能職責應招標的 不 組 織 招標；招標過程中弄虛作假一分管 領(lǐng)導項目管理部1.明確招標職能職責，加強黨風 廉潔建設(shè)；2.簽訂招標廉 潔 從 業(yè) 承 諾書，強化教育管理；3.建立招標工 作 流程，實現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；4. 加 強招標制度建設(shè)，健全相 應 的 管 理 制度，落實過程監(jiān)督。1.成立招標領(lǐng)導小組和監(jiān)督管理工作領(lǐng)導小組；2、對招標工作進行全方位全過程監(jiān)督；3、定期監(jiān)督檢查，對違反規(guī)定者進行處理；4、運用考核評價 結(jié)果落實責任。單位廉潔風險防控一覽表類別風險 類型風 險 點風險等 級主管 領(lǐng)導責任 部門防范措施考核管理財 務 管 理思想 道德1. 因 人 情 或 利 益誘惑不按規(guī)定融資；二總 會 計 師財務審計部1. 簽 定 重 要 崗 位 廉潔從業(yè)承諾書 強化素質(zhì)教育；2.完善相關(guān)制度 規(guī)定，實現(xiàn)規(guī)范化 和制度化操作；3. 完 善 相 應 的 監(jiān) 督制度，嚴格要求 和執(zhí)紀監(jiān)督。1.成立廉潔風險防，范 管 理 工 作 領(lǐng) 導小組，對風險防范、管 理 工 作 進 行 檢查考核；2.廉潔風險防范管 理 與 企 業(yè) 正 常 的 經(jīng)營工作、落實黨 風 廉 潔 建 設(shè) 責 任 制一并考核；定期 監(jiān)督檢查，對違反 規(guī)定者進行處理；3.運用考核評價結(jié) 果落實責任。崗位 職責2. 執(zhí) 行 制 度 不到位、不逗硬 存在差異；，三業(yè)務 流程3. 對 企 業(yè) 業(yè) 務經(jīng)營預算不嚴謹。三單位廉潔風險防控一覽表類別風險 類型風 險 點風險 等級主管 領(lǐng)導責任 部門防范措施考核管理項 目 管 理思想 道德1.因人情或利益誘 惑對重大項目立項 不按程序進行；二分 管 領(lǐng)導項目管理部1. 簽 訂 重 要 崗位廉潔從業(yè)承諾 書 ，強 化 教 育；2. 進 一 步 完 善相 關(guān) 制 度 、規(guī)定，實現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；3. 完 善 相 應 的 管理制度，嚴格 要求和執(zhí)紀監(jiān) 督。1. 成 立 廉 潔 風 險防范管理工作領(lǐng)導小組，對風險防范管理工作進行檢查考核；2. 廉 潔 風 險 防 范管理與企業(yè)正常的經(jīng)營工作、落實黨風廉潔建設(shè)責任制一并考核；定期監(jiān)督檢查，對違反規(guī)定者進行處理；3. 運 用 考 核 評價結(jié)果落實責任。2因人情或利益 誘 惑 對 項 目 的 工 程 結(jié) 算 不 按 規(guī) 定 進 行 ，多 算 工 程量、費用；二崗位 職責3. 將 項 目 資 料 私 自泄露，從中收取 好處費；一4. 工 程 結(jié) 算 不 按 規(guī)定進行，存在差 異；三業(yè)務 流程5.下達項目計劃不 嚴謹，不按程序辦 理，講人情；三制度 機制6.工程驗收、工程質(zhì) 量管理標準執(zhí)行中 隨意性較大。三單位廉潔風險防控一覽表類別風險 類型風險點風險 等級主管 領(lǐng)導責任部門防范措施考核管理人 事 管 理思想 道德1在員工招聘提拔考察檔案管理等工作中，弄虛作假，從中收取好處；、二黨 委 書 記人力資源部 黨群工作部1.明確干部職責范圍和黨風廉潔建設(shè)責任；2.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾 書 ，加 強 監(jiān) 督管理；3.完善相關(guān)制度、規(guī)定，實現(xiàn) 規(guī)范化和制度 化操作。1. 成 立 廉 潔 風 險防范管理工作領(lǐng)導小組，對風險防范管理工作進行檢查考核；2. 廉 潔 風 險 防 范管理與企業(yè)正常的經(jīng)營工作、落實黨風廉潔建設(shè)責任制一并考核；定期監(jiān)督檢查，對違反規(guī)定者進行處理。崗位 職責2.在員工招聘中隨意性較大。三單位廉潔風險防控一覽表類別風險 類型風險點風險 等級主管 領(lǐng)導責任部門防范措施考核管理勞 資 社 保 管 理崗位 職責1. 在 企 業(yè) 經(jīng) 營業(yè)績考核中執(zhí) 行制度不嚴、提供數(shù)據(jù)不準確，影響考核結(jié)果；三總 會 計 師人力資源部 財務審計部1.按照要求制定 年 度 目 標和計劃；2.