1/10工商局行使自由裁量權(quán)經(jīng)驗(yàn)交流材料為全面貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要，市政府于初組織開展了規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作，市工商局作為試點(diǎn)單位之一，為把這項(xiàng)工作做實(shí)做好，抽調(diào)人員成立了工作專班，對(duì)該項(xiàng)工作進(jìn)行了精心組織和專題研究，通過(guò)建立完善行政執(zhí)法制度，規(guī)范執(zhí)法行為，行政處罰過(guò)程公開、透明等舉措，從源頭防止濫用行政處罰自由裁量權(quán)，提高了工商執(zhí)法人員辦案水平和效率，提升了工商隊(duì)伍文明公正形象，有效地保證了各項(xiàng)法律、法規(guī)全面正確實(shí)施。一、領(lǐng)導(dǎo)重視，提高對(duì)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的認(rèn)識(shí)行政處罰權(quán)是行政機(jī)關(guān)和法律授權(quán)組織對(duì)違反行政法律規(guī)范的公民、法人和其他組織予以懲處的權(quán)力，是一種具有國(guó)家強(qiáng)制性的行政制裁權(quán)，行政處罰權(quán)從法條中產(chǎn)生時(shí)起就帶著自由裁量權(quán)的性質(zhì)。國(guó)家賦予行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在法定的權(quán)限范圍內(nèi)，針對(duì)具體案件而有選擇性地作出或者不作出行政處罰的權(quán)力。任何一項(xiàng)權(quán)利都有腐蝕性和侵犯性，行政處罰自由裁量權(quán)也不例外。在實(shí)際操作中，由于行政機(jī)關(guān)的執(zhí)法人員個(gè)人素質(zhì)和價(jià)值取向不同，導(dǎo)致對(duì)法律法規(guī)的理解不同，從而也會(huì)產(chǎn)生行政處罰自由裁量權(quán)被濫用，2/10造成行政執(zhí)法不公，成為滋生腐敗的重要根源。全面規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)，合理縮小行政處罰自由裁量權(quán)的空間，對(duì)于深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，促進(jìn)公正執(zhí)法，加強(qiáng)廉政建設(shè)，維護(hù)最廣大人民群眾的根本利益，構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展，具有十分重要的意義。規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)是貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要，全面促進(jìn)依法行政的需要。規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)是破解行政機(jī)關(guān)“執(zhí)法不公”難題的有效舉措。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，行政執(zhí)法涉及的法律越來(lái)越多，而其中的自由裁量也逐漸增多，并且處罰裁量空間相對(duì)較大。執(zhí)法人員由于對(duì)法律理解的局限性和情緒化執(zhí)法，尤其是受執(zhí)法干擾因素影響，在處罰時(shí)往往不同情況相同處理，相同情況不同對(duì)待，同案不同罰，合法不合理，辦人情案、態(tài)度案、關(guān)系案，使執(zhí)法相對(duì)人和廣大群眾對(duì)執(zhí)法的公正性產(chǎn)生懷疑，嚴(yán)重影響了行政機(jī)關(guān)的執(zhí)法權(quán)威和公信度。因此，規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)，是進(jìn)一步破解“執(zhí)法不公”難題的有效舉措，是提高行政執(zhí)法水平的必由之路。規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)是加強(qiáng)廉政建設(shè)、提升執(zhí)法隊(duì)伍形象的有效措施。行政處罰自由裁量權(quán)的不正當(dāng)行使容易助長(zhǎng)執(zhí)法腐敗和以案謀私。較大的自由裁量空間，也會(huì)助長(zhǎng)執(zhí)法人員的特權(quán)思想，很容易產(chǎn)生腐敗行為，損害執(zhí)法3/10機(jī)關(guān)廉潔公正形象。規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)，從源頭上防止濫用和亂用行政處罰自由裁量權(quán)，有利于防止違法違紀(jì)和腐敗行為的發(fā)生，樹立執(zhí)法機(jī)關(guān)的良好形象。規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)是改善執(zhí)法環(huán)境、構(gòu)建和諧社會(huì)的重要保障。