醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范植入性醫(yī)療器械檢查自查報告自查企業(yè)名稱蓋章自查產(chǎn)品名稱頁面不夠可附頁自查人員自查日期企業(yè)負(fù)責(zé)人（簽名）職務(wù)（本表由檢查人員填寫）醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范植入性醫(yī)療器械現(xiàn)場檢查記錄表檢查企業(yè)名稱檢查地址檢查產(chǎn)品名稱（含型號、規(guī)格）檢查人員檢查日期上海市食品藥品監(jiān)督管理局編制說明按照醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范和醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范植入性醫(yī)療器械實施細(xì)則的要求，為了提高企業(yè)對質(zhì)量管理體系自我檢查的能力，統(tǒng)一檢查標(biāo)準(zhǔn)，制定本自查報告。企業(yè)在申請質(zhì)量管理體系考核之前，應(yīng)按照本報告要求進(jìn)行全面自查，并按要求逐項填寫。1植入性醫(yī)療器械檢查項目共305項，其中重點檢查項目（條款前加“”）35項，一般檢查項目270項。2企業(yè)可以根據(jù)申請考核無菌醫(yī)療器械的特點、范圍、要求，確定相應(yīng)的檢查條款和內(nèi)容。對“不適用條款”應(yīng)當(dāng)說明“不適用的理由”。檢查組予以確認(rèn)。3對自查結(jié)果的填寫，要求描寫可核查的事實。對于只填寫“是”“符合”的，可以作為資料不全退回補(bǔ)充。4企業(yè)承諾對自查情況的真實性負(fù)責(zé)，并愿意承擔(dān)任何由于失實而引起的法律后果。自查結(jié)果匯總一、凡是“不適用條款”請用“/”劃除管理職責(zé)040104020403040405010502050305040505060107010702070308010802080308040805080608070808090109020903090409050906100110021003110111021103120112021204130113021303140114021403150115021601160216031701170217031704180118021803180418051901190219031904190520012002200320042005210121022103資源管理22012202230123022401240225012502250325042601260227012702270327042705270628012802290129022903290430013002文件和管理30033004300531013102320133013302330333043401340234033501350235033601360237013702370338013802設(shè)計和開發(fā)3803380438053901390239033904390540014002400341014102410341044201420242034204420542064301430243034401440244034404440544064501采購45024503460146024603470147024703480149014902500150025003500450055101510251035104520152025301540154025501550255035601560257015702580158025803590159025903600160026101610262016202630163026303630464016402640364046405650165026503660166026603670167026703680168026803680468056901690269037001生產(chǎn)管理70027101710272017202720372047205730173027303730474017402750176017701監(jiān)視和測量78017802780378047805780678077901790279038001900280038004800581018102820182028301830284018402840385018502860186028603870187028801880289019001900290039101910291039201920293019302940194029403950195029503960196029701980198029901990299031000110002101011020110202103011030210401銷售和服務(wù)10501二、自查統(tǒng)計本次自查重點項條款條；其中不合格條，是否已經(jīng)整改是否部分整改。本次自查一般項條款條；其中不合格條，是否已經(jīng)整改是否部分整改。條款檢查內(nèi)容建議自查要求自查結(jié)果描述檢查評價0401是否建立了與產(chǎn)品相適應(yīng)的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)。核查組織機(jī)構(gòu)圖、質(zhì)量機(jī)構(gòu)名稱、分工。0402是否用文件的形式明確規(guī)定了質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)各職能部門和人員的職責(zé)和權(quán)限，以及相互溝通的關(guān)系。提供相關(guān)文件編號，核查職責(zé)和權(quán)限規(guī)定。0403生產(chǎn)管理部門和質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人是否沒有互相兼任。提供姓名、職務(wù)，核查任命文件0404質(zhì)量管理部門是否具有獨立性，是否能獨立行使保持企業(yè)質(zhì)量管理體系正常運行和保證產(chǎn)品質(zhì)量符合性的職能。部門名稱、核查職責(zé)文件和實際運行情況。0501企業(yè)負(fù)責(zé)人是否制定了質(zhì)量方針，方針是否表明了在質(zhì)量方面全部的意圖和方向并形成了文件。提供經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)的質(zhì)量方針書面文件。0502生產(chǎn)企業(yè)負(fù)責(zé)人是否制定了質(zhì)量目標(biāo)，在相關(guān)職能和層次上進(jìn)行了分解，質(zhì)量目標(biāo)是否可測量，可評估。是否把目標(biāo)轉(zhuǎn)換成可實現(xiàn)的方法或程序。核查相關(guān)文件，核查歷年質(zhì)量目標(biāo)完成和評估情況。0503是否配備了與質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)相適應(yīng)，能滿足質(zhì)量管理體系運行和生產(chǎn)管理的需要的人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境。（檢查企業(yè)所配備資源符合要求的記錄）。綜合評價“人、機(jī)、料、法、環(huán)”等資源情況，在以下幾個章節(jié)自查完成后，進(jìn)行評價。0504是否制定了進(jìn)行管理評審的程序文件，制定了定期進(jìn)行管理評審的工作計劃，并保持了管理評審的記錄。由管理評審所引起的質(zhì)量管理體系的改進(jìn)是否得到實施并保持。提供管理評審程序文件編號，核查歷年的“管理評審”活動記錄。0505相關(guān)法律、法規(guī)是否規(guī)定有專人或部門收集，在企業(yè)是否得到有效貫徹實施。（檢查相關(guān)記錄或問詢以證實貫徹的有效性）提供法律、法規(guī)、相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)文件目錄清單。0601是否在管理層中指定了管理者代表，并規(guī)定了其職責(zé)和權(quán)限。提供管代任命書，職務(wù)和職責(zé)規(guī)定文件。