1/10工商局行使自由裁量權經驗交流材料為全面貫徹落實國務院全面推進依法行政實施綱要，市政府于初組織開展了規(guī)范行政處罰自由裁量權工作，市工商局作為試點單位之一，為把這項工作做實做好，抽調人員成立了工作專班，對該項工作進行了精心組織和專題研究，通過建立完善行政執(zhí)法制度，規(guī)范執(zhí)法行為，行政處罰過程公開、透明等舉措，從源頭防止濫用行政處罰自由裁量權，提高了工商執(zhí)法人員辦案水平和效率，提升了工商隊伍文明公正形象，有效地保證了各項法律、法規(guī)全面正確實施。一、領導重視，提高對規(guī)范行政處罰自由裁量權的認識行政處罰權是行政機關和法律授權組織對違反行政法律規(guī)范的公民、法人和其他組織予以懲處的權力，是一種具有國家強制性的行政制裁權，行政處罰權從法條中產生時起就帶著自由裁量權的性質。國家賦予行政執(zhí)法機關在法定的權限范圍內，針對具體案件而有選擇性地作出或者不作出行政處罰的權力。任何一項權利都有腐蝕性和侵犯性，行政處罰自由裁量權也不例外。在實際操作中，由于行政機關的執(zhí)法人員個人素質和價值取向不同，導致對法律法規(guī)的理解不同，從而也會產生行政處罰自由裁量權被濫用，2/10造成行政執(zhí)法不公，成為滋生腐敗的重要根源。全面規(guī)范行政處罰自由裁量權，合理縮小行政處罰自由裁量權的空間，對于深入貫徹落實科學發(fā)展觀，促進公正執(zhí)法，加強廉政建設，維護最廣大人民群眾的根本利益，構建社會主義和諧社會，加快經濟發(fā)展，具有十分重要的意義。規(guī)范行政處罰自由裁量權是貫徹落實國務院全面推進依法行政實施綱要，全面促進依法行政的需要。規(guī)范行政處罰自由裁量權是破解行政機關“執(zhí)法不公”難題的有效舉措。隨著經濟社會發(fā)展，行政執(zhí)法涉及的法律越來越多，而其中的自由裁量也逐漸增多，并且處罰裁量空間相對較大。執(zhí)法人員由于對法律理解的局限性和情緒化執(zhí)法，尤其是受執(zhí)法干擾因素影響，在處罰時往往不同情況相同處理，相同情況不同對待，同案不同罰，合法不合理，辦人情案、態(tài)度案、關系案，使執(zhí)法相對人和廣大群眾對執(zhí)法的公正性產生懷疑，嚴重影響了行政機關的執(zhí)法權威和公信度。因此，規(guī)范行政處罰自由裁量權，是進一步破解“執(zhí)法不公”難題的有效舉措，是提高行政執(zhí)法水平的必由之路。規(guī)范行政處罰自由裁量權是加強廉政建設、提升執(zhí)法隊伍形象的有效措施。行政處罰自由裁量權的不正當行使容易助長執(zhí)法腐敗和以案謀私。較大的自由裁量空間，也會助長執(zhí)法人員的特權思想，很容易產生腐敗行為，損害執(zhí)法3/10機關廉潔公正形象。規(guī)范行政處罰自由裁量權，從源頭上防止濫用和亂用行政處罰自由裁量權，有利于防止違法違紀和腐敗行為的發(fā)生，樹立執(zhí)法機關的良好形象。規(guī)范行政處罰自由裁量權是改善執(zhí)法環(huán)境、構建和諧社會的重要保障。通過規(guī)范行政處罰自由裁量權，有效規(guī)范行政處罰實施主體的行為，為行政執(zhí)法人員提供了更加細化量化、切合實際、有操作性的處罰參考標準，執(zhí)法人員按照處罰參考標準進行對號入座作出行政處罰，真正做到過罰相當、合理合法，避免出現畸重畸輕、討價還價的現象，這既推進了依法行政，做到了執(zhí)法公開、公平，也為執(zhí)法人員減輕了壓力，提供了良好的執(zhí)法工作環(huán)境。由于工商行政管理行政執(zhí)法工作涉及的法律、法規(guī)和規(guī)章面廣量多，規(guī)范自由裁量權工作難度大、專業(yè)性強。為此，局領導高度重視，由分管局長親自抓，局法規(guī)科具體負責實施，采取以局法規(guī)科牽頭，各業(yè)務科室配合的工作模式，通過加強組織領導保證此次規(guī)范行政處罰自由裁量權工作的順利進行一是成立了規(guī)范行政處罰自由裁量權工作領導小組。局長任組長，副局長、黨組成員及有關科室負責人組成領導小組，全面負責做好規(guī)范行政處罰自由裁量權的組織、協(xié)調、指導、督查等工作，分管法制工作的副局長具體負責，并從全系統(tǒng)抽調了3名法律素質較高的人員，進行情況調研、4/10法規(guī)梳理和標準的制定。