XXX煤礦籌建處基本建設(shè)管理運行規(guī)則前言XXX煤礦是寧東能源化工基地的配套供煤礦井，位于靈武市寧東鎮(zhèn)，距寧東能源化工基地15公里，距離銀川市68公里，距離靈武市33公里。井田南北走向長約10111公里，東西傾斜寬約6173公里，井田面積約713平方公里。井田內(nèi)含煤地層平均總厚29921米，共含煤層22層，其中可采煤層17層，全井田范圍內(nèi)估算煤炭總資源/儲量251911MT,可采儲量為122979MT。XXX煤礦設(shè)計能力1200萬噸/年，投資概算34253819萬元，礦井分兩期建設(shè)，一期工程（400萬噸/年）自2004年5月開工，2011年5月12日通過國家發(fā)改委驗收，投資總額18043089萬元。二期工程（800萬噸/年）投資概算15557039萬元，截止2013年4月底完成投資9876164萬元，未實施工程概算5680875萬元?，F(xiàn)制定基本建設(shè)管理運行規(guī)則，共五章，第一章總則；第二章機(jī)構(gòu)與職責(zé)；第三章管理流程；第四章管理運行規(guī)則，第五章相關(guān)文件。本規(guī)則旨在明確相關(guān)人員、機(jī)構(gòu)職責(zé)，規(guī)范建設(shè)工程各類管理業(yè)務(wù)流程，定制各項工作運行規(guī)則，建立和完善業(yè)務(wù)聯(lián)動機(jī)制，從而加強(qiáng)建設(shè)項目后期管理工作。由于時間倉促，水平所限，仍有許多缺陷和不足，我們將在對本規(guī)則進(jìn)行持續(xù)的補(bǔ)充和完善，確保建設(shè)項目合理、合規(guī)、順利實施。目錄第一章總則1第二章組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)1第三章基本建設(shè)管理流程圖6第一節(jié)基本建設(shè)計劃管理流程6第二節(jié)基本建設(shè)立項管理流程7第三節(jié)設(shè)計文件收發(fā)流程8第四節(jié)施工設(shè)計審查流程9第五節(jié)招投標(biāo)管理流程10第六節(jié)設(shè)備招標(biāo)流程11第七節(jié)合同管理流程12第八節(jié)工程開工流程13第九節(jié)工程變更審批流程14第十節(jié)中間驗收流程15第十一節(jié)進(jìn)度結(jié)算流程16第十二節(jié)變更結(jié)算流程17第十三節(jié)設(shè)備（主材）結(jié)算流程18第十四節(jié)付款審批流程19第十五節(jié)特殊付款流程20第十六節(jié)竣工圖審查流程21第十七節(jié)竣工驗收流程22第十八節(jié)工程質(zhì)量監(jiān)督認(rèn)證流程23第十九節(jié)竣工結(jié)算流程24第二十一節(jié)對賬流程26第四章XXX煤礦籌建處基本建設(shè)管理運行規(guī)則27第一節(jié)計劃管理27第二節(jié)設(shè)計管理29第三節(jié)工程招標(biāo)管理31第四節(jié)設(shè)備招標(biāo)管理38第五節(jié)合同管理39第六節(jié)工程開（停、復(fù)）工管理47第七節(jié)中間驗收50第八節(jié)進(jìn)度結(jié)算51第九節(jié)進(jìn)度付款54第十節(jié)竣工驗收55第十一節(jié)竣工決算56第十二節(jié)竣工付款57第十三節(jié)工程質(zhì)量認(rèn)證58第十四節(jié)變更簽證管理58第十五節(jié)工程質(zhì)量60第十六節(jié)安全管理61第十七節(jié)文明施工管理62第十八節(jié)檔案管理67第十九節(jié)統(tǒng)計管理68第二十節(jié)概算外工程管理69第五章相關(guān)文件70關(guān)于基本建設(shè)及技改工程施工圖設(shè)計三級審查有關(guān)規(guī)定的通知70神華寧夏煤業(yè)集團(tuán)公司關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)工程（設(shè)計）變更管理的通知73XXX煤礦井巷工程質(zhì)量驗收及考核標(biāo)準(zhǔn)77XXX煤礦機(jī)電安裝工程管理實施細(xì)則95XXX煤礦工程資料管理規(guī)定108第一章總則第一條為進(jìn)一步規(guī)范XXX煤礦籌建處基本建設(shè)工程管理，明確管理流程，根據(jù)國家、自治區(qū)、神華集團(tuán)、神寧集團(tuán)有關(guān)建設(shè)項目管理的法律、法規(guī)及規(guī)定，結(jié)合XXX煤礦籌建處實際情況，特編制本運行規(guī)則。第二條本運行規(guī)則適用于XXX煤礦籌建處基本建設(shè)管理的全過程。第二章組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第三條組織機(jī)構(gòu)圖第四條籌建處領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)劃分（一）籌建處處長是基本建設(shè)第一責(zé)任人，對基本建處長總工程師機(jī)電副處長經(jīng)營副處長工程科經(jīng)營科機(jī)電動力科財務(wù)科設(shè)負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，其職責(zé)為1主持召開基本建設(shè)工作會議，解決基本建設(shè)重大問題。2負(fù)責(zé)審定基本建設(shè)年度投資計劃。3貫徹執(zhí)行集團(tuán)公司基本建設(shè)有關(guān)規(guī)定，確保基本建設(shè)投資計劃有效實施。4審定基本建設(shè)規(guī)章制度、相關(guān)考核獎懲意見及處罰決定。5按照有關(guān)規(guī)定及時、如實向集團(tuán)公司報告基本建設(shè)中發(fā)生的重大安全、質(zhì)量事故。（二）總工程師分管基本建設(shè)具體管理工作，其職責(zé)為1協(xié)助處長做好基本建設(shè)具體管理工作。2組織編制、審查基本建設(shè)年度、季度、月度投資計劃，建立健全和完善基本建設(shè)管理制度及獎懲辦法。3主持召開基本建設(shè)月度平衡會，及時解決基本建設(shè)過程中存在的問題。4負(fù)責(zé)對基本建設(shè)礦建、土建、安裝三類工程的設(shè)計、投資概算、施工單位的招投標(biāo)、施工合同、工程款結(jié)算進(jìn)行審查。5負(fù)責(zé)對基本建設(shè)礦建、土建工程的設(shè)計變更、工程變更、竣工圖、竣工報告進(jìn)行審查。（三）機(jī)電副處長具體負(fù)責(zé)基本建設(shè)安裝工程及設(shè)備購置，其職責(zé)為1參加籌建處召開的基本建設(shè)月度平衡會，及時解決基本建設(shè)安裝工程及設(shè)備購置過程中存在的問題。2負(fù)責(zé)對基本建設(shè)安裝工程的設(shè)計、投資概算、施工單位的招投標(biāo)、施工合同、工程款結(jié)算進(jìn)行審查。3負(fù)責(zé)對設(shè)備的技術(shù)要求及結(jié)算進(jìn)行審查。4負(fù)責(zé)對基本建設(shè)安裝工程的設(shè)計變更、工程變更、竣工圖、竣工報告進(jìn)行審查。（四）經(jīng)營副處長具體負(fù)責(zé)基本建設(shè)投資計劃、招投標(biāo)、合同、預(yù)（結(jié)）算、考核管理工作，其職責(zé)為1參加籌建處召開的基本建設(shè)月度平衡會，及時解決基本建設(shè)投資計劃、招投標(biāo)、合同、預(yù)（結(jié)）算、考核管理工作過程中存在的問題。2負(fù)責(zé)對基本建設(shè)投資計劃、招投標(biāo)、合同、預(yù)（結(jié)）算、考核管理工作進(jìn)行審查。第五條科室職責(zé)劃分（一）工程科為礦建工程、土建工程業(yè)務(wù)管理歸口科室，其職責(zé)為1負(fù)責(zé)編制基本建設(shè)礦建、土建工程年度、季度、月度接續(xù)計劃，根據(jù)接續(xù)計劃審批施工單位申報的材料計劃。2根據(jù)集團(tuán)下達(dá)的投資計劃，組織在籌建處內(nèi)對單位工程施工圖設(shè)計進(jìn)行初審，并按照集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定報集團(tuán)設(shè)計造價中心審查或備案。3負(fù)責(zé)對礦建、土建類施工合同相關(guān)的技術(shù)參數(shù)及工程內(nèi)容進(jìn)行審查。4負(fù)責(zé)礦建、土建工程的開工、中間驗收、竣工驗收。5負(fù)責(zé)礦建、土建工程變更的設(shè)計及簽證審批。6負(fù)責(zé)對礦建、土建工程施工單位的管理及考核。