0701是否規(guī)定了生產(chǎn)、技術(shù)和質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人應(yīng)具備的專業(yè)知識水平、工作技能、工作經(jīng)歷的要求。應(yīng)有生產(chǎn)、技術(shù)、質(zhì)量負(fù)責(zé)人名單及學(xué)歷證明、工作經(jīng)歷等檔案文件。0702是否制定了對生產(chǎn)、技術(shù)和質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核、評價和再評價的工作制度。（檢查相關(guān)評價記錄，證明相關(guān)管理人員的素質(zhì)達(dá)到了規(guī)定的要求）（檢查相關(guān)評價記錄，證明相關(guān)管理人員的素質(zhì)達(dá)到了規(guī)定的要求）0703動物源性醫(yī)療器械和同種異體醫(yī)療器械的生產(chǎn)、技術(shù)和質(zhì)量管理部門的負(fù)責(zé)人是否具有相應(yīng)的專業(yè)知識（生物學(xué)、生物化學(xué)、微生物學(xué)、免疫學(xué)等）。生產(chǎn)和質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人是否具有三年以上該類醫(yī)療器械生產(chǎn)和質(zhì)量管理實踐經(jīng)驗，是否對生產(chǎn)中遇到的實際問題做出科學(xué)判斷，并履行職責(zé)。（檢查學(xué)歷證書、相關(guān)培訓(xùn)證明等材料復(fù)印件）（檢查相關(guān)記錄證實相關(guān)技術(shù)人員經(jīng)過了規(guī)定的培訓(xùn)）0801是否確定影響醫(yī)療器械質(zhì)量的崗位，規(guī)定這些崗位人員所必須具備的專業(yè)知識水平（包括學(xué)歷要求）、工作技能、工作經(jīng)驗。核查相關(guān)技術(shù)、質(zhì)量崗位和人員名單以及規(guī)定。檢查評價記錄證實相關(guān)技術(shù)人員能夠勝任本職工作，核查培訓(xùn)記錄0802是否對從事這些崗位工作人員進(jìn)行以下方面的教育和培訓(xùn)并保持能表明員工所具有能力的記錄1工作的性質(zhì)；2健康、安全和環(huán)境規(guī)章；3質(zhì)量方針和其它內(nèi)部方針；4員工的職責(zé)和與員工相關(guān)的程序和作業(yè)指導(dǎo)書。核查特殊崗位和質(zhì)檢人員名單以及規(guī)定。檢查評價記錄證實相關(guān)技術(shù)人員能夠勝任本職工作，核查培訓(xùn)記錄0803是否為在特殊環(huán)境條件或受控條件下工作的人員提供特殊的培訓(xùn)。核查人員名單和培訓(xùn)記錄0804是否對從事在特殊環(huán)境或受控條件崗位工作的人員，進(jìn)行進(jìn)一步的資格鑒定，證明其勝任該項工作（如激光操作、焊接等崗位是否有上崗證等），是否對未滿足要求的采取相應(yīng)的措施。企業(yè)提供特殊崗位清單，并核查人員名單和經(jīng)過培訓(xùn)的證明和必要的資格證書。0805是否對從事動物源性醫(yī)療器械和同種異體醫(yī)療器械制造的全體人員（包括清潔人員、維修人員），根據(jù)其生產(chǎn)的產(chǎn)如果有，有文件規(guī)定培訓(xùn)的要求，提供對上述人員的規(guī)定的培訓(xùn)記錄。品和所從事的生產(chǎn)操作性質(zhì)進(jìn)行專業(yè)（衛(wèi)生學(xué)、微生物學(xué)等）和安全防護(hù)培訓(xùn)。0806是否規(guī)定了對從事影響產(chǎn)品質(zhì)量的工作人員進(jìn)行相關(guān)的法律法規(guī)和基礎(chǔ)理論知識及專業(yè)操作技能、過程質(zhì)量控制技能、質(zhì)量檢驗技能培訓(xùn)的制度。（檢查相關(guān)記錄證實相關(guān)技術(shù)人員經(jīng)過了規(guī)定的培訓(xùn)。）企業(yè)必須明確這些工作崗位的范圍，并規(guī)定培訓(xùn)的要求，提供相關(guān)培訓(xùn)記錄。0807對生產(chǎn)操作和質(zhì)量檢驗崗位的操作人員，特別是關(guān)鍵工序和特殊崗位操作人員和質(zhì)量檢驗人員是否制定了評價和再評價制度。（檢查評價記錄證實相關(guān)技術(shù)人員能夠勝任本職工作）企業(yè)提供對生產(chǎn)操作和質(zhì)量檢驗崗位評價的規(guī)定，以及評價記錄。0808進(jìn)入潔凈區(qū)的人員是否進(jìn)行衛(wèi)生和微生物學(xué)基礎(chǔ)知識、潔凈技術(shù)方面的培訓(xùn)及考核。企業(yè)提供培訓(xùn)記錄。0901廠房規(guī)模與所生產(chǎn)的醫(yī)療器械的生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量管理和風(fēng)險管理的要求是否相適應(yīng)。（檢查相關(guān)記錄證實達(dá)到了相關(guān)要求）提供規(guī)定文件編號。提供凈化車間布局圖，布局圖應(yīng)能識別面積、凈化級別、功能、人流、物流。0902生產(chǎn)設(shè)備（包括滅菌設(shè)備、工藝裝備）的能力（包括生產(chǎn)能力、運行參數(shù)范圍、運行精度和設(shè)備完好狀態(tài)）是否與產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模和質(zhì)量管理要求相符合。提供設(shè)備清單，相應(yīng)的使用說明書和設(shè)備驗證記錄?，F(xiàn)場核查。0903原料庫、中間產(chǎn)品存放區(qū)（或庫）和成品庫的儲存環(huán)境是否能滿足產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模和質(zhì)量控制的要求。現(xiàn)場核查，符合批量生產(chǎn)達(dá)產(chǎn)規(guī)模的要求。0904是否具有與所生產(chǎn)的醫(yī)療器械相適應(yīng)的檢驗室。如需要，企業(yè)是否根據(jù)留樣的目的進(jìn)行留樣。檢驗場地是否與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)。符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的檢驗環(huán)境條件，配備了無菌檢測室和獨立的陽性對照室。留樣室。0905企業(yè)所具備的檢驗和試驗儀器設(shè)備及過程監(jiān)視設(shè)備能否滿足產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量控制和質(zhì)量管理體系運行監(jiān)視和測量的需要，這些儀器或設(shè)備的數(shù)量是否與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)。提供檢驗設(shè)備清單，清單應(yīng)包括儀器的檢測范圍和精度，現(xiàn)場核對。0906上述基礎(chǔ)設(shè)施（包括生產(chǎn)設(shè)備和檢驗儀器）的維護(hù)活動或缺少這種維護(hù)活動可能影響產(chǎn)品質(zhì)量時，是否建立對維護(hù)提供設(shè)備維護(hù)文件編號，檢查維護(hù)活動的記錄，證實維護(hù)活動的有效活動的文件要求。文件是否至少包括維護(hù)的頻次、維護(hù)的方法、維護(hù)的記錄等要求。（檢查維護(hù)活動的記錄，證實維護(hù)活動的有效性）性。1001若工作環(huán)境條件對產(chǎn)品質(zhì)量可能產(chǎn)生不利影響，是否對工作環(huán)境條件提出定量和定性的控制要求，實施控制后是否達(dá)到要求。對照0901款要求，提供生產(chǎn)環(huán)境確定文件編號。1002若工作環(huán)境條件對產(chǎn)品質(zhì)量可能產(chǎn)生不利影響，是否具有監(jiān)視和保持工作環(huán)境所需的設(shè)施、設(shè)備、資源和文件。是否評價每一個重要參數(shù)、指示項或控制項，以確定其失控可能增加的風(fēng)險。