二是結合工商系統(tǒng)工作實際制定了工作方案。按照市政府實施規(guī)范行政處罰自由裁量權工作的要求，結合工作實際，于4月中旬制定了市工商行政管理系統(tǒng)規(guī)范行政處罰自由裁量權工作實施方案，確定了目標要求和實施步驟，促進規(guī)范行政處罰自由裁量權工作有序開展。三是召開全市工商系統(tǒng)動員大會。傳達了全市依法行政工作會議精神和規(guī)范行政處罰自由裁量權實施意見，在動員會上提出了嚴格要求，并對規(guī)范行政處罰自由裁量權工作進行周密部署。四是做好骨干人員的培訓工作。為進一步將此項工作做細、做實，我們對執(zhí)法科室負責人及抽調人員進行了集中培訓，提高思想認識，明確目標要求，對法律涉及的處罰條款進行了認真學習，為制定規(guī)范自由裁量處罰標準奠定了良好基礎。二、認真梳理，科學界定行政處罰自由裁量參照標準規(guī)范行政處罰自由裁量權的核心工作就是認真梳理所執(zhí)行的法律、法規(guī)和規(guī)章，并將其中具有自由裁量內容的條款科學地進行細化，將法律原則和工商執(zhí)法規(guī)范具體化、實在化、系統(tǒng)化，做到職權法定，權責明確，幅度合理，罰當其過。我局是執(zhí)行法律、法規(guī)、規(guī)章較多的執(zhí)法部門之一，共執(zhí)行法律法規(guī)105部，執(zhí)行部門規(guī)章119部，在細5/10化相關處罰條款過程中，我們首先將違法行為分為五類不同情況一類是根據當事人違反法規(guī)時間的長短來確定相應等次的處罰。如不按規(guī)定的時間申報年檢的行為，對于逾期時間的長短不同來確定處罰的幅度。二類是經根據違法經營額的多少來確應相應等次的處罰。如在無照經營案件中，根據當事人違法經營額的多少來確定處罰的幅度。三類是根據違法所得金額的多少來確定相應等次的處罰。四類是根據當事人的違法行為是否存在主觀故意來確定相應等次的處罰。五類是根據當事人實施該項違法行為次數的多少來確定相應等次的處罰。其次，法津、法規(guī)、規(guī)章對行政處罰一般都規(guī)定了處罰的種類和幅度，行政主體可以根據違法事實予以裁量，在規(guī)定的種類和幅度內作出選擇。正確行使行政處罰自由裁量權要充分考慮到違法行為的性質、危害結果、當事人的責任能力、實施違法行為的心理狀態(tài)及案發(fā)后的表現等各種情況和因素，給予從輕、減輕、免除和從重處罰。我局主要通過對以下四個方面存在的不同情況對處罰幅度進行科學的細化一是考慮到違法行為是否存在主觀故意。違法者是否存在6/10主觀故意是違法者的主觀心理態(tài)度，是違法行為結構中的重要一環(huán)，實施行政處罰時，理應充分考慮，否則，處罰的結果有失公正或顯失公正便是必然。二是正確評估違法行為的危害程度。立法對同一違法行為之所以設定有多個罰種，就是充分考慮行政違法行為已造成或可能造成的社會危害后果和程度的多樣性，要求執(zhí)法者在實施時，公正地、科學地評估違法行為的危害結果及其危害程度，從而適度地、理性地決定罰種的適用使過罰相當。三是考慮到行政相對人的承受能力。傳統(tǒng)的司法理念講究責任自負,而現代司法追求的是“社會集體安全”，降低對個人責任的追究，在我們處罰過程中來說，讓處罰在相對人可承受的范圍內執(zhí)行，否則處罰超過其生存權的底線，只會造成兩個結果，一是相對人的生活困苦不堪，對其生存權造成威脅，二是相對人對整個社會的報復。處罰超過相對人可接受的程度便是極大的不公正、不正當，也就沒有合理性可言。四是考慮到行政處罰法規(guī)定的應當依法從輕或減輕處罰情節(jié)。從輕處罰，是指在法定處罰范圍內對違法行為人適用較輕的處罰各類或者較少的罰款。減輕處罰，是指在法定處罰范圍內對違法行為人適用最輕處罰各類以下處罰。7/10在細化處罰標準過程中，專班人員本著過罰相當、處罰與教育相結合的原則，“四寬四嚴”、“四高四低”標準，以及人性化執(zhí)法的要求，結合違法行為的事實、性質、情節(jié)以及社會危害程度等對所執(zhí)行的法律、法規(guī)、規(guī)章中帶有行政處罰自由裁量權的處罰條款進行了統(tǒng)計梳理，確定了49部常用法律、法規(guī)、規(guī)章中的181項處罰條款為重點進行細化、規(guī)范。