通過(guò)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)，有效規(guī)范行政處罰實(shí)施主體的行為，為行政執(zhí)法人員提供了更加細(xì)化量化、切合實(shí)際、有操作性的處罰參考標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)法人員按照處罰參考標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)號(hào)入座作出行政處罰，真正做到過(guò)罰相當(dāng)、合理合法，避免出現(xiàn)畸重畸輕、討價(jià)還價(jià)的現(xiàn)象，這既推進(jìn)了依法行政，做到了執(zhí)法公開、公平，也為執(zhí)法人員減輕了壓力，提供了良好的執(zhí)法工作環(huán)境。由于工商行政管理行政執(zhí)法工作涉及的法律、法規(guī)和規(guī)章面廣量多，規(guī)范自由裁量權(quán)工作難度大、專業(yè)性強(qiáng)。為此，局領(lǐng)導(dǎo)高度重視，由分管局長(zhǎng)親自抓，局法規(guī)科具體負(fù)責(zé)實(shí)施，采取以局法規(guī)科牽頭，各業(yè)務(wù)科室配合的工作模式，通過(guò)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)保證此次規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作的順利進(jìn)行一是成立了規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。局長(zhǎng)任組長(zhǎng)，副局長(zhǎng)、黨組成員及有關(guān)科室負(fù)責(zé)人組成領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)做好規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、督查等工作，分管法制工作的副局長(zhǎng)具體負(fù)責(zé)，并從全系統(tǒng)抽調(diào)了3名法律素質(zhì)較高的人員，進(jìn)行情況調(diào)研、4/10法規(guī)梳理和標(biāo)準(zhǔn)的制定。二是結(jié)合工商系統(tǒng)工作實(shí)際制定了工作方案。按照市政府實(shí)施規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作的要求，結(jié)合工作實(shí)際，于4月中旬制定了市工商行政管理系統(tǒng)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作實(shí)施方案，確定了目標(biāo)要求和實(shí)施步驟，促進(jìn)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作有序開展。三是召開全市工商系統(tǒng)動(dòng)員大會(huì)。傳達(dá)了全市依法行政工作會(huì)議精神和規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施意見(jiàn)，在動(dòng)員會(huì)上提出了嚴(yán)格要求，并對(duì)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作進(jìn)行周密部署。四是做好骨干人員的培訓(xùn)工作。為進(jìn)一步將此項(xiàng)工作做細(xì)、做實(shí)，我們對(duì)執(zhí)法科室負(fù)責(zé)人及抽調(diào)人員進(jìn)行了集中培訓(xùn)，提高思想認(rèn)識(shí)，明確目標(biāo)要求，對(duì)法律涉及的處罰條款進(jìn)行了認(rèn)真學(xué)習(xí)，為制定規(guī)范自由裁量處罰標(biāo)準(zhǔn)奠定了良好基礎(chǔ)。二、認(rèn)真梳理，科學(xué)界定行政處罰自由裁量參照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的核心工作就是認(rèn)真梳理所執(zhí)行的法律、法規(guī)和規(guī)章，并將其中具有自由裁量?jī)?nèi)容的條款科學(xué)地進(jìn)行細(xì)化，將法律原則和工商執(zhí)法規(guī)范具體化、實(shí)在化、系統(tǒng)化，做到職權(quán)法定，權(quán)責(zé)明確，幅度合理，罰當(dāng)其過(guò)。我局是執(zhí)行法律、法規(guī)、規(guī)章較多的執(zhí)法部門之一，共執(zhí)行法律法規(guī)105部，執(zhí)行部門規(guī)章119部，在細(xì)5/10化相關(guān)處罰條款過(guò)程中，我們首先將違法行為分為五類不同情況一類是根據(jù)當(dāng)事人違反法規(guī)時(shí)間的長(zhǎng)短來(lái)確定相應(yīng)等次的處罰。如不按規(guī)定的時(shí)間申報(bào)年檢的行為，對(duì)于逾期時(shí)間的長(zhǎng)短不同來(lái)確定處罰的幅度。二類是經(jīng)根據(jù)違法經(jīng)營(yíng)額的多少來(lái)確應(yīng)相應(yīng)等次的處罰。如在無(wú)照經(jīng)營(yíng)案件中，根據(jù)當(dāng)事人違法經(jīng)營(yíng)額的多少來(lái)確定處罰的幅度。三類是根據(jù)違法所得金額的多少來(lái)確定相應(yīng)等次的處罰。四類是根據(jù)當(dāng)事人的違法行為是否存在主觀故意來(lái)確定相應(yīng)等次的處罰。