若需要，是否確保產(chǎn)品所處環(huán)境的可追溯性。提供設(shè)備、設(shè)施參數(shù)確定文件以及驗證或風(fēng)險分析文件。1003如果結(jié)果的輸出不能被驗證，企業(yè)是否對環(huán)境控制系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)，是否進(jìn)行定期檢查以驗證該環(huán)境系統(tǒng)正確的運行。類似于“參數(shù)放行”。是否適用，適用時應(yīng)提供驗證參數(shù)。1101生產(chǎn)環(huán)境是否整潔，是否無積水和雜草。（檢查地面、道路平整情況及減少露土、揚塵的措施和廠區(qū)的綠化，以及垃圾、閑置物品等的存放情況）現(xiàn)場核查工廠生產(chǎn)環(huán)境。1102生活區(qū)、行政區(qū)和輔助區(qū)布局是否合理，是否不會對潔凈室（區(qū)）造成污染。提供廠區(qū)、生產(chǎn)區(qū)平面圖，現(xiàn)場分析核查。1103是否有空氣或水等的污染源，是否遠(yuǎn)離交通干道、貨場等。（檢查企業(yè)所在地周圍的自然環(huán)境和衛(wèi)生條件）現(xiàn)場核查工廠生產(chǎn)環(huán)境并確認(rèn)。1201是否根據(jù)所生產(chǎn)無菌醫(yī)療器械的質(zhì)量要求，分析、識別并確定了應(yīng)在相應(yīng)級別潔凈室（區(qū)）內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)的過程。在生產(chǎn)區(qū)平面圖上標(biāo)注潔凈等級?，F(xiàn)場核查。1202潔凈室（區(qū)）的潔凈度級別是否符合實施細(xì)則中“附錄”的要求。在生產(chǎn)區(qū)平面圖上標(biāo)注潔凈等級。核對附錄。1204不同潔凈度級別潔凈室（區(qū)）之間是否有指示壓差的裝置，壓差指示數(shù)值是否符合規(guī)定要求，相同潔凈度級別潔凈室間的壓差梯度是否合理。在生產(chǎn)區(qū)平面圖上標(biāo)注壓差等級。壓差計數(shù)量?，F(xiàn)場核查。1301潔凈室（區(qū)）是否按生產(chǎn)工藝流程合理布局，是否有交叉往復(fù)的現(xiàn)象，潔凈室（區(qū)）空氣潔凈度是否從高到低由內(nèi)向外布置，人流、物流走向是否合理。建議企業(yè)在生產(chǎn)區(qū)平面圖上標(biāo)注?，F(xiàn)場核查。1302同一潔凈室（區(qū)）內(nèi)或相鄰潔凈室（區(qū)）間的生產(chǎn)操作是否會產(chǎn)生交叉污染；不同級別的潔凈室（區(qū)）之間是否有氣閘室或防污染措施，零配件的傳送是否通過雙層傳遞窗，壓差梯度是否合理。建議企業(yè)在生產(chǎn)區(qū)平面圖上標(biāo)注傳遞窗、緩沖間等。現(xiàn)場核查。1303潔凈室（區(qū)）的溫度和相對濕度是否符合產(chǎn)品生產(chǎn)工藝的要求。應(yīng)有文件規(guī)定溫度和濕度，核查實際溫度、相對濕度。1401生產(chǎn)廠房是否有防塵、防止昆蟲和其他動物進(jìn)入的設(shè)施?，F(xiàn)場核查防護(hù)的效果。1402潔凈室（區(qū)）的墻面、地面、頂棚表面是否平整、光滑、無裂縫，無霉跡，各接口處是否嚴(yán)密，無顆粒物脫落，不易積塵，便于清潔，耐受清洗和消毒。現(xiàn)場核查。1403潔凈室（區(qū)）內(nèi)的門、窗和安全門是否密封?，F(xiàn)場核查效果。1501潔凈室（區(qū)）內(nèi)使用的壓縮空氣等工藝用氣是否有氣體凈化處理裝置，其原理和結(jié)構(gòu)是否能滿足所生產(chǎn)無菌醫(yī)療器械的質(zhì)量要求。應(yīng)有文件規(guī)定工藝用氣情況，現(xiàn)場核查。1502與產(chǎn)品使用表面直接接觸的工藝用氣對產(chǎn)品質(zhì)量的影響程度是否經(jīng)過驗證，是否按文件規(guī)定進(jìn)行控制并記錄。如果有，提供驗證文件編號。核查檢測記錄。1601是否有潔凈室（區(qū)）工藝衛(wèi)生管理文件和記錄，工藝衛(wèi)生管理文件是否包含下列內(nèi)容1設(shè)備清潔規(guī)定；2工裝模具清潔規(guī)定；3工位器具清潔規(guī)定；4物料清潔規(guī)定；5操作臺、場地、墻壁、頂棚清潔規(guī)定；6清潔工具的清潔及存放規(guī)定；7潔凈室（區(qū)）空氣消毒規(guī)定；應(yīng)有工藝衛(wèi)生管理文件編號和記錄。核對每一條措施。8消毒劑選擇、使用的管理規(guī)定。1602潔凈室（區(qū)）內(nèi)是否使用無脫落物、易清洗、消毒的清潔衛(wèi)生工具，不同潔凈室的清潔工具是否無跨區(qū)使用情況，是否有專用的潔具間，潔具間是否不會對產(chǎn)品造成污染?，F(xiàn)場核查潔具間和清潔工具。1603是否執(zhí)行消毒劑管理文件，是否評價其有效性。所用的消毒劑或消毒方法是否不對設(shè)備、工藝裝備、物料和產(chǎn)品造成污染。消毒劑品種是否定期更換，防止產(chǎn)生耐藥菌株。提供消毒規(guī)定性文件和記錄。表述確定的消毒劑品種。1701是否有潔凈室（區(qū)）檢（監(jiān)）測的文件規(guī)定。提供相應(yīng)文件編號。1702對潔凈室的檢（監(jiān)）測是否進(jìn)行了靜態(tài)或動態(tài)測試（注監(jiān)測要求見YY0033無菌醫(yī)療器械器具生產(chǎn)管理規(guī)范等）。核查測試記錄。首次或每個間隔周期內(nèi)是否有第三方測試報告。1703是否有產(chǎn)品微生物污染和微粒污染監(jiān)視和驗證的文件規(guī)定和監(jiān)視記錄及趨勢分析。核查檢測記錄和數(shù)據(jù)分析。1704如潔凈車間的使用不連續(xù)，是否在每次的使用前做全項的監(jiān)測。有潔凈車間使用、停用記錄和檢測記錄。應(yīng)有文件規(guī)定。1801是否建立對人員健康的要求，并形成文件。提供相應(yīng)文件編號。1802是否制定人員衛(wèi)生管理文件和潔凈室（區(qū)）工作守則。工作人員的體檢記錄檔案。1803是否建立了工作人員健康檔案。核查體檢證書。人數(shù)和次數(shù)1804直接接觸物料和產(chǎn)品的操作人員是否每年至少體檢一次。同上。1805是否有措施防止傳染病、皮膚病患者和體表有傷口者從事直接接觸產(chǎn)品的工作。核查曾經(jīng)發(fā)生過事件的記錄1901是否建立對人員服裝的要求，并形成文件。提供相應(yīng)文件編號。1902是否制定了潔凈工作服和無菌工作服的管理文件?，F(xiàn)場抽查。1903潔凈工作服和無菌工作服是否選擇質(zhì)地光滑、不產(chǎn)生靜電、不脫落纖維和顆粒性物質(zhì)的材料制作?，F(xiàn)場抽查。1904潔凈工作服和工作帽是否有效遮蓋內(nèi)衣、毛發(fā)，對于無菌工作服還能包蓋腳部，并能阻留人體脫落物。現(xiàn)場檢查，企業(yè)保留檢查記錄。1905不同潔凈度級別潔凈室（區(qū)）使用的潔凈工作服是否定期在相應(yīng)級別潔凈環(huán)境中分別清洗、干燥和整理，并區(qū)別使用。根據(jù)潔凈室等級核查洗衣間或相應(yīng)措施。2001是否建立對人員清潔的要求，并形成文件。提供相應(yīng)文件編號。2002是否制定了進(jìn)入潔凈室（區(qū)）人員的凈化程序。提供相應(yīng)文件編號2003潔凈區(qū)的凈化程序和凈化設(shè)施是否達(dá)到人員凈化的目的。應(yīng)當(dāng)進(jìn)行確認(rèn)，有報告?，F(xiàn)場核查。2004潔凈室（區(qū)）的工作人員是否按規(guī)定穿戴潔凈工作服、帽、鞋和口罩。提供相應(yīng)文件編號?，F(xiàn)場核查。2005潔凈室（區(qū)）內(nèi)裸手接觸產(chǎn)品的操作人員是否每隔一定時間對手再進(jìn)行一次消毒?，F(xiàn)場核查消毒方式。詢問操作人員。2101是否確定了整個生產(chǎn)和輔助過程中所用工藝用水的種類和用量。提供工藝用水規(guī)定性文件的編號。2102工藝用水的輸送或傳遞是否能防止污染。若產(chǎn)品的加工過程需要工藝用水時，是否配備了工藝用水的制備設(shè)備，并且當(dāng)用量較大時通過管道輸送到用水點。