（二）機(jī)電動力科為安裝工程、設(shè)備購置業(yè)務(wù)歸口科室，其職責(zé)為1負(fù)責(zé)編制基本建設(shè)安裝工程年度、季度、月度接續(xù)計劃及設(shè)備購置計劃，根據(jù)接續(xù)計劃審批施工單位申報的材料計劃。2根據(jù)集團(tuán)下達(dá)的投資計劃，組織在籌建處內(nèi)對單位工程安裝施工圖設(shè)計進(jìn)行初審，并按照集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定報集團(tuán)設(shè)計造價中心審查或備案。3負(fù)責(zé)對安裝工程施工合同相關(guān)的技術(shù)參數(shù)及工程內(nèi)容進(jìn)行審查。4負(fù)責(zé)對設(shè)備采購的技術(shù)協(xié)議進(jìn)行審查、簽訂。5負(fù)責(zé)安裝工程的開工、中間驗收、竣工驗收。6負(fù)責(zé)安裝工程變更的設(shè)計及簽證審批。7負(fù)責(zé)監(jiān)管基本建設(shè)工程機(jī)電、運輸管理。8負(fù)責(zé)對安裝工程施工單位的管理及考核。（三）經(jīng)營科負(fù)責(zé)具體落實基本建設(shè)計劃、招標(biāo)、合同、考核、預(yù)（結(jié)）算等管理工作，其職責(zé)為1負(fù)責(zé)編制基本建設(shè)年度、季度、月度投資計劃。2負(fù)責(zé)辦理基本建設(shè)工程的招投標(biāo)業(yè)務(wù)和起草、會審合同。3負(fù)責(zé)基本建設(shè)工程考核的匯總及審查。4負(fù)責(zé)基本建設(shè)工程進(jìn)度、變更、竣工及設(shè)備結(jié)算。5組織對基本建設(shè)規(guī)章制度的修訂、完善工作。（四）財務(wù)科負(fù)責(zé)基本建設(shè)資金的支付，根據(jù)合同約定，收繳、退付農(nóng)民工工資保證金、安全保證金、工程質(zhì)量保證金。（五）辦公室負(fù)責(zé)基本建設(shè)項目檔案管理。（六）調(diào)度室負(fù)責(zé)基本建設(shè)及其與其他工程的協(xié)調(diào)指揮管理。第三章基本建設(shè)管理流程圖第一節(jié)基本建設(shè)計劃管理流程月度基本建設(shè)接續(xù)計劃20日前經(jīng)營科依據(jù)集團(tuán)計劃合同、預(yù)算、審核各區(qū)隊用料計劃及各科室費用計劃（28日前）供應(yīng)站利庫后，報送物資公司采購組織生產(chǎn)調(diào)度室主管處領(lǐng)導(dǎo)審批實施自營工程的區(qū)隊編制本隊材料計劃，外委施工隊編制主材計劃（24日前）相關(guān)科室編制費用計劃（24日前）相關(guān)科室、專業(yè)副總、主管處領(lǐng)導(dǎo)審批（25日前）工程科支護(hù)材料、日常材料審批動力科配件、由礦承擔(dān)的主材通風(fēng)科通風(fēng)材料動力科安裝工程接續(xù)計劃工程科礦建工程接續(xù)計劃土建工程接續(xù)計劃經(jīng)營科其它基本建設(shè)投資計劃編制月度基本建設(shè)計劃30日前集團(tuán)公司下達(dá)的季度基本建設(shè)投資計劃結(jié)算結(jié)算流程含進(jìn)度結(jié)算、變更結(jié)算、竣工結(jié)算第二節(jié)基本建設(shè)立項管理流程確定工程內(nèi)容初設(shè)及概算是否涵括初步設(shè)計內(nèi)容方案設(shè)計投資概算可行性分析否處內(nèi)審議集團(tuán)決策請示方案設(shè)計投資概算必要性與可行性建議資金渠道建議設(shè)計單位建議監(jiān)理單位集團(tuán)是否同意結(jié)束否上報投資計劃是批復(fù)方案與概算是集團(tuán)下達(dá)投資計劃結(jié)束錄入投資平臺礦建工程工程科土建工程工程科安裝工程動力科經(jīng)營科第三節(jié)設(shè)計文件收發(fā)流程設(shè)計文件建檔專業(yè)資料員11設(shè)計文件分發(fā)設(shè)計文件檔案室有無作廢文件專業(yè)主管作廢文件回收歸檔專業(yè)資料員11有分發(fā)設(shè)計文件專業(yè)資料員1213設(shè)計文件分發(fā)記錄設(shè)計文件檢查專業(yè)主管11設(shè)計文件分發(fā)記錄設(shè)計文件臺賬作廢文件臺賬編制設(shè)計文件設(shè)計院設(shè)計審查專業(yè)主管設(shè)計文件編審預(yù)概算經(jīng)營科第四節(jié)施工設(shè)計審查流程處內(nèi)審查專業(yè)主管1115處內(nèi)審查紀(jì)要設(shè)計文件收發(fā)專業(yè)資料員總造價是否大于100萬元專業(yè)主管報集團(tuán)備案專業(yè)主管1617否設(shè)計審查備案表設(shè)計文件及預(yù)概算處內(nèi)審查紀(jì)要報集團(tuán)審查專業(yè)主管1617是設(shè)計報審表設(shè)計文件及預(yù)概算處內(nèi)審查紀(jì)要設(shè)計審查備案設(shè)計審查中心集團(tuán)審查設(shè)計審查中心集團(tuán)審查紀(jì)要審查文件歸檔專業(yè)資料員21審查文件分發(fā)專業(yè)資料員2223審查文件分發(fā)記錄編審預(yù)概算經(jīng)營科預(yù)概算書工程招標(biāo)經(jīng)營科第五節(jié)招投標(biāo)管理流程項目設(shè)計審查意見（開工前60日）項目前期準(zhǔn)備各類批復(fù)文件及工程資料（5個工作日）處招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審核招投標(biāo)方案審查會議紀(jì)要（3個工作日）集團(tuán)審批100萬元以上處招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組招標(biāo)100萬元以下集團(tuán)會議紀(jì)要發(fā)布招標(biāo)公告招投標(biāo)代理機(jī)構(gòu)開標(biāo)并出具評標(biāo)報告議標(biāo)招標(biāo)談判處領(lǐng)導(dǎo)小組審議確定評標(biāo)結(jié)果招投標(biāo)會議紀(jì)要（5個工作日）發(fā)布招標(biāo)結(jié)果中標(biāo)通知書集團(tuán)建設(shè)部備案經(jīng)營科簽訂合同工程科礦建、土建動力科安裝工程需提供集團(tuán)公司出具的審查會議紀(jì)要第六節(jié)設(shè)備招標(biāo)流程設(shè)計技術(shù)文件技術(shù)文件審查技術(shù)參數(shù)審批上報采購計劃委托招標(biāo)發(fā)布招標(biāo)文件公開招標(biāo)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組確認(rèn)招標(biāo)結(jié)果簽訂技術(shù)協(xié)議簽訂設(shè)備采購合同設(shè)計院動力科審查紀(jì)要機(jī)電處長總工程師機(jī)電管理部建設(shè)工程管理部集團(tuán)機(jī)電副總經(jīng)理供應(yīng)科集團(tuán)物資公司招標(biāo)公司動力科機(jī)電副總機(jī)電處長集團(tuán)物資公司購置計劃動力科機(jī)電副總機(jī)電處長處長中標(biāo)通知書中標(biāo)承諾書設(shè)備到貨驗收用時1天用時2天用時1天用時2天用時1天第七節(jié)合同管理流程合同相關(guān)的各類技術(shù)參數(shù)與基礎(chǔ)數(shù)據(jù)工程科動力科生產(chǎn)技術(shù)科生活服務(wù)中心煤炭管理科經(jīng)營科起草合同（1個工作日）合同會簽（3個工作日）處領(lǐng)導(dǎo)審批集團(tuán)相關(guān)部門會簽3個工作日董事長授權(quán)100萬以上處長簽訂合同一式十份合同送達(dá)（1個工作日）招投標(biāo)結(jié)果經(jīng)營科制作授權(quán)書（1個工作日）100萬以下工程科、動力科、財務(wù)科、紀(jì)檢監(jiān)察科、相關(guān)專業(yè)副總建設(shè)工程部、規(guī)劃發(fā)展部、設(shè)計審查中心、辦公室法律顧問處、財務(wù)部處長授權(quán)相關(guān)處領(lǐng)導(dǎo)簽訂合同存檔工程科、動力科、財務(wù)科執(zhí)行合同由施工單位繳納安全保證金、農(nóng)民工工資保證金。