五類是根據(jù)當(dāng)事人實(shí)施該項(xiàng)違法行為次數(shù)的多少來(lái)確定相應(yīng)等次的處罰。其次，法津、法規(guī)、規(guī)章對(duì)行政處罰一般都規(guī)定了處罰的種類和幅度，行政主體可以根據(jù)違法事實(shí)予以裁量，在規(guī)定的種類和幅度內(nèi)作出選擇。正確行使行政處罰自由裁量權(quán)要充分考慮到違法行為的性質(zhì)、危害結(jié)果、當(dāng)事人的責(zé)任能力、實(shí)施違法行為的心理狀態(tài)及案發(fā)后的表現(xiàn)等各種情況和因素，給予從輕、減輕、免除和從重處罰。我局主要通過(guò)對(duì)以下四個(gè)方面存在的不同情況對(duì)處罰幅度進(jìn)行科學(xué)的細(xì)化一是考慮到違法行為是否存在主觀故意。違法者是否存在6/10主觀故意是違法者的主觀心理態(tài)度，是違法行為結(jié)構(gòu)中的重要一環(huán)，實(shí)施行政處罰時(shí)，理應(yīng)充分考慮，否則，處罰的結(jié)果有失公正或顯失公正便是必然。二是正確評(píng)估違法行為的危害程度。立法對(duì)同一違法行為之所以設(shè)定有多個(gè)罰種，就是充分考慮行政違法行為已造成或可能造成的社會(huì)危害后果和程度的多樣性，要求執(zhí)法者在實(shí)施時(shí)，公正地、科學(xué)地評(píng)估違法行為的危害結(jié)果及其危害程度，從而適度地、理性地決定罰種的適用使過(guò)罰相當(dāng)。三是考慮到行政相對(duì)人的承受能力。傳統(tǒng)的司法理念講究責(zé)任自負(fù),而現(xiàn)代司法追求的是“社會(huì)集體安全”，降低對(duì)個(gè)人責(zé)任的追究，在我們處罰過(guò)程中來(lái)說(shuō)，讓處罰在相對(duì)人可承受的范圍內(nèi)執(zhí)行，否則處罰超過(guò)其生存權(quán)的底線，只會(huì)造成兩個(gè)結(jié)果，一是相對(duì)人的生活困苦不堪，對(duì)其生存權(quán)造成威脅，二是相對(duì)人對(duì)整個(gè)社會(huì)的報(bào)復(fù)。處罰超過(guò)相對(duì)人可接受的程度便是極大的不公正、不正當(dāng)，也就沒(méi)有合理性可言。四是考慮到行政處罰法規(guī)定的應(yīng)當(dāng)依法從輕或減輕處罰情節(jié)。從輕處罰，是指在法定處罰范圍內(nèi)對(duì)違法行為人適用較輕的處罰各類或者較少的罰款。減輕處罰，是指在法定處罰范圍內(nèi)對(duì)違法行為人適用最輕處罰各類以下處罰。7/10在細(xì)化處罰標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程中，專班人員本著過(guò)罰相當(dāng)、處罰與教育相結(jié)合的原則，“四寬四嚴(yán)”、“四高四低”標(biāo)準(zhǔn)，以及人性化執(zhí)法的要求，結(jié)合違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度等對(duì)所執(zhí)行的法律、法規(guī)、規(guī)章中帶有行政處罰自由裁量權(quán)的處罰條款進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)梳理，確定了49部常用法律、法規(guī)、規(guī)章中的181項(xiàng)處罰條款為重點(diǎn)進(jìn)行細(xì)化、規(guī)范。同時(shí)還組織一線執(zhí)法人員對(duì)制定的處罰標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)真的研究和論證，確保制定的標(biāo)準(zhǔn)更加符合實(shí)際，最終細(xì)化處罰款項(xiàng)數(shù)量達(dá)700余條。并將其匯總制定了市工商行政管理系統(tǒng)行政處罰自由載量權(quán)參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，印制成冊(cè)，下發(fā)到辦案機(jī)構(gòu)及基層單位。通過(guò)對(duì)違法情節(jié)和處罰幅度的進(jìn)一步細(xì)化，使執(zhí)法人員更好地理解法律，啟迪思維，從中獲得參考借鑒，避免了在執(zhí)法過(guò)程中同樣的案件結(jié)果會(huì)畸輕畸重，加強(qiáng)了對(duì)辦案機(jī)構(gòu)辦理行政執(zhí)法案件的實(shí)務(wù)指導(dǎo)。三、嚴(yán)格把關(guān)，切實(shí)規(guī)范行政處罰自由裁量行為規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)在日常工作中，具體在行政處罰案件的辦理上，我局在行政處罰案件辦理的各個(gè)環(huán)節(jié)嚴(yán)格把關(guān)，確保規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作落實(shí)得卓有成效。一是建立健全案審機(jī)構(gòu)。在系統(tǒng)內(nèi)綜合局里建立了案審委員會(huì)，在派出機(jī)構(gòu)設(shè)立了案審小組，對(duì)行政處罰案件進(jìn)行8/10最終認(rèn)定，通過(guò)機(jī)構(gòu)和組織保障，對(duì)行使行政處罰自由裁量權(quán)進(jìn)行最終把關(guān)，避免在實(shí)施行政處罰行為中一人說(shuō)了算，使規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作流入形式。