同時還組織一線執(zhí)法人員對制定的處罰標準進行認真的研究和論證，確保制定的標準更加符合實際，最終細化處罰款項數量達700余條。并將其匯總制定了市工商行政管理系統(tǒng)行政處罰自由載量權參照執(zhí)行標準，印制成冊，下發(fā)到辦案機構及基層單位。通過對違法情節(jié)和處罰幅度的進一步細化，使執(zhí)法人員更好地理解法律，啟迪思維，從中獲得參考借鑒，避免了在執(zhí)法過程中同樣的案件結果會畸輕畸重，加強了對辦案機構辦理行政執(zhí)法案件的實務指導。三、嚴格把關，切實規(guī)范行政處罰自由裁量行為規(guī)范行政處罰自由裁量權在日常工作中，具體在行政處罰案件的辦理上，我局在行政處罰案件辦理的各個環(huán)節(jié)嚴格把關，確保規(guī)范行政處罰自由裁量權工作落實得卓有成效。一是建立健全案審機構。在系統(tǒng)內綜合局里建立了案審委員會，在派出機構設立了案審小組，對行政處罰案件進行8/10最終認定，通過機構和組織保障，對行使行政處罰自由裁量權進行最終把關，避免在實施行政處罰行為中一人說了算，使規(guī)范行政處罰自由裁量權工作流入形式。二是確立法制員制度。從市局到基層，每個辦案單位都確定一名法制員，根據辦理行政處罰案件相關程序規(guī)定，對案件的合法性、合理性進行審查，確保所辦案件適用法規(guī)正確，證據確鑿，處罰適當。三是規(guī)范行政處罰文書的使用。一方面是規(guī)定所有適用一般程序的行政處罰案件，在調查終結時，執(zhí)法人員必須在調查終結報告中專項說明適用行政處罰自由裁量參照標準中的處罰條款及處罰幅度，并說明其違法情節(jié)及相關從輕或從重的事實理由。另一方面是使用說理式行政處罰文書，對當事人說明作出處罰決定的事實、依據、從輕或從重情節(jié)。四是完善案件審核程序。對核審人員進行嚴格培訓，使之熟悉行政處罰自由裁量的標準與規(guī)則。同時規(guī)定，核審機構在核審案件時，必須將適用市工商行政管理系統(tǒng)行政處罰自由裁量參照執(zhí)行標準的情況作為一個專項內容，逐一進行必要的審查核對，確保對違法企業(yè)違法行為的處罰合法、公正，否則不予核準通過。五是完善行政執(zhí)法評議考核制度。我局行政執(zhí)法評議考核制度規(guī)定，對于行政執(zhí)法個案要分別進行每月自查、季度9/10抽查、半年檢查、年度考評，進行評查打分，與目標責任制相結合。六是嚴肅工作紀律。對于實施行政處罰不符合行政處罰自由裁量參照標準的人員，將根據實際情況分別給予通報批評和追究紀律責任等處分。一年來，我局法規(guī)機構核審本級一般程序案件367件，其中68件因不符合上述規(guī)定而在初審中被駁回。四、建章立制，建立規(guī)范行政處罰自由裁量權的長效機制規(guī)范行政處罰裁量權工作，根據各行政機關承擔的職能不同，在具體實施過程中千差萬別，各不同的部門應當結合本部門實際，具體案件具體分析。為了進一步規(guī)范執(zhí)法行為，確保落到實處，我們在全面推行規(guī)范行政處罰裁量權工作的基礎上，建立健全了與之相配套的工作制度，確保規(guī)范行政處罰自由裁量權工作常態(tài)化、規(guī)范化、制度化。一是行政執(zhí)法公示制度。通過紅盾信息就工商行政管理的執(zhí)法依據、處罰種類、自由裁量權標準等向社會公開。二是行政處罰案件核審制度。進一步完善了市工商行政管理局行政處罰案件核審辦法，要求在聽證報告、案件調查終結報告、行政處罰決定書或者其他處理決定中將處罰裁量的情況進行表述，不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的，必須說明理由。在處罰案件核審過程中，核審機構對處罰裁量部分加強審查力度。10/10三是行政執(zhí)法評議考核制度。進一步完善市工商局行政執(zhí)法評議考核辦法，將行政處罰裁量公的執(zhí)行情況納入年度工作考核體系，要求在進行案卷評查、行政執(zhí)法評議考核等考評工作中，特別關注行政處罰中的處罰裁量行為，增加處罰裁量權行使情況的考評，對于不規(guī)范行使處罰裁量權情況嚴重的，堅決取消其評先評優(yōu)資格。四是行政執(zhí)法過錯追究制度。進一步充實完善市工商局行政執(zhí)法過錯追究制度，對不嚴格執(zhí)行行政處罰自由裁量標準的單位和個人進行通報批評