是否按規(guī)定對工藝用水進(jìn)行檢測。進(jìn)行工藝用水的種類和數(shù)量估計。規(guī)定制水的方式，形成相關(guān)文件編號。明確工藝用水的檢測點。2103若水是最終產(chǎn)品的組成成分時，是否使用符合藥典要求的注射用水；對于直接或間接接觸心血管系統(tǒng)、淋巴系統(tǒng)或腦脊髓液或藥液的無菌醫(yī)療器械，末道清洗是否使用符合藥典要求的注射用水或用超濾等其它方法產(chǎn)生的無菌、無熱原的同等要求的注射用水；與人體組織、骨腔或自然腔體接觸的無菌醫(yī)療器械，末道清洗用水是否使用符合藥典要求的純化水；其它植入性醫(yī)療器械末道清洗用水是否使用符合藥典要求的純化水。同上。一般情況下，企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有純化水處理能力。若無自制水設(shè)備，提供有關(guān)水質(zhì)控制的規(guī)定文件、驗證報告和確認(rèn)報告。2201是否有工藝用水管理規(guī)定和記錄。相關(guān)管理文件和記錄編號。2202工藝用水的儲罐和輸送管道是否是用不銹鋼或其他無毒材料制成，工藝用水的儲罐和輸送管道是否定期清洗、消毒有文件規(guī)定，并有清洗消毒記錄?，F(xiàn)場核查。并進(jìn)行記錄。2301對在生產(chǎn)或使用中活性物質(zhì)、滅活物質(zhì)的污染（包括熱原）對產(chǎn)品產(chǎn)生重要影響的植入性醫(yī)療器械，是否對工作環(huán)境進(jìn)行控制，此類產(chǎn)品的生產(chǎn)和包裝是否在有規(guī)范要求的、可控的環(huán)境下進(jìn)行。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立生產(chǎn)和包裝環(huán)境的規(guī)定文件。2302對非無菌植入性醫(yī)療器械或使用前預(yù)期滅菌的醫(yī)療器械，如果通過確認(rèn)的產(chǎn)品清潔、包裝過程，能將污染降低并保持一致的控制水平，是否建立一個受控的環(huán)境來包含該確認(rèn)的清潔和包裝過程。如果是，企業(yè)也應(yīng)當(dāng)建立生產(chǎn)和包裝環(huán)境的規(guī)定文件，并能確保環(huán)境是可以控制初始菌污染的。2401是否對受污染或易于污染的產(chǎn)品進(jìn)行控制。分析植入性產(chǎn)品的初始污染狀況。2402是否對受污染或易于污染的產(chǎn)品、工作臺面或人員建立搬運、清潔和除污染的文件。通過上述分析，提出進(jìn)行控制的規(guī)定性文件。2501是否建立質(zhì)量管理體系并形成文件，并且予以實施和保持。質(zhì)量管理體系文件是否包括以下內(nèi)容1形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；2質(zhì)量手冊；3本細(xì)則所要求的形成文件的程序；4為確保質(zhì)量管理體系過程的有效策劃、運行和控制所需的文件；5本細(xì)則所要求的記錄；6法規(guī)規(guī)定的其他文件。體系檢查申請書提供文件和記錄清單。更詳細(xì)的各級文件目錄。質(zhì)量手冊有效版本、受控狀況。2502質(zhì)量手冊是否對企業(yè)的質(zhì)量管理體系作出承諾和規(guī)定，質(zhì)量手冊是否包括了以下內(nèi)容1對質(zhì)量管理體系作出的承諾和規(guī)定2質(zhì)量管理體系的范圍，包括任何刪減和（或）不適用的細(xì)節(jié)與合理性；3為質(zhì)量管理體系編制的形成文件的程序或?qū)ζ湟茫?質(zhì)量管理體系過程之間的相互作用的表述。實際核查質(zhì)量手冊的有效性。質(zhì)量手冊概括質(zhì)量管理體系中使用的文件的結(jié)構(gòu)。2503質(zhì)量方針是否滿足以下要求1與企業(yè)的宗旨相適應(yīng)；2體現(xiàn)了滿足要求和保持質(zhì)量管理體系有效性；3提供制定和評審質(zhì)量目標(biāo)的框架；4在企業(yè)內(nèi)得到溝通和理解；5在持續(xù)適宜性方面得到評審。提供質(zhì)量方針的表述并進(jìn)行評價。2504質(zhì)量目標(biāo)是否滿足以下要求1根據(jù)企業(yè)總的質(zhì)量目標(biāo)，在其相關(guān)職能和層次上逐次進(jìn)行分解，建立各職能和層次的質(zhì)量目標(biāo)；2質(zhì)量目標(biāo)包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容；3質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)是可測量的，并與質(zhì)量方針保持一致；4質(zhì)量目標(biāo)是否有具體的方法和程序來保障。提供企業(yè)主要質(zhì)量目標(biāo)。并進(jìn)行評價。2601是否對每一類型或型號的產(chǎn)品建立（或指明出處）完整的技術(shù)文檔。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)產(chǎn)品的技術(shù)文檔的目錄，并可核查。2602技術(shù)文檔是否包括以下內(nèi)容產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)圖紙、作業(yè)指導(dǎo)書（制造、包裝、滅菌、檢驗、服務(wù)、設(shè)備操作，適用時還包括安裝等）、采購要求（包括采購明細(xì)和技術(shù)規(guī)范）和驗收準(zhǔn)則等。企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品建立技術(shù)文檔，有規(guī)定的內(nèi)容，并能滿足生產(chǎn)需要。2701是否編制形成文件的程序，對質(zhì)量管理體系所要求的文件予以控制，文件發(fā)布前是否得到評審和批準(zhǔn)，確保文件的充分與適宜。提供文件管理的程序文件編號。2702文件更新或修改時是否對文件進(jìn)行再評審和批準(zhǔn)。核查已經(jīng)發(fā)生修改的文件記錄。2703文件的更改和修訂狀態(tài)是否能夠識別，并確保文件的更改得到原審批部門或指定的其他審批部門的評審和批準(zhǔn)，被指定的審批部門能獲取用于作出決定的相關(guān)背景資料。核查已經(jīng)發(fā)生修改的文件標(biāo)識。2704在工作現(xiàn)場是否可獲得適用版本的文件。現(xiàn)場核查各種文件。2705文件是否保持清晰、易于識別；現(xiàn)場核查各種文件。2706外來文件是否可識別并控制其分發(fā)。應(yīng)有外來文件目錄清單。2801是否至少保持一份作廢的受控文件，并確定其保持期限。這個期限是否確保至少在企業(yè)所規(guī)定的醫(yī)療器械壽命期內(nèi)，可以得到該醫(yī)療器械的制造和試驗的文件，但不少于記錄或相關(guān)法規(guī)要求所規(guī)定的保存期限。提供相應(yīng)文件編號，提供作廢的受控文件目錄清單。2802作廢文件的保留期限是否能滿足產(chǎn)品維修和產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任追溯的需求?，F(xiàn)場核查作廢文件的保留期限。2901記錄是否保持清晰、完整、易于識別和檢索?，F(xiàn)場核查各種記錄（采購、生產(chǎn)、檢驗、出廠、顧客反饋）2902所編制的記錄控制程序是否規(guī)定了記錄的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置的方法、規(guī)則、途徑以及執(zhí)行人。核查記錄控制程序文件的規(guī)定。2903記錄是否具有可追溯性（要注意相關(guān)記錄的關(guān)聯(lián)）。核查企業(yè)文件規(guī)定。2904程序中是否規(guī)定了記錄保存的期限至少相當(dāng)于該企業(yè)所規(guī)定的醫(yī)療器械的壽命期，但從企業(yè)放行產(chǎn)品的日期起不少于2年，或符合相關(guān)法規(guī)要求，并可追溯。企業(yè)根據(jù)產(chǎn)品使用、滅菌、包裝情況規(guī)定生產(chǎn)記錄的保存期限，保證在使用有效期內(nèi)產(chǎn)品可追溯。