工程開工第八節(jié)工程開工流程施工圖審查專業(yè)主管11進(jìn)場報驗施工單位1115人員進(jìn)場報驗單/設(shè)備進(jìn)場報驗單/材料進(jìn)場報驗單/臨時建筑規(guī)劃進(jìn)場驗收專業(yè)主管15是否符合投標(biāo)文件與合同專業(yè)主管第一次工地例會專業(yè)主管11人員入礦培訓(xùn)施工單位16110搭設(shè)臨時建筑安裝工作面施工單位16110施工組織設(shè)計與作業(yè)規(guī)程報審施工單位16施工組織設(shè)計與作業(yè)規(guī)程審查專業(yè)主管1618是施工圖施工合同技術(shù)交底/業(yè)務(wù)聯(lián)系專業(yè)主管1112編制施工組織設(shè)計與作業(yè)規(guī)程施工單位1215施工組織設(shè)計作業(yè)規(guī)程施工組織設(shè)計報審表作業(yè)規(guī)程報審表技術(shù)交底單業(yè)務(wù)聯(lián)系單施工組織設(shè)計審查意見作業(yè)規(guī)程審查意見開工報驗施工單位111拒絕進(jìn)場否開工驗收專業(yè)主管111是否符合開工條件專業(yè)主管開工報審表開工報告工程開工是工作票開工通知單整改問題施工單位否整改通知單施工組織設(shè)計與作業(yè)規(guī)程備案施工單位19110備案表報送監(jiān)理單位、經(jīng)營科、工程科、機(jī)電動力科、通風(fēng)科、調(diào)度室、安全管理科、駐礦安監(jiān)處備案。安全監(jiān)測及防護(hù)設(shè)施完善可靠；輔助系統(tǒng)完善可靠；設(shè)備及工器具齊全完好；參考線點齊全準(zhǔn)確；工作面圖牌齊全、清晰、準(zhǔn)確；文明生產(chǎn)符合要求；無安全隱患。開工前10個工作日簽訂合同經(jīng)營科工程招標(biāo)經(jīng)營科投標(biāo)文件招投標(biāo)會議紀(jì)要中標(biāo)通知書施工合同安全協(xié)議質(zhì)量保修書開工備案專業(yè)主管16110質(zhì)量監(jiān)督注冊專業(yè)主管16110第九節(jié)工程變更審批流程提出設(shè)計變更設(shè)計單位設(shè)計變更通知單分發(fā)設(shè)計變更檔案室設(shè)計變更審查專業(yè)主管1113編制變更預(yù)算施工單位1418設(shè)計變更預(yù)算書變更預(yù)算大于5萬元專業(yè)主管報集團(tuán)審查專業(yè)主管19110是集團(tuán)審查建設(shè)工程管理部設(shè)計變更編號歸檔專業(yè)資料員21設(shè)計變更審批單設(shè)計變更臺賬分發(fā)設(shè)計變更專業(yè)資料員2122設(shè)計變更實施施工單位否設(shè)計文件分發(fā)記錄設(shè)計變更審批單組織項目實施單位、監(jiān)理單位、施工單位會審簽批。第十節(jié)中間驗收流程內(nèi)業(yè)資料驗收專業(yè)主管每旬逢4工程實體驗收專業(yè)主管每旬逢5分項、分部工程質(zhì)量檢驗評定表原材料、料場及攪拌站檢查專業(yè)主管每旬逢4施工資料質(zhì)保資料自檢資料工地例會專業(yè)主管驗收當(dāng)日工地例會紀(jì)要月度結(jié)算會議工程科每月6日月度驗收結(jié)算工程申報表報集團(tuán)驗收工程科每月6日集團(tuán)組織月度驗收建設(shè)工程管理部中間驗收交接證書進(jìn)度結(jié)算經(jīng)營科第十一節(jié)進(jìn)度結(jié)算流程工程（進(jìn)度結(jié)算）簽證單施工單位編制工程進(jìn)度結(jié)算單及進(jìn)度驗收明細(xì)表及預(yù)算2個工作日工程科提供礦建、土建工程中間驗收交接證書，動力科提供安裝工程中間驗收交接證書核實工程量（1個工作日）工程科土建工程、礦建工程動力科安裝工程經(jīng)營科審核工程（進(jìn)度結(jié)算）預(yù)算（1個工作日）處領(lǐng)導(dǎo)審核建設(shè)工程管理部簽證進(jìn)度驗收明細(xì)表建設(shè)工程管理部簽證規(guī)劃發(fā)展部審核資金支付質(zhì)量保證金安全保證金農(nóng)民工工資保證金輔費（水電費、設(shè)備材料租賃費）錄入投資平臺第十二節(jié)變更結(jié)算流程工程變更工程主責(zé)部門負(fù)責(zé)編制變更單工程科編制礦建、土建工程變更單，動力科編制安裝工程變更單；設(shè)計院編制設(shè)計變更通知單施工單位、監(jiān)理公司、專業(yè)副總、分管領(lǐng)導(dǎo)審核施工單位編制變更預(yù)算（1個工作日）經(jīng)營科審核預(yù)算（1個工作日）變更預(yù)算書建設(shè)工程管理部審核大于5萬元工程設(shè)計變更簽證單初審的變更預(yù)算書施工單位實施變更小于5萬元監(jiān)理公司、施工單位、三類工程負(fù)責(zé)人現(xiàn)場簽證并建立臺賬（1個工作日）工程變更簽證單變更臺賬總監(jiān)理工程師、主管科室、分管領(lǐng)導(dǎo)審簽建設(shè)工程管理部簽證變更臺賬工程變更簽證單造價中心審核預(yù)算集團(tuán)審核變更工程變更審批表（總經(jīng)理辦公會議紀(jì)要）小于5萬，建設(shè)工程管理部工程主管、建設(shè)主管審批5萬10萬，建設(shè)工程管理部總經(jīng)理審批10萬20萬，規(guī)劃發(fā)展部總經(jīng)理審批大于20萬，總經(jīng)理辦公會議審批工程科礦建、土建工程動力科安裝工程工程主責(zé)部門提供變更設(shè)計簽證單，施工單位提供變更預(yù)算書第十三節(jié)設(shè)備（主材）結(jié)算流程設(shè)備到貨設(shè)備裝箱清單聯(lián)系設(shè)備廠家到現(xiàn)場組織相關(guān)單位開箱驗收經(jīng)營科、財務(wù)科、紀(jì)檢監(jiān)察科、檔案室、監(jiān)理公司、物資公司、設(shè)備廠家機(jī)電動力科清點數(shù)量、檢查完好是否附合要求設(shè)備廠家出具正規(guī)手續(xù)否廠家負(fù)責(zé)發(fā)貨是建立入庫臺賬辦理接收手續(xù)設(shè)備安裝調(diào)試運行運行是否正常設(shè)備款結(jié)算聯(lián)系廠家解決否是使用單位動力科機(jī)電礦長物資公司設(shè)備采購合同設(shè)備入庫單接收檢驗單設(shè)備投資結(jié)算資料準(zhǔn)備動力科負(fù)責(zé)設(shè)備采購合同設(shè)備接收檢驗單設(shè)備入庫單經(jīng)營科設(shè)備投資結(jié)算辦理用時1天用時7天第十四節(jié)付款審批流程按掛賬后金額編制工程預(yù)算資金報表1工程付款率控制在集團(tuán)規(guī)定范圍內(nèi)。2處領(lǐng)導(dǎo)審批簽字分管領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營處長處長33個工作日內(nèi)。工程結(jié)算單上報集團(tuán)公司財務(wù)部次月下達(dá)工程資金預(yù)算編制工程資金付款計劃1處領(lǐng)導(dǎo)審批簽字分管領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營處長處長22個工作日內(nèi)。完成付款在財務(wù)ERP中進(jìn)行付款相關(guān)操作5個工作日內(nèi)第十五節(jié)特殊付款流程施工單位提出付款申請相關(guān)單位會審1工程科2經(jīng)營科3財務(wù)科擬特殊付款文件工程科、經(jīng)營科、辦公室以礦正式文件上報集團(tuán)公司集團(tuán)公司審批集團(tuán)公司撥付特殊付款資金通過按正常資金流程上報未通過在財務(wù)ERP中進(jìn)行付款相關(guān)操作3個工作日內(nèi)完成付款特殊付款審批表第十六節(jié)竣工圖審查流程竣工驗收主責(zé)科室審查竣工圖、竣工報告專業(yè)主管1618設(shè)計文件設(shè)計審查文件設(shè)計變更審批單工程變更審批單現(xiàn)場簽證單竣工驗收紀(jì)要出版竣工圖施工單位19113加蓋竣工圖章專業(yè)主管114編制竣工預(yù)算施工單位竣工圖、竣工報告竣工圖成稿（藍(lán)圖）竣工圖歸檔施工單位竣工驗收紀(jì)要組織施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計單位、項目實施單位、建設(shè)工程管理部審簽。