XXX農(nóng)村商業(yè)銀行年度案防工作自我評(píng)估報(bào)告XX銀監(jiān)分局為加強(qiáng)案防工作，客觀評(píng)價(jià)我行整體案防工作情況和成效，根據(jù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法，細(xì)化評(píng)估措施，制定案防工作評(píng)估方案，并嚴(yán)格組織實(shí)施，現(xiàn)將評(píng)估情況報(bào)告如下一、自我評(píng)估開(kāi)展情況為確保評(píng)估工作的有序開(kāi)展，本行成立以董事長(zhǎng)為組長(zhǎng)，班子其他成員為副組長(zhǎng)，各部門總經(jīng)理為成員的案件防控評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，分管行長(zhǎng)兼任辦公室主任。辦公室設(shè)在合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部，負(fù)責(zé)制定案防工作評(píng)估方案，牽頭組織年度案防工作自我評(píng)估，要求各部門、各支行認(rèn)真組織學(xué)習(xí)文件精神，明確職責(zé)分工，規(guī)范評(píng)估流程，相互保持溝通。指導(dǎo)各評(píng)估小組運(yùn)用指標(biāo)分析、定性與定量相結(jié)合分析、定期檢查與本次評(píng)估相結(jié)合等方法，對(duì)案件防控管理情況進(jìn)行評(píng)估。為確保評(píng)估質(zhì)量，按照部門職責(zé)對(duì)評(píng)估內(nèi)容進(jìn)行劃分董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)評(píng)估董事會(huì)履職情況以及董事會(huì)對(duì)案防工作的推動(dòng)、落實(shí)情況；內(nèi)部審計(jì)部負(fù)責(zé)評(píng)估監(jiān)事會(huì)履職情況、專項(xiàng)檢查開(kāi)展情況、經(jīng)由內(nèi)外審計(jì)部門上年度案防監(jiān)管評(píng)價(jià)中已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題以及監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題暴露情況和監(jiān)督檢查工作質(zhì)效及問(wèn)責(zé)；合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)評(píng)估本部門履職情況、業(yè)務(wù)部門發(fā)起制定的業(yè)務(wù)制度和操作細(xì)則完備性、制度建設(shè)的全流程管理、部門間各層級(jí)間工作溝通協(xié)調(diào)機(jī)制、完善案件防控工作保障體系、合規(guī)審查監(jiān)督與檢查質(zhì)效、已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改質(zhì)效；電子銀行部負(fù)責(zé)評(píng)估信息系統(tǒng)建設(shè)；授信評(píng)審部負(fù)責(zé)評(píng)估授權(quán)授信、崗位分離剛性約束；監(jiān)察保衛(wèi)部負(fù)責(zé)評(píng)估高管層履職情況、案防制度體系建設(shè)、案防管理人員配備、引導(dǎo)員工培養(yǎng)良好的職業(yè)道德和職業(yè)操守、強(qiáng)化員工職業(yè)規(guī)范約束、信息報(bào)送系統(tǒng)、案防統(tǒng)計(jì)制度質(zhì)效、案件堵截質(zhì)效、案件查處質(zhì)效、網(wǎng)點(diǎn)平均案件率、每?jī)|元資產(chǎn)涉案風(fēng)險(xiǎn)率、案防工作開(kāi)展情況檢查、責(zé)任追究機(jī)制有效性、案件暴露問(wèn)題整改、案件責(zé)任人處理。本行案防工作自我評(píng)估對(duì)評(píng)估指標(biāo)內(nèi)容做到了全覆蓋，各部門評(píng)估資料涉及的紙質(zhì)或電子檔案資料報(bào)備合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部存檔。二、自我評(píng)估得分情況經(jīng)過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法，對(duì)照案防工作評(píng)估指標(biāo)體系及指標(biāo)評(píng)價(jià)說(shuō)明，本著實(shí)事求是的原則，認(rèn)真細(xì)致的開(kāi)展自我評(píng)估，如實(shí)揭示存在問(wèn)題，經(jīng)評(píng)估測(cè)算案防工作組織得95分，制度及質(zhì)量控制得15分，案防工作執(zhí)行得42分，監(jiān)督與檢查得12分，考核與問(wèn)責(zé)得13分，合計(jì)得分915分，自我評(píng)估結(jié)果為“綠牌”。