3001是否對記錄的可追溯性作出規(guī)定。提供產(chǎn)品追溯管理的規(guī)定文件編號3002是否每一個產(chǎn)品都有唯一的標(biāo)識符（如序列號、日期、批代碼、批號）可以追溯到操作源頭，是否向前可追溯到顧客，向后可追溯到生產(chǎn)過程中使用的組件、原材料和工作環(huán)境。提供對植入性產(chǎn)品進(jìn)行唯一標(biāo)識的規(guī)定性文件編號。并與生產(chǎn)過程聯(lián)合可以追溯。3003根據(jù)產(chǎn)品的需要，是否可追溯到不合格品的根源并確定受到影響批次的剩余產(chǎn)品位置。現(xiàn)場核查追溯不合格品的規(guī)定和路徑。3004是否對操作人員的變更、原材料的改變、工具的更改、新的或不同的設(shè)備的啟用、加工方法的更改等都有單獨的標(biāo)識記錄?，F(xiàn)場核查變更情況和相關(guān)標(biāo)識的規(guī)定。3005可追溯性標(biāo)識是否出現(xiàn)在適用的檢驗和貯存的記錄上。現(xiàn)場檢驗記錄和成品記錄。3101是否建立設(shè)計和開發(fā)控制程序，并形成了文件。核查設(shè)計和開發(fā)的程序文件。3102設(shè)計和開發(fā)控制程序是否確定了以下要求1設(shè)計和開發(fā)的各個階段的劃分；2適合于每個設(shè)計和開發(fā)階段的評審、驗證、確認(rèn)和設(shè)計轉(zhuǎn)換活動3設(shè)計和開發(fā)各階段人員和部門的職責(zé)、權(quán)限和溝通；4風(fēng)險管理的要求。核查設(shè)計和開發(fā)的程序文件。并評價。3201是否根據(jù)產(chǎn)品的特點，對設(shè)計和開發(fā)活動進(jìn)行了策劃，并將策劃結(jié)果形成文件。設(shè)計和開發(fā)策劃輸出文件是否符合下列要求1設(shè)計和開發(fā)項目的目標(biāo)和意義的描述，技術(shù)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析（至少是初步的估計），項目組人員的職責(zé)，包括與供方的接口；2確定了以及適合于每個設(shè)計和開發(fā)階段的評審、驗證、確認(rèn)和設(shè)計轉(zhuǎn)換活動。各階段的人員或組織的職責(zé)、評審人員的組成，以及各階段預(yù)期的輸出結(jié)果；3主要任務(wù)和階段性任務(wù)的計劃安排與整個項目的一致；4確定產(chǎn)品規(guī)范（技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）的制定、驗證、確認(rèn)和生產(chǎn)活動所需的測量裝置；5包括風(fēng)險管理活動、對供方的選擇要求。對首次注冊和變更設(shè)計的產(chǎn)品核查設(shè)計和開發(fā)活動的策劃文件。并評價。3301設(shè)計和開發(fā)輸入文件是否包括與預(yù)期用途有關(guān)的規(guī)定功能、性能和安全要求、法律法規(guī)要求等，以及風(fēng)險管理的輸出結(jié)果。對首次注冊和變更設(shè)計的產(chǎn)品核查設(shè)計和開發(fā)輸入文件。核查風(fēng)險分析文件。3302設(shè)計開發(fā)輸入是否完整、清楚，是否有矛盾的地方。對文件進(jìn)行評價。3303設(shè)計和開發(fā)輸入能否為設(shè)計過程、設(shè)計驗證和設(shè)計確認(rèn)提供統(tǒng)一的基礎(chǔ)，是否經(jīng)過評審和批準(zhǔn)。對文件和實際實施過程的記錄進(jìn)行評價。3304有源植入物性醫(yī)療器械的設(shè)計與制造是否列出與能源有關(guān)的風(fēng)險，并按照能源使用有關(guān)的風(fēng)險，特別是與絕緣、漏核查設(shè)計輸出文件，規(guī)定輸出的內(nèi)容電及過熱有關(guān)的風(fēng)險，降至最低的要求進(jìn)行設(shè)計與制造。3401設(shè)計和開發(fā)輸出是否滿足設(shè)計和開發(fā)輸入的要求。現(xiàn)場核查設(shè)計資料，被檢查產(chǎn)品已經(jīng)具備了什么設(shè)計和開發(fā)輸出資料。能提供清單。3402設(shè)計和開發(fā)輸出是否包括1采購信息，如原材料、組件和部件技術(shù)要求；2生產(chǎn)和服務(wù)所需的信息，如產(chǎn)品圖紙（包括零部件圖紙）、工藝配方、作業(yè)指導(dǎo)書、環(huán)境要求等；3產(chǎn)品接收準(zhǔn)則（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)）和檢驗程序；4規(guī)定產(chǎn)品的安全和正常使用所必需的產(chǎn)品特性，如產(chǎn)品使用說明書、包裝和標(biāo)簽要求等。產(chǎn)品使用說明書是否與注冊申報和批準(zhǔn)的一致；5標(biāo)識和可追溯性要求；6提交給注冊審批部門的文件；7最終產(chǎn)品（樣機(jī)或樣品）；8生物學(xué)評價結(jié)果和記錄，包括材料的牌號、材料的主要性能要求、配方、供應(yīng)商的質(zhì)量體系狀況等。依據(jù)設(shè)計輸出清單進(jìn)行核查。并作評價。3403設(shè)計和開發(fā)輸出（文件）是否經(jīng)過評審和批準(zhǔn)。現(xiàn)場檢查輸出文件的批準(zhǔn)手續(xù)。3501是否開展了設(shè)計轉(zhuǎn)換活動以解決可生產(chǎn)性、部件及材料的可獲得性、所需的生產(chǎn)設(shè)備、操作人員的培訓(xùn)等。提供有關(guān)設(shè)計轉(zhuǎn)換的規(guī)定。3502轉(zhuǎn)換活動是否有效，是否已經(jīng)將產(chǎn)品的每一技術(shù)要求都正確轉(zhuǎn)化成與產(chǎn)品實現(xiàn)相關(guān)的具體過程或程序。現(xiàn)場核查生產(chǎn)中的產(chǎn)品所按照的設(shè)計轉(zhuǎn)換文件進(jìn)行生產(chǎn)。3503轉(zhuǎn)換活動的記錄是否表明設(shè)計和開發(fā)輸出在成為最終產(chǎn)品規(guī)范前得到驗證，以確保設(shè)計和開發(fā)的產(chǎn)品適于制造。如果有，提供相應(yīng)驗證文件名稱。3601是否按第三十二條中策劃的結(jié)果，在適宜的階段進(jìn)行設(shè)計和開發(fā)評審。現(xiàn)場核查設(shè)計評審報告，提供設(shè)計評審報告清單。3602是否保持設(shè)計和開發(fā)評審記錄（包括評審結(jié)果和評審所引起的措施的記錄）?，F(xiàn)場檢查記錄。3701結(jié)合第三十二條中策劃的結(jié)果，是否在適宜的階段進(jìn)行設(shè)計和開發(fā)驗證。企業(yè)提供設(shè)計驗證報告清單。3702是否保持設(shè)計和開發(fā)驗證記錄、驗證結(jié)果和驗證所引起的措施的記錄。現(xiàn)場檢查上述驗證報告的記錄。3703若設(shè)計和開發(fā)驗證采用的是可供選擇的計算方法或經(jīng)證實的設(shè)計進(jìn)行比較的方法來進(jìn)行，是否評審所用方法的適宜性，確認(rèn)方法是否科學(xué)和有效?，F(xiàn)場檢查對驗證報告的確認(rèn)。3801結(jié)合第三十二條中策劃的結(jié)果，是否在適宜的階段進(jìn)行設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)。企業(yè)有文件規(guī)定適當(dāng)?shù)脑O(shè)計確認(rèn)的形式。3802設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)活動是否在產(chǎn)品交付和實施之前進(jìn)行?，F(xiàn)場檢查確認(rèn)報告。3803是否保持設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)記錄（包括臨床評價或臨床試驗）、確認(rèn)結(jié)果和確認(rèn)所引起的措施的記錄。（注參見YY0279醫(yī)療器械臨床研究系列標(biāo)準(zhǔn)）現(xiàn)場檢查確認(rèn)報告。