設(shè)計文件設(shè)計變更工程變更編制竣工圖、竣工報告施工單位1115第十七節(jié)竣工驗收流程竣工驗收申請施工單位竣工報驗單竣工初驗1115初驗紀(jì)要工程檔案是否具備竣工驗收條件專業(yè)主管整改問題否整改回復(fù)單報集團(tuán)驗收專業(yè)主管2123是集團(tuán)公司組織竣工驗收申報工程質(zhì)量認(rèn)證專業(yè)主管2123工程檔案形成竣工驗收紀(jì)要辦理工程質(zhì)量認(rèn)證專業(yè)主管24210竣工驗收紀(jì)要工程質(zhì)量認(rèn)證書編繪竣工圖與竣工報告施工單位31310審查竣工圖與竣工報告專業(yè)主管311315竣工圖竣工報告工程檔案歸檔施工單位316320編制竣工預(yù)算施工單位316320竣工結(jié)算第十八節(jié)工程質(zhì)量監(jiān)督認(rèn)證流程施工單位進(jìn)場單位工程質(zhì)量認(rèn)證注冊申請專業(yè)主管1115施工組織設(shè)計招標(biāo)文件單位工程質(zhì)量認(rèn)證備案質(zhì)監(jiān)站質(zhì)量監(jiān)督計劃書工程開工質(zhì)量控制點報驗專業(yè)主管分部、分項工程完成后1日內(nèi)工程質(zhì)量認(rèn)證申請專業(yè)主管工程初驗后5日內(nèi)分項、分部工程驗收記錄竣工驗收辦理工程質(zhì)量認(rèn)證書工程檔案歸檔第十九節(jié)竣工結(jié)算流程竣工驗收申請初步工程驗收（實體驗收、檔案驗收）施工方資料監(jiān)理方資料建設(shè)方資料組織集團(tuán)公司相關(guān)部門竣工驗收竣工驗收紀(jì)要審核竣工圖紙（7個工作日）竣工圖竣工報告質(zhì)量認(rèn)證書工程科礦建工程、土建工程動力科安裝工程經(jīng)營科（初審）審核竣工預(yù)算書（7個工作日）竣工預(yù)算書總經(jīng)理辦公會議總經(jīng)理會議紀(jì)要竣工結(jié)算（上報投資平臺）竣工決算會簽單竣工驗收交接證書竣工預(yù)算審核書結(jié)算單資料移交單資金支付（按結(jié)算單扣付質(zhì)保金等）質(zhì)量保證金輔費（水電費、設(shè)備材料租賃費）質(zhì)保到期驗收退付質(zhì)保金專題會議紀(jì)要保修費付款申請表設(shè)計造價審查中心審核竣工預(yù)算書施工單位編制竣工決算書審核竣工決算書工程科、動力科、經(jīng)營科集團(tuán)相關(guān)部門審核簽字移交檔案工程竣工決算造價清單、單位工程三算對比造價清單1集團(tuán)公司授權(quán)簽訂的施工合同2項目建設(shè)主管部門、項目實施單位、監(jiān)理單位、施工單位簽證的工程變更通知單3設(shè)計單位簽發(fā)，并經(jīng)項目建設(shè)主管部門、項目實施單位、監(jiān)理單位簽證的設(shè)計變更通知單4項目建設(shè)主管單位、項目實施單位、監(jiān)理單位、施工單位簽證的竣工圖白圖（施工單位繪制）5項目實施單位、監(jiān)理單位、施工單位簽證的竣工藍(lán)圖（設(shè)計院繪制）6項目建設(shè)主管部門、項目實施單位、監(jiān)理單位、施工單位簽證的材料詢價單7集團(tuán)公司技術(shù)委員會設(shè)計造價審查中心出具或備案的施工圖會審紀(jì)要8招標(biāo)文件、招標(biāo)答疑等相關(guān)資料9其他與竣工工程有關(guān)的批復(fù)文件等第二十節(jié)竣工付款流程確認(rèn)竣工工程保修費留置工程竣工時施工單位填寫工程保修費申請單竣工結(jié)算單編制工程保修資金預(yù)算會議紀(jì)要保修費申請單施工單位填寫工程尾款申請單工程竣工后編制工程尾款資金預(yù)算保修費申請單上報集團(tuán)公司財務(wù)部次月集團(tuán)公司資金下達(dá)編制付款（尾款）計劃在財務(wù)ERP中進(jìn)行付款相關(guān)操作完成付款1處領(lǐng)導(dǎo)審批簽字分管領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營處長處長22個工作日內(nèi)5個工作日內(nèi)3個工作日內(nèi)3個工作日內(nèi)第二十一節(jié)對賬流程聯(lián)系對賬統(tǒng)計各類工程掛賬數(shù)統(tǒng)計各類工程結(jié)算數(shù)礦建工程土建工程安裝工程設(shè)備購置待攤費用經(jīng)營管理科財務(wù)科礦建工程土建工程安裝工程設(shè)備購置待攤費用進(jìn)行核對結(jié)束核對第四章XXX煤礦籌建處基本建設(shè)管理運行規(guī)則第一節(jié)計劃管理第一條經(jīng)營科為籌建處基本建設(shè)計劃管理部門，依據(jù)批準(zhǔn)的項目初步設(shè)計和概算、項目的施工圖預(yù)算、施工組織設(shè)計、續(xù)建工程完成的工程量和工作量牽頭編制年、季、月度基本建設(shè)投資計劃?；I建處年度投資計劃經(jīng)籌建處行政會議審定后報送集團(tuán)公司審批。第二條基本建設(shè)計劃按時間分年、季、月度計劃。（一）基本建設(shè)年度計劃編制依據(jù)籌建處中長期發(fā)展規(guī)劃、批準(zhǔn)的項目初步設(shè)計和概算、項目的施工圖預(yù)算、施工組織設(shè)計、續(xù)建工程完成的工程量和工作量；內(nèi)容主要為礦建工程、土建工程、安裝工程、設(shè)備購置及其他基建費用投資。（二）基本建設(shè)季度、月度計劃編制的依據(jù)是批準(zhǔn)的年度投資計劃。第三條年度基本計劃的編制和下達(dá)（一）每年10月初，由經(jīng)營科牽頭組織相關(guān)科室，按基本建設(shè)總體規(guī)劃安排下一年工程項目接續(xù)，并按相關(guān)版本及程序編制下一年投資計劃，經(jīng)籌建處行政會議審定后于每年10月中旬上報集團(tuán)審批。每年11月中旬根據(jù)工程實際進(jìn)度對本年的計劃進(jìn)行調(diào)整，并上報集團(tuán)公司。（二）年度計劃的編制應(yīng)參照批準(zhǔn)概算及工程投標(biāo)報價，嚴(yán)禁超概算列入。（三）年度計劃批準(zhǔn)下達(dá)后，必須嚴(yán)格執(zhí)行，不得隨意改動，若因客觀因素影響確需調(diào)整計劃時，按以下規(guī)定執(zhí)行1需調(diào)整計劃指標(biāo)時，由相關(guān)專業(yè)部門提出書面申請送至經(jīng)營科，由經(jīng)營科按相關(guān)程序報集團(tuán)公司審批，待集團(tuán)批準(zhǔn)后執(zhí)行。2調(diào)整計劃指標(biāo)以書面批復(fù)為準(zhǔn)，在未接到書面批復(fù)以前，按原計劃執(zhí)行。第四條季度基本建設(shè)計劃的編制和下達(dá)（一）季度計劃依據(jù)年度計劃編制，編制和上報程序同年度計劃。（二）季度計劃于上一個季度最后一個月20日前上報集團(tuán)公司，經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)后執(zhí)行。（三）季度計劃編制要兼顧年度計劃，與年度計劃相互對應(yīng)銜接。第五條月度基本建設(shè)計劃的編制和下達(dá)（一）月度基本建設(shè)計劃必須嚴(yán)格按批準(zhǔn)的年度單位工程計劃內(nèi)容編制，且投資必須控制在年度投資計劃內(nèi)。（二）凡需列入月度計劃的三類工程原則上必須是已簽訂合同的工程，且必須有審定的施工圖預(yù)算、開工報告、施工組織設(shè)計等，必須在編制說明中概述上月底及本月底各單位工程形象進(jìn)度。凡需列入月度計劃的設(shè)備必須是本月到貨的設(shè)備，按合同價列入月度計劃。對于年度計劃內(nèi)的其它費用和建設(shè)期利息，按照實際需要在當(dāng)月需要發(fā)生的，方可列入月度計劃。（三）對于計劃外工程、設(shè)備和費用以及由于工程變更、材料價差等原因發(fā)生的費用必須嚴(yán)格執(zhí)行審批程序，具有有效的批準(zhǔn)文件，方可列入月度計劃。第六條月度基本建設(shè)考核由工程科、機(jī)電動力科依據(jù)相關(guān)的考核辦法于每月5日前對施工單位上月進(jìn)度完成情況進(jìn)行考核，送經(jīng)營科匯總審核后，報分管領(lǐng)導(dǎo)、處長審定后執(zhí)行。第二節(jié)設(shè)計管理第一條基本建設(shè)工程開工前，必須委托設(shè)計單位提前三個月完成施工圖設(shè)計。第二條工程科應(yīng)依據(jù)基本建設(shè)計劃，組織工程科、機(jī)電動力科編制年度、季度供圖計劃及月度設(shè)計審查（備案）計劃，經(jīng)總工程師批準(zhǔn)后發(fā)給設(shè)計單位執(zhí)行，并報集團(tuán)公司設(shè)計造價審查中心備案。其中年度供圖計劃應(yīng)于上一年度11月25日前編制、審批、分發(fā)完畢；季度供圖計劃應(yīng)于上一季度最后一個月25日前編制、審批、分發(fā)完畢；月度設(shè)計審查（備案）計劃應(yīng)于上月25日前編制、審批、分發(fā)完畢。第三條施工圖由辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)一歸檔管理。施工圖到圖后，辦公室應(yīng)于3日內(nèi)將施工圖分發(fā)給業(yè)務(wù)歸口科室（8份）、經(jīng)營科（1份）。第四條業(yè)務(wù)歸口科室必須建立設(shè)計文件登記臺賬，到圖后立即進(jìn)行檢查，作廢文件必須回收歸檔。