二是確立法制員制度。從市局到基層，每個(gè)辦案單位都確定一名法制員，根據(jù)辦理行政處罰案件相關(guān)程序規(guī)定，對(duì)案件的合法性、合理性進(jìn)行審查，確保所辦案件適用法規(guī)正確，證據(jù)確鑿，處罰適當(dāng)。三是規(guī)范行政處罰文書的使用。一方面是規(guī)定所有適用一般程序的行政處罰案件，在調(diào)查終結(jié)時(shí)，執(zhí)法人員必須在調(diào)查終結(jié)報(bào)告中專項(xiàng)說(shuō)明適用行政處罰自由裁量參照標(biāo)準(zhǔn)中的處罰條款及處罰幅度，并說(shuō)明其違法情節(jié)及相關(guān)從輕或從重的事實(shí)理由。另一方面是使用說(shuō)理式行政處罰文書，對(duì)當(dāng)事人說(shuō)明作出處罰決定的事實(shí)、依據(jù)、從輕或從重情節(jié)。四是完善案件審核程序。對(duì)核審人員進(jìn)行嚴(yán)格培訓(xùn)，使之熟悉行政處罰自由裁量的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)則。同時(shí)規(guī)定，核審機(jī)構(gòu)在核審案件時(shí)，必須將適用市工商行政管理系統(tǒng)行政處罰自由裁量參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的情況作為一個(gè)專項(xiàng)內(nèi)容，逐一進(jìn)行必要的審查核對(duì)，確保對(duì)違法企業(yè)違法行為的處罰合法、公正，否則不予核準(zhǔn)通過(guò)。五是完善行政執(zhí)法評(píng)議考核制度。我局行政執(zhí)法評(píng)議考核制度規(guī)定，對(duì)于行政執(zhí)法個(gè)案要分別進(jìn)行每月自查、季度9/10抽查、半年檢查、年度考評(píng)，進(jìn)行評(píng)查打分，與目標(biāo)責(zé)任制相結(jié)合。六是嚴(yán)肅工作紀(jì)律。對(duì)于實(shí)施行政處罰不符合行政處罰自由裁量參照標(biāo)準(zhǔn)的人員，將根據(jù)實(shí)際情況分別給予通報(bào)批評(píng)和追究紀(jì)律責(zé)任等處分。一年來(lái)，我局法規(guī)機(jī)構(gòu)核審本級(jí)一般程序案件367件，其中68件因不符合上述規(guī)定而在初審中被駁回。四、建章立制，建立規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的長(zhǎng)效機(jī)制規(guī)范行政處罰裁量權(quán)工作，根據(jù)各行政機(jī)關(guān)承擔(dān)的職能不同，在具體實(shí)施過(guò)程中千差萬(wàn)別，各不同的部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合本部門實(shí)際，具體案件具體分析。為了進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法行為，確保落到實(shí)處，我們?cè)谌嫱菩幸?guī)范行政處罰裁量權(quán)工作的基礎(chǔ)上，建立健全了與之相配套的工作制度，確保規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作常態(tài)化、規(guī)范化、制度化。一是行政執(zhí)法公示制度。通過(guò)紅盾信息就工商行政管理的執(zhí)法依據(jù)、處罰種類、自由裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)等向社會(huì)公開。二是行政處罰案件核審制度。進(jìn)一步完善了市工商行政管理局行政處罰案件核審辦法，要求在聽證報(bào)告、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告、行政處罰決定書或者其他處理決定中將處罰裁量的情況進(jìn)行表述，不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的，必須說(shuō)明理由。在處罰案件核審過(guò)程中，核審機(jī)構(gòu)對(duì)處罰裁量部分加強(qiáng)審查力度。10/10三是行政執(zhí)法評(píng)議考核制度。進(jìn)一步完善市工商局行政執(zhí)法評(píng)議考核辦法，將行政處罰裁量公的執(zhí)行情況納入年度工作考核體系，要求在進(jìn)行案卷評(píng)查、行政執(zhí)法評(píng)議考核等考評(píng)工作中，特別關(guān)注行政處罰中的處罰裁量行為，增加處罰裁量權(quán)行使情況的考評(píng)，對(duì)于不規(guī)范行使處罰裁量權(quán)情況嚴(yán)重的，堅(jiān)決取消其評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。四是行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)追究制度。進(jìn)一步充實(shí)完善市工商局行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)追究制度，對(duì)不嚴(yán)格執(zhí)行行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人進(jìn)行通報(bào)批評(píng)