3804對于按法規(guī)要求需進(jìn)行臨床試驗的醫(yī)療器械，是否能夠提供符合法規(guī)要求的臨床試驗的證實材料。首次注冊產(chǎn)品提供臨床試驗的資料清單。3805對于需要進(jìn)行性能評價的醫(yī)療器械，是否能夠提供試驗報告和（或）材料。企業(yè)提供性能評價報告名稱和清單。3901是否對因設(shè)計和開發(fā)改動，包括選用的材料、零件或產(chǎn)品功能的改變可能帶來的風(fēng)險進(jìn)行了評價，對產(chǎn)品安全性有效性等影響是否進(jìn)行了評估。現(xiàn)場檢查風(fēng)險分析報告。3902設(shè)計和開發(fā)更改是否保持記錄。如果有，核查變更記錄。3903必要時，是否對設(shè)計和開發(fā)的更改進(jìn)行評審、驗證和確認(rèn)。設(shè)計和開發(fā)更改的評審是否包括更改對產(chǎn)品組成部分和已交付產(chǎn)品的影響。現(xiàn)場檢查設(shè)計變更文件。3904設(shè)計和開發(fā)更改是否在實施前經(jīng)過批準(zhǔn)?，F(xiàn)場核查設(shè)計變更文件。3905設(shè)計和開發(fā)更改的實施是否符合醫(yī)療器械產(chǎn)品注冊的有關(guān)規(guī)定。現(xiàn)場核查設(shè)計變更文件。4001是否建立對醫(yī)療器械進(jìn)行風(fēng)險管理的文件。企業(yè)提供風(fēng)險管理程序文件編號。4002風(fēng)險管理是否覆蓋了企業(yè)開發(fā)的每一項產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程。檢查風(fēng)險管理文檔和記錄，以確定實施的證據(jù)。現(xiàn)場檢查風(fēng)險管理制度和形成的文件。4003是否制定風(fēng)險的可接受準(zhǔn)則，并將醫(yī)療器械產(chǎn)品的風(fēng)險控制在可接受水平。（注風(fēng)險管理參見YY/T0316醫(yī)療器械風(fēng)險管理對醫(yī)療器械的應(yīng)用，動物源性醫(yī)療器械的風(fēng)險管理參見ISO22442醫(yī)療器械生產(chǎn)用動物組織及其衍生物）像場檢查風(fēng)險分析報告。4101是否編制了采購程序文件。企業(yè)提供采購控制程序文件編號。4102采購控制程序文件是否包括以下內(nèi)容1企業(yè)采購作業(yè)流程；2對不同的采購產(chǎn)品規(guī)定了不同的控制方式；3對采購文件的制定、評審、批準(zhǔn)作了明確的規(guī)定；4對合格供方的選擇、評價和再評價的規(guī)定；5對采購產(chǎn)品的符合性的驗證方法的規(guī)定；6采購過程記錄及其保持的規(guī)定。現(xiàn)場檢查采購控制程序文件。并評價。4103是否按程序文件的規(guī)定實施采購和采購管理，并保持記錄?，F(xiàn)場檢查采購記錄。4104當(dāng)采購產(chǎn)品有法律、行政法規(guī)的規(guī)定和國家強(qiáng)制性標(biāo)要求時，采購產(chǎn)品的要求是否不低于法律、行政法規(guī)的規(guī)定和國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的要求。企業(yè)提供主要采購件所采用的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并提供參考標(biāo)準(zhǔn)。4201是否確定了采購的產(chǎn)品對最終產(chǎn)品的影響，并根據(jù)影響程度確定對供方和采購的產(chǎn)品實行控制的方式和程序。企業(yè)提供采購分類管理目錄，規(guī)定實際控制和管理方式。4202當(dāng)產(chǎn)品委托生產(chǎn)時，委托方和受托方是否滿足醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理有關(guān)法規(guī)的要求。如果有，提供委托生產(chǎn)登記備案批件?，F(xiàn)場核查委托生產(chǎn)記錄和包裝。4203是否制定了對供方進(jìn)行選擇、評價和再評價的準(zhǔn)則（規(guī)范）?，F(xiàn)場檢查采購控制文件。4204是否保留了供方評價的結(jié)果和評價過程的記錄?，F(xiàn)場檢查供方評價記錄。4205供方（再）評價過程是否符合規(guī)定的要求?，F(xiàn)場檢查，并評價。4206如采購的產(chǎn)品涉及最終產(chǎn)品的安全性能，企業(yè)保持的對供方實施控制記錄是否足以證實所采購產(chǎn)品可保證產(chǎn)品的安全性。檢查采購清單和采購合同。4301采購信息是否清楚地表述采購產(chǎn)品的要求，是否包括采購產(chǎn)品類別、驗收準(zhǔn)則、規(guī)格型號、規(guī)范、圖樣，必要時是否包括過程要求、人員資格要求、質(zhì)量管理體系要求等內(nèi)容。現(xiàn)場檢查采購記錄和實物核查。4302采購文件中（可以在與供方的協(xié)議中形成）的表述是否符合采購信息的要求，是否對采購信息可追溯性要求作出了明確的規(guī)定?，F(xiàn)場檢查，實物核查。4303采購過程記錄中的信息是否滿足可追溯性要求。提供需要采購驗證的目錄清單。4401是否按規(guī)定的程序和方法實施采購驗證?，F(xiàn)場檢查采購驗證記錄。4402是否保留采購驗證記錄?，F(xiàn)場檢查相關(guān)采購記錄。4403采購品是否滿足采購要求。需進(jìn)行生物學(xué)評價的材料，采購品是否與經(jīng)生物學(xué)評價的材料相同。（結(jié)合3402設(shè)計輸出條款檢查）。如果有，企業(yè)提供物品清單。4404對所用的初包裝材料是否進(jìn)行了選擇和/或確認(rèn)。所用初包裝材料是否會在醫(yī)療器械的包裝、運輸、貯存和使用時對產(chǎn)品造成污染。（注最終滅菌醫(yī)療器械的包裝要求可參見GB/T19633最終滅菌醫(yī)療器械的包裝）如果有，企業(yè)提供物品清單。檢查企業(yè)規(guī)定的運輸，儲存，操作規(guī)定。4405當(dāng)檢驗或驗證在供方的現(xiàn)場實施時，是否在采購信息中對驗證安排和產(chǎn)品放行方法作出規(guī)定。如果有，提供相關(guān)文件清單。4406對采購的醫(yī)療器械原材料，是否按批進(jìn)行檢驗或?qū)┓降臋z驗報告進(jìn)行確認(rèn)。參見設(shè)計輸入、設(shè)計輸出和說明書。4501動物源性醫(yī)療器械和同種異體醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)是否制定提供供體采購管理文件編號。了供體采購控制文件。4502對供體的供方資質(zhì)是否進(jìn)行評價，是否向合法并有質(zhì)量保證的供方采購。是否與供方簽訂采購協(xié)議書，協(xié)議書中供方是否保證供體（材料）來源的倫理、檢疫的完整性和可追溯性，是否明確所提供的供體是用來生產(chǎn)醫(yī)療器械產(chǎn)品?，F(xiàn)場核查，企業(yè)提供有關(guān)證明文件和資料。4503是否有詳細(xì)的采購信息的記錄?，F(xiàn)場核查采購記錄。4601是否對用于醫(yī)療器械生產(chǎn)的動物源性供體進(jìn)行了風(fēng)險的分析和管理。（注參考ISO224421醫(yī)療器械生產(chǎn)用動物組織及其衍生物第1部分風(fēng)險分析和管理草案的規(guī)定）。提供風(fēng)險管理分析報告。4602對用于醫(yī)療器械生產(chǎn)的動物源性供體，是否保存對其可能感染病毒和傳染性病原體進(jìn)行控制的安全性資料，如動物飼養(yǎng)條件、動物產(chǎn)地禁止使用進(jìn)口動物、年齡、喂養(yǎng)飼料禁止使用進(jìn)口飼料、禁止使用動物蛋白飼料等的證明或確認(rèn)文件資料。（參考ISO224422醫(yī)療器械生產(chǎn)用動物組織及其衍生物第2部分關(guān)于來源、收集以及處理的控制的規(guī)定）。提供相關(guān)的安全性資料。4603對用于醫(yī)療器械生產(chǎn)的動物源性供體，是否制定滅活或去除病毒和其他傳染性病原體工藝文件，是否經(jīng)驗證并保留驗證報告。