第五條業(yè)務(wù)歸口科室應(yīng)于到圖后10日內(nèi)組織設(shè)計單位、監(jiān)理單位、施工單位、各專業(yè)科室，就下列內(nèi)容對施工圖進(jìn)行初審，主要審查以下內(nèi)容（一）基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)體系是否安全、可靠；是否符合消防、節(jié)能、環(huán)保、抗震、衛(wèi)生、人防等有關(guān)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；（二）施工圖設(shè)計深度是否達(dá)到規(guī)定；（三）是否損害公眾利益；（四）技術(shù)參數(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是否合理，施工圖預(yù)算與項目概算是否相符。第六條施工圖初審?fù)戤吅?，業(yè)務(wù)歸口科室應(yīng)按照關(guān)于基本建設(shè)及技改工程施工圖設(shè)計三級審查有關(guān)規(guī)定的通知（神寧辦201261號），于10日內(nèi)上報集團(tuán)公司設(shè)計造價審查中心審查或備案。第七條土建工程施工圖審查備案完畢后，必須報寧東消防支隊審查備案。第八條施工圖審查完畢后，業(yè)務(wù)歸口科室應(yīng)將審查文件、備案表單發(fā)給經(jīng)營科，并與施工圖一并存檔，登記臺賬。第九條工程開工前，業(yè)務(wù)歸口科室應(yīng)提前30日將施工圖、審查文件分發(fā)給施工單位、監(jiān)理單位，并進(jìn)行登記。第三節(jié)工程招標(biāo)管理第一條基本建設(shè)工程開工前，經(jīng)營科應(yīng)根據(jù)神華寧夏煤業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司基本建設(shè)及技術(shù)改造項目招投標(biāo)管理辦法（神寧辦201073號），提前60日組織履行招標(biāo)程序。第二條籌建處成立招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組。（一）機(jī)構(gòu)設(shè)置組長處長黨委書記副組長各副處級領(lǐng)導(dǎo)成員各職能科室負(fù)責(zé)人招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在經(jīng)營科，經(jīng)營科科長兼任辦公室主任。（二）領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)1貫徹落實集團(tuán)公司招投標(biāo)管理的規(guī)則、規(guī)定及各項制度；審查工程招投標(biāo)方案，決定處內(nèi)權(quán)限內(nèi)（施工工程的單項合同估算價小于100萬元；勘察、設(shè)計、監(jiān)理、服務(wù)等單項合同估算價小于20萬元；辦公設(shè)備單批（次）估價小于5萬元）的項目招標(biāo)的形式（議標(biāo)、競爭性談判、委托），在集團(tuán)公司優(yōu)良、合格施工單位名單中選擇投標(biāo)單位；2決定籌建處內(nèi)評標(biāo)委員會的組成；3審定籌建處內(nèi)招投標(biāo)結(jié)果，依據(jù)結(jié)果確定中標(biāo)單位，并報集團(tuán)公司招投標(biāo)辦公室備案；4向集團(tuán)公司招投標(biāo)辦公室上報權(quán)限外（施工工程的單項合同估算價100萬元以上；勘察、設(shè)計、監(jiān)理、服務(wù)等單項合同估算價20萬元以上；辦公設(shè)備單批（次）估價5萬元以上）的項目招標(biāo)方案，并配合集團(tuán)公司指定的招標(biāo)中介機(jī)構(gòu)做好招標(biāo)工作；5審查中介機(jī)構(gòu)的招標(biāo)結(jié)果，報集團(tuán)公司招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。（三）招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室職責(zé)1組織實施籌建處內(nèi)設(shè)計、勘探、監(jiān)理、技術(shù)服務(wù)、工程等招標(biāo)管理的日常工作，對招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)；2制定招標(biāo)方案報招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組會議審定；3初審評標(biāo)結(jié)果并匯報招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組會議審定；4依據(jù)中標(biāo)結(jié)果，負(fù)責(zé)合同起草、會審，督促中標(biāo)單位按時簽訂合同；5對不兌現(xiàn)投標(biāo)文件承諾、不履行合同約定的施工、設(shè)計、勘探、監(jiān)理、造價咨詢、技術(shù)服務(wù)單位，提出解除合同的建議，并呈報招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。6其他應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。（四）相關(guān)業(yè)務(wù)科室職責(zé)1紀(jì)檢監(jiān)察科、工程科、機(jī)電動力科、辦公室、經(jīng)營科、安全管理科，以及招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)為與之有關(guān)的科室或區(qū)隊，應(yīng)參與基本建設(shè)工程招標(biāo)活動（包括招標(biāo)方案、招標(biāo)文件審查，投標(biāo)單位資格審查，標(biāo)底審查，參加開標(biāo)會等）；2紀(jì)檢監(jiān)察科負(fù)責(zé)對招標(biāo)活動進(jìn)行全程監(jiān)督；3工程科、機(jī)電動力科、辦公室等對招標(biāo)事項的工程內(nèi)容、施工圖、工期、質(zhì)量、評標(biāo)辦法等內(nèi)容進(jìn)行審核把關(guān)；4經(jīng)營科對招標(biāo)事項的概算、投資計劃、資金渠道等內(nèi)容進(jìn)行審核把關(guān)；5安全管理科負(fù)責(zé)審查投標(biāo)人安全生產(chǎn)資格證及安全業(yè)績。第三條招標(biāo)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定（一）不得向他人透露已獲取招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人的名稱、數(shù)量以及可能影響公平競爭的有關(guān)招投標(biāo)的其他情況；（二）不得強(qiáng)制投標(biāo)人組成聯(lián)合體進(jìn)行投標(biāo)，不得限制投標(biāo)人之間競爭；（三）在確定中標(biāo)人之前，不得與投標(biāo)人就投標(biāo)價格、投標(biāo)方案等實質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判；（四）應(yīng)當(dāng)遵守的其他規(guī)定。第四條資質(zhì)、業(yè)績、信譽(yù)、綜合實力等符合招標(biāo)文件要求及法律法規(guī)規(guī)定的其他條件的潛在投標(biāo)人方可參與投標(biāo)。第五條招標(biāo)過程中，禁止投標(biāo)人有下列行為（一）相互串通投標(biāo)報價；（二）與招標(biāo)人串通投標(biāo)；（三）以低于成本的報價參與競標(biāo)；（四）以他人名義投標(biāo)或以其他方式弄虛作假，騙取中標(biāo)；（五）以行賄手段謀取中標(biāo)；（一）其他應(yīng)當(dāng)禁止的行為。第六條下列行為屬于投標(biāo)人串通投標(biāo)報價（一）投標(biāo)人之間相互約定壓低或抬高投標(biāo)報價；（二）投標(biāo)人之間相互約定，在招標(biāo)項目中分別以高、中、低價位報價；（三）投標(biāo)人之間先進(jìn)行內(nèi)部競價，內(nèi)定中標(biāo)人，然后再參加投標(biāo)；（四）以其他方式串通投標(biāo)的行為。（五）串通投標(biāo)的，應(yīng)取消其投標(biāo)資格，并沒收投標(biāo)保證金。第七條投標(biāo)人中標(biāo)后，不得將中標(biāo)項目分包、轉(zhuǎn)包。擅自分包、轉(zhuǎn)包的，取消其中標(biāo)資格，并承擔(dān)相應(yīng)的損失。