三、案防工作自我評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題經(jīng)過(guò)評(píng)估，發(fā)現(xiàn)存在以下幾個(gè)方面問(wèn)題1董事會(huì)下未設(shè)合規(guī)委員會(huì)，且未明確相關(guān)專門委員會(huì)承擔(dān)案防工作的推動(dòng)、落實(shí)；2年度監(jiān)察保衛(wèi)部門為案防工作的牽頭部門，分管領(lǐng)導(dǎo)為監(jiān)事長(zhǎng)，未將負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作的部門定為案防工作的牽頭部門，未制定具體的案防管理政策；3案防管理人員專業(yè)技能培訓(xùn)力度不足，有待進(jìn)一步加強(qiáng)；4針對(duì)一線員工的案防合規(guī)培訓(xùn)率為55，一線員工培訓(xùn)率不高；5上一年度各類內(nèi)外部檢查已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題個(gè)別歷史遺留問(wèn)題仍然存在，未能及時(shí)整改，部分風(fēng)險(xiǎn)隱患重復(fù)發(fā)生。四、整改措施1按照銀監(jiān)會(huì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法要求，建立健全案防組織體系，強(qiáng)化落實(shí)案防責(zé)任；2制定案防管理辦法，進(jìn)一步完善制度體系，為案件防控工作奠定基礎(chǔ)，做到有據(jù)可依；3進(jìn)一步加大案防管理培訓(xùn)力度，制定全員培訓(xùn)計(jì)劃，采取“請(qǐng)進(jìn)來(lái)和派出去”的方法，提高一線員工案防合規(guī)培訓(xùn)率和中層以上干部領(lǐng)導(dǎo)水平，確?；鶎右痪€員工培訓(xùn)率達(dá)到70以上，力爭(zhēng)全年每人培訓(xùn)一次以上；4進(jìn)一步加大內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改力度，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題采取“二建五落實(shí)制度”，即建立問(wèn)題臺(tái)賬，建立銷號(hào)制度，逐個(gè)問(wèn)題落實(shí)整改責(zé)任人，落實(shí)整改時(shí)間，落實(shí)整改進(jìn)度，落實(shí)整改措施，落實(shí)處罰問(wèn)責(zé)部門，提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，徹底解決少數(shù)問(wèn)題屢查屢犯現(xiàn)象。五、下一步工作計(jì)劃1健全案防組織體系，強(qiáng)化落實(shí)案防責(zé)任。通過(guò)制定安徽舒城農(nóng)村合作銀行案防工作管理辦法，明確董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)委員會(huì)承擔(dān)案防工作職責(zé)，根據(jù)董事會(huì)授權(quán)組織指導(dǎo)全行案防工作，明確規(guī)定各層級(jí)案件防控職責(zé)。2深化案件防控教育，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)銀監(jiān)部門最新文件精神，加強(qiáng)案防教育，進(jìn)一步強(qiáng)化全員案件防控意識(shí)。3落實(shí)案件防控措施，進(jìn)一步提高案件防控成效。一是加大科技手段應(yīng)用，拓展遠(yuǎn)程監(jiān)控的功能，除監(jiān)控重點(diǎn)部位的安全、文明服務(wù)之外，創(chuàng)造條件增加對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)合規(guī)性的監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常和違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的行為，充分發(fā)揮遠(yuǎn)程視頻監(jiān)控的綜合效能；二是加大安保工作力度，加大安防設(shè)施的建設(shè)和改造，加大安保檢查力度，實(shí)現(xiàn)“以查促防、查漏補(bǔ)缺”；三是認(rèn)真落實(shí)干部交流、崗位輪換、親屬回避和強(qiáng)制休假等“四項(xiàng)”制度，加強(qiáng)員工行為排查，筑牢案件防范屏障。4切實(shí)開(kāi)展檢查排查，嚴(yán)格進(jìn)行責(zé)任追究。按季開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)隱患滾動(dòng)排查，制定排查方案，落實(shí)排查責(zé)任，確保排查效果。對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，建立整改臺(tái)賬，建立問(wèn)題銷號(hào)制度，落實(shí)問(wèn)題整改責(zé)任人，對(duì)違規(guī)行為責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)格問(wèn)責(zé)，同時(shí)登記違規(guī)積分臺(tái)賬，提高員工合規(guī)意識(shí)，提高制度執(zhí)行力。5建立案件信息統(tǒng)一管理機(jī)制，由案件防控牽頭部門及時(shí)匯總各項(xiàng)業(yè)務(wù)