（參考ISO224423醫(yī)療器械生產(chǎn)用動物組織及其衍生物第三部分病毒及傳染去除或滅活的驗證的規(guī)定）。提供相關(guān)的滅活除毒的資料名稱。4701對用于醫(yī)療器械生產(chǎn)的動物源性供體，是否與動物定點供應(yīng)單位簽訂長期供應(yīng)協(xié)議，在協(xié)議中是否載明供體的質(zhì)量要求。提供動物源性供體單位的長期供應(yīng)協(xié)議文件編號。4702是否保存供應(yīng)單位相關(guān)資格證明、動物檢疫合格證、動物防疫合格證，執(zhí)行的檢疫標(biāo)準(zhǔn)等資料。現(xiàn)場核查有關(guān)證明和資料。4703是否保存每一動物源性醫(yī)療器械產(chǎn)品的可追溯性記錄，記錄中是否包括該產(chǎn)品所用動物的產(chǎn)地、取材供應(yīng)單位的名稱、地址、日期,取材部位、該批動物檢疫相關(guān)證明等?，F(xiàn)場核查采購追溯性記錄。4801同種異體醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)是否有供者篩查技術(shù)要求，并按要求對所需供者進(jìn)行嚴(yán)格篩查。是否有供體病原體及必要的血清學(xué)檢驗報告，如艾滋病、乙肝、丙肝、梅毒等相關(guān)檢驗報告。現(xiàn)場核查供體的檢驗報告，報告數(shù)與實際獲得數(shù)一致。4901同種異體醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)是否保存供者志愿捐獻(xiàn)書，在志愿捐獻(xiàn)書中是否明確所捐獻(xiàn)組織的實際用途，并有供者本人或其法定代理人或其直系親屬簽名確認(rèn)?，F(xiàn)場核查志愿捐獻(xiàn)記錄，至少明確表示供其他患者治療使用。4902對用于醫(yī)療器械生產(chǎn)的同種異體原材料，是否保存合作的醫(yī)療機(jī)構(gòu)提供的合法性證明或其倫理委員會的確認(rèn)文件?，F(xiàn)場核查醫(yī)療機(jī)構(gòu)的批件。5001在產(chǎn)品生產(chǎn)過程的策劃前是否識別了產(chǎn)品的全部特性。企業(yè)提供產(chǎn)品生產(chǎn)過程圖和相關(guān)文件。5002是否識別對產(chǎn)品質(zhì)量有影響的生產(chǎn)過程。企業(yè)提供關(guān)鍵工藝、特殊工藝點。5003是否對生產(chǎn)過程制定了形成文件的程序、要求、作業(yè)指導(dǎo)書以及引用資料和引用的測量程序。提供生產(chǎn)過程文件制定的程序文件編號。5004是否策劃了監(jiān)視和測量過程，并實施了監(jiān)視和測量。提供監(jiān)視和測量相關(guān)文件編號。5005是否策劃了放行、交付的過程和交付后活動，并予以實施。提供產(chǎn)品放行規(guī)定文件的編號5101是否確定產(chǎn)品實現(xiàn)過程中的關(guān)鍵工序和特殊過程。提供關(guān)鍵工序和特殊過程清單。5102是否制定關(guān)鍵工序、特殊過程的重要工藝參數(shù)驗證確認(rèn)的規(guī)定，并有效實施。上述工序或過程的參數(shù)確認(rèn)文件清單。5103是否編制了關(guān)鍵工序和特殊過程的工藝規(guī)程或作業(yè)指導(dǎo)書，是否執(zhí)行了工藝規(guī)程或作業(yè)指導(dǎo)書?，F(xiàn)場檢查規(guī)程或作業(yè)指導(dǎo)書。5104是否保存實施上述控制的記錄，以證實控制的符合性和有效性?，F(xiàn)場實際記錄。5201生產(chǎn)過程中產(chǎn)生粉塵、煙霧、毒害物、射線和紫外線的廠房、設(shè)備，是否安裝除塵、排煙霧、除毒害物和射線防護(hù)裝置。企業(yè)提供必要的證明文件。5202是否建立對工作環(huán)境條件的要求并形成文件，并監(jiān)視和控制這些工作環(huán)境條件。企業(yè)規(guī)定工作環(huán)境條件的文件編號。5301生產(chǎn)設(shè)備、工藝裝備、監(jiān)視和測量裝置是否與產(chǎn)品的生產(chǎn)要求相適宜?，F(xiàn)場核查，并作評價。5401在生產(chǎn)過程中必須進(jìn)行清潔處理或者從產(chǎn)品上去除處理物時（用戶或顧客用通常的方法不能有效清除），是否編制對產(chǎn)品進(jìn)行清潔的要求的文件并加以實施。如果有，企業(yè)規(guī)定清潔產(chǎn)品的文件編號。5402是否對無菌植入性醫(yī)療器械進(jìn)行污染的控制，及對滅菌過程進(jìn)行控制。提供初始污染菌控制、滅菌控制的文件編號。5501潔凈室（區(qū)）內(nèi)使用的設(shè)備，其結(jié)構(gòu)型式與材料是否對潔凈環(huán)境產(chǎn)生污染，是否有防止塵埃產(chǎn)生和擴(kuò)散的措施?，F(xiàn)場檢查實際使用情況。5502潔凈室（區(qū)）內(nèi)使用的設(shè)備、工藝裝備與管道表面是否光潔、平整、無顆粒物質(zhì)脫落，并易于清洗和消毒或滅菌?，F(xiàn)場檢查實際使用情況。5503操作臺是否光滑、平整、無縫隙、不脫落塵粒和纖維，不易積塵并便于清洗消毒?，F(xiàn)場檢查操作臺。5601潔凈室（區(qū)）內(nèi)使用的與物料或產(chǎn)品直接接觸的設(shè)備、工藝裝備及管道表面是否無毒、耐腐蝕，不與物料或產(chǎn)品發(fā)生化學(xué)反應(yīng)和粘連?，F(xiàn)場檢查實際使用的工裝設(shè)備。5602潔凈室（區(qū)）內(nèi)使用的與物料或產(chǎn)品直接接觸的設(shè)備、工藝裝備及管道是否無死角并易于清洗、消毒或滅菌?，F(xiàn)場檢查實際使用的工裝設(shè)備。5701生產(chǎn)設(shè)備所用的潤滑劑、冷卻劑、清洗劑是否會對產(chǎn)品造成污染。企業(yè)提供潤滑劑、冷卻劑、清洗劑的清單。5702若適用時，在潔凈區(qū)內(nèi)通過模具成型后不清洗的零配件所用的脫模劑是否無毒、無腐蝕，不會影響最終產(chǎn)品的質(zhì)量。根據(jù)上述清單進(jìn)行評價。5801是否制定工位器具的管理文件并保存記錄。提供工位器具管理文件的編號。5802是否具有與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)的專用工位器具。現(xiàn)場檢查專用工位器具。5803工位器具是否能夠避免產(chǎn)品存放和搬運中受損和有效防止產(chǎn)品污染。現(xiàn)場檢查專用工位器具。5901是否根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量要求和生產(chǎn)過程中的主要污染情況，采取適當(dāng)?shù)拇胧M(jìn)入到潔凈室（區(qū)）的零配件、物料或產(chǎn)品進(jìn)行清潔處理。企業(yè)提供必需進(jìn)行清潔處理物品清單。5902是否規(guī)定零配件、物料或產(chǎn)品進(jìn)入潔凈室（區(qū)）的凈化程序并具備設(shè)施，凈化程序和設(shè)施是否能有效去除生產(chǎn)過程中的零配件或產(chǎn)品、外購物料或產(chǎn)品上的污染物。檢查文件規(guī)定，必要時要有驗證證明。5903對于需清潔處理的無菌植入性醫(yī)療器械的零配件，末道清潔處理是否在相應(yīng)級別的潔凈室（區(qū)）內(nèi)進(jìn)行，所用的處理介質(zhì)是否能滿足產(chǎn)品的質(zhì)量要求?，F(xiàn)場檢查末道清洗。6001是否根據(jù)生產(chǎn)工藝制定清場的管理規(guī)定并保持清場記錄。企業(yè)提供清場管理文件編號和記錄。6002生產(chǎn)前是否確認(rèn)無上次生產(chǎn)遺留物。是否能有效防止產(chǎn)品的交叉污染?，F(xiàn)場檢查清場效果。6101是否建立批號管理文件，是否規(guī)定批號編制方法、生產(chǎn)批和滅菌批組批方法，并明確生產(chǎn)批號和滅菌批號的關(guān)系。企業(yè)提供批號管理文件的編號。6102是否規(guī)定了每批應(yīng)形成的記錄，內(nèi)容是否齊全?，F(xiàn)場檢查批生產(chǎn)記錄。