第八條招標(biāo)文件要求中標(biāo)人提交履約保證金的，中標(biāo)人在訂立書面合同之日起七日內(nèi)提交。中標(biāo)人拒絕交納履約保證金的，視為放棄中標(biāo)，并承擔(dān)違約責(zé)任。第九條由獨家單位實施的項目，經(jīng)招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審定后可直接委托并報集團(tuán)公司審批。第十條招標(biāo)方案包含以下內(nèi)容（一）工程、維修、服務(wù)項目概況及招標(biāo)范圍；（二）投資概算及投資計劃；（三）施工圖（設(shè)備技術(shù)參數(shù)）審查情況；（四）招標(biāo)方式；（五）計劃工期或開竣工時間；（六）投標(biāo)單位資質(zhì)等級及其他要求；（七）評標(biāo)辦法及中標(biāo)單位推薦原則。（八）招標(biāo)控制價編制原則及依據(jù)。第十一條招標(biāo)方案審定后，由經(jīng)營科編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件經(jīng)招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審查后方可發(fā)出。第十二條在招標(biāo)前，必須在集團(tuán)公司優(yōu)良、合格施工單位名單中選擇三家以上具備承擔(dān)招標(biāo)項目能力、符合資質(zhì)要求的單位發(fā)出招標(biāo)邀請。符合條件的投標(biāo)單位不足三家時，經(jīng)招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后轉(zhuǎn)為競爭性談判。第十三條評標(biāo)由籌建處招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組組建的評標(biāo)小組負(fù)責(zé)。第十四條評標(biāo)小組由有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的人員組成，成員為5人以上單數(shù)。第十五條評標(biāo)小組應(yīng)當(dāng)客觀、公正地履行法定職責(zé)，按照法定程序進(jìn)行評標(biāo)，并對所提出的評標(biāo)意見承擔(dān)責(zé)任。第十六條任何單位和個人不得非法干預(yù)、影響評標(biāo)過程和結(jié)果。第十七條招標(biāo)結(jié)束、評標(biāo)報告由評標(biāo)小組全體成員簽字生效，評標(biāo)報告包括以下內(nèi)容（一）評標(biāo)基本情況；（二）開標(biāo)記錄；（三）符合要求的投標(biāo)人名單；（四）評標(biāo)小組成員名單；（五）評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及評標(biāo)方法；（六）經(jīng)評審的投標(biāo)人排名；（七）推薦的中標(biāo)候選人名單；（八）其他應(yīng)當(dāng)報告的內(nèi)容。第十八條開標(biāo)時，投標(biāo)文件有下列情形之一的，按廢標(biāo)處理（一）逾期送達(dá)投標(biāo)文件的；（二）未按照招標(biāo)文件規(guī)定要求密封的；（三）未加蓋投標(biāo)人及其法定代表人或者委托代理人印鑒的；（四）未按照招標(biāo)文件規(guī)定格式填寫或者填寫字跡模糊的；（五）投標(biāo)報價超過有效報價范圍的（未規(guī)定有效報價范圍的除外）；（六）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他情形。第十九條招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組會議審定招標(biāo)結(jié)果，會議結(jié)束后及時形成會議紀(jì)要，并簽發(fā)中標(biāo)通知書。第二十條出現(xiàn)下列情況之一的，應(yīng)追究其所在單位主要負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任（一）招標(biāo)后不及時定標(biāo)或?qū)彶榘殃P(guān)不嚴(yán)、確定中標(biāo)單位失誤，造成工期延誤及其他損失的；（二）任意肢解工程、化整為零，規(guī)避審查的；（三）不嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)公司造價政策，隨意提高預(yù)算編制標(biāo)準(zhǔn)的。第二十一條凡未在流程規(guī)定時間內(nèi)完成任務(wù)的，每推遲一天扣業(yè)務(wù)主責(zé)科室月度“五型企業(yè)”績效考核05分。第二十二條違反本辦法規(guī)定，在招標(biāo)投標(biāo)活動中徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守，造成損失的，對直接責(zé)任人給予行政處分，并酌情進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。第四節(jié)設(shè)備招標(biāo)管理第一條機(jī)電動力科組織設(shè)計院、監(jiān)理公司及相關(guān)專業(yè)人員對技術(shù)規(guī)格書進(jìn)行審查，形成專題會議紀(jì)要。第二條機(jī)電動力科技術(shù)負(fù)責(zé)人按照技術(shù)規(guī)格書編制技術(shù)參數(shù)審批表，機(jī)電副處長、總工程師審查確認(rèn)后報集團(tuán)公司建設(shè)工程管理部、機(jī)電管理部、機(jī)電副總經(jīng)理審批。第三條設(shè)備技術(shù)參數(shù)審批后，機(jī)電動力科技術(shù)負(fù)責(zé)人編制設(shè)備采購計劃，經(jīng)機(jī)電動力科科長、機(jī)電副總、機(jī)電副處長、處長審批后由供應(yīng)站將采購計劃上報集團(tuán)物資公司。第依據(jù)集團(tuán)物資公司的通知，由機(jī)電動力科負(fù)責(zé)與廠家簽訂設(shè)備技術(shù)協(xié)議書。技術(shù)協(xié)議書由機(jī)電動力科技術(shù)負(fù)責(zé)人依據(jù)技術(shù)規(guī)格書、圖紙、中標(biāo)承諾書等技術(shù)文件編制，經(jīng)機(jī)電動力科科長、機(jī)電副總、機(jī)電副處長審批。（一）技術(shù)協(xié)議書應(yīng)包含以下內(nèi)容使用地點及環(huán)境、價格目錄、交貨日期及地點、供貨范圍、技術(shù)說明、加工制造標(biāo)準(zhǔn)體系、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、試驗標(biāo)準(zhǔn)、制造期間質(zhì)量檢驗、易損件及備品備件數(shù)量、保修期限、保修承諾、技術(shù)資料與圖紙等條款。（二）技術(shù)協(xié)議中應(yīng)備注雙方聯(lián)系人及聯(lián)系方式。（三）技術(shù)協(xié)議將作為設(shè)備到貨驗收、安裝、調(diào)試的技術(shù)文件使用。（四）技術(shù)協(xié)議書作為設(shè)備采購合同的補(bǔ)充內(nèi)容，具有與采購合同同等的法律效力。第五節(jié)合同管理第一條簽訂合同應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用、公平合理、合法有據(jù)的原則。第二條合同實行統(tǒng)一管理、各職能科室分工負(fù)責(zé)。第三條凡國家或行業(yè)有合同規(guī)范文本，優(yōu)先適用?；I建處在集團(tuán)公司合同規(guī)范文本基礎(chǔ)上擬定合同。第四條每年對簽署的各類合同進(jìn)行統(tǒng)一檢查和評價，并編寫合同管理回顧報告。第五條經(jīng)營科是合同管理工作的主責(zé)科室。履行以下職責(zé)（一）做好合同管理工作；（二）依據(jù)集團(tuán)公司合同范本起草合同；（三）制定合同會審單及審批單，執(zhí)行合同流轉(zhuǎn)流程；（四）監(jiān)督和檢查合同履行情況，依法變更或解除合同；（五）協(xié)助集團(tuán)公司處理合同糾紛；（六）建立健全合同管理臺帳，編制合同報表。第六條根據(jù)合同業(yè)務(wù)需要設(shè)置兼職合同管理員。第七條合同管理員由法律事務(wù)部考核和培訓(xùn)的人員擔(dān)任。在一年內(nèi)，在崗的合同管理員不應(yīng)作崗位調(diào)整。合同管理員履行以下職責(zé)（一）負(fù)責(zé)起草本處的合同；（二）依照合同簽訂流程送審合同；（三）及時向集團(tuán)報送合同統(tǒng)計資料；（四）收集和整理處合同檔案并及時移送檔案室歸檔。