完善相關(guān)制 度 、規(guī) 定 ，實現(xiàn) 規(guī) 范 化 和制度化操作；3.完善相應的管理制度，嚴格 要 求 和 執(zhí)紀監(jiān)督.1.成立廉潔風 險防范管理工 作 領(lǐng) 導 小 組 ， 對風險防范管 理工作進行檢 查考核；2.廉潔風險防 范管理與企業(yè) 正常的經(jīng)營工 作 、落 實 黨 風廉潔建設(shè)責任制 一 并 考 核 ，定 期 監(jiān) 督 檢 查 ，對 違 反 規(guī) 定 者 進 行 處理；3.運用考核評價結(jié)果落實責 任。2. 在 下 達 工 資總額計劃、工資清算中不嚴謹，存在講人情的 現(xiàn)象；三業(yè)務 流程3. 在 工 資 總 額控制、單項獎金管理制度執(zhí)行 中隨意性較大。三單位廉潔風險防控一覽表類別風險 類型風險點風險 等級主管 領(lǐng)導責任 部門防范措施考核管理黨 風 廉 潔 建 設(shè)思想 道德1. 對 黨 風 廉 潔 建設(shè)重要性認識不夠、廉潔從業(yè)意識不強和經(jīng)受不住誘惑二；黨委書記 紀委書記黨群部 紀檢部1. 加強學習，增 強廉潔從業(yè)意 識；2. 落 實 好 各 級 班子和干部黨 風廉潔建設(shè)責 任制；3. 簽 訂 重 要 崗 位廉潔從業(yè)承 諾 書 ，嚴 格 考 核、嚴格獎懲；4. 完 善 崗 位 工 作標準和業(yè)務 流程，實現(xiàn)規(guī)范 化和制度化操 作；5. 積 極 推 進 懲 防體系建設(shè)，完 善相應的制度 體制、機制，嚴 格要求和嚴格 監(jiān)督。1. 構(gòu) 建 黨 風 廉 潔建設(shè)大宣教格局，將此項工作納入黨建工作考核內(nèi)容；2. 黨 風 廉 潔 建 設(shè)責任制與生產(chǎn)經(jīng)營工作一并考核，定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定對違反規(guī)定者進行處理；3. 3、將 制 度 、體制、機制建設(shè)作為懲防體系建 設(shè)的重點，作為 黨風廉潔建設(shè)、責任制考核的重要內(nèi)容。崗位 職責2.黨風廉潔建設(shè) 責任制落實不到位，履行一崗雙責較差；二黨委書記 總 經(jīng) 理 紀委書記黨群部紀檢部3.從業(yè)不廉、以 權(quán)謀私；一黨委書記 總 經(jīng) 理 紀委書記黨群部紀檢部業(yè)務 流程4. 業(yè) 務 審 批 流 程不嚴密、不科 學、存在較大漏 洞；二分管領(lǐng)導辦公室制度 機制5. 對 權(quán) 力 的 監(jiān) 督制約乏力、監(jiān) 管制度不完善一。黨委書記 總 經(jīng) 理 紀委書記黨群部紀檢部辦公室單位廉潔風險防控一覽表類 別風險 類型風 險 點風險 等級主管 領(lǐng)導責任 部門防范措施考核管理安全生產(chǎn)監(jiān)督管理思想 道德1. 執(zhí) 行 制 度 不 到位、不逗硬，存在差異性。三分管副總經(jīng)理企業(yè)發(fā)展部1. 明 確 崗 位 職 責范圍黨風廉潔建設(shè)責任；2. 簽 訂 重 要 崗 位廉潔從業(yè)承諾 書 ，強 化 教 育；3. 完 善 相 關(guān) 制度、規(guī)定，實現(xiàn) 規(guī)范化和制度 化操作；4. 完 善 相 應 的管理制度，嚴格 要求和執(zhí)紀監(jiān)督。1. 建 立 相 關(guān) 考核制度，對風險防范管理工作 進行檢查考核；2. 廉 潔 風 險 防 范管理與本部門正常業(yè)務工作、落實黨風廉潔建設(shè)責任制一并考核，定期監(jiān)督檢查，對違反規(guī)定者進行處理；3. 運 用 考 核 評 價結(jié)果落實責 任。崗位 職責2. 將企業(yè)安全生產(chǎn)技術(shù)秘密等資料私自泄露，從中收取好費；三3.下達全 目標計劃不嚴謹，存在講人情現(xiàn)象；一業(yè)務 流程4. 在安全生產(chǎn)管理及處罰執(zhí)行中隨意性較大。二單位廉潔風險防控一覽表類 別風險 類型風 險 點風險 等級主管 領(lǐng)導責任 部門防范措施考核管理辦 公 室 行 政 工 作 管 理思想 道德1.將秘密文件資料私自泄露，從中收取好處費；二董事長 總經(jīng)理 分管領(lǐng)導辦 公 室1. 明 確 崗 位 職 責范圍黨風廉潔建設(shè)責任；2. 簽 訂 重 要 崗 位廉潔從業(yè)承諾 書 ，強 化 教 育；3. 完 善 相 關(guān) 制度、規(guī)定，實現(xiàn) 規(guī)范化和制度 化操作；4. 完 善 相 應 的管理制度，嚴格 要求和執(zhí)紀監(jiān)督。1. 建 立 相 關(guān) 考核制度，對風險防范管理工作 進行檢查考核；2. 廉 潔