6201所用的滅菌方法或無菌加工技術(shù)是否經(jīng)過分析、論證和選擇，以適宜于所生產(chǎn)的無菌植入性醫(yī)療器械。企業(yè)提供相關(guān)分析文件、驗證文件的名稱。6202在生產(chǎn)過程中是否執(zhí)行了國家相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，如YY/T0567醫(yī)療產(chǎn)品的無菌加工、GB18279醫(yī)療器械環(huán)氧乙烷滅菌確認(rèn)和常規(guī)控制、GB18280醫(yī)療保健產(chǎn)品的滅菌確認(rèn)和常規(guī)控制要求輻射滅菌、GB18278醫(yī)療保健產(chǎn)品的滅菌確認(rèn)和常規(guī)控制要求工企業(yè)具有上述標(biāo)準(zhǔn)文件，并有文件規(guī)定如何執(zhí)行。業(yè)濕熱滅菌等。6301除了滅菌過程以外，需確認(rèn)的過程是否按程序?qū)嵤?，關(guān)鍵工序、特殊過程的重要工藝參數(shù)是否經(jīng)過驗證，并經(jīng)審批后實施。企業(yè)提供參數(shù)驗證文件名稱或編號。6302過程的確認(rèn)是否至少包括評價計劃的制定、評價的實施、評價的記錄和評價的結(jié)論（或報告）?，F(xiàn)場檢查過程確認(rèn)報告。6303是否對過程確認(rèn)的人員的資格進(jìn)行了鑒定。現(xiàn)場檢查過程確認(rèn)報告。6304如生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中采用的計算機(jī)軟件對產(chǎn)品質(zhì)量有影響，是否編制了確認(rèn)的程序，在初次應(yīng)用以及軟件的任何更改應(yīng)用前予以確認(rèn)并保持記錄。如果有，提供相關(guān)文件名稱或編號。6401無菌植入性醫(yī)療器生產(chǎn)企業(yè)是否制定了滅菌過程控制文件，這些文件是否包括1滅菌工藝文件；2滅菌設(shè)備操作規(guī)程；3滅菌設(shè)備的維護(hù)、保養(yǎng)規(guī)定；4適用時，環(huán)氧乙烷進(jìn)貨控制；5滅菌過程的確認(rèn)和再確認(rèn)；6采用環(huán)氧乙烷滅菌時，環(huán)氧乙烷氣體存放控制。提供產(chǎn)品滅菌過程確認(rèn)的程序文件編號。提供滅菌過程控制文件的編號。6402滅菌過程是否與滅菌工藝文件保持一致。（現(xiàn)場觀察）現(xiàn)場檢查滅菌確認(rèn)報告。6403工作人員是否嚴(yán)格執(zhí)行滅菌設(shè)備操作規(guī)程。（現(xiàn)場提問）現(xiàn)場檢查。6404是否按規(guī)定對滅菌設(shè)備進(jìn)行維護(hù)和保養(yǎng)?，F(xiàn)場檢查。6405滅菌設(shè)備是否有自動監(jiān)測及記錄裝置，滅菌過程和參數(shù)記錄是否完整、齊全，有可追溯性。如果有，現(xiàn)場檢查并作評價。6501生產(chǎn)批的劃分是否符合企業(yè)相關(guān)文件的規(guī)定。（現(xiàn)場抽查所生產(chǎn)的任意產(chǎn)品的記錄）企業(yè)提供批號劃分的文件編號。6502是否建立并保持了批生產(chǎn)記錄?，F(xiàn)場檢查批生產(chǎn)記錄。6503根據(jù)批記錄是否能滿足原料采購數(shù)量、生產(chǎn)數(shù)量和批準(zhǔn)銷必要時要能夠滿足數(shù)量核算平衡。售數(shù)量的追溯。6601企業(yè)是否編制產(chǎn)品標(biāo)識程序文件。提供產(chǎn)品標(biāo)識規(guī)定的程序文件編號。6602在產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程中是否按規(guī)定方法對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識。現(xiàn)場檢查產(chǎn)品標(biāo)識。6603標(biāo)識是否明顯、牢固、唯一，便于區(qū)分和識別，能夠防止混用并能實現(xiàn)追溯?，F(xiàn)場檢查產(chǎn)品標(biāo)識。6701是否制定了產(chǎn)品檢驗和試驗狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識的程序文件。核查產(chǎn)品標(biāo)識規(guī)定的程序文件編號。6702程序文件是否可以確保只有所要求的檢驗和試驗合格的產(chǎn)品才能被放行。核查產(chǎn)品標(biāo)識規(guī)定的程序文件編號。6703生產(chǎn)過程中的狀態(tài)標(biāo)識是否符合程序文件的規(guī)定?，F(xiàn)場檢查。6801無菌植入性醫(yī)療器生產(chǎn)企業(yè)是否編制了產(chǎn)品滅菌過程確認(rèn)的程序文件。提供滅菌過程管理程序文件編號。6802在初次對產(chǎn)品進(jìn)行滅菌前，是否對滅菌過程進(jìn)行確認(rèn)。在產(chǎn)品、滅菌器、工藝參數(shù)等發(fā)生變化時是否對滅菌條件進(jìn)行再確認(rèn)。如果有，提供相關(guān)確認(rèn)文件名稱和編號。6803滅菌過程或無菌加工過程的確認(rèn)是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，如GB18278GB18280醫(yī)療保健產(chǎn)品滅菌確認(rèn)和常規(guī)控制要求，記錄或報告是否經(jīng)過評審和批準(zhǔn)。現(xiàn)場核查滅菌確認(rèn)報告。6804若采用無菌加工技術(shù)保證產(chǎn)品無菌，是否按有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，如YY/T0567醫(yī)療產(chǎn)品的無菌加工，進(jìn)行了過程模擬試驗?，F(xiàn)場核查相關(guān)規(guī)定和記錄。6805是否保持了滅菌過程確認(rèn)的記錄。現(xiàn)場核查滅菌確認(rèn)記錄。6901是否編制可追溯性程序文件。提供關(guān)于產(chǎn)品生產(chǎn)可追溯性管理的程序文件編號。6902是否規(guī)定了可追溯性的范圍、程度、唯一性標(biāo)識，并能實現(xiàn)追溯。核查可追溯性管理文件。6903產(chǎn)品的標(biāo)識和生產(chǎn)記錄、質(zhì)量記錄是否能追溯到產(chǎn)品生產(chǎn)現(xiàn)場核查生產(chǎn)過程中的產(chǎn)品標(biāo)識，所用的原材料、生產(chǎn)設(shè)備、操作人員和生產(chǎn)環(huán)境。并進(jìn)行追溯。7001植入性醫(yī)療器械是否標(biāo)記生產(chǎn)企業(yè)名稱或商標(biāo)、批代碼（批號）或系列號，以保證其可追溯性?，F(xiàn)場核查產(chǎn)品標(biāo)記規(guī)定和實際情況。7002如果標(biāo)記會影響產(chǎn)品的預(yù)期性能，或因產(chǎn)品體積或物理特性難以清晰標(biāo)記，上述信息是否使用標(biāo)簽或其它方法標(biāo)示。如果有，企業(yè)可以進(jìn)行說明。7101產(chǎn)品說明書的內(nèi)容是否符合醫(yī)療器械說明書、標(biāo)簽和包裝標(biāo)識管理規(guī)定等規(guī)定和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。核查產(chǎn)品說明書、標(biāo)簽和包裝。7102在用產(chǎn)品說明書的內(nèi)容是否與申報注冊已確認(rèn)的版本保持一致。企業(yè)提供信用保證和證據(jù)。7201是否制定了產(chǎn)品防護(hù)的程序文件。提供關(guān)于產(chǎn)品防護(hù)管理的程序文件。7202產(chǎn)品防護(hù)的程序文件是否包括了產(chǎn)品標(biāo)識、搬運、包裝、貯存和保護(hù)，以及對產(chǎn)品的組成部分防護(hù)的內(nèi)容?，F(xiàn)場核查產(chǎn)品防護(hù)文件的規(guī)定。7203是否根據(jù)對產(chǎn)品質(zhì)量影響的程度規(guī)定了所生產(chǎn)的