第八條合同一律采用書面形式。已經(jīng)實際履行，但沒有簽訂合同的，應(yīng)當(dāng)及時補(bǔ)簽書面合同。第九條與洽談合同有關(guān)的電報、電傳、傳真、電子郵件、電子數(shù)據(jù)交換、制圖等文件資料屬于合同的重要組成部分。第十條嚴(yán)禁簽訂規(guī)避法律規(guī)定、規(guī)避集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定的名不副實的“陰陽合同”。第十一條簽訂合同時，合同管理員負(fù)責(zé)校對合同文本，合同文本經(jīng)確認(rèn)無誤后由集團(tuán)公司法律顧問處辦理簽章手續(xù)。第十二條籌建處向合同對方安排人員、提供材料、機(jī)械設(shè)備、供應(yīng)水電暖的，須明確以下內(nèi)容（一）安排人員的，應(yīng)當(dāng)明確約定提供人員的數(shù)量、工資及支付方式、支付期限等。提供材料的，應(yīng)當(dāng)明確約定材料的領(lǐng)用方式、材料價格、材料出庫手續(xù)、雙方明確的指定領(lǐng)用人等。提供機(jī)械設(shè)備的，應(yīng)當(dāng)明確提供機(jī)械設(shè)備的種類、數(shù)量、使用期限、使用費等。提供水電暖的，應(yīng)當(dāng)明確約定提供水電暖的期限、計量方式、計量價格等。（二）出現(xiàn)上述情形還可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為合同附件附具在主合同之后。第十三條所有合同在送集團(tuán)審查前要對合同進(jìn)行審查。須附具合同審批單。履行合同內(nèi)審程序。第十四條各有關(guān)主管部門在審查合同時，須對應(yīng)審查其職責(zé)范圍內(nèi)的有關(guān)條款，審查意見或者標(biāo)注的修改意見須明確具體。審閱合同的時間控制在三個工作日內(nèi)。（一）機(jī)電動力、生產(chǎn)、工程等技術(shù)管理科室負(fù)責(zé)審查合同中的技術(shù)條款或有關(guān)技術(shù)協(xié)議；（二）信息技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)信息化類工程合同的審查；（三）工程科對屬基本建設(shè)范圍內(nèi)的礦建工程、土建工程、安裝工程、設(shè)計、勘察、監(jiān)理、技術(shù)服務(wù)等事項的招標(biāo)工程，工程概況、工程內(nèi)容、工程期限等工程主要條款承擔(dān)審查責(zé)任；（四）機(jī)電動力科對安裝工程、設(shè)備購置等事項的工程概況、工程內(nèi)容、工程期限等主要條款承擔(dān)審查責(zé)任；（五）經(jīng)營科負(fù)責(zé)審查各類合同，并對合同的造價編制原則及合同價款承擔(dān)審查責(zé)任，同時負(fù)責(zé)控制投資概算；（六）安全管理科負(fù)責(zé)審查涉及工程安全管理方面的合同條款；（七）財務(wù)科負(fù)責(zé)核實合同價款并對合同價款的結(jié)算及支付方式承擔(dān)審查責(zé)任。第十五條合同在送法律事務(wù)部審查時，相關(guān)技術(shù)人員應(yīng)會同合同管理員向法律事務(wù)部解釋涉及技術(shù)方面的內(nèi)容。第十六條對合同對方委托代理人的資格審查（一）審查代理人是否持有法定代表人身份證明書、法定代表人授權(quán)委托書；（二）要求對方代理人出示本人的身份證明。第十七條對合同條款的審查（一）審查合同當(dāng)事人的名稱是否是全稱，簡稱是否統(tǒng)一（二）審查合同內(nèi)容是否與有關(guān)會議紀(jì)要、招投標(biāo)文件以及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的指示相一致（三）審查合同語言是否簡練，是否完全表達(dá)了雙方的真實意思，合同語言邏輯關(guān)系是否嚴(yán)謹(jǐn)、清晰（四）審查合同中適用的法律和技術(shù)專業(yè)術(shù)語是否準(zhǔn)確（五）審查新創(chuàng)設(shè)的特有詞匯是否設(shè)置?？罱忉專┖贤猩婕皵?shù)字時，是否有大小寫，大小寫是否一致（七）合同中涉及日期時，起始日和截止日是否明確。期限的設(shè)定是否受節(jié)假日或者公休日影響（八）合同中涉及“上下”、“高于”、“低于”等類似術(shù)語時本數(shù)是否涵蓋在內(nèi)（九）簽訂合同的當(dāng)事人是否具有資格或代理資格（十）審查合同份數(shù)，確認(rèn)合同正本和副本是否完全一致。第十八條合同簽訂或生效前，不得實際履行。合同生效后，必須全面、及時、實際履行。第十九條除合同或通過簽訂補(bǔ)充協(xié)議明確約定外，合同不得由第三人履行或者向第三人履行。第二十條合同生效后，在未征得對方同意并形成書面協(xié)議時，不得將合同內(nèi)容分解或肢解后交由第三人履行。第二十一條合同生效后，發(fā)現(xiàn)文字表述、數(shù)量、價款等錯誤并確需在合同上進(jìn)行更正時，須由合同雙方當(dāng)事人加蓋合同專用章或公章。第二十二條安全管理科對合同對方當(dāng)事人進(jìn)行安全罰款時，應(yīng)當(dāng)向合同對方書面送達(dá)罰款通知，并要求對方進(jìn)行確認(rèn)，允許合同對方提出異議并及時做出答復(fù)。必要時，須對處罰的事實委托公證機(jī)關(guān)公證。第二十三條財務(wù)科必須依據(jù)合同及工程（設(shè)備）結(jié)算單辦理結(jié)算和資金支付；合同對方的名稱與要求結(jié)算和支付款項的實際當(dāng)事人不一致時，財務(wù)科不得支付合同款項。財務(wù)科應(yīng)當(dāng)向辦理合同款項結(jié)算和支付手續(xù)的對方當(dāng)事人索取授權(quán)委托書及本人身份證明。第二十四條變更或解除合同，應(yīng)依照簽訂合同的流程辦理審批手續(xù)。第二十五條合同中未明確的事宜須進(jìn)一步明確時，應(yīng)當(dāng)及時簽訂補(bǔ)充協(xié)議。第二十六條合同的部分或全部內(nèi)容由第三人履行時，應(yīng)當(dāng)與原合同對方簽訂解除部分或全部合同的協(xié)議并與新合同主體簽訂承繼原合同對方部分或全部內(nèi)容的合同。第二十七條變更或解除合同應(yīng)當(dāng)征求法律事務(wù)部的意見并履行合同審查手續(xù)。第二十八條變更或解除合同未達(dá)成書面協(xié)議前，原合同仍然有效。第二十九條合同對方當(dāng)事人不全面、不適當(dāng)、不履行合同時，應(yīng)口頭或者書面匯報集團(tuán)公司法律事務(wù)管理處，征求法律意見。第三十條及時向集團(tuán)公司有關(guān)主管部門、主管領(lǐng)導(dǎo)匯報影響集團(tuán)公司商譽(yù)以及有可能產(chǎn)生后續(xù)多個類似糾紛、集體上訪的案件。第三十一條發(fā)生合同糾紛時，應(yīng)首先采用協(xié)商方式解決。協(xié)商不成時，報請法律事務(wù)管理處提起仲裁或訴訟。第三十二條合同有可能發(fā)生糾紛時，業(yè)務(wù)經(jīng)辦單位應(yīng)立即向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報，并通知經(jīng)營科，由經(jīng)營科協(xié)助收集、整理和妥善保管下列證據(jù)（一）合同原件及合同附件（二）變更或解除合同的協(xié)議（三）協(xié)商解決糾紛涉及的有關(guān)電報、信函、傳真、視聽材料等（四）履行合同的有關(guān)票據(jù)、付款憑證等。第三十三條協(xié)商解決合同糾紛時，應(yīng)當(dāng)就協(xié)商的情況及時進(jìn)行會議紀(jì)要，并要求合同對方在紀(jì)要上簽注意見、簽名。第三十四條已經(jīng)調(diào)解解決的合同糾紛，財務(wù)科等有關(guān)主管科室應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)積極配合履行，避免損失進(jìn)一步擴(kuò)大。第三十五條主張權(quán)利的訴訟時效可能超過二年時，業(yè)務(wù)主管單位應(yīng)立即通知經(jīng)營科，由經(jīng)營科安排專人通過掛號信件、郵政快件或者委托當(dāng)?shù)氐墓C機(jī)關(guān)對清欠的事實進(jìn)行公證，及時接續(xù)訴訟時效。第三十六條合同管理員負(fù)責(zé)、收集、整理和保管合同檔案。合同履行完畢后，合同檔案應(yīng)及時移交檔案室保管。第三十七條合同檔案包括以下文件或資料（一）合同會簽單（包括處內(nèi)會簽和集團(tuán)相關(guān)部門會簽）（二）有關(guān)會議紀(jì)要（三）招投標(biāo)文件（四）中標(biāo)單位的承諾（五）合同原件及合同附件（六）變更或者解除合同的協(xié)議（七）對方不履行或者不全面履行合同的書面意見或者函件（八）雙方就合同爭議進(jìn)行協(xié)商的往來函件（九）雙方解決合同爭議的有關(guān)會議紀(jì)要（十）催收欠款的通知書（十一）合同對方的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及其他相關(guān)資質(zhì)（十二）其他合同檔案資料。第三十八條有下列情形之一，由經(jīng)營科提請?zhí)幙荚u會對有關(guān)科室及人員給予以下處罰（一）不按流程規(guī)定時間完成相關(guān)工作的，每延遲一日在礦月度“五型企業(yè)”綜合績效考核中扣科室05分（二）未簽訂書面合同而實際履行的，扣業(yè)務(wù)主責(zé)科室負(fù)責(zé)人月度績效分值10分（三）未依法變更或解除合同造成損失的，由業(yè)務(wù)主責(zé)部門的負(fù)責(zé)人承擔(dān)損失。（四）丟失合同原件及其他有關(guān)合同檔案資料，給本單位造成重大損失的，由業(yè)務(wù)主責(zé)部門的負(fù)責(zé)人承擔(dān)損失。（五）與合同對方或第三人惡意串通損害處利益的，按XXX煤礦勞動紀(jì)律管理辦法（試行）（神寧梅礦2012278號）相關(guān)規(guī)定處罰（六）泄漏集團(tuán)公司合同意向、集團(tuán)公司商業(yè)秘密的，按XXX煤礦勞動紀(jì)律管理辦法（試行）（神寧梅礦2012278號）相關(guān)規(guī)定處罰（七）未經(jīng)處領(lǐng)導(dǎo)同意，擅自為合同對方提供證據(jù)材料的，按XXX煤礦勞動紀(jì)律管理辦法（試行）（神寧梅礦2012278號）相關(guān)規(guī)定處罰（八）其他應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情形。第六節(jié)工程開（停、復(fù)）工管理第一條單位工程開工前20日組織召開第一次工地例會，對施工現(xiàn)場進(jìn)行檢查，確認(rèn)開工日期，安排部署各項開工準(zhǔn)備工作，并于會后2個工作日內(nèi)分發(fā)會議紀(jì)要及技術(shù)交底單。如現(xiàn)場不具備按照合同約定日期開工的條件，工程科礦建主管必須重新確定開工日期，并書面通知施工單位、監(jiān)理單位。第二條施工單位必須于開工前15日做好進(jìn)場準(zhǔn)備并報驗，報驗內(nèi)容包括人員、設(shè)備、材料、臨時建筑規(guī)劃，工程科礦建主管組織驗收，不符合投標(biāo)文件承諾或合同約定的內(nèi)容，嚴(yán)禁進(jìn)場。第三條施工單位必須于開工前10日完成施工組織設(shè)計或作業(yè)規(guī)程的編審工作，并報建設(shè)單位、監(jiān)理單位審查備案。第四條工程開工前，施工單位必須按照審定的規(guī)劃搭設(shè)臨時建筑，報經(jīng)責(zé)任科室組織驗收后投入使用。第五條工程開工前，施工單位必須將進(jìn)場人員名單報培訓(xùn)中心組織入處培訓(xùn)，培訓(xùn)合格后發(fā)給安全資格證。未取得安全資格證的人員不得進(jìn)場。第六條工程開工前，施工單位必須按照審定的施工組織設(shè)計安裝工作面，完善通風(fēng)、排水、供水、供電、壓風(fēng)、運輸、通訊、安全監(jiān)測、安全防護(hù)設(shè)施。第七條工程開工前，責(zé)任科室必須向質(zhì)量監(jiān)督站、建設(shè)工程管理部填報開工備案表。第八條工程開工前，責(zé)任科室必須向質(zhì)量監(jiān)督站提交質(zhì)量監(jiān)督申請。第九條開工準(zhǔn)備就緒后，施工單位以書面形式提交開工報審表，責(zé)任科室組織開工驗收，確認(rèn)招投標(biāo)、施工合同、安全施工協(xié)議、施工資質(zhì)證件、施工組織設(shè)計、作業(yè)規(guī)程等文件齊全，開工備案及質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)完善，臨時建筑符合要求，工作面生產(chǎn)系統(tǒng)及安全防護(hù)完善可靠，無安全隱患后，簽發(fā)開工報告，準(zhǔn)予開工。未經(jīng)批準(zhǔn)，嚴(yán)禁開工。第十條工程停（復(fù)）工必須由施工單位編制停（復(fù)）工安全技術(shù)措施及停（復(fù)）工報告，報專業(yè)監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師、責(zé)任科室審批。第十一條工程停（復(fù)）工前，由監(jiān)理單位組織施工單位、建設(shè)單位進(jìn)行停（復(fù)）工檢查，不符合要求的以書面形式向施工單位提出整改意見，并組織復(fù)查，合格后方準(zhǔn)停（復(fù)）工。第十二條不符合以下任一條件的工程，不得停工（一）掘進(jìn)工作面支護(hù)完善；（二）施工現(xiàn)場通風(fēng)、排水、安全監(jiān)測系統(tǒng)完善；（三）電氣設(shè)備各類保護(hù)完善，除通風(fēng)、排水、監(jiān)測設(shè)備外，其他設(shè)備必須停電并閉鎖；（四）施工現(xiàn)場無安全隱患，文明施工符合神華集團(tuán)安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)。第十三條不符合以下任一條件的工程，不得復(fù)工（一）掘進(jìn)工作面支護(hù)完善；（二）施工現(xiàn)場通風(fēng)、排水、安全監(jiān)測系統(tǒng)完善；（三）電氣設(shè)備各類保護(hù)完善；（四）施工現(xiàn)場無安全隱患，文明施工符合神華集團(tuán)安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)。第十四條工程停工后，施工單位必須每班指派專人負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場的通風(fēng)、排水、有害氣體檢查、其他安全狀況檢查等工作。第七節(jié)中間驗收第一條礦建工程中間驗收實行旬檢制度，每月5日、15日、25日810開始檢查驗收；土建工程、安裝工程中間驗收實行周檢制度，每周四900開始檢查驗收。第二條中間驗收由專業(yè)總監(jiān)理工程師組織，施工單位項目負(fù)責(zé)人、施工隊長、技術(shù)員、處相關(guān)部門參加，對在建工程安全、質(zhì)量、進(jìn)度、文明施工、內(nèi)業(yè)資料進(jìn)行中間驗收。無故不參加者，每次處罰50元；無故遲到、早退者，每次處罰30元。第三條中間驗收必須按照分項工程質(zhì)量驗收評定表規(guī)定的內(nèi)容、神華集團(tuán)安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，對分項工程質(zhì)量等級進(jìn)行評定。第四條中間驗收后由監(jiān)理單位組織召開工地例會，由各檢查組通報單位工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全、文明施工情況，對存在的問題提出處理意見，由施工單位對進(jìn)度完成情況及存在問題進(jìn)行分析并提出整改意見，對報驗工程量進(jìn)行質(zhì)量評定，監(jiān)理單位負(fù)責(zé)編寫會議紀(jì)要，于次日1200前分發(fā)各相關(guān)單位及部門。未按規(guī)定時間分發(fā)會議紀(jì)要，每次處罰監(jiān)理單位200元。第五條分部工程經(jīng)驗收合格后由施工單位編制中間驗收交接證書，報專業(yè)監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師、工程科礦建主管審批、存檔。第六條每月5日為月度驗收，驗收完畢后，由工程科礦建主管編報月度報驗申請單，由建設(shè)工程管理部組織月度驗收。第七條驗收不合格的分部工程不予結(jié)算。第八節(jié)進(jìn)度結(jié)算第一條項目投資結(jié)算的原則（一）投資結(jié)算、資金計劃依據(jù)充分；（二）工程建設(shè)和設(shè)備購置內(nèi)容真實；（三）工程和設(shè)備質(zhì)量符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、憑證統(tǒng)一；（四）設(shè)備實行到貨驗收結(jié)算制；（五）工程按照實際進(jìn)度辦理結(jié)算。當(dāng)工程進(jìn)度結(jié)算達(dá)到工程總造價（合同價或?qū)彾A(yù)算價）的